《基金法律法规、职业道德与业务规范》(六)

科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》（六）

1、（）是指在基金从业人员的就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。

A 岗位教育

B 岗前教育

C 投资教育

D 风险培训

2、关于有赎回费用的基金，表述正确的是（）。

A 收取的赎回费按一定比例计入基金资产

B 收取认购费的基金，可减免赎回费

C 基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例

D 持有一年以内，可以免受投资人的赎回费

3、私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运作情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在（）个工作日内向基金业协会报告，

A 5

B 10

C 15

D 20

4、关于内部控制制度，以下说法错误的是（）。

A 部门规章的规定不应该与基本管理制度的强制性规定矛盾

B 业务操作手册的规定与基本管理制度不一致的，按照业务操作手册的特殊规定执行

C 内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开

D 是各项基本管理制度的纲要和总览

5、随着投资者对理财的需求不断上升，银行、证券、保险等各类金融机构纷纷开展（）业务。

A 资产管理

B 现金管理类

C 投资管理

D 理财管理

6、关于基金对于中小投资者的好处，以下表述错误的是（），

A 专业理财

B 分散风险

C 稳定回报

D 集中资金

7、关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是（）。

A 基金募集金额不低于2亿元人民币

B 封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上

C 基金份额持有人不少于10000人

D 基金合同期限5年以上

1、关于在实践中落实基金公司内控目标，以下描述正确的是（）。

A 基金公司为更好地进行内控管理，内控部门人员兼职各业务岗位

B 基金公司为扩大基金规模，要求全体人员均应参与基金销售

C 基金公司的内控目标是保证股东利益的实现

D 经公司董事会积极指导公司内控建设

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

A 3

B 4

C 5

D 8

3、证券投资基金的主要作用不包括（）。

A、防止市场的过度投机

B、给投资者带来高收益

C、有助于改善个人投资者为主的不合理的投资者结构

D、推动上市公司完善治理结构

11、（）依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。

A 证券投资基金

B 养老基金

C 私募基金

D 货币基金

12、目前我国公募基金销售机构不包括（）。

A 信托公司

B 保险公司

C 农村商业银行

D 证券公司

13、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（）

A 0.0001元

B 0.001元

C 0.1元

D 0.01元

14、目前，我国基金销售机构的现状是（）。

A证券咨询机构不能申请基金销售资格

B保险代理机构可以申请基金销售资格

C 信托公司可以申请基金销售资格

D期货公司可以申请基金销售资格

15、（）基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料。

A 公开募集

B 私下募集

C 开放式基金

D 封闭式基金

16、投资者申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给（）。

A 中央结算公司

B 证券交易所

C 基金托管人

D 注册登记机构

17、在美国，证券投资基金一般被称为（）。

A 共同基金

B 单位信托基金

C 证券投资信托基金

D 私募基金

18、以下不属于基金份额持有人权力的是（）。

A 管理资金资产

B 按要求召开基金投资者大会

C 分享基金财产收益

D 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

19、根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（）委托其他机构代为办理

A 发起人

B 托管人

C 管理人

D 投资人

20、货币市场基金收益公告不包括（）。

A 节假日的收益公告

B 封闭期的收益公告

C 年度收益公告

D 开放日收益公告

21、依据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会由（）召集。

A 基金托管人

B 基金管理人

C 基金监管人

D 基金投资人

22、担任基金托管人的必备条件不包括（）。

A设有专门的基金投资管理部门

B有安全高效的清算、交割系统

C取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

D有安全保管基金财产的条件

23、关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的是

A要充分披露重大信息

B对信息披露人不利的信息也要披露

C针对不同投资者对信息进行选择性披露

D要披露所有可能影响投资者角色的信息

24、某投资者A于T日通过某商业银行网上银行申购B基金，确认的基金份额应于（）日登记至投资账户。

A T

B T+3

C T+1

D T+2

25、可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。

A开放式基金发生巨额赎回期按期支付赎回款项

B基金管理人或者基金托管人变更

C延长基金合同期限

D基金份额持有人大会的召开

26、关于审慎开展职业活动的要求，以下说法错误的是（）。

A基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。

B基金从业人员应当合理分析，判断影响投资分、建议或行动的重要因素

C基金从业人员应当将牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平

D基金从业人员对投资分析中的事实和假设无需区分

27、基金份额持有人大会应当有代表（）%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A 40

B 50

C 60

D 80

28、从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的（）。

A 基金的自律监管

B 基金的投资管理

C 基金的市场营销

D 基金的后台管理

29、封闭式基金份额净值由（）进行公告。

A 上市的证券交易所 B基金管理人协同基金托管人 C基金托管人 D基金管理人

30、在防范和化解基金管理公司经营风险方面，不属于内部风险的是（）。

A 执行不力

B 法规变化

C 操作风险

D 决策失误

31、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先遇见的是（）。

A基金季度报告

B基金募集信息披露

C临时信息披露

D基金份额上市交易公告书

32、以下不属于私募基金基金合同必备条款的是（）。

A基金收益预测

B基金的投资范围、投资策略和投资限制

C基金的出资方式、数额和认缴期限

D 基金的运作方式

33、（），是只基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回的活动。

A 基金管理

B 基金监管

C 基金销售

D 基金托管

34、关于金融市场分类项目，以下不属于按照交易标的物来区分的是（）。

A 外汇市场

B 艺术品市场

C 衍生品工具市场

D 黄金市场

35、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（）核准。