三标体系审核前企业通用准备材料清单
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文件/表
单类型
文件/表单名称
电子档
纸质件
适用审核类型
监督
再认证
通用类
文件
有效的营业执照原件；
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现行有效状态的行政许可、强制性认证、资质等要求文件原件（适用时）；
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如涉及固定多场所的，需提供每个固定场所的法律地位的有效证明文件
（适用时）；
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如涉及临时多场所的，需提供与实际一致的《多场所项目表》（适用时）
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注
1.监督审核时，“依据审核员计划而定”资料请查阅审核组长提供的审核计划是否有涉及。
2.上述未尽事宜以审核员现场审核意见为准。
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提供贵组织盖章且签名确认的社保缴费通知单或个税登记，如企业未缴纳社保或未申报个税，应提供员工花名册；
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上次审核提供的资料（认证合同、上次审核员开具的不符合项及整改记录）；
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体系文件（手册、程序文件、作业指导书）；
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文件发放、更改、作废、回收的记录（Q/E标准7.5条款、S标准4.4.5条款）；
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依据审核员计划而定
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内部审核计划、检查表、不符合项报告、内审报告；
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管理评审计划、管评记录（输入、输出信息）、管评报告；
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计量器具的检定或校准资料：如计量器具清单、检定或校准报告、内校作业指导书（如内校）、内校记录（如内校）等；
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基础设施维护、保养的资料，如有特种设备，务必按规定进行检定；
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√Biblioteka Baidu
厂界环境、废水、废气监测报告；
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重要环境因素清单及其日常运行检查记录；
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环境污染预防运行绩效；
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目标指标、管理方案及其阶段性达成情况；
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环境法律法规识别（法律法规清单）、合规性评价（企业运行情况是否符合相关的法律法规要求）；
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18001
认证文件
安全评价报告（适用时），首页+基本信息页+结论页；
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年度培训计划、培训记录、特殊岗位资质证书等；
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纠正措施、预防措施报告（Q/E标准10.2条款、S标准4.5.3条款）；
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依据审核员计划而定
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9001认证文件
提供自上次审核至今具体的总质量目标及各层级质量目标，并提供有针对性、可测量、可实现及已确认的测量方法的证据（质量目标分解、完成情况的统计分析）；
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消防验收申请受理/报告（适用时）；
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主要尘毒噪检测/重大危险源场所监测报告（适用时）；
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重大危险源场所员工健康检查记录（适用时）；
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职业病岗位体检报告；
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重大危险源清单及尘毒点影响因素的日常运行检查记录；
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目标指标、管评方案及其阶段性达成情况；
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职业健康法律法规识别（法律法规清单）、合规性评价（企业运行情况是否符合相关的法律法规要求）。
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是否按体系文件规定形成了生产运行记录：如生产任务单、生产记录表、特殊过程确认表（如有特殊过程）、首件确认表、巡检记录表、不合格品处理记录等；
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合同或订单的评审资料（Q标准8.2.2条款）；
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依据审核员计划而定
√
供方评审资料；如合格供方清单，供方评定表等（Q标准8.4.1条款）；
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√
若认证范围有设计开发，应准备至少一个认证范围中涉及的设计和开发的完整项目，资料包括：设计和开发的进度表；设计和开发评审表；设计和开发验证和确认的资料；设计和开发更改的资料。有产品型式试验要求的，准备型式试验报告（Q标准8.3条款）；
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进货检验、制程检验、最终检验记录或报告 ；
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客户满意度调查资料，如客户满意度调查及汇总分析；
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认证范围内需执行的产品标准：国家标准、行业标准或企业标准（企业标准应及时备案）；
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14001
认证文件
环境影响评价报告书/表/登记表，首页+基本信息页+结论页（适用时）
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环评批复、三同时验收（适用时）；
单类型
文件/表单名称
电子档
纸质件
适用审核类型
监督
再认证
通用类
文件
有效的营业执照原件；
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现行有效状态的行政许可、强制性认证、资质等要求文件原件（适用时）；
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如涉及固定多场所的，需提供每个固定场所的法律地位的有效证明文件
（适用时）；
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如涉及临时多场所的，需提供与实际一致的《多场所项目表》（适用时）
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注
1.监督审核时，“依据审核员计划而定”资料请查阅审核组长提供的审核计划是否有涉及。
2.上述未尽事宜以审核员现场审核意见为准。
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提供贵组织盖章且签名确认的社保缴费通知单或个税登记，如企业未缴纳社保或未申报个税，应提供员工花名册；
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上次审核提供的资料（认证合同、上次审核员开具的不符合项及整改记录）；
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体系文件（手册、程序文件、作业指导书）；
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文件发放、更改、作废、回收的记录（Q/E标准7.5条款、S标准4.4.5条款）；
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依据审核员计划而定
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内部审核计划、检查表、不符合项报告、内审报告；
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管理评审计划、管评记录（输入、输出信息）、管评报告；
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计量器具的检定或校准资料：如计量器具清单、检定或校准报告、内校作业指导书（如内校）、内校记录（如内校）等；
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基础设施维护、保养的资料，如有特种设备，务必按规定进行检定；
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√Biblioteka Baidu
厂界环境、废水、废气监测报告；
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重要环境因素清单及其日常运行检查记录；
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环境污染预防运行绩效；
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目标指标、管理方案及其阶段性达成情况；
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环境法律法规识别（法律法规清单）、合规性评价（企业运行情况是否符合相关的法律法规要求）；
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18001
认证文件
安全评价报告（适用时），首页+基本信息页+结论页；
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年度培训计划、培训记录、特殊岗位资质证书等；
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纠正措施、预防措施报告（Q/E标准10.2条款、S标准4.5.3条款）；
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依据审核员计划而定
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9001认证文件
提供自上次审核至今具体的总质量目标及各层级质量目标，并提供有针对性、可测量、可实现及已确认的测量方法的证据（质量目标分解、完成情况的统计分析）；
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消防验收申请受理/报告（适用时）；
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主要尘毒噪检测/重大危险源场所监测报告（适用时）；
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重大危险源场所员工健康检查记录（适用时）；
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职业病岗位体检报告；
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重大危险源清单及尘毒点影响因素的日常运行检查记录；
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目标指标、管评方案及其阶段性达成情况；
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职业健康法律法规识别（法律法规清单）、合规性评价（企业运行情况是否符合相关的法律法规要求）。
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是否按体系文件规定形成了生产运行记录：如生产任务单、生产记录表、特殊过程确认表（如有特殊过程）、首件确认表、巡检记录表、不合格品处理记录等；
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合同或订单的评审资料（Q标准8.2.2条款）；
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依据审核员计划而定
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供方评审资料；如合格供方清单，供方评定表等（Q标准8.4.1条款）；
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若认证范围有设计开发，应准备至少一个认证范围中涉及的设计和开发的完整项目，资料包括：设计和开发的进度表；设计和开发评审表；设计和开发验证和确认的资料；设计和开发更改的资料。有产品型式试验要求的，准备型式试验报告（Q标准8.3条款）；
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进货检验、制程检验、最终检验记录或报告 ；
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客户满意度调查资料，如客户满意度调查及汇总分析；
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认证范围内需执行的产品标准：国家标准、行业标准或企业标准（企业标准应及时备案）；
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14001
认证文件
环境影响评价报告书/表/登记表，首页+基本信息页+结论页（适用时）
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环评批复、三同时验收（适用时）；