人力资源内审检查表
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IATF16949：2016内审检查表-人力资源管理内审检查表
3
过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解 质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？
4 过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？
5
本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否 采取相应措施改善？
5.1
7.1.2 7.2 7.3 7.4
7.1 7.1.3 7.1.4
6.2 7.1.5
6 过程的风险和机遇是否识别？
6.1
7
是否有岗位说明书，岗位人员的能力是否胜任（关注特殊工种，从事设计职能 的人员）？是否保留记录作为人员能力的证据？
7.2 8.3.2.2
8
是否识别包括意识在内的培训需求并实施（包括新员工、合同工、代理工及在 职、转岗培训）？培训效果是否进行评估？
7.2.1
已提供岗位说明书，保留人员相关培训及能力记 录
9 是否保持形成文件的信息，证实所有员工都认识到其对产品质量的影响？
7.3.1
保留有培训记录
10 是否有员工激励的过程？
7.3.2
有员工激励措施
体系审核检查表
审核员 审核日期
序号
被审区域/接待人 提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
1 是否有形成文件的人力资源管理过程？文件规定是否符合标准的要求？
涉及过程
条款号
7.1.2 7.2 7.3
符合情况 符合 不符合 改进
SP01人力资源管理Fra bibliotek过程类型
SP
审核发现和不符合事项的描述
2 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
人力资源内审检查表
出示（岗位矩形图）反映公司现有员工35人，22岗位，根据岗位职责和素质要求评价基本满足要求，如公司经营中出现的新要求，通过培训提高员工的能力。（2010年度培训计划）,共计划培训15项272次。包括了所有与质量有关的岗位人员。查看（培训记录表），记录显示已按计划完成培训，并对培训效果进行评价，均达到培训效果。外培的人员出示有，计量人员资质证书，电工证书。《员工登记表》和《培训档案》记录了员工教育、培训、技能和经历的情况。
OK
9
6.2.2.4
员工对于所从事活动的相关性和重要性的认识是如何测量的？
通过开展员工满意调查活动对员工能意识到从事工作的相关性和重要性进行测量。抽查（员工满意度调查表）包含相关内容。
OK
OK
7
8.1.2
员工是否理解基础统计概念的知识？
询问技术员工，基本理解变差、过程控制、过程能力的概念。
OK
8
6.2.2.4
建议员工激励的管理过程了吗？如何开展的，效果如何？
（员工激励管理规程）规定了员工激励的管理要求。通过业务目标的分解考核，年末进行业绩评价，根据评价结果给予不同的奖励，使的员工得到激励。效果较好。
影响产品质量的人员是否胜任？
对照《岗位指责和素质要求》查看《员工登记表》和《培训档案》，现有员工均满足规定要求。
OK
6.2.2
培训需求是如何确定的？
主管。出示有（培训申请表）。
OK
4
6.2.2/6.2.2.2
所有对质量有影响的人员是否达到了岗位要求？没达到的，采取什么措施？培训的管理有形成文件的程序吗？根据确定的培训需求是否安排培训计划并实施，培训的有效性如何？是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
OK
5
OK
9
6.2.2.4
员工对于所从事活动的相关性和重要性的认识是如何测量的？
通过开展员工满意调查活动对员工能意识到从事工作的相关性和重要性进行测量。抽查（员工满意度调查表）包含相关内容。
OK
OK
7
8.1.2
员工是否理解基础统计概念的知识？
询问技术员工，基本理解变差、过程控制、过程能力的概念。
OK
8
6.2.2.4
建议员工激励的管理过程了吗？如何开展的，效果如何？
（员工激励管理规程）规定了员工激励的管理要求。通过业务目标的分解考核，年末进行业绩评价，根据评价结果给予不同的奖励，使的员工得到激励。效果较好。
影响产品质量的人员是否胜任？
对照《岗位指责和素质要求》查看《员工登记表》和《培训档案》，现有员工均满足规定要求。
OK
6.2.2
培训需求是如何确定的？
主管。出示有（培训申请表）。
OK
4
6.2.2/6.2.2.2
所有对质量有影响的人员是否达到了岗位要求？没达到的，采取什么措施？培训的管理有形成文件的程序吗？根据确定的培训需求是否安排培训计划并实施，培训的有效性如何？是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
OK
5
内审检查表
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。
先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。
受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。
今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。
此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。
至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。
愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。
若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。
臣不胜受恩感激。
今当远离，临表涕零，不知所言。
商品售后服务评价体系内审检查表-人力资源部
符合
√
5．2．4
是否售后服务网点和服务部门应安排专人负责报修登记和接待服务。
是否按国家法律法规有关要求提供包修和保修服务。
是否服务人员应注意个人卫生和形象，有效执行报修、送修或上门维修的服务程序和服务规范，及时进行维修，并向顾客如实施提供维修记录。
是否定期对维修设施、设备和器材进行检查，保证维修服务的正常进行。
●商品售后服务目标对于有形产品和无形产品来说都应是可测量的，考察其测量方法的合理性。
人力资源部清楚本公司的商品售后服务目标，并制定部门目标为：
1）处理顾客反馈信息24小时内给予答复。
2）顾客满意率达到95%以上(按季)。
3）不发生重大投诉事件(按年)。
运行以来均实现了预期制定的目标。
√
5．1．2
人员配置
各岗位相已在文件中描述，并到相关部门、岗位进行了宣贯，询问、了解、予以证实。
√
5．1．5
监督
设立服务监督机构，由专职人员负责，监督企业售后服务体系统的运转情况。
以监督有效奖惩，持续修正各项服务目标，并通过内部和外部的监督评价活动促进服务品质提升。
●查阅部门、各岗位相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解、予以证实。
符合
5．1．6
改进
●部门及相关人员是否理解《改进控制程序》。
●是否向相人员传递改进的控制方法及要求。
●查阅部门、各岗位的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解、予以证实。
各相关岗位人员熟悉本岗位职责，符合。
√
5．1．7
服务文化
●部门及相关人员是否理解服务理念、售后服务承诺以及相关信息。
●是否向供方传递本公司产品服务理念及服务文化。
是否根据行业特性，配置符合岗位要求并有相应资质水平的售后服务技术或业务人员。
√
5．2．4
是否售后服务网点和服务部门应安排专人负责报修登记和接待服务。
是否按国家法律法规有关要求提供包修和保修服务。
是否服务人员应注意个人卫生和形象，有效执行报修、送修或上门维修的服务程序和服务规范，及时进行维修，并向顾客如实施提供维修记录。
是否定期对维修设施、设备和器材进行检查，保证维修服务的正常进行。
●商品售后服务目标对于有形产品和无形产品来说都应是可测量的，考察其测量方法的合理性。
人力资源部清楚本公司的商品售后服务目标，并制定部门目标为：
1）处理顾客反馈信息24小时内给予答复。
2）顾客满意率达到95%以上(按季)。
3）不发生重大投诉事件(按年)。
运行以来均实现了预期制定的目标。
√
5．1．2
人员配置
各岗位相已在文件中描述，并到相关部门、岗位进行了宣贯，询问、了解、予以证实。
√
5．1．5
监督
设立服务监督机构，由专职人员负责，监督企业售后服务体系统的运转情况。
以监督有效奖惩，持续修正各项服务目标，并通过内部和外部的监督评价活动促进服务品质提升。
●查阅部门、各岗位相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解、予以证实。
符合
5．1．6
改进
●部门及相关人员是否理解《改进控制程序》。
●是否向相人员传递改进的控制方法及要求。
●查阅部门、各岗位的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解、予以证实。
各相关岗位人员熟悉本岗位职责，符合。
√
5．1．7
服务文化
●部门及相关人员是否理解服务理念、售后服务承诺以及相关信息。
●是否向供方传递本公司产品服务理念及服务文化。
是否根据行业特性，配置符合岗位要求并有相应资质水平的售后服务技术或业务人员。
人力资源管理 内审检查表
审核记录
判定
是否有பைடு நூலகம்励员工为公司业务、管理及技术提供建 设性意见的过程？是否有改进、追踪调查结果？
是否进行员工满意度调查并保持相关记录？
员工满意度 员工激励
7.3.2
是否有改进对策报告？ 是否对该过程指标进行统计和分析？ 审核员:
6.3/9.1.3
共 1 页 第1 页
过程: 人力资源管理 SP02 审核内容(I)/(O) 是否制定年度培训计划
人力资源管理 内审检查表
过程负责人:
绩效指数
参考文件 ISO9001条款
年度培训计划的教育训练内容是否全面？年度培 训计划和培训记录是否有相关的评估方式?
是否所有在职训练记录由人事部统一保存？
公司《员工手册》、质量方针、环保政策、是否 有培训
特殊工种人员是否有相关培训记录并颁发上岗 证？
培训计划达成 培人力资源 7.2； 7.3；
率(100%)
管理
7.4
员工在岗的相关教育培训有无实施并有相关记录?
新员工入职培训是否有进行？是否有考核并对不 合格者给予相应的处理？
转岗人员是否有转岗位操作规定培训？
过程指标是否统计并达成？
文件编码： DG-QC-Form-28 A/1 日期:
内审检查表人力资源部
√
6
当本部门工作未达成目的或工作严重失误时有无采取相应的纠正措施
工作未达成目的或工作失误时均有采取纠正预防措施，并要求立即改善
√
7
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与哪些环境保护和污染预防
节约水、电、气等能源，降低消耗，废弃物进行可回收与不可回收及危害物分类管理
√
8
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
2、废弃物标识和回收情况（查现场）
3、危险废弃物有无分类摆放
4、节能降耗情况
√
11
在环境管理方案有哪些记录（如点检表、检查表等）
√
12
公司在环境治理方面做了哪些项目
达成情况如何查检测报告
排水、排涝、水土保持、水质保护、大气保护噪音防治、人群健康保护等各种环保措施，都能达到很好效果。
√
13
环境因素的监测如何实施（委外检测的周期）
化学品泄漏限制指标为0，本部门安公司规章制度及6S查检表监督保证工厂目标/指标的正确规范实施和达成。一年一次检测，符合国家规定要求
√
17
在推行ISO14001中本部门员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
培训，有培训签到表及相关记录
程序文件都有加受控印章进行受控,文件未发生破损、涂改、丢失
√
2
A：本部门有哪些记录，并检查是否完整，有无按期销毁过期记录
B：有无确定记录保存期
C：检查《质量记录表格汇总》是否记录完整
人事资料管理记录，人事记录永久保存，《质量记录表格汇总》记录完整
6
当本部门工作未达成目的或工作严重失误时有无采取相应的纠正措施
工作未达成目的或工作失误时均有采取纠正预防措施，并要求立即改善
√
7
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与哪些环境保护和污染预防
节约水、电、气等能源，降低消耗，废弃物进行可回收与不可回收及危害物分类管理
√
8
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
2、废弃物标识和回收情况（查现场）
3、危险废弃物有无分类摆放
4、节能降耗情况
√
11
在环境管理方案有哪些记录（如点检表、检查表等）
√
12
公司在环境治理方面做了哪些项目
达成情况如何查检测报告
排水、排涝、水土保持、水质保护、大气保护噪音防治、人群健康保护等各种环保措施，都能达到很好效果。
√
13
环境因素的监测如何实施（委外检测的周期）
化学品泄漏限制指标为0，本部门安公司规章制度及6S查检表监督保证工厂目标/指标的正确规范实施和达成。一年一次检测，符合国家规定要求
√
17
在推行ISO14001中本部门员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
培训，有培训签到表及相关记录
程序文件都有加受控印章进行受控,文件未发生破损、涂改、丢失
√
2
A：本部门有哪些记录，并检查是否完整，有无按期销毁过期记录
B：有无确定记录保存期
C：检查《质量记录表格汇总》是否记录完整
人事资料管理记录，人事记录永久保存，《质量记录表格汇总》记录完整
管理体系内审检查表(人力资源、成文信息、沟通
法律法规/顾客要求/环保要求/管理现状（水平/规模/产品/过程）/记录管理现状/更改需求/记录管理要求
得到管理的记录/记录一览表/清晰、真实性的数据
记录的完备率100%
记录管理程序
公司定义要求/公司发展需求/公司现状
整体的公司形象/统一的企业文化
企业领导、员工满意率80%
企业文化管理程序
7)需审核的问题
8)检查记录，包括客观证据
9)评价
1、部门识别了哪些过程风险？问询部门负责人该过程的风险，以及对风险识别的充分性和适宜性的说明？
2、抽取其中的一个风险，问询部门负责人应对措施的落实情况以及如何对应对措施的有效性进行评价；
3、到相关部门去验证对措施的执行情况；
4、是否确定从事影响质量工作的人员的能力/岗位能力的确定是否来源于产品和过程要求
21、来自内外部的产品/过程不良信息是否得到及时有效的处理/是否按要求每月对收集处理的质量信息进行整理分析总结
22、是否对经验证有效的处理措施纳入相关文件以防止再发生/是否对信息处理中识别出的改进机会实施持续改进以增进相关方满意
23、是否对信息处理的绩效指标明确了目标并进行了考核，针对考核情况是否采取了相应的措施活动。
管理体系内审检查表
审核员：接待人：日期：
1)过程名称:沟通过程、文件化信息管理过程（文件记录管理、企业文化）、后勤管理过程、人力资源管理过程2)区域/责人:3)输入(I) :
输出 (O)：
4)过程绩效指标:
5)适用的管理体系文件信息:
6) 标准条款:
岗位要求/资格能力需求/ 现有人员状况/质量/环境管理要求/能力/意识/知识/环境/劳动法规要求
环境管理体系：
1、查本部门影响环境的因素识别、评价、更新、控制情况。（是否考虑了生命周期）
得到管理的记录/记录一览表/清晰、真实性的数据
记录的完备率100%
记录管理程序
公司定义要求/公司发展需求/公司现状
整体的公司形象/统一的企业文化
企业领导、员工满意率80%
企业文化管理程序
7)需审核的问题
8)检查记录，包括客观证据
9)评价
1、部门识别了哪些过程风险？问询部门负责人该过程的风险，以及对风险识别的充分性和适宜性的说明？
2、抽取其中的一个风险，问询部门负责人应对措施的落实情况以及如何对应对措施的有效性进行评价；
3、到相关部门去验证对措施的执行情况；
4、是否确定从事影响质量工作的人员的能力/岗位能力的确定是否来源于产品和过程要求
21、来自内外部的产品/过程不良信息是否得到及时有效的处理/是否按要求每月对收集处理的质量信息进行整理分析总结
22、是否对经验证有效的处理措施纳入相关文件以防止再发生/是否对信息处理中识别出的改进机会实施持续改进以增进相关方满意
23、是否对信息处理的绩效指标明确了目标并进行了考核，针对考核情况是否采取了相应的措施活动。
管理体系内审检查表
审核员：接待人：日期：
1)过程名称:沟通过程、文件化信息管理过程（文件记录管理、企业文化）、后勤管理过程、人力资源管理过程2)区域/责人:3)输入(I) :
输出 (O)：
4)过程绩效指标:
5)适用的管理体系文件信息:
6) 标准条款:
岗位要求/资格能力需求/ 现有人员状况/质量/环境管理要求/能力/意识/知识/环境/劳动法规要求
环境管理体系：
1、查本部门影响环境的因素识别、评价、更新、控制情况。（是否考虑了生命周期）
1SO9001-2015 人事行政部内审检查表 ( 含审核记录 )
品质体系检查表
受审部门或单位：人事行政部1/3
表单编号：QP1502- A0审核日期：2016/03/23
标准章节号
检查内容
判 別
检查记录
YES
NO
NA
5.2
方针
6.2
质量目标及其实现的策划
1．请人事部负责人回答公司的质量方针和质量目标是什么？
Y
询问人事行政部负责人能回签公司的质量方针和目标。
2．部门的分解目标是什么？目标是否可测量？是否有定期进行评审？质量目标达不到要求时是否有采取改进措施？
7.1.2
人员
7.1.6
组织的知识
7.2
能力
7.3
意识
1．公司各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据覆盖岗位职责所要求的能力安排人员工作？
Y
岗位职责说明书中有明确各岗位入职要求，在招聘时按各岗位要求来执行。
2．公司是否从教育、培训、技能和经历等方面评价人员的能力或进行人力素质测评？查2份评价记录。
标准章节号
检查内容
判 別
检查记录
YES
NO
NA
7.1.6
组织的知识
7.2
能力
7.3
意识
2．公司是否为满足公司发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？
Y
有制定2016年培训计划，并执行。
3．公司培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费、工具）等是否充足适宜？
Y
有教材、会议室，能够满足需求。
Y
询问人事行政部负责人能回答部门的目标，目标可以测量，定期进行统计评审。权限是什么？
Y
询问人事行政部负责人能回答自己的职责权限。
7.4
受审部门或单位：人事行政部1/3
表单编号：QP1502- A0审核日期：2016/03/23
标准章节号
检查内容
判 別
检查记录
YES
NO
NA
5.2
方针
6.2
质量目标及其实现的策划
1．请人事部负责人回答公司的质量方针和质量目标是什么？
Y
询问人事行政部负责人能回签公司的质量方针和目标。
2．部门的分解目标是什么？目标是否可测量？是否有定期进行评审？质量目标达不到要求时是否有采取改进措施？
7.1.2
人员
7.1.6
组织的知识
7.2
能力
7.3
意识
1．公司各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据覆盖岗位职责所要求的能力安排人员工作？
Y
岗位职责说明书中有明确各岗位入职要求，在招聘时按各岗位要求来执行。
2．公司是否从教育、培训、技能和经历等方面评价人员的能力或进行人力素质测评？查2份评价记录。
标准章节号
检查内容
判 別
检查记录
YES
NO
NA
7.1.6
组织的知识
7.2
能力
7.3
意识
2．公司是否为满足公司发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？
Y
有制定2016年培训计划，并执行。
3．公司培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费、工具）等是否充足适宜？
Y
有教材、会议室，能够满足需求。
Y
询问人事行政部负责人能回答部门的目标，目标可以测量，定期进行统计评审。权限是什么？
Y
询问人事行政部负责人能回答自己的职责权限。
7.4
内部审核检查表2
内部审核检查表内审员：审核日期：NXH-B-12-ZL03序号标准条款检查内容检查方法被审核部门审核结果Y/N审核说明5.1 人员5.1.1 实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员。
技术人员和管理人员的配备、资质和数量是否符合评审的要求。
查看人员一览表，查看技术人员和管理人员的学历证书和职称证书，以及配备数量和结构是否符合评审准则要求。
领导层业务室检测室实验室应使用正式人员或合同制人员。
检查正式或合同制人员的劳动合同和社保关系证明文件。
查看劳动合同以及社保关系文件是否符合要求。
使用合同制人员及其他的技术人员及关键支持人员时，实验室应确保这些人员胜任工作且受到监督，并按照实验室管理体系要求工作。
对合同制人员和关键技术支持人员的工作活动是否有监督安排？应提供监督安排的计划和监督实施的记录。
1.询问有关人员岗位职责内容和如何开展工作；2.查看监督计划和监督记录。
5.1.2 对所有从事抽样、检测和/或校准、签发检测/校准报告以及操作设备等工作的人员，应按要求根据相应的教育、培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗。
查是否从教育、培训、技能和经历等方面对从事特定工作人员的能力进行了资格确认，并确定上岗资格证。
1.抽查5份人员技术档案进行检查，查看有关人员的学历证书、培训证书、上岗证书和授权书；2.询问有关人员的工作内容和岗位职责。
办公室检测室5.1.6 实验室技术主管、授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称1查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称；2. 技术负责人、授权签字人是否有变更，若有是否报原发证机构备案确认。
1.查看技术负责人和授权签字人技术档案中是否有工程师证书；2.如技术负责人、授权签字人有变更，查变更备案文件。
领导层熟悉业务，经考核合格5.2 设施和环境条件序号标准条款检查内容检查方法部门Y/N审核说明5.2.1 实验室的检测和校准设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。
内审检查表-项目-人力资源部
④三级安全教育开展情况，是否对每批进场分包队都进行了安全环保教育，并且记录完整。
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3
国务院（第393号）令
GB/T24001
GB/T45001
7.2 8.1
健康和环境管理
①是否按标准向职工发放劳保用品，是否是国家正规产品，有无产品合格证，有无劳保用品发放台帐或记录。
②对易患职业病的岗位（含分包队）是否提供特殊保护，是否定期安排体检。
③项目工资总额的控制情况。
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9
人力资源管理
GB/T19001
7.2、9.1.3
GB/T50430
5.2
①办理职工调动、晋升、评优的各项手续是否完备。
②各项人力报表是否及时报出，各项数据是否准确、真实。
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10
民主生活会
GB/T45001
①领导班子民主生活会的开展，有无记录。
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受审核部门负责人： 审核组长：
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6
劳动合同管理办法
GB/T19001
7.1、7.2
GB/T24001
GB/T45001
7.2
①项目员工进场一个月内是否按规定签订了劳动合同及《劳动纪律、制度阅知书》，保管情况。
②员工离退处手续办理情况。
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7
毕业生管理
GB/T19001
7.2
①新分配的学生是否签订了师徒协议，是否有效果评价。
受审核项目： 部门：人力资源部/党委组织部
审核员：
审核依据：GB/T19001—2016/ISO9001:2015、GB/T50430－2017、GB/T24001—2016/ISO14001:2015、GB/T45001—2020、局体系文件、规章制度、册、制度
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3
国务院（第393号）令
GB/T24001
GB/T45001
7.2 8.1
健康和环境管理
①是否按标准向职工发放劳保用品，是否是国家正规产品，有无产品合格证，有无劳保用品发放台帐或记录。
②对易患职业病的岗位（含分包队）是否提供特殊保护，是否定期安排体检。
③项目工资总额的控制情况。
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9
人力资源管理
GB/T19001
7.2、9.1.3
GB/T50430
5.2
①办理职工调动、晋升、评优的各项手续是否完备。
②各项人力报表是否及时报出，各项数据是否准确、真实。
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10
民主生活会
GB/T45001
①领导班子民主生活会的开展，有无记录。
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受审核部门负责人： 审核组长：
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6
劳动合同管理办法
GB/T19001
7.1、7.2
GB/T24001
GB/T45001
7.2
①项目员工进场一个月内是否按规定签订了劳动合同及《劳动纪律、制度阅知书》，保管情况。
②员工离退处手续办理情况。
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7
毕业生管理
GB/T19001
7.2
①新分配的学生是否签订了师徒协议，是否有效果评价。
受审核项目： 部门：人力资源部/党委组织部
审核员：
审核依据：GB/T19001—2016/ISO9001:2015、GB/T50430－2017、GB/T24001—2016/ISO14001:2015、GB/T45001—2020、局体系文件、规章制度、册、制度
人事行政部审核检查表
（1）询问2-3名人事行政部员工，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。
11
管理评审
5．6
（1）询问人事行政部主任参加管理评审的情况，人事行政部应为管理评审提供什么资料。
12
内部审核
8．2．2
（1）询问是否定期接受内部质量体系审核，如何对待。
（2）查阅最近1-2次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录。
序号
检查内容
涉及
条款
参考
文件
检查方法
检查
时间
3
a．组织是否具备合适的工作环境？是否提到了管理？
b．与工作环境有关的法律法规有哪些？
6．4
（工作环境）
（1）询问人事行政部主任是如何识别工作环境因素并进行管理的？
（2）现场检查工作环境管理有效性。
4
记录控制
4．2．4
（1）结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。
13
改进
8．5
（1）询问参加改进、纠正及预防措施的情况。
编制人： 审核人： 日期：
（2）询问人事部主任，工厂是如何开展培训工作的。
确认：
a．培训需求是否明确。
b．是否所有对质量最有影响的人员都加入培训之中。
c．对从事特殊工作人员是否规定了行业资格认定。
d．工厂是否对培训工作配备足够的资源
e．培训内容是否包括质量意识、对设计、检验、生产等技术人员的培训。
f．从事产品结构、电气安全、电磁兼容、可靠性设计和技术服务等关键、特殊岗位的人员是否有相关培训计划和考核记录。
序号
检查内容
涉及
条款
参考
文件
检查方法
检查
时间
11
管理评审
5．6
（1）询问人事行政部主任参加管理评审的情况，人事行政部应为管理评审提供什么资料。
12
内部审核
8．2．2
（1）询问是否定期接受内部质量体系审核，如何对待。
（2）查阅最近1-2次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录。
序号
检查内容
涉及
条款
参考
文件
检查方法
检查
时间
3
a．组织是否具备合适的工作环境？是否提到了管理？
b．与工作环境有关的法律法规有哪些？
6．4
（工作环境）
（1）询问人事行政部主任是如何识别工作环境因素并进行管理的？
（2）现场检查工作环境管理有效性。
4
记录控制
4．2．4
（1）结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。
13
改进
8．5
（1）询问参加改进、纠正及预防措施的情况。
编制人： 审核人： 日期：
（2）询问人事部主任，工厂是如何开展培训工作的。
确认：
a．培训需求是否明确。
b．是否所有对质量最有影响的人员都加入培训之中。
c．对从事特殊工作人员是否规定了行业资格认定。
d．工厂是否对培训工作配备足够的资源
e．培训内容是否包括质量意识、对设计、检验、生产等技术人员的培训。
f．从事产品结构、电气安全、电磁兼容、可靠性设计和技术服务等关键、特殊岗位的人员是否有相关培训计划和考核记录。
序号
检查内容
涉及
条款
参考
文件
检查方法
检查
时间
内部审核检查表
8。5
改进
按纠正及预防措施控制程序，查近期针对不符合项实施的纠正及预防措施的实施情况。
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号：0601
审核部门
质量部
日期
2006—8—31
涉及要素
见审核实施计划
审核员
杨则跃
标准要素
审核内容和审核方法
审核记录
判别
5。4.1
质量目标,目标完成情况.
5.5。1
部门的职责范围。
查2～3笔出入库手续,看是否符合规定；主要原材料、毛坯件、外协件供应商是否均在合格供方名录中。
7。5。3
检查物资、产品标识和可追溯性,核实:
是否对物质、产品进行标识,标识方法、位置是否正确；
产品移动后标识是否及时移植；
对有可追溯性的产品是否保持唯一性标识，是否做了记录。
7.5。5
询问保管员并在仓库的现场查看核实：
体系文件是否有过较大变动，变动的主要原因是什么；变动后的贯彻执行效果怎样。
4。2.2
质量手册和程序文件修订情况
质量手册和程序文件是否进行过修订,修订过程是否符合《文件控制程序》的规定
5.1
管理承诺
通过什么方式和渠道向公司全体成员传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性，使全体成员真正了解顾客的想法和法律法规的要求;
内部审核检查表
编号:SY/JL-822-04序号:0601
审核部门
总经理、管理者代表
日期
2006—8—31
涉及要素
见审核实施计划
审核员
王沛
标准要素
审核内容和审核方法
审核记录
判别
4.1
质量管理体系的变动情况
组织机构是否进行过调整;做了那些调整；
改进
按纠正及预防措施控制程序，查近期针对不符合项实施的纠正及预防措施的实施情况。
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号：0601
审核部门
质量部
日期
2006—8—31
涉及要素
见审核实施计划
审核员
杨则跃
标准要素
审核内容和审核方法
审核记录
判别
5。4.1
质量目标,目标完成情况.
5.5。1
部门的职责范围。
查2～3笔出入库手续,看是否符合规定；主要原材料、毛坯件、外协件供应商是否均在合格供方名录中。
7。5。3
检查物资、产品标识和可追溯性,核实:
是否对物质、产品进行标识,标识方法、位置是否正确；
产品移动后标识是否及时移植；
对有可追溯性的产品是否保持唯一性标识，是否做了记录。
7.5。5
询问保管员并在仓库的现场查看核实：
体系文件是否有过较大变动，变动的主要原因是什么；变动后的贯彻执行效果怎样。
4。2.2
质量手册和程序文件修订情况
质量手册和程序文件是否进行过修订,修订过程是否符合《文件控制程序》的规定
5.1
管理承诺
通过什么方式和渠道向公司全体成员传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性，使全体成员真正了解顾客的想法和法律法规的要求;
内部审核检查表
编号:SY/JL-822-04序号:0601
审核部门
总经理、管理者代表
日期
2006—8—31
涉及要素
见审核实施计划
审核员
王沛
标准要素
审核内容和审核方法
审核记录
判别
4.1
质量管理体系的变动情况
组织机构是否进行过调整;做了那些调整；
GBT19001-2016内审检查表(完整内容)
GB/T19001-2016内审检查表(完整内容）条款号审核内容被审核部门审核发现有无不符合4.1 Understanding of the organization and its context理解组织及其环境组织是否已确定了与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素?总经理已确定了与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素符合4.1 Understanding of the organization and its context理解组织及其环境环境变化的信息是否系统化地提交给管理评审?是否在定义范围和确定风险及机遇时被考虑?组织是如何对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审的?总经理环境变化的信息未列入管理评审，在外审中已提出，需要整改不符合（已改进）4.2 Understanding the needs and expectations of interested parties理解相关方的需求和期望组织是否确定了下述内容:与质量管理体系有关的相关方;与质量管理体系相关的相关方要求.相关方及其要求变化的信息是否系统化地提交给管理评审?是否在定义范围和确定风险及机遇时被考虑?组织是如何对相关方及其要求进行监视和评审的?总经理与质量管理体系有关的相关方，与质量管理体系相关的相关方要求.，相关方及其要求变化的信息是已系统化地提交给管理评审不符合（已改进）4.3 Determining the scope of the quality management system.确定质量管理体系的范围Is scope of the QMSdocumented, andjustification for any scopeexclusions?质量管理体系范围是否文件化?是否对任何不适用条款要求进行了合理解释?总经理凸轮块生产及服务，产品的设计条款不适用符合4.3.1&2 Is there a statement in QMSfor Customer SpecificRequirements evaluation? 在质量管理体系中是否有针对顾客特定要求的评价的声明?总经理有符合4.4 [Quality management system and its processes]确质量管理体系及其过程组织是否确定了质量管理体系所需的过程和(下划线的是新条款)a)确定这些过程所需的输入和期望的输出;b)确定这些过程的顺序及其接口;c) 确定和应用所需的准则和方法(包括监视、测量和相关绩效指标)，以确保这些过程的运行和有效控制;总经理采用乌龟图对过程进行了识别，COP，MOP，SOP，识别了过程的风险并按风险对过程进行了策划和控制符合d)确定并确保获得这些过程所需的资源;e)规定与这些过程相关的责任和权限;f) 应对按照6.1要求所确定的风险和机遇;g评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果;h)改进过程和质量管理体系组织如何在必要的程度上，保持形成文件的信息以支持过程运行，和保留确认其过程按策划进行的形成文件的信息。
内审检查表(人力资源部)
2.查管理评审报告落实记录
5。6.2评审输入
问：管理评审的输入包括哪些内容？
5.6.3评审输出
提问：管理评审的输出包括哪些内容？
内 审 检 查 表
编号:
审核员：审核组组长：
受审部门
综合部（人力资源）
审核日期
年 月 日
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
6。2人力资源
1.提问：目前公司有员工多少人？请出示员工花名册
提问：你部门针对内审中出现的不合格项是否制订了纠正措施?请出示《纠正和预防措施处理单》
8。5.3预防措施
对出现的不合格项是否对内审出现的问题是否进行了纠正，是否履行了纠正和预防措施实施程序?请出示相应记录
8。4数据分析
1。提问：人力资源部在本程序中负责收集传递哪些信息?
2.查：对所收集的信息是否进行了传递？请出示传递证据
3.提问：你部门是否做了数据分析?是否采用了统计技术？
4.请出示统计技术应用的培训记录
8.5。2纠正措施
提问：人力资源部如何以顾客为关注焦点，做了哪些工作？
5。3质量方针
提问：公司的质量方针是什么？请分别作出解释
5.4.1质量目标
1.提问：公司的质量目标是什么？本部门的质量目标是什么？2。查本部门的《质量目标实现情况统计》，是否达到本部门质量目标要求
5.5职责、权限和沟通
1.查:请出示本公司的组织机构图及职责分配表
2。对从事影响产品质量工作的人员是否能胜任，应从哪几个方面进行考虑
3。请出示《年度培训计划》,查是否根据《年度培训计划》进行了培训，请出示《培训申请表》、《培训记录表》
4。新员工上岗是否进行了培训？请出示证据
8.2.2内部审核
5。6.2评审输入
问：管理评审的输入包括哪些内容？
5.6.3评审输出
提问：管理评审的输出包括哪些内容？
内 审 检 查 表
编号:
审核员：审核组组长：
受审部门
综合部（人力资源）
审核日期
年 月 日
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
6。2人力资源
1.提问：目前公司有员工多少人？请出示员工花名册
提问：你部门针对内审中出现的不合格项是否制订了纠正措施?请出示《纠正和预防措施处理单》
8。5.3预防措施
对出现的不合格项是否对内审出现的问题是否进行了纠正，是否履行了纠正和预防措施实施程序?请出示相应记录
8。4数据分析
1。提问：人力资源部在本程序中负责收集传递哪些信息?
2.查：对所收集的信息是否进行了传递？请出示传递证据
3.提问：你部门是否做了数据分析?是否采用了统计技术？
4.请出示统计技术应用的培训记录
8.5。2纠正措施
提问：人力资源部如何以顾客为关注焦点，做了哪些工作？
5。3质量方针
提问：公司的质量方针是什么？请分别作出解释
5.4.1质量目标
1.提问：公司的质量目标是什么？本部门的质量目标是什么？2。查本部门的《质量目标实现情况统计》，是否达到本部门质量目标要求
5.5职责、权限和沟通
1.查:请出示本公司的组织机构图及职责分配表
2。对从事影响产品质量工作的人员是否能胜任，应从哪几个方面进行考虑
3。请出示《年度培训计划》,查是否根据《年度培训计划》进行了培训，请出示《培训申请表》、《培训记录表》
4。新员工上岗是否进行了培训？请出示证据
8.2.2内部审核
ISO9001内审检查表人力资源部
录的控制 编制形成文件的程序，以规定质量记录的标识、贮存、 录；供方的评价记录；过程的确认；产品的唯一性
保护、检索、保存期限和处置所需的控制。
标识；顾客财产方面的记录；记录检定或校准的依
据；测量设备失效时的评价和记录；监测设备校准
和检定结果记录；内审记录；产品的监视与测量记
5.4策划 5.4.1质 量目标
是否有外来文件清单？外是否受控，有无标识？
查文件管理部门，作废文件是否从现场撤回?保留 标识如何?
查程序文件有无以下规定：质量记录的标识、贮存 、保管、检索、保存期和处置所需的控制？
是否提供了适宜的贮存方法
应控制建立的记录，以提供符合要求和质量管理体系有
和贮存环境，以保护质量记
4.2.4记 效运行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。应
6.2人力 资源 6.2.1总
录；过程的监视与测量记录；不合格品控制的记
最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量 询问最高管理者,是否建立公司总目标？各部门是
目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容[见 7.1a)]。质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一 致。
否建立分解目标？结合各部门目标统计情况进行。 目标中是否包含了满足产品要求的内容,如产品性 能看、能参否数定。性或定量说明，目标实现与否是否可判
定？
基于适当的教育、培训、技能和经历，从事影响产品要 是否有文件规定各个岗位的岗位职责、岗位要求
求符合性的人员应是能够胜任的。
（学历、培训、技能、工作经验）？
a)确定从事影响影响产品要求符合性的 人员所必要的能力；
查阅文件，对岗位应知应会是否确定？
6.2.2 能 力、意识 和培训
组织应：
b) 适当时，提供培训或采取其他措施， 达成必须的能力；
体系审核人力资源部内审检查表
内 审 检 查 表
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第1页
受审部门
人力资源部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.5.1
部门基本情况
4 .2.3
文件控制
4.2.4
记录控制
1.询问部门人员构成，领导是否熟悉自己的职责？内部沟通如何进行？
1．受控的管理文件如何进行管理？
2 .抽查3-5份文件的控制情况：（包括红头文件的控制）
2、安全生产的管理情况？
1、部门对那些数据进行了收集与分析？采用了哪种统计技术？
2、分析的结果提供哪些信息？在哪些方面持续改进？
1、持续改进开展了哪些工作？
2、是否采取了纠正、预防措施？采取措施的有效性如何？（询问和查看相关记录）
审核员: 内审组长:
2、是否确定了培训需求，是否制定了培训计划？是否按计划进行了相应的培训？（查年度培训计划,从中抽查新员工、转岗人员、检验人员、特殊岗位人员等培训记录）
3、培训的有效性是否进行了评价？
4、是否保存了员工教育、培训、技能、和经验（经历）的记录？
审核员: 内审组长:
内 审 检 查 表
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第3页
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第2页
受ห้องสมุดไป่ตู้部门
人力资源部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.4.1
质量目标
过程的监视和测量
6.2
人力资源
1、部门分解的质量目标是什么？
2、查质量目标实现情况？质量目标未实现时，是否采取了纠正措施去实现质量目标的要求？
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第1页
受审部门
人力资源部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.5.1
部门基本情况
4 .2.3
文件控制
4.2.4
记录控制
1.询问部门人员构成，领导是否熟悉自己的职责？内部沟通如何进行？
1．受控的管理文件如何进行管理？
2 .抽查3-5份文件的控制情况：（包括红头文件的控制）
2、安全生产的管理情况？
1、部门对那些数据进行了收集与分析？采用了哪种统计技术？
2、分析的结果提供哪些信息？在哪些方面持续改进？
1、持续改进开展了哪些工作？
2、是否采取了纠正、预防措施？采取措施的有效性如何？（询问和查看相关记录）
审核员: 内审组长:
2、是否确定了培训需求，是否制定了培训计划？是否按计划进行了相应的培训？（查年度培训计划,从中抽查新员工、转岗人员、检验人员、特殊岗位人员等培训记录）
3、培训的有效性是否进行了评价？
4、是否保存了员工教育、培训、技能、和经验（经历）的记录？
审核员: 内审组长:
内 审 检 查 表
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第3页
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第2页
受ห้องสมุดไป่ตู้部门
人力资源部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.4.1
质量目标
过程的监视和测量
6.2
人力资源
1、部门分解的质量目标是什么？
2、查质量目标实现情况？质量目标未实现时，是否采取了纠正措施去实现质量目标的要求？
公司内审检查表
安装、运输方式、维修方法等？ 3）是否确定了产品合格的标准？ 4）是否设计的同时，考虑了产品在顾客处使用后，
可有涉及的安全使用、正确使用的说明？
以上是否全部形成文件？设计过程中或量产后，是否来自生设计更改？8.3.6
是否对更改进行了评审？
设计和开发更改 设计更改是否对更改部门下达授权书？
对设计更改的不利影响是否制定了措施并实施？
7.2 能力
7.3 意识
1）是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明 书？ 2）如何证明人员能力符合要求？如：相应的教育， 经历或培训证明？ 3）如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采取 其他措施？如何确认培训有效性？是否能提供相关 记录？ 4）以何种形式确认人员达到上岗能力？如上岗证、 任命书等
8）查产品发货的记录
8.5.2环境运行 控制
厂方针对已确定的环境因素及重要环境因素制定的 措施。 对外包单位是否制定了相关的环境保护要求
厂方针对环境管理体系中潜在的紧急情况是否做好
8.5.3应急准备 和响应
了应急准备和响应工作，是否有环境应急预案及响 应计划？ 是否有定期的应急响应演练
是否举行过应急准备和响应的有关培训
6.2.4合规义务
厂方对相关法律法规是否完全知悉并将其应用到管 理运作中
6.3 变更的策划
7.1 资源 7.1.1 总则
1）是否发生了体系的变更？ 2）是否明确了变更的目的？是否预计了变更的后 果？是否保证的管理体系的完整性？是否获得了需 要的资源？是否要对责任和权限进行分配或再分 配？
是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检 验、办公等各方面的资源并提供？
8.3.4 设计和开 发控制
3）是否进行必要的试验、检验？以保证达到设计要 求？ 4）是否对最终设计出的成品进行的确定，如试用、
人力资源部内审检查表
5、是否有发生部门员工奖励？如有请出示相关部门提交的《员工业绩奖励审批表》
6、请回答《职工固定工资发放月汇总表》的编制依据，并出示证据（含考勤情况）
7、如何界定特殊岗位?查特殊岗位人员名单及证书复印件
内审检查表
编号：KDHQ—02—24/JL—03
标准条款
审核内容、方法
客观记录
评价
一
般
严重
7.1
产品实现的策划
内审检查表
编号：KDHQ-02—24/JL—03
受审核部门
人力资源部
审核时间
年月
部门负责人
部门职务
审 核 员
审核组长
标准条款
审核内容、方法
客观记录
评价
一般
严重
5.5。1
职责权限
1、请回答部门职责、权限
2、请劳资员回答岗位职责
4。2。3
文件控制
1、请出示《收、发文记录》
2、请出示《文件清单》
3、所有文件是否进行了识别和控制，抽查文件清单中《中华人民共和国劳动合同实施条例》、《学校人事管理制度汇编》
1、请出示经过批准的本年度工作计划
2、请说明工作计划的完成情况
8。2。2
内部审核
1、查第二次内审中开出的不合格项和观察项是否已经关闭,出示证据
8。2。3
8.2.4
不合格品控制
1、部门制定了哪些监视测量方法？频次如何规定?查目标指标计划及完成情况统计表
8。3
不合格品的控制
1、如何对不合格品进行识别和控制
2、不合格品是否得到了纠正？纠正后是否进行了再次验证?
8。4
数据分析
1、部门对数据分析采用什么方式？
2、部门对哪些数据进行了分析？
6、请回答《职工固定工资发放月汇总表》的编制依据，并出示证据（含考勤情况）
7、如何界定特殊岗位?查特殊岗位人员名单及证书复印件
内审检查表
编号：KDHQ—02—24/JL—03
标准条款
审核内容、方法
客观记录
评价
一
般
严重
7.1
产品实现的策划
内审检查表
编号：KDHQ-02—24/JL—03
受审核部门
人力资源部
审核时间
年月
部门负责人
部门职务
审 核 员
审核组长
标准条款
审核内容、方法
客观记录
评价
一般
严重
5.5。1
职责权限
1、请回答部门职责、权限
2、请劳资员回答岗位职责
4。2。3
文件控制
1、请出示《收、发文记录》
2、请出示《文件清单》
3、所有文件是否进行了识别和控制，抽查文件清单中《中华人民共和国劳动合同实施条例》、《学校人事管理制度汇编》
1、请出示经过批准的本年度工作计划
2、请说明工作计划的完成情况
8。2。2
内部审核
1、查第二次内审中开出的不合格项和观察项是否已经关闭,出示证据
8。2。3
8.2.4
不合格品控制
1、部门制定了哪些监视测量方法？频次如何规定?查目标指标计划及完成情况统计表
8。3
不合格品的控制
1、如何对不合格品进行识别和控制
2、不合格品是否得到了纠正？纠正后是否进行了再次验证?
8。4
数据分析
1、部门对数据分析采用什么方式？
2、部门对哪些数据进行了分析？
相关主题
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√
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
1.业务、生产计划,订单/合同
2.法律法规要求、各类人员资格要求
3.顾客特殊要求，ISO9001
4.生产技术/工具掌握等内部需求（人力资源规划、招聘计划）
5.岗位职责要求
6.内部需求
7.文件信息要求等内外部文件
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控
√
3
输入关键要求是什么？有否记录
《年度培训计划》QR6.2-06
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
培训师\教训人员
√
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
●过程规范规定的方法、上岗培训、在职培训、委托外部培训、转岗培训
●招聘、激励、考核，衡量员工认知度；人力资源外包
●人才招聘交流会、网上招聘、广告、介绍
●培训老师、考核人员
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；投影仪、培训资料、考核资料、激励措施及资源，招聘交流会
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
人事行政部门，已有明确规定
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
已规定记录
√
7.1.2人员
7.2能力
7.3意识
QD7.2.1-2016《人力资源控制规范》
QD6.1.1-2016《风险机会控制规范》
QD5.3.1-2016《各部门质量职责权限》
QD5.3.2-2016《各岗位质量职责权限及要求》
规范已规定
√
7.4 沟通
QD7.4.1-2016《信息交流沟通控制规范》
方法、内容
记录
符合否
5.2质量方针
6.2质量目标
与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
√
4.4质量管理体系及过程
查看体系文件受控情况以及质量记录的填写
文件受控、质量记录的完整
√
6.1应对风险机遇措施
QD6.1.1-2016风险机会控制规范
有评价指标如：
1.培训完成率100％
2.信息及时沟通率100％
√
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
QR6.2-02目标完成情况统计
统计技术，有记录。
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据。
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
已规定记录
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
上岗证
√
9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
能力充足，并得到确定
√
10
过程活动的结果？（即过程的输出）
1.招聘面试记录
2.合格人员试用表
3.员工档案
4.符合岗位要求的员工
5.培训记录
各类文件、数据、信息的有效传达
内外部沟通的证据
√
11
输出的去向？是否可以追溯？
工作质量提高、个人能力提升
√
12
相应的输出及传递证据？
培训记录及处理,奖惩记录
1 QR7.2-01《岗位结构需求清单》2 QR7.2-02《岗位技能要求》3 QR7.2-03《员工招聘登记表》
4 QR7.2-04《员工试用转正评价表》
5 QR7.2-05《岗位技能评定表》
6 QR7.2-06《培训需求调查表》
7 QR7.2-07《年度培训计划》
8 QR7.2-08《培训记录》
9 QR7.2-09《培训有效性评价表》
10QR7.2-10《培训考核成绩登记表》
11QR7.2-11《员工考核奖惩表ຫໍສະໝຸດ 12QR7.2-12《员工离职流程表》
QR7.4-01《信息沟通事项清单》QR7.4-02《信息交流沟通协商记录》
√
13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
过程名称
P7 人力资源
过程主要负责人
过程涉及主要文件
QD7.2.1-2016《人力资源控制规范》,QD6.1.1-2016《风险机会控制规范》
QD7.4.1-2016《信息交流沟通控制规范》
QD5.3.1-2016《各部门质量管理职责权限》
QD5.3.2-2016《各岗位质量职责权限及要求》
标准条款要求
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
其他相关文件均符合要求
√
部门负责人
审核员
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
1.业务、生产计划,订单/合同
2.法律法规要求、各类人员资格要求
3.顾客特殊要求，ISO9001
4.生产技术/工具掌握等内部需求（人力资源规划、招聘计划）
5.岗位职责要求
6.内部需求
7.文件信息要求等内外部文件
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控
√
3
输入关键要求是什么？有否记录
《年度培训计划》QR6.2-06
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
培训师\教训人员
√
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
●过程规范规定的方法、上岗培训、在职培训、委托外部培训、转岗培训
●招聘、激励、考核，衡量员工认知度；人力资源外包
●人才招聘交流会、网上招聘、广告、介绍
●培训老师、考核人员
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；投影仪、培训资料、考核资料、激励措施及资源，招聘交流会
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
人事行政部门，已有明确规定
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
已规定记录
√
7.1.2人员
7.2能力
7.3意识
QD7.2.1-2016《人力资源控制规范》
QD6.1.1-2016《风险机会控制规范》
QD5.3.1-2016《各部门质量职责权限》
QD5.3.2-2016《各岗位质量职责权限及要求》
规范已规定
√
7.4 沟通
QD7.4.1-2016《信息交流沟通控制规范》
方法、内容
记录
符合否
5.2质量方针
6.2质量目标
与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
√
4.4质量管理体系及过程
查看体系文件受控情况以及质量记录的填写
文件受控、质量记录的完整
√
6.1应对风险机遇措施
QD6.1.1-2016风险机会控制规范
有评价指标如：
1.培训完成率100％
2.信息及时沟通率100％
√
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
QR6.2-02目标完成情况统计
统计技术，有记录。
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据。
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
已规定记录
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
上岗证
√
9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
能力充足，并得到确定
√
10
过程活动的结果？（即过程的输出）
1.招聘面试记录
2.合格人员试用表
3.员工档案
4.符合岗位要求的员工
5.培训记录
各类文件、数据、信息的有效传达
内外部沟通的证据
√
11
输出的去向？是否可以追溯？
工作质量提高、个人能力提升
√
12
相应的输出及传递证据？
培训记录及处理,奖惩记录
1 QR7.2-01《岗位结构需求清单》2 QR7.2-02《岗位技能要求》3 QR7.2-03《员工招聘登记表》
4 QR7.2-04《员工试用转正评价表》
5 QR7.2-05《岗位技能评定表》
6 QR7.2-06《培训需求调查表》
7 QR7.2-07《年度培训计划》
8 QR7.2-08《培训记录》
9 QR7.2-09《培训有效性评价表》
10QR7.2-10《培训考核成绩登记表》
11QR7.2-11《员工考核奖惩表ຫໍສະໝຸດ 12QR7.2-12《员工离职流程表》
QR7.4-01《信息沟通事项清单》QR7.4-02《信息交流沟通协商记录》
√
13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
过程名称
P7 人力资源
过程主要负责人
过程涉及主要文件
QD7.2.1-2016《人力资源控制规范》,QD6.1.1-2016《风险机会控制规范》
QD7.4.1-2016《信息交流沟通控制规范》
QD5.3.1-2016《各部门质量管理职责权限》
QD5.3.2-2016《各岗位质量职责权限及要求》
标准条款要求
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
其他相关文件均符合要求
√
部门负责人
审核员