非现场开户考试题库(答案)

D、同一类别、用途和性质的证券账户，一个投资者只能开立一个，国家法律、法规和行政规章等另有规定的除外答案：B
35.开户时名称中涉及电脑无法录入的汉字，例如“陈容喆”，应录入：（）
A、陈容（吉B、陈容(吉C、陈容哲D、陈容*吉答案：A
36.监管部门指出“开空户”属违规开户行为，这里的开空户主要是指下列哪种账户（）。
D、一名工作人员面见客户，另一名开户见证人员以事后复核的方式共同完成见证的见证开户业务。
答案：A
客户回访内容包括（）：
A、确认客户身份B、确认客户开户为其真实意愿C、提醒客户自行设置和妥善保管密码D、以上均是
答案：D
单人见证开户进行实时视频见证时，面见客户的工作人员（）：
A、无需出现在视频中B、向客户提问见证问题C、在客户回答问题完毕后，出现在视频中说出：“视频见证完毕”。
A、开户后，长时间没有资金存入或长时间没有任何操作；B、开户资料是虚假的，并无此客户；
C、客户未到营业部现场办理开户；D、客户没有投资意愿，不了解证券市场，营销人员为完成开户任务而开的账户。答案：D
37.见证开户需（）持有效期内的境内居民第二代身份证原件办理
A、自然人本人B、法定代表本人C、自然人委托代理人D、法人代理人
A、电话B、网上C、邮寄D、任何
答案：C
单人见证开户是指（）：
A、一名工作人员面见客户，另一名开户见证人员以远程实时视频的方式共同完成见证的见证开户业务。
B、一名开户见证人员面见客户，另一名开户见证人员以事后复核的方式共同完成见证的见证开户业务。
C、一名工作人员面见客户，另一名工作人员以远程实时视频的方式共同完成见证的见证开户业务。
D、代替客户回答见证问题
答案：C
非现场开立的账户应在（）通过后予以开通。
A、资料录入B、资料审核C、客户回访D、证券账户开户
答案：C
营业部（）在交易时间登陆见证开户系统，为客户进行资料审核：
A、见证开户审核人员B、理财部人员C、营销部人员D、客户经理
答案：A
营业部满足条件的理财部人员、营销部人员、客户经理、经纪人可申请权限进行（）：
C、单客户多银行服务最多可开立2个主资金账户D、单客户多银行服务最多可开立2个辅资金账户
答案：B
29.T日休眠证券账户激活后，（）日可以正常使用。
A、TB、T+1C、T+2D、T+3
答案：B
30.上海证券账户在交易时间开立后，生效日期为（）
A、当日B、T+1C、T+2D、T+3。
答案：B
31.深圳证券账户在交易日开立后，生效日期为（）：
A、单人见证资料录入B、双人见证资料录入C、视频见证D、资料审核、账户开立
答案：A
营业部（）可以远程实时视频见证：
A、开户见证人员B、理财部人员C、营销部人员D、客户经理、经纪人
答案：A
网上自助开户时，客户向（）提起远程实时视频请求：
A、营业部B、分公司C、公司客户服务中心D、以上均可
答案：C
证券公司应当校验（）客户（）账户的名称、证件类型、证件号码等关键信息，确保账户实名对应且信息（）。
答案：C
12.关于非现场开户资料录入说法正确的是（）：
A、18岁以上客户可申请非现场开户B、16岁以上客户可申请非现场开户C、14岁以上客户可申请非现场开户D、客户申请非现场开户无年龄限制答案：A
13.对于双人见证开户，以下表述正确的是（）：
A、两名或以上见证人员至约定地点面见客户，其中至少一名应为开户见证人员；
D、对于特别佣金需求客户，客户开户时可直接设置特殊佣金。
答案：D
18.双人见证开户时，开户见证人员通过见证开户系统，使用摄像头现场采集：（）
A、客户正面人头像B、身份证正、反面照C、见证人员与客户合影照D、以上均对
答案：D
19.通过非现场方式开立相应账户后，可以购买（）。
A、天天利；B、水星1号；C、股票、基金；D、以上均可。
3.对于见证方式可以开立账户的说法正确的是（）：
A、可以新开、加挂沪深股票账户B、可以新开、加挂沪深基金账户C、可以新开、加挂开放式基金账户、D以上均对答案：D
4.对于开户见证人员说法正确的是（）：
A、营业部理财部人员经培训合格后可以是见证人员B、营业部营销部人员经培训合格后可以是见证人员
C、营业部客户经理、经纪人经培训合格后可以是见证人员D、营业部除上述人员以外的正式员工经培训合格后可以是见证人员答案：D
答案：C
6.以下对于“网上自助开户”说法错误的是（）：
A、投资者可以使用中国银河证券颁发的数字证书开立沪深证券账户。B、投资者可以使用中国结算或中国结算认可的其他机构颁发的数字证书开立沪深证券账户。C、投资者可以使用中国银河证券颁发的数字证书开立开放式基金账户。D、投资者可以使用中国银河证券颁发的数字证书开立资金账户。
A、已开证券账户指定券商，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司B、任何一家，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C、已开证券账户指定券商，中国证券登记结算有限责任公司D、任何一家，中国证券登记结算有限责任公司答案：B
34.下列描述不正确的是（）：
A、一个投资者可以开立不同货币市场和性质的资金账户B、一个投资者可以开立多个同一市场和性质的证券账户C、一个投资者可以开立不同类别、用途、性质的证券账户
答案：A
7.如果客户的上海股东账户需转户到中国银河证券，客户需要( )：
A、前往原券商营业部撤销指定交易。B、在银河证券办理撤销指定交易。C、前往原券商营业部指定交易。D、在银河证券申请重新开户。
答案：A
8.以下说法正确的是（）：
A、非现场开户业务中，必须为客户打印证券账户卡B、非现场开户业务中，经客户同意，可不打印纸质证券账户卡C、非现场开户业务中，必须为客户打印自然人账户信息表D、非现场开户业务中，经客户同意，可不打印自然人账户信息表答案：B
B、一名或以上见证人员至约定地点面见客户；
C、两名或以上工作人员至约定地点面见客户，其中至少一名应为开户见证人员；
D、两名或以上工作人员至约定地点面见客户，其中至少两名应为开户见证人员；
答案：C
14.对于双人见证开户，以下表述错误的是（）：
A、面见客户的工作人员在客户开户文件经办人处签字；B、面见客户的见证人员在客户开户文件经办人处签字；C、面见客户的开户见证人员验证客户身份，确认本人开户真实意愿，使用身份证读卡器读取客户基本信息，登陆双人见证开户系统录入客户资料；
答案：A
24.以下哪个账户可以不办理指定交易（）：
A、C1账户B、C9账户C、A9账户D、B9账户
答案：B
25.以下账户可以购买“水星1号”的是（）：
A、A43499****B、C93499****C、99F43499****D、980019******
答案：D
26.以下哪类投资者可以开立A股、封闭式基金账户、中登TA账户（）：
C、客户不用设置密码，使用初始交易密码可进行证券交易。D、客户不用设置密码，使用初始资金密码可进行资金转账。
答案：A
16.对于《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署，以下表述错误的是：（）
A、客户持《客户交易结算资金第三方存管协议书》可至指定银行任意网点办理三方存管签约手续。B、客户持《客户交易结算资金第三方存管协议书》可办理多家银行三方存管签约手续。C、网上自助开户客户如需纸质《客户交易结算资金第三方存管协议书》，可由联系营业部补签纸质协议。D、如客户选择的银行为一步式签约银行，客户账户资料审核完毕后，客户可登陆网上开户平台，根据提示录入银行账号进行三方存管自助签约。答案：B
D、面见客户的工作人员验证客户身份，确认本人开户真实意愿，使用身份证读卡器读取客户基本信息，登陆双人见证开户系统录入客户资料；
答案：D
15.对于非现场开户，关于密码设置表述正确的是：（）
A、客户资料审核完毕后，客户需登陆录入时需设置交易密码、资金密码。
9.（）不是见证方式开户的客户必须签署的纸质合同协议：
A、《开户合同书》B、《客户账户补充协议书》C、《客户交易结算资金第三方存管协议书》D、《电子签名约定书》答案：D
10.获得中国永久居留资格的外国人申请开立A股证券账户时，需审核（）：
A、外国人往来大陆通行证B、外国人永久居留证C、境外其他国家或地区护照D、公安机关出具的临时住宿登记证明表答案：B
5.以下对于“见证开户”说法错误的是（）：
A、双人见证开户是指以两名或者以上工作人员面见客户，且其中至少一名应为开户见证人员。
B、单人见证开户是指以一名工作人员面见客户，由开户见证人员以远程实时视频方式共同完成见证。
C、只有开户见证人员需要在客户的开户文件上签字留痕。D、所有面见客户的工作人员均应在客户开户文件上签字留痕。
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55.答案：A
非现场开户（）步骤完毕后，客户即可登陆网上开户平台自行设置密码及三方存管签约：
A、资料录入B、资料审核C、客户回访D、证券账户开户
答案：B
通过非现场方式为客户开立证券账户的，可通过（）方式向客户发放纸质证券账户卡：
A、修改柜台系统注册信息B、修改中登公司注册信息C、督促投资者清空账户后注销，并限制账户买入D、不做任何变动答案：C
22.加挂证券账户时，登记公司返回账户状态为（）时，可以直接办理：
A、正常B、休眠C、不合格D、以上均可
答案：A
23.关于开通债券质押式报价回购（天天利）交易权限说法错误的是：（）
A、未成年人账户可以申请开通B、客户可以通过网上交易软件申请开通C、T日办理指定交易的账户，T+1日可申请开通D、T日办理小额休眠证券账户激活的账户，T+2日可申请开通