资本项目业务的业务编号核准件号填写规范
资本项目信息系统外资项下银行操作指南
资本项目信息系统外资项下银行操作指南1目录第一部分 FDI1.FDI前期费用汇入2.资本金账户业务3.资产变现账户(中转外)4.减资付汇5.转股付汇 (外转中)6.清算付汇7.中外合作企业外国投资者先行回收投资付汇8.境内再投资专用账户业务9.FDI项下保证金账户使用第二部分 ODI1.境外直接投资前期费用2.境内机构境外直接投资付汇3.境外投资债权投资回收入账4.境外投资增、减资、转股收付汇5.境外直接投资清算收汇6.境内机构境外放款收付汇7.特殊目的公司项下境内居民个人购付汇核准注：从操作来看，对于FDI,ODI业务，资本项目信息系统主1因时间所限，本目录所涉及任何专业名词，如不能理解，请自行互联网查询。
要提供控制信息查询功能，无需银行在该系统中做任何录入操作，本文所指“业务系统”主要指外汇收支申报系统、外汇账户申报系统等。
FDI一、FDI前期费用汇入前期费用登记的业务编号是以“12”开头的20位业务编号。
银行需凭此业务编号、主体代码、验证码，通过控制信息表查询功能，查询控制信息，包括本行尚可开立账户数量、跨境流入总额度、尚可流入额度等。
账户开立及资金入账不能超出额度控制。
银行在上报前期费用账户开、关户信息及资金流入后进行国际收支间接申报时需填写“12”开头的前期费用登记业务编号，以实现交易数据与协议信息的正常关联。
办理入账申报时应重点关注交易编码“602012(筹备资金汇入)”。
银行办理前期费用资金结汇业务后，系统须通过接口程序采集到账户结汇信息，产生前期费用账户内资金结汇数据，银行在业务系统中相应的业务编号栏填写“N/A”。
银行办理前期费用账户资金付汇业务后，系统通过接口程序采集付汇数据，产生账户付汇数据，银行须在业务系统中相应“外汇局批件号/备案表号/业务编号”栏填写“N/A”。
二、资本金账户业务外商直接投资的业务编号是以“14”开头的20位外汇局批件号/备案表号/业务编号。
银行凭企业提供的协议办理凭证的外汇局批件号/备案表号/业务编号、主体代码、验证码，通过控制信息表查询功能，可以查询到企业外汇登记流入控制信息，包括尚可流入金额、尚可划入金额、账户内资金使用金额。
国家外汇管理局关于启用新版《国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件》的通知--汇发(2001)45号
弹出窗口关键词设置书签打印下载正文字体[小中大]【颁布日期】2001.03.14 【时效性】有效【实施日期】2001.04.01 【分类号】417041200114【失效日期】【内容分类】贸易外汇管理类【颁布单位】国家外汇管理局【文号】汇发（２００１）４５号国家外汇管理局关于启用新版《国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件》的通知一、为规范资本项目外汇管理，我局决定自２００１年４月１日起启用国家外汇管理局统一印制的新版《国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件》（见附件），此前所采用的《资本项目结汇核准件》、《国家外汇管理局外汇（债）贷款还本付息核准件》、《国家外汇管理局外汇专用帐户开户批准书》、《外商投资企业资本项目售汇核准件》、《外商投资企业（中方）外汇汇款审批表》、《外商投资企业外汇帐户开户通知书》以及《境外投资外汇资金汇出批准书》等同时废止。
二、新版《国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件》为标准Ａ４规格，无炭复写，一式四联。
其中：第一联为外汇局留存联，第二联为企业留存联，第三联为银行留存联，第四联为银行回单联。
每办理一项业务对应一份核准件。
三、各外汇指定银行自２００１年４月１日起办理境内资本项下结售付汇、帐户、划转等外汇核准业务均需凭外汇局开出并加盖印章的新版《国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件》第三联银行留存联办理；并由经办行存档。
四、经办行应在银行回单联上加盖业务印章，于次月初８个工作日内将上月办理业务累积的《资本项目外汇业务核准件》的第四联银行回单联原件全部反馈给开出核准件的外汇局。
五、各外汇指定银行自２００１年４月１日起应按照上述要求办理资本项目项下外汇业务。
凡无外汇局新版核准件而受理资本项目项下业务的、未反馈银行回单联的或逾期反馈银行回单联的均属违规行为。
六、请各外汇指定银行将本通知及时转发所属分支机构，并作好２００１年４月１日启用国家外汇管理局统一印制的新版《国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件》的组织实施工作。
汇综发【2011】38号关于规范跨境人民币资本项目业务操作有关问题的通知
汇综发【2011】38号关于规范跨境人民币资本项目业务操作有关问题的通知国家外汇管理局综合司关于规范跨境人民币资本项目业务操作有关问题的通知汇综发…2011‟38号国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：自跨境贸易人民币结算试点业务开展以来，境内机构向外汇局提出了各项跨境人民币资本项目业务需求，外汇局以个案审批的方式批准了一些机构的申请。
为规范管理，推进跨境人民币资本项目业务顺利开展，现就有关操作事宜通知如下：一、跨境人民币境外直接投资业务操作境内机构（不含金融机构，下同）使用人民币开展境外直接投资的，应按照《境外直接投资人民币结算试点管理办法》（中国人民银行公告[2011]第1号）的要求，到所在地外汇局办理境外投资登记或变更登记以及前期费用汇出额度登记手续。
境内机构以人民币和外币混合币种开展境外直接投资的，以及将人民币境外直接投资改为以外汇形式开展境外直接投资的，应按以下要求操作：（一）前期费用汇出境内机构以人民币形式汇出前期费用的，应到所在地外汇局办理境外投资前期费用汇出的额度登记（含变更登记）。
银行应依据国家外汇管理局直接投资外汇管理信息系统（以下简称直接投资系统）生成的额度表为境内机构办理前期费用汇出，并即时通过直接投资系统向外汇局备案相关信息（详见附件1，下同）。
（二）境外直接投资登记1、境内机构应到所在地外汇局办理境外直接投资登记手续。
银行应依据直接投资系统生成的可汇出人民币资金额度表，为境内机构办理境外直接投资汇款业务，并即时通过直接投资系统向外汇局备案相关信息。
2、境内机构以人民币汇回其境外投资企业发生清算、减资或其向境外机构转让股权等境外合法所得，应到所在地外汇局办理可汇回跨境人民币额度登记。
银行应依据直接投资系统生成的可汇回人民币额度表办理收款，并即时通过直接投资系统向外汇局备案相关信息。
二、跨境人民币外商直接投资业务操作（一）外商投资企业登记及变更登记境外投资者以跨境人民币形式（含境外人民币资金及非居民境内人民币账户资金，下同）履行出资义务或向境内居民支付股权转让对价款的，标的企业应持商务主管部门注明以人民币出资或支付股权转让对价的核准文件等材料，到所在地外汇局办理相应的外商投资企业登记或变更登记。
资本项目信息系统操作手册v1.2
资本项目信息系统操作手册v1.2(总48页)-CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1-CAL-本页仅作为文档封面，使用请直接删除第一章企业（事务所）角色说明第二章创建业务操作员并进行权限分配(一)首先用企业业务管理员用户ba登录到应用服务平台，如下图：(二)初始登录需要修改密码，修改完密码后，进入下图，选择“国家外汇管理局应用服务平台”。
(三)进入功能页面，单击“用户角色管理”-》“业务操作员维护”，如下图：点击“增加(A)”按钮在上图业务操作员的增加界面，输入用户代码、用户名称、联系电话、邮箱地址、初始密码，其中用户代码、用户名称、初始密码为必填项，用户代码不能重复。
注意：如果业务操作员在平台中已有用户代码，则直接分配角色即可。
(四)在角色分配区域，为该业务操作员分配角色，如下图：注意：用户代码对应首页登录框中的用户代码，并且一定要为该用户分配角色，否则新建用户登录系统后没有可以访问的功能资源。
(五)在上图中，单击“保存”按钮，如果保存成功，会有提示信息，如下图：第三章资本项目信息系统（企业版）（用户手册）3.1协议信息管理3.1.1FDI转股流入权益确认3.1.1.1功能概述提供企业进行FDI转股流入权益确认的确认、删除功能。
3.1.1.2功能操作以企业业务人员的身份登录系统，打开协议信息管理FDI转股流入权益确认，如图3-1-1-2-1所示：图【3-1-1-2-1】3.1.1.2.1查询1、以企业业务操作员的身份登录系统，打开协议管理->对内投资-> FDI 转股流入权益确认->查询，如图3-1-1-2-2所示：图【3-1-1-2-2】2、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q，可以查询到“待审核”的记录，如图3-1-1-2-3所示：图【3-1-1-2-3】3.1.1.2.2确认1、用户可以点击“新建”按钮或使用快捷键ALT+C进入新建页面，新建一条前期费用登记待复核的记录，如图3-1-1-2-4所示：图【3-1-1-2-4】2、在确认页面填写相应的信息，单击“保存”按钮或使用快捷键ALT+S，，状态为“待审核”，如图3-1-1-2-5所示：图【3-1-1-2-5】3.1.1.2.3删除1、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+D，可以查询到“待审核”的记录，在查询列表中选中一条信息，如图4-3-1-3-6所示，图【4-3-1-3-6】2、单击“删除”或使用快捷键ALT+D，进入删除页面，如图4-3-1-3-7所示：图【4-3-1-3-7】3、在删除页面，页面内容为只读状态，不能编辑，单击“删除”按钮或使用快捷键ALT+D，如图4-3-1-3-8所示，图【4-3-1-3-8】4、单击“确定”之后，系统删除这条“待审核”的记录，单击“取消”，系统撤销删除操作3.1.1.2.4注意事项银行交易信息中流入合计=会计事物所验资询证登记信息中流入注册资本对应金额合计。
资本项目信息系统外资项下银行操作指南
资本项目信息系统外资项下银行操作指南1目录第一部分 FDI1.FDI前期费用汇入2.资本金账户业务3.资产变现账户(中转外)4.减资付汇5.转股付汇 (外转中)6.清算付汇7.中外合作企业外国投资者先行回收投资付汇8.境内再投资专用账户业务9.FDI项下保证金账户使用第二部分 ODI1.境外直接投资前期费用2.境内机构境外直接投资付汇3.境外投资债权投资回收入账4.境外投资增、减资、转股收付汇5.境外直接投资清算收汇6.境内机构境外放款收付汇7.特殊目的公司项下境内居民个人购付汇核准注：从操作来看，对于FDI,ODI业务，资本项目信息系统主1因时间所限，本目录所涉及任何专业名词，如不能理解，请自行互联网查询。
要提供控制信息查询功能，无需银行在该系统中做任何录入操作，本文所指“业务系统”主要指外汇收支申报系统、外汇账户申报系统等。
FDI一、FDI前期费用汇入前期费用登记的业务编号是以“12”开头的20位业务编号。
银行需凭此业务编号、主体代码、验证码，通过控制信息表查询功能，查询控制信息，包括本行尚可开立账户数量、跨境流入总额度、尚可流入额度等。
账户开立及资金入账不能超出额度控制。
银行在上报前期费用账户开、关户信息及资金流入后进行国际收支间接申报时需填写“12”开头的前期费用登记业务编号，以实现交易数据与协议信息的正常关联。
办理入账申报时应重点关注交易编码“602012(筹备资金汇入)”。
银行办理前期费用资金结汇业务后，系统须通过接口程序采集到账户结汇信息，产生前期费用账户内资金结汇数据，银行在业务系统中相应的业务编号栏填写“N/A”。
银行办理前期费用账户资金付汇业务后，系统通过接口程序采集付汇数据，产生账户付汇数据，银行须在业务系统中相应“外汇局批件号/备案表号/业务编号”栏填写“N/A”。
二、资本金账户业务外商直接投资的业务编号是以“14”开头的20位外汇局批件号/备案表号/业务编号。
银行凭企业提供的协议办理凭证的外汇局批件号/备案表号/业务编号、主体代码、验证码，通过控制信息表查询功能，可以查询到企业外汇登记流入控制信息，包括尚可流入金额、尚可划入金额、账户内资金使用金额。
资本项目信息系统问题解答(外汇局第四期)
资本项目信息系统问题解答（外汇局第四期）一、银行常见问题问题1：新设立的银行分支机构，资本项目信息系统浏览器设臵正常，经查该行业务管理员（ba）登录系统后没有资本项目业务角色分配授权，如何处理？答：新成立的银行分支机构，应先到所在地外汇局，由资本项目业务人员通过“主体管理-业务开通关闭管理”功能为该银行开通资本项目信息系统。
开通次日，银行业务管理员（ba）登录系统才能为业务操作员分配资本项目信息系统的角色。
具体角色分配详见国家外汇管理局应用服务平台“常用下载”中的《资本项目信息系统操作手册（银行版）v1.2》。
问题2：银行在办理外债结汇业务时，查询资本项目信息系统银行端控制信息表中的“已结汇金额”、“已开立账户数”均显示为0，与实际不符，如何处理？答：由于之前外债统计监测系统中不包括结汇数据，资本项目信息系统只包括上线后的资金结汇情况。
截至目前，凡5月13日前开立的外债专户暂未在银行端控制信息表中“已开立账户数”中显示。
近期总局会进行账户清理，待账户清理完成即可正常显示。
说明：以上情况都不会影响业务的办理，银行可按照该笔外债的实际情况办理外债结汇。
问题3：银行在办理FDI资本金结汇时，在资本项目信息系统银行端的控制信息表查询中，账户内资金使用汇总项下“资本金累计结汇金额”、“资本金累计付汇金额”、“资本金累计境内划转金额”显示均为0，与实际不符？答：同问题2。
截至目前，资本项目信息系统只包括上线后的资金购结汇及境内划转情况。
待账户清理完成后，有关购付汇的信息会逐步完善。
二、外汇局常见问题问题4：在做FDI中转外转股业务时，在“协议办理凭证查询”中输入标的企业代码查询不到业务办理凭证？答：对于FDI/ODI转股业务，在协议办理凭证查询时，需要输入中方股东代码查询协议办理凭证，而不是输入标的企业代码查询。
问题5：系统显示有一笔外债结汇的滞留数据，滞留的原因是“有业务编号，编号长度不合”，该外债结汇业务系5月13日之前经外汇局在原账户系统SAFE-MIS中开出核准件，原核准件编号为“J450400201300002”，5月13日后到银行办理结汇，按要求在资本项目信息系统中的“外汇局批件号/备案表号/业务编号”栏应填“11+原账户系统开立的核准件编号”，即为“11450400201300002”，但在资本项目信息系统产生数据滞留，如何解决？答：核准件编号填报错误所致。
资本项目业务编号核准件号填写规范(2014.11)(1)
业务内容
业务编号/核准件
业务编号/核准件编号 说明 前两位 12
FDI前期费用账户开户、变更、关户 FDI前期费用账户收入境外资金 FDI前期费用登记 FDI前期费用账户资金退款（超限额退款） FDI前期费用账户资金退回 外汇资本金账户开户/变更/关户 FDI外汇资本金收入境外资金 外汇资本金账户开户/变更/关户 FDI外汇资本金收入境外资金 FDI对内义务出资 FDI外汇资本金收入境外资金退款（超限额退款） FDI资本金账户接收境内划入的各类账户资金 FDI资本金账户接收境内划入资金的退款（超限额 退款） FDI外方股东减资 FDI外方股东减资购付汇汇出境外 境内资产变现账户开户、变更、关户 FDI境内资产变现账户收入境外资金 FDI中方向外方转股 FDI境内资金变现账户资金退款（超限额退款） FDI境内资产变现账户接收境内划入的股权对价款 FDI境内资产变现账户接收境内划入的股权对价款 退款（超限额退款） FDI外方向中方转股 FDI中方购买外方股权购付汇汇出境外 FDI(A股减持) FDI(A股减持)购付汇汇出境外 接收境内再投资专用账户开户、变更、关户 接收境内再投资账户收入境内资金 接收境内再投资 接收境内再投资账户收入境内资金退款（超限额 退款） FDI外方先行回收投资 FDI外方先行回收投资购付汇汇出境外 FDI企业注销 FDI企业注销购付汇汇出境外 FDI增资权益确认 无交易信息 FDI转股权益确认 无交易信息 境内机构币种变更 无交易信息 境外上市首发/增发境内专户开户、变更、关户 (境外上市)境外上市首发境内专用账户收入境外 募集资金 境外上市首发 (境外上市)境外上市首发募集资金退款（超限额 退款）
业务编号
27
境外上市首发 账户内资金结汇 境外上市首发/增发境内专户开户、变更、关户 (境外上市)境外上市增发境内专用账户收入境外 募集资金 (境外上市)境外上市增发募集资金退款（超限额 退款） 账户内资金结汇 境外上市回购境内专户开户、变更、关户 (境外上市)境外上市回购境内专用账户对外支付 回购资金 (境外上市)回购剩余资金调回境外上市回购境内 专用账户 境外上市股东增持境内专户开户、变更、关户 (境外上市)境外上市股东增持境内专用账户对外 支付增持资金 (境外上市)境外上市股东增持境内专用账户收入 增持剩余资金 境外上市股东减持境内专户开户、变更、关户 (境外上市)境外上市股东减持境内专用账户收入 境外减持资金 (境外上市)股东减持所得资金退款（超限额退 款） 境外资产变现账户开户、变更、关户 ODI境外投资前期费用汇出 ODI境外投资前期费用调回 ODI境外投资股权资金汇出 业务编号 ODI境外投资债权资金汇出 境外资产变现账户开户、变更、关户 境外资产变现账户接收境外汇入的减资等所得退 业务编号 款（超限额退款） 境外资产变现账户接收境外汇入的减资等所得 境外资产变现账户开户、变更、关户 境外资产变现账户接收境外汇入的转股(含特殊目 业务编号 的公司转股) 境外资产变现账户接收境外汇入的转股退款（超 限额退款）(含特殊目的公司转股退款（超限额退 35 结汇核准件 11
国家外汇管理局关于推广资本项目信息系统的通知
国家外汇管理局关于推广资本项目信息系统的通知文章属性•【制定机关】国家外汇管理局•【公布日期】2013.04.25•【文号】汇发[2013]17号•【施行日期】2013.05.13•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】外汇管理正文国家外汇管理局关于推广资本项目信息系统的通知（汇发[2013]17号）国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各中资外汇指定银行：为进一步推动资本项目便利化、加强跨境资本流动统计监测和风险防范，国家外汇管理局决定，自2013年5月13日起在全国推广资本项目信息系统。
现就有关事项通知如下：一、自2013年5月13日起，国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）和境内银行应通过资本项目信息系统为境内主体办理各类资本项目业务。
除2013年外商投资企业年检仍通过直接投资外汇管理信息系统进行外，外汇局不再使用直接投资外汇管理信息系统、外债统计监测管理系统、高频债务监测预警系统、外汇账户管理信息系统为境内主体办理各类资本项目业务。
境内银行不再在直接投资外汇管理信息系统中进行信息备案。
二、外汇局为境内主体办理各类资本项目业务时，应为该主体出具加盖业务公章的相应业务办理凭证（含核准件、业务登记凭证）。
境内银行凭该业务办理凭证上列示的信息在资本项目信息系统中查询核准件或控制信息表，确认合规后方可为该主体办理业务。
对需要外汇局核准的业务，银行应在资本项目信息系统中对该核准件进行核注。
直接投资外汇管理信息系统IC卡外汇登记证不再使用。
国家外汇管理局各分局、外汇管理部（以下简称各分局）应参照重要空白凭证销毁的有关规定，销毁已经领取但尚未使用的IC卡外汇登记证。
三、境内银行为境内主体办理各项资本项目业务时，应按照《国家外汇管理局关于做好调整境内银行涉外收付凭证及相关信息报送准备工作的通知》（汇发[2011]49号）、《国家外汇管理局关于规范境内银行资本项目数据报送的通知》（汇发[2012]36号）、《国家外汇管理局关于资本项目信息系统试点及相关数据报送工作的通知》（汇发[2012]60号）的要求，协助和督促该主体按照业务办理的顺序及时准确申报涉外收付款、境内收付款信息、账户内结售汇和账户信息，并按照《资本项目业务的业务编号/核准件号填写规范》（见附件1）的要求，根据资本项目信息系统提示的内容准确填写“外汇局批件号/备案表号/业务编号”栏。
银行资本项目下数据报送参考规则
境外放款专户收回本金
境外放款专户收回利息
对外债权（融资 租赁、对外担保
履约）
外债
对外债权（境外放款） 对外债权（境外放款） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约）
境外上市增发 境外上市增发 境外上市增发 境外上市增发 境外上市增发 境外上市增发
境外上市回购 境外上市回购 境外上市回购 境外上市回购
境外上市股东增持 境外上市股东增持 境外上市股东增持 境外上市股东增持
境外上市股东减持
境外上市股东减持 境外上市股东减持 境外上市股东减持 ODI境外投资前期费用 ODI境外投资前期费用 ODI境外投资前期费用 ODI中方股东对外义务出资 ODI中方股东对外义务出资
接收境内再投资 FDI外方先行回收
投资 FDI企业注销
境外上市首发
境外上市增发
申报号码的编码规则
申报号码的编码规则
24位定长字符。
指由境内结算（代理）银行按中国人民银行要求编制的号码，共计24位。
第1至6位为地区标识码（见附表1）；第7至10位为金融机构代码（见附表2）；第11至12位为金融机构顺序码（请各行按同城机构网点数量自行编制）；第13至18位为该笔对外付款的支付日期（按年月日顺序排列，如2009年2月7日的日期码为090207）；第19至20为业务信息种类号码；第21位至24位为该银行营业部门的当日业务流水码。
银行当日业务流水码不得重号。
业务信息种类号码：01人民币跨境收入业务信息；02人民币跨境支付业务信息；03人民币跨境购售业务信息；04人民币跨境账户融资（拆借）业务信息；05人民币跨境贸易融资业务信息：06人民币同业往来账户信息；07人民币同业往来账户余额信息；08银行人民币境外债权债务信息；09境外参加行之间资金划转业务信息。
附表1：第1至6位为地区标识码表。
深港澳金融科技师 试题
深港澳金融科技师试题（）名以上营业人员关闭联动门，开启防盗报警器布防，锁闭营业厅大门。
A、1B、2C、3D、4答案：B接款箱人员2人（含）以上比安邦人员提前（）分钟到达营业网点。
A、10分钟B、5分钟C、15分钟D、20分钟答案：A柜员需提前（）分钟做好营业前的各项准备工作。
A、5B、10C、15D、20答案：B办理普通汇兑录入业务，每笔（）分钟完成。
A、3B、4C、5D、6答案：C营业网点晨会的召开时间为（）分钟。
A、5分钟B、5-10分钟C、5-15分钟D、5-20分钟答案：C柜员在核心系统中办理业务时，使用指纹与密码登录系统，密码为六位数字，应坚持不定期更换，最长时间不得超过（）天。
A、10B、15C、20D、30答案：D柜员在核心系统中办理业务时，使用什么登录系统。
（）A、指纹B、密码C、指纹和密码D、指纹或密码答案：C柜员密码过期，由（）重置,（）授权。
A、会计主管分支行管理员B、分支行管理员分支行管理主管C、分支行管理主管分管行长D、会计主管分管行长答案：B岗位权限管理中，见习综合柜员无法处理哪项业务（）？A、贷款业务B、中间业务C、电子业务D、授权业务答案：D会计主管每月至少对会计重要物品及机具的保管使用情况检查（）次A、一B、二C、三D、以上都不对答案：A账户核定期限届满或账户内资金已足额到位且支付完毕余额为0的情况下，开户行应于（）个工作日内主动将此类账户关闭，并将关户信息于关户后（）个工作日内报外汇局备案。
A、3个3个B、2个2个C、5个3个D、5个5个答案：C境内机构关闭经常项目外汇账户后，可以直接结汇，或转入其他相同性质（）。
A、经常项目账户B、待核查账户C、基本账户D、一般账户答案：A办理外汇业务开立、变更、资本金账户应经（）核准。
A、人民银行B、银监会C、外汇局D、开户银行答案：C下列说法错误的是（）A、开立、变更、资本金账户应经外汇局核准；B、非法人外商投资企业不得开立资本金账户；C、外商投资企业外方投资者可以以外币现钞出资；D、境外上市外资股公司在办理外汇登记后,原境内股票专用账户应同时注销。
银行资本项目下数据报送参考规则
对外付款/承兑通知书
FDI（A股减持）
A股上市公司外资股东减持股份及分红人民币临时存款账户
N/A
账户开关户
账户性质代码2408。
FDI（A股减持）（购付汇）汇出境外
11
721040
境外付款申请书
对外付款/承兑通知书
A股减持非居民股东作为申报主体应填报特殊机构赋码。
接收境内再投资
接收境内再投资专用账户开户、变更、关户
322031,322033,322041
境外付款申请书
对外付款/承兑通知书
是
境外上市专用外汇账户资金结汇
N/A
外汇账户内结汇
填写与结汇外汇资金来源对应的涉外收支交易编码。
境外上市增发
境外上市专用外汇账户开户、变更、关户
28
账户开关户
账户性质代码为2404。
境外上市专用外汇账户收入境外募集资金
28
721030,723022，721020,
境外付款申请书
对外付款/承兑通知书
是
FDI境内资产变现账户接收境内划入的股权对价款
16
境内汇款申请书
境内付款/承兑通知书
FDI境内资产变现账户接收境内划入的股权对价款退款（超限额或汇错退款）
16
境内汇款申请书
境内付款/承兑通知书
是
FDI外方向中方转股
FDI中方购买外方股权（购付汇）汇出境外
17
622014,721040
12
622012,822030
境外付款申请书
对外付款/承兑通知书
是
FDI前期费用账户资金退回
12
622012,822030
境外付款申请书
资本项目信息系统答疑(外汇局第三期)
资本项目信息系统答疑（外汇局第三期）资本项目信息系统问题解答（外汇局第三期）一、银行常见问题问题1：银行报送跨境贸易人民币结算的远期信用证数据时，“是否经外汇局特批不需占用指标”怎么选择？答：“是否经外汇局特批不需占用指标”栏选“否”。
由于跨境贸易人民币结算相关的远期信用证在人民币跨境收付信息管理系统中办理登记，因不纳入现行外债管理，系统会主动将这部分数据剔除，不占用银行外债指标。
问题2：银行在报送外债定期存款子账户信息时，账户性质选择什么？答：外债定期存款子账户的账户性质选“2421 资本项目-定期存款户”。
问题3：银行在报送“境内非银行金融机构的FDI外汇资本金收入境外资金”和“境内非银行金融机构的FDI外汇资本金结汇”数据时，“业务编号/核准件编号”怎么填?答：银行在报送“境内非银行金融机构的FDI外汇资本金收入境外资金”数据时，业务编号/核准件编号应填写N/A。
在报送“境内非银行金融机构的FDI外汇资本金结汇”数据时填核准件编号,其前两位为11。
相应的，《国家外汇管理局关于推广资本项目信息系统的通知》（汇发[2021]17号）附件1中“FDI对内义务出资”部分修改为：业务条线名称业务内容 1 / 7业务编号/核准业务编号/说明件核准件编号前两位仅适用于开户人为11 境内非银行金融机构专用外汇资本金账户开户/变更/关户外汇资本金账户开户/变更/关户 FDI对内义务出资 FDI外汇资本金收入境外资金 FDI外汇资本金收入境外资金退款（超限额退款） FDI资本金账户接收境内划入的各类账户资金 FDI资本金账户接收境内划入资金的退款（超限额退款）账户开户/变更/关户核准件业务编号 14 仅适用于开户人为境内非金融机构问题4：银行在报送外债-远期信用证项下的数据时，应该远期信用证代开证行，还是委托开证行报送远期信用证的外债数据？是在开证时报送，还是承兑时报送？答：由代开证行报送。
在远期信用证承兑时报送数据，如果分多次承兑，需要分开报送。
外汇数据报送系统(资本项目数据报送模块)操作手册(试用版)
外汇数据报送系统(资本项目数据报送模块）操作手册(试用版）2013年3月20日目录1。
外汇数据报送系统（资本项目数据报送模块)概况2.操作角色配置及申请说明3。
系统登录说明4.报送说明5.外债-双边贷款6。
外债-境外同业拆借7。
外债—海外代付8.外债-远期信用证9。
外债—境外同业存放10.外债-境外联行及附属机构往来11。
外债-非居民机构存款12。
外债—非居民个人存款13.对外担保14。
国内外汇贷款15。
境外担保项下境内贷款16。
外汇质押人民币贷款17.商业银行人民币结构性存款1。
外汇数据报送系统（资本项目数据报送模块）概况1。
1系统开发背景根据《国家外汇管理局关于规范境内银行资本项目数据报送的通知》（汇发〔2012〕36号)和《国家外汇管理局关于资本项目信息系统试点及相关数据报送工作的通知》(汇发〔2012〕60号）有关要求,本行须按国家外汇管理局（以下简称外汇局）规定的格式、频率、业务范围报送资本项目相关业务数据。
为提高本行数据报送质量、效率，开发本系统完成相关报送工作.1。
2系统功能系统报送功能：1.源系统数据采集功能;2。
报送数据信息补录功能;3.手工新建报送数据功能(限部分业务）；4、已报送数据修改（删除)功能；5、错误数据反馈修改功能系统控制功能：1。
源系统数据不可修改控制；2。
必填项校验控制;3.报送记录状态控制1。
3系统报送模块涵盖本行现已开展的、符合资本项目数据报送范围的所有业务报送模块，具体包括：外债—双边贷款报送模块外债-同业拆借报送模块外债-海外代付报送模块外债-远期信用证报送模块外债—同业存放报送模块外债-联行及附属机构往来报送模块外债-非居民机构存款报送模块外债—非居民个人存款业务报送模块对外担保业务报送模块国内外汇贷款业务报送模块境外担保项下境内贷款业务报送模块外汇质押人民币贷款业务报送模块商业银行人民币结构性存款业务报送模块1.4报送范围除国内外汇贷款、外汇质押人民币贷款，其他业务数据报送范围均包括外币及跨境人民币业务。
国家外汇管理局关于做好调整境内银行涉外收付凭证及相关信息报送准备工作的通知
国家外汇管理局关于做好调整境内银行涉外收付凭证及相关信息报送准备工作的通知文章属性•【制定机关】国家外汇管理局•【公布日期】2011.12.13•【文号】汇发[2011]49号•【施行日期】2011.12.13•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】外汇管理正文国家外汇管理局关于做好调整境内银行涉外收付凭证及相关信息报送准备工作的通知汇发[2011]49号国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各全国性外汇指定银行：为促进贸易投资便利化及外汇管理方式的转变，完善外汇收支统计监测，国家外汇管理局决定调整境内银行涉外收付相关凭证内容、国际收支统计申报要求以及境内收付款凭证使用范围，并规范机构外汇账户和个人资本项目外汇账户结售汇信息采集。
现就有关事项通知如下：一、境内银行应按照涉外收付相关凭证调整内容（见附件1）及样式（见附件2）做好新凭证启用准备工作，并于2012年3月31日前依据有关涉外收付相关凭证管理规定的要求完成新凭证备案工作。
境内银行涉外收付新凭证启用时间将另文通知。
二、自境内银行涉外收付新凭证启用之日起，调整国际收支统计申报要求和境内收付款凭证使用范围。
（一）关于调整涉外付款申报的有关要求境内申报主体通过境内银行办理涉外付款业务，如果境内申报主体向境外支付款项，境内付款银行应当在基础信息中的对方收款人名称前添加“（JW）”字样；如果境内居民向境内非居民支付款项，境内付款银行应当在基础信息中的对方收款人名称前添加“（JN）”字样。
（二）关于调整涉外收入申报的有关要求境内申报主体通过境内银行办理涉外收入业务，如果申报主体收到来自境外的款项，境内收款银行应当在基础信息中的对方付款人名称前添加“（JW）”字样；如果境内居民收到来自境内非居民的款项，境内收款银行应当在基础信息中的对方付款人名称前添加“（JN）”字样。
（三）关于调整境内收付款凭证使用范围的有关要求境内居民（包括机构和个人）之间通过境内银行办理的外汇收付款以及货物贸易核查项下人民币收付款应按要求填报境内收付款凭证。
G01_I填报说明(11.23)
G01_I《表外业务情况表》填报说明第一部分：引言本表由表一和表二组成。
表一主要用于反映填报机构主要表外业务情况。
填报内容覆盖担保、承诺和金融资产服务三个大类。
表二主要用于反映填报机构非现金管理项下委托贷款按实际投向分类情况。
第二部分：一般说明1．报表名称：资产负债项目表附注第Ⅰ部分: 表外业务情况表2．报表编码：银监统0002号3．填报机构：政策性银行、国家开发银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、民营银行、农村商业银行、农村合作银行、农村信用合作社、村镇银行、外资法人银行、外国银行分行、企业集团财务公司、信托投资公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司和邮政储蓄银行。
4．报送口径、频度及时间：境内分支机构汇总数据（月报）为月后7日5．报送方式：以电子报表形式报送银监会。
6．数据单位：万元。
7．四舍五入要求：金额保留两位小数。
8．填报币种：第I部分按本外币合计人民币填报。
银行业金融机构将外币折算为人民币时，应按照报告期末最后一天国家外汇管理局公布的人民币兑美元、欧元、日元和港币的基准汇价进行折算。
美元、欧元、日元和港币等四种主要货币以外的其他货币对人民币的折算汇率，以报告期末最后一天美元对人民币的基准汇率与同一天上午9时国际外汇市场其他货币兑美元汇率套算确定。
第三部分：具体说明及核对关系本表反映填报机构的表外业务情况。
根据表外业务的产品特点,将其划分为担保类、承诺类和金融资产服务类三种类型：担保类业务是指商业银行接受客户的委托对第三方承担责任的业务，包括但不限于承兑汇票、信用证、保函、信用风险仍在银行的销售与购买协议等。
承诺类业务是指填报机构在未来某一日期按照事先约定的条件向客户提供约定的信用业务，同客户签订的一种具有法律约束力的合约，向客户做出在未来约定的有效期内，按商定的条款为该客户提供约定数额授信的承诺。
金融资产服务类业务是指商业银行接受客户委托，为客户提供资产管理和投融资服务的表外业务，包括但不限于非保本理财等资产管理；养老金及年金等资产托管；委托贷款、委托投资；债券承销；代理/代销信托计划、资产管理计划、保险产品；代理/代销或主理产业投资基金等基金；财务顾问咨询及各类保管业务；代理贵金属交易等。
函证格式
1、设立验资银行询证函银行询证函编号：**验(200 ) 号________(银行)本公司聘请的**会计师事务所有限公司正在对本公司的注册资本实收情况进行审验。
按照国家有关法规的规定和中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司外方股东向贵行缴存的出资额。
下列数据及事项出自本单位账簿记录，如与贵行记录相符，请在本函下端“数据及事项证明无误”处签章证明；如有不符，请在“列明不符事项”处列明不符事项。
有关询证费用可直接从本公司_______________________存款帐户中收取。
回函请直接寄至**会计师事务所有限公司。
回函地址：邮编: 联系人:电话：传真：截至_200 _年___月____日止，本单位股东缴入的出资额列示如下：公司盖章:法定代表人或委托代理人：(签名并盖章)200 年月日2、变更验资银行询证函银行询证函编号：**验(200 ) 号________(银行)本公司聘请的**会计师事务所有限公司正在对本公司的变更注册资本实收情况进行审验。
按照国家有关法规的规定和中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司外方股东向贵行缴存的出资额。
下列数据及事项出自本单位账簿记录，如与贵行记录相符，请在本函下端“数据及事项证明无误”处签章证明；如有不符，请在“列明不符事项”处列明不符事项。
有关询证费用可直接从本公司_______________________存款帐户中收取。
回函请直接寄至**会计师事务所有限公司。
回函地址：邮编: 联系人:电话：传真：截至_200 _年___月____日止，本单位股东缴入的出资额列示如下：公司盖章:法定代表人或委托代理人：(签名并盖章)200 年月日3、外资验资银行询证函银行询证函编号：**银函字（2008）号__________________银行：本公司聘请的**会计师事务所有限公司正在对本公司的注册资本变更情况进行审验。
按照国家有关法规的规定和中国注册会计师独立审计准则的要求，应当询证本公司外方股东为购买中方股东的在本公司的股份向贵行缴存的出资额。