完建设项目风险评估与管理实施办法

关于印发《建设项目风险评估与管理实施办法》的通知

公司各部门，各施工、监理、设计单位：

为加强建设项目风险评估与管理，进一步促进施工安全管理工作，现将中铁十九局集团房地产开发有限公司（以下简称公司）《建设项目风险评估与管理实施办法》印发给你们，请各参建单位遵照执行。

中铁十九局集团房地产开发有限公司

2017年1月1日

建设项目风险评估与管理实施办法

第一章总则

第一条为规范公司管辖内建设项目风险评估与管理工作，建立和完善建设项目风险评估与管理体系。结合公司建设项目实际，特制定本办法。

第二条建设项目风险评估与管理工作，贯穿于项目设计和施工全过程，包含设计阶段、招投标阶段和施工阶段。

第三条建设项目风险评估与管理，各参建单位应主动、及时、动态地进行，以保证风险评估全面、可靠，风险处理合理、有效，风险监测准确，反馈及时。

第四条建设项目风险评估与管理，应根据工程技术特点，针对安全、环境、质量、投资、工期及第三方等风险，以安全风险为风险评估与管理的重点，高度重视具有突发性和灾难性的风险。对安全风险等级评定为极高的，应予以规避。

第五条公司、设计、施工、监理等相关单位，应作为风险评估与管理的参与方承担相应的风险。风险参与方可通过合同或保险，合理分担或转移风险。

第六条建设项目风险评估与管理将根据不同建设阶段的任务、目的和要求，针对工程技术特点，确定评估与管理对象、目标和方法。

第二章方针和目标

第七条建设项目风险评估与管理方针：关口前移、评估为先、管理为重、预防为主。管理目标：实现安全风险、环境风险、工期风险、投资风险、第三方风险安全可控。

第三章风险评估与管理机构

第八条为推进建设项目风险评估与管理工作，公司成立风险评估与管理领导小组。

组长：总经理

副组长：副总经理

组员：三总师副职，各部门部长，施工、监理、设计单位项目负责人

风险评估与管理工作由公司工程管理部牵头负责。

第四章评估与管理职责

第九条各参建单位应根据公司《建设项目风险评估与管理实施办法》，分别建立风险评估与管理领导小组。必要时公司将邀请风险评估与管理专家成立专家组，协助进行风险评估与管理。

第十条工程建设各方应积极开展风险管理，通过风险计划、风险识别、风险评价、风险处理和风险监测，优化组合各种风险管理技术，对工程实施动态、有效的风险控制和跟踪处理。

第十一条公司主要职责：

1、根据工程特点及上级文件规定的相关要求，制订风险评估与管理工作实施办法，组织审查论证设计、施工风险评估；

2、督导设计单位（或咨询单位、相关专业机构）进行设计阶段的风险评估工作；

3、督导施工单位开展工程施工阶段风险评估工作；

4、负责对高度和极高的风险等级的工程施工进行审查；

5、必要时委托相关专业机构进行风险监测；

6、检查、监督、协调、处理风险评估工作中的有关问题。

第十二条设计单位主要职责：

1、制订设计阶段风险评估工作实施细则；

2、进行设计阶段的风险评估工作并报公司；

3、提出风险评估结果，纳入设计文件；

4、向施工单位进行有关风险的技术交底和资料交接；

5、参与工程施工期间的风险评估；

6、根据风险监测结果，提出风险处理意见。

第十三条施工单位主要职责：

1、制订施工阶段风险评估工作实施细则；

2、进行施工阶段的动态风险评估工作；

3、根据风险评估结果提出相应的处理措施，报公司批准后实施；

4、在施工期间对风险实时监测，定期反馈，随时与相关单位沟通；

5、根据风险监测结果，调整风险处理措施。

第十四条监理单位主要职责：

1、参与制订施工阶段风险评估工作实施细则；

2、参与和监督施工单位风险评估与管理工作，注重抓好安全风险和环境风险；

3、检查施工单位风险处理措施的落实情况。

第五章风险评估的组织

第十五条风险评估组织工作的基本规定

1、建设项目风险评估工作，应结合各阶段工作特点和内容，确定风险评估对象和目标，进行评估工作，提出相应的风险处理措施。当风险产生的后果可能发展为突发性事故（支护位移、涌水、坍塌等）时，风险处理必须明确设计措施和预案、施工工序、注意事项、监控要求和施工应急措施等，并进行有效的风险管理。

2、安全风险是风险评估的首要目标，各参建单位在保证安全的前提下，应进行其他目标风险（环境、质量、投资、工期、第三方）的评估。

3、当初始的安全风险评价为高度或极高等级时，评估单位必须高度重视，采取切实有效的措施。当残留的安全风险评价为高度等级时，有关单位必须报公司审查；当评价为极高等级时，必须规避并上报集团公司（必要时）。

4、风险评估方法，应根据各阶段风险特点，采用定性、定性和定量相结合、定量的方法进行。

5、风险分级，参照建设工程项目管理规范及相关规定执行。

第十六条施工图阶段风险评估

1、设计单位应在施工图阶段根据初步设计审查意见，对设计方案中可能存在的风险进行分析评估。

2、施工图阶段风险评估对高度等级的残留风险，设计单位应提出风险减缓措施，减低风险到中度及以下；对中度等级的残留风险，应在施工图注意事项中明确，在施工阶段予以监测。

第十七条施工阶段风险评估

1、施工单位应在施工图阶段的风险评估结果基础上，结合实施性施工组织设计，对需要风险评估的分部工程进行评估。

2、施工阶段风险评估内容和成果，应满足指导施工中进行风险控制的基本要求。

第六章风险管理的组织实施

第十八条设计阶段风险管理

1、设计单位应建立风险跟踪机制，内容包括设计风险交底、设计标准审查和管理、专业之间协调检查等。设计文件应符合相关的法规、规范和满足公司对风险管理的要求，保证施工安全、结构可靠、环境协调。

2、编写风险管理报告时，应在技术交底文件中提出风险管理的注意事项。

第十九条施工阶段风险管理

㈠施工前

1、公司组织专家对设计风险进行评估会审，根据会审意见制定风险管理计划，组织设计单位进行风险的技术交底。