人力资源内审检查表
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方法、内容
记录
符合否
5.2质量方针
6.2质量目标
与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
√
4.4质量管理体系及过程
查看体系文件受控情况以及质量记录的填写
文件受控、质量记录的完整
√
6.1应对风险机遇措施
QD6.1.1-2016风险机会控制规范
√
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
1.业务、生产计划,订单/合同
2.法律法规要求、各类人员资格要求
3.顾客特殊要求，ISO9001
4.生产技术/工具掌握等内部需求（人力资源规划、招聘计划）
5.岗位职责要求
6.内部需求
7.文件信息要求等内外部文件
√
2
各项输入是否有效/受控？
已规定记录
√
7.1.2人员
7.2能力
7.3意识
QD7.2.1-2016《人力资源控制规范》
QD6.1.1-2016《风险机会控制规范》
QD5.3.1-2016《各部门质量职责权限》
QD5.3.2-2016《各岗位质量职责权限及要求》
规范已规定
√
7.4 沟通
QD7.4.1-2016《信息交流沟通控制规范》
各项输入资料基本有效受控
√
3
输入关键要求是什么？有否记录
《年度培训计划》QR6.2-06
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
培训师\教训人员
√
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
●过程规范规定的方法、上岗培训、在职培训、委托外部培训、转岗培训
●招聘、激励、考核，衡量员工认知度；人力资源外包
●人才招聘交流会、网上招聘、广告、介绍
已规定记录
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
●培训老师、考核人员
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；投影仪、培训资料、考核资料、激励措施及资源，招聘交流会
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
人事行政部门，已有明确规定
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
√
12
相应的输出及传递证据？
培训记录及处理,奖惩记录
1 QR7.2-01《岗位结构需求清单》2 QR7.2-02《岗位技能要求》3 QR7.2-03《员工招聘登记表》
4 QR7.2-04《员工试用转正评价表》
5 QR7.2-05《岗位技能评定表》
6 QR7.2-06《培训需求调查表》
7 QR7.2-07《年度培训计划》
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
其他相关文件均符合要求
√
部门负责人
审核员
过程名称
P7 人力资源
过程主要负责人
过程涉及主要文件
QD7.2.1-2016《人力资源控制规范》,QD6.1.1-2016《风险机会控制规范》
QD7.4.1-2016《信息交流沟通控制规范》
QD5.3.1-2016《各部门质量管理职责权限》
QD5.3.2-2016《各岗位质量职责权限及要求》
标准条款要求
有评价指标如：
1.培训完成率100％
2.信息及时沟通率100％
√
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
QR6.2-02目标完成情况统计
统计技术，有记录。
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据。
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
8 QR7.2-08《培训记录》
9 QR7.2-09《培训有效性评价表》
10QR7.2-10《培训考核成绩登记表》
11QR7.2-11《员工考核奖惩表》12QR7.2-12《员工离职流程表》
QR7.4-01《信息沟通事项清单》QR7.4-02《信息交流沟通协商记录》
√
13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
上岗证
√
9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
能力充足，并得到确定
√
10
过程活动的结果？（即过程的输出）
1.招聘面试记录
2.合格人员试用表
3.员工档案
4.符合岗位要求的员工
Hale Waihona Puke Baidu5.培训记录
各类文件、数据、信息的有效传达
内外部沟通的证据
√
11
输出的去向？是否可以追溯？
工作质量提高、个人能力提升
记录
符合否
5.2质量方针
6.2质量目标
与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
√
4.4质量管理体系及过程
查看体系文件受控情况以及质量记录的填写
文件受控、质量记录的完整
√
6.1应对风险机遇措施
QD6.1.1-2016风险机会控制规范
√
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
1.业务、生产计划,订单/合同
2.法律法规要求、各类人员资格要求
3.顾客特殊要求，ISO9001
4.生产技术/工具掌握等内部需求（人力资源规划、招聘计划）
5.岗位职责要求
6.内部需求
7.文件信息要求等内外部文件
√
2
各项输入是否有效/受控？
已规定记录
√
7.1.2人员
7.2能力
7.3意识
QD7.2.1-2016《人力资源控制规范》
QD6.1.1-2016《风险机会控制规范》
QD5.3.1-2016《各部门质量职责权限》
QD5.3.2-2016《各岗位质量职责权限及要求》
规范已规定
√
7.4 沟通
QD7.4.1-2016《信息交流沟通控制规范》
各项输入资料基本有效受控
√
3
输入关键要求是什么？有否记录
《年度培训计划》QR6.2-06
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
培训师\教训人员
√
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
●过程规范规定的方法、上岗培训、在职培训、委托外部培训、转岗培训
●招聘、激励、考核，衡量员工认知度；人力资源外包
●人才招聘交流会、网上招聘、广告、介绍
已规定记录
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
●培训老师、考核人员
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；投影仪、培训资料、考核资料、激励措施及资源，招聘交流会
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
人事行政部门，已有明确规定
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
√
12
相应的输出及传递证据？
培训记录及处理,奖惩记录
1 QR7.2-01《岗位结构需求清单》2 QR7.2-02《岗位技能要求》3 QR7.2-03《员工招聘登记表》
4 QR7.2-04《员工试用转正评价表》
5 QR7.2-05《岗位技能评定表》
6 QR7.2-06《培训需求调查表》
7 QR7.2-07《年度培训计划》
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
其他相关文件均符合要求
√
部门负责人
审核员
过程名称
P7 人力资源
过程主要负责人
过程涉及主要文件
QD7.2.1-2016《人力资源控制规范》,QD6.1.1-2016《风险机会控制规范》
QD7.4.1-2016《信息交流沟通控制规范》
QD5.3.1-2016《各部门质量管理职责权限》
QD5.3.2-2016《各岗位质量职责权限及要求》
标准条款要求
有评价指标如：
1.培训完成率100％
2.信息及时沟通率100％
√
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
QR6.2-02目标完成情况统计
统计技术，有记录。
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据。
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
8 QR7.2-08《培训记录》
9 QR7.2-09《培训有效性评价表》
10QR7.2-10《培训考核成绩登记表》
11QR7.2-11《员工考核奖惩表》12QR7.2-12《员工离职流程表》
QR7.4-01《信息沟通事项清单》QR7.4-02《信息交流沟通协商记录》
√
13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
上岗证
√
9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
能力充足，并得到确定
√
10
过程活动的结果？（即过程的输出）
1.招聘面试记录
2.合格人员试用表
3.员工档案
4.符合岗位要求的员工
Hale Waihona Puke Baidu5.培训记录
各类文件、数据、信息的有效传达
内外部沟通的证据
√
11
输出的去向？是否可以追溯？
工作质量提高、个人能力提升