分层审核管理程序-20110419
分层审核管理办法
1.目的：
通过分层审核确保始终严格遵守和执行标准，提高生产质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此之间的相互理解和认知
2.适用范围：
适用于公司所有的生产车间，场所以及质量、技术、设备、物流等相关部门。
3.定义：
由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认公司内标准操作的符合情况，并持续推进公司实现质量提升的愿景
4.过程分层审核管理内容和方法：
生产主管及班组长使用《过程分析审核检查表第1层》
工程师及主管使用《过程分析审核检查表第2层》
总经理、部门经理使用《过程分析审核检查表第3、4层》
4.3过程分层审核检查表应识别且包括以下三个方面的高风险项目
4.3.1普遍的工位问题：基本的检查项目，适用于所有工位；主要审核生产过程中的人、机、
料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准，标准是否得到实施及遵守，标准是否
需要进一步完善等相关内容
4.3.2质量关注点：由公司依据质量反馈、内/外部客户质量问题解决所制定的行动措施验证
及质量关注点
4.4过程分层审核检查应有四种结果：
Y-符合；N-不符合；NC-不符合；但已立即纠正；NA-不适用
4.5过程分层审核的跟踪
4.5.1《过程分层审核检查表》上评分为N/NC的问题需在《过程分层审核检查表》上记录相关
的不符合内容。
4.5.3责任人需在目标完成日期前完成原因分析、纠正及改善措施，并及时提交相应的证据以
5.。
分层审核控制程序
3.1 分层审核：分层管理是由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认
公司内操作标准的符合情况，并持续改进现场质量控制标准。
4、职责
4.1总经理/副总经理负责为本程序的实施提供必要的管理支持，并审核流程的有效性；
4.2标准化部总体负责本程序的有效实施，同时辅导各使用现场人员，包含以下：
文件履历表
序号
版本
号
内 容
制定、修改
确认、废止
日期
制定人
1
V0
新 版 发 行
制定
2020-10-19
杨帆
1、目的
明确公司分层审核的职责及流程，使公司分层审核活动能有效、有序，循序向上提升，从而逐步建立有效的作业标准，促进沟通，以达到提升公司产品质量之目的。
2、适用范围
本程序适用于各部门或各区域的管理运作。
管控措施或防错措施,可列入公司经验教训库,为在今后的改善过程中发挥作用。
6. 相关记录
6.1 分层审核平面图
6.2分层审核计划表
6.3分层审核检查表
6.4分层审核改善跟踪表
7.相关文件
7.1《纠正措施及预防措施控制程序》
7.2 《记录控制程序》
8.附件
8.1流程图：
主管/副主管/领班及副班长/组长
4.4经理层和标准化部负责对分层审核程序实施情况及效果进行审核，分析原因并采取纠正措
施。
4.5 分层审核行动计划责任人负责按改善计划进行及时整改。
5、内容
5.1定义审核频次
5.1.1由体系工程师根据过程质量控制风险，按基层人员进行较高频次审核、中高层人员按
相对低的频次进行审核的原则定义审核频次。
跟踪表》
公司分层审核管理办法-分层审核流程图
公司分层审核管理办法-分层审核流程图1.目的:1.1在公司内部形成逐级审核的流程制度，以使整个管理系统执行完整、有效、规范的作业方法，从而较大程度的改善产品质量，满足顾客需求.2、范围2.1分层审核涵盖整个工厂的各个区域,包括热前、热后工区；热处理工区；包装工区；外协库；成品库；计量室；金相室；内检班；热检班；成检班；外检班等.2.2分层审核由工厂的各级领导层来实施：最基础的分层审核是由班组长或一线操作人员来实施，其次是各个职能管理人员，工厂的中高级管理者也需进行参与。
该程序也适用于由客户或供应商确定的所有关键零部件的制造过程、管理过程。
3、术语和定义3.1分层审核：分层审核是由各级管理层实施的审核，以确保质量体系要求的符合性。
它是一套持续的制造或管理过程检查系统，用来验证工艺、参数设臵、信息沟通、标准化作业、检测系统、设备维护、防错装臵及其它资源是否正确及适宜，以确保制造过程稳定、受控。
3.2防错：对于潜在可能发生错误操作及导致错误操作的原因,在产品及工艺设计时,通过有效设计从而实现错误操作不可能发生(例如: 只能使用一种装夹方式,其他错误装夹方式无法装夹).3.3 防错验证: 检查设备的运作、工装夹具及量检具的使用方式，以防止生产或装配出不合格产品.3.4质量警戒：内、外部客户投诉的质量问题或近期制订的8D报告,经班组长对责任人进行质量教育或质量培训后，以文字描述、实物质量、或图片展的形式，张贴、展示、悬挂在作业现场的一种质量信息沟通方式。
4、职责4.1分层审核必须由各部门主管进行主导，其它职能人员参与并支持分层审核的实施。
一线员工、各个层次的管理者（包括部门主管、班组长等）必须负责及实施此过程.4.2主管总监的职责：确保足够的资源，以实施程序里规定的要求.4.3主管副总裁/最高管理者的职责：确保审核按照既定的程序实施.5、规定内容第 1 页共4 页。
分层审核管理程序-20110419
1.0
TFAW TGC TLC TSVC
制/修订记录：
序号
1
更改原因
新增程序
更改内容简述
天纳克中国统一格式
发布日期：
TTEC Tห้องสมุดไป่ตู้C
2011-4-20
更改日期 版本号
2011-03-15
1.0
备注
天纳克（中国）质量体系程序 编号：TAC-QMS-001
天纳克（中国）质量体系程序 编号：TAC-QMS-001
1.目的
确保始终严格遵守和执行现场质量控制标准以改善现场纪律，并对标准进行持续改进， 从而持续 提升过程质量控制水平。
2.范围
适用于天纳克（中国）所有工厂。
3.定义
LPA: Layered Process Audit(分层过程审核),是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化 的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续改进现场质量控制标准。
5.3 制定 LPA 审核计划和抽样计划 5.3.1 由 LPA 管理员每月月初负责编制《过程分层审核计划跟踪表》、《LPA 抽样计划状态跟踪 表》，并将其放置到现场 LPA 看板上；应按审核员所负责的最小区域分区编制，并重点审核质量问题 发生较多的区域。审核员应对且仅对自己所负责的区域进行审核。对于月度会议评审需要进行更新 的情形，由 LPA 管理员进行更新。 5.4 实施分层审核 5.4.1 见《分层审核操作指引》 5.5 检查进度、收集数据汇总、分类 5.5.1 LPA 管理员确认《过程分层审核计划跟踪表》记录的审核进度，对于未按计划完成的，应 在快速反应会或通过其它方式对相应的审核员进行提醒。 5.5.2 LPA 管理员每天收集已完成的审核检查表，核对签到表个数和审核表个数，确认二者一致； 并将审核发现的问题准确、完整的记录到《过程分层审核统计表》中。 5.6 跟踪整改计划 5.6.1 对于审核发现的问题，如果需要纠正措施，例如不能立即在现场对作业员进行纠正的情况， 应由 LPA 管理员与相应的责任者一起，讨论并制定纠正措施计划，并在《分层审核行动计划跟踪 表》中对行动计划进行登记。LPA 管理员应每天跟踪行动计划的进展，对行动计划进行更新，未完成 或到期需要进行提醒，并于每周一通过邮件将最新的《过程分层审核统计表》及《分层审核行动计 划跟踪表》发给所有审核员及改善责任人。
分层审核流程
分层审核流程
1.定义审核层次：确定需要进行审核的不同层次，例如管理层、主管、团队领导、操作人员等。
2.制定审核标准：根据产品或过程的要求，制定详细的审核标准，包括关键指标、操作流程、质量标准等。
3.培训审核人员：对参与审核的人员进行培训，使他们了解审核标准和流程，以及如何进行有效的审核。
4.进行分层审核：按照审核层次，由不同级别的人员依次进行审核。
审核人员可以通过观察、检查记录、与操作人员交流等方式，评估产品或过程是否符合审核标准。
5.记录审核结果：审核人员记录审核过程中发现的问题、不符合项和改进建议。
6.分析审核结果：对审核结果进行汇总和分析，确定主要问题和改进的优先级。
7.采取改进措施：根据审核结果，制定并实施相应的改进措施，以消除问题和提高质量。
8.跟踪验证：对改进措施的实施效果进行跟踪和验证，确保问题得到解决并持续改进。
分层审核管理规定
●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。
分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。
分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。
分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。
2. 分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。
2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。
3. 分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。
将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。
3.2 适用于本公司各车间的生产过程。
4. 分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
分层审核管理办法及审核检查表
分层审核管理办法及审核检查表
分层审核管理办法
1、目的
使各级管理者都参与到支持现场制造的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高生产质量，并提供一个有效的跟踪流程，识别持续改进的机会。
2、范围
适应于公司所有生产/质量过程。
3、定义
分层审核：是由多个管理层进行的系统审核，对关键过程特性进行频繁地审核以验证过程符合性，用以确保制造过程受控并加强精益制造理念。
4、审核团队
审核团队成员：生产副总、各部门主管或主任、各班次班组长或技术员
5、分层与频次
1、第一层审核由班组长或技术员执行，按照审核检查表内容对所辖过程每班进行一次审核；
2、第二层审核由各部门主管或主任执行，按照审核检查表内容对所辖过程每周进行一次审核，并对第一层审核发现的问题点进行重点关注，确认其整改情况做出相应记录；
3、第三层审核由生产副总执行，按照审核检查表内容对整个生产质量过程每月进行一次审核，并对第二层审核发现的问题点进行重点关注，确认其整改情况做出相应记录。
6、审核检查表
质保部负责编制分层审核检查表，发给各审核员执行审核，审核的项目考虑但不限于检查表中的内容，各分层审核检查表应视实际情况适时进行更新。
分层审核运营管理方案
1/4
分层审核运营管理方案
Байду номын сангаас
层审核检查。
4.8 多功能小组成员：多功能小组参与分层审核检查表的制定以及更新维护，确定分层审核的层级及
3/4
分层审核运营管理方案
邬金辉 三车间
下属班组 班长
姚阿奎 四车间
下属班组 班长
分层审核运营小组
组织架构
杨雯 运营领导组组长
魏军 领导组成员
陈邦良 运营领导组副
组长
贾丽霞 领导组成员
领导组
刘其兵 运营小组组长
沈勇 分层审核专员
陈晓雷 助理
薛琦 助理
陈金李 五车间
下属班组 班长
尹铁军 六车间
第二层级
小组制定阶段性计划、目标，并推动执行。 4.4 领导组组员：在组长的领导和副组长的安排下，积极配合分层审核运营管理的各项操作；对阶段性
成果进行审定。 4.5 运营小组组长：在领导组的领导下，审定分层审核检查计划；参与制定分层审核管理标准；对分层
审核员进行理论培训；负责运营组日常检查考核活动，并以周为单位向领导组汇报工作。 4.6 运营小组专员：在领导组的领导下，接受运营组的监督，负责编制《分层审核总体计划及实施跟
5.2.1 审核员按《分层审核总体计划及实施跟踪表》实施审核，将审核情况记录于《分层审核检查表》中， 对于不符合项应按《分层审核检查表》中规定的反应计划执行并尽可能在现场纠正问题；对于需要进一步 采取措施的，审核员将问题记录在相应班组的《分层审核跟踪表》中（每个班组将《分层审核跟踪表》张 贴在各自的看板上，后续整改的问题均须记录于其上）。班组长须在两个工作日内提出整改措施并填写到《分 层审核跟踪表》中。
完整版)分层审核制度
完整版)分层审核制度目的：通过公司各级别参与的分层审核，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间的言传身教来加强彼此间的相互理解和认知。
适用范围：适用于公司范围内所有已批量生产的产品的分层核。
术语定义：分层审核：公司各级别定期、频繁进行的一种标准化审核，用来确认公司内操作标准的符合情况，并持续推进公司实现QSB的愿景。
职责：1.公司总经理、运营总监、生产部经理/质量部经理、生产主管/工艺工程师/质量工程师、班组长等级别人员按分层审核要求的频次定期对生产现场进行分层审核。
2.生产部负责分层审核的具体组织，定期回顾和评估。
3.质量部负责制定相关检查表，收集汇总审核结果并在分层审核展示板上展示审核结果。
4.其他部门参与并支持分层审核工，对分层审核发现的不符合项分析原因，制定纠正措施。
工作流程及内容：1.分层审核的频次：分层审核是通过公司所有层次（班组长-生产主管/工艺工程师/质量工程师-生产部经理/质量部经理、运营总监、公司总经理），利用分层审核检查表执行高频率的审核。
其频次如下：班组长必须每班检查确认操作员是否完成了质量文件/记录，检查记录由生产主管签字确认；生产主管/工艺工程师/质量工程师必须每周检查确认班组长是否完成了每天的验证，检查记录由生产经理/质量经理/管理者代表/运营总监签字确认；生产部经理/质量部经理/管理者代表/运营总监必须每月检查确认生产主管/工艺工程师/质量工程师是否完成了每周的验证；公司领导层不定期进行分层审核。
2.制定分层审核检查表：2.1分层审核应按照“分层审核检查表”的内容进行检查。
2.2制定“分层审核检查表”，应建立一份在分层审核过程中进行确认的高风险项目清单，考虑下列可能的要素：量具的功能校验的确认；堆放/包装规范；目视辅助工具是否在现场，内容是否正确；过程参数；作业指导书；产品标识；检验设备监控；文件/记录的完整性；客户反馈。
2.3“分层审核检查表”由三个主要部分构成：普遍的工位问题（第一部分）；质量关注点（第二部分）；生产系统问题（第三部分）。
分层审核管理制度1
1．目的：确保始终严格遵守和执行标准，提高产品质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动，使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制。
通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
寻求和识别持续改进的机会。
2.适用范围：适用于公司采购、生产计划、物流、制造，检验，设备，人力资源，财务管理等质量管理体系运行的各个过程。
3. 定义：分层审核：通过对组成生产运作过程各个要素的运行状态，是否符合策划的质量计划的检查，确认其符合性和有效性的程度，以便寻求过程的改进机会，是一种基于全员参与的活动。
4. 分层审核层次图以及职责4.1 第一层次A组----由管理者代表&工厂经理&部门经理组成，由管理者代表任组长：负责对本公司的宏观运行情况审核：包括对经营计划的完成情况，质量过程目标达成情况，财务状况(包括质量成本)，销售情况，采购及供应商管理情况，物流运行情况，车间精益生产，安全环境等的审核；4.2 第二层次B组----由各部门工程师代表组成，由各部门工程师轮流任组长：负责对新产品开发，采购，物流，生产，质量，测量分析，发运，客服等过程进行的详细审核及生产过程中的文件，工艺，及体系文件相关要求的审核。
4.3 第三层次C组----由生产车间工艺员和QC成员组成，由车间工艺员任组长：负责车间的工艺纪律抽查，及车间的文件的规范性审核。
4.4 第四层次D组----车间班长：审核车间各工位日常操作的规范性及纠正突发事件和处理突发异常事件。
5. 审核频次5.1 A组：每半年审核一次；5.2 B组：每月审核一次；5.4 C组：每周审核一次；5.5 D组：每班审核一次。
6. 实施内容6.1 质保部负责组织实施分层过程审核，负责编制“年度过程分层审核计划”，并下发至各组。
并组织召开一次评估会议。
6.2 A组必须每月检查确认B组是否完成了每月的验证，并每半年进行一次分层审核，具体审核涉及整个过程；6.3 B组必须每周验证确认C小组是否完成了审核，每月进行一次过程分层审核，每次只需审核过程中的几个小的项目，并负责跟踪问题的整改情况及有效性；6.4 C组必须每天验证确认D小组是否完成了审核，每周进行一次过程分层审核；并负责跟踪问题的整改情况及有效性；6.5 D组每天按计划对各工位进行审核，并处理和纠正突发的事宜。
分层审核实施方案
分层审核实施方案一、背景与意义。
随着社会的不断发展，企业管理的要求也越来越高，对于企业内部的各项工作都需要进行严格的审核，以确保工作的有效性和合规性。
而分层审核作为一种管理手段，可以有效地提高审核的效率和质量，保障企业的正常运转。
二、分层审核的概念和特点。
分层审核是指在企业内部建立审核层级，将审核工作分解到不同的层次进行，以确保审核的全面性和严谨性。
其特点主要包括层级分明、责任明确、流程清晰、效率高等。
三、分层审核的实施步骤。
1. 制定审核标准和流程。
首先，需要制定明确的审核标准和流程，包括审核的对象、内容、标准、流程等，以确保审核的一致性和规范性。
2. 设立审核层级。
根据企业的实际情况，设立不同的审核层级，包括一级审核、二级审核、三级审核等，每个层级都有相应的审核权限和责任。
3. 分配审核任务。
将审核任务分配到不同的层级进行，确保每个审核层级都能够承担相应的责任，避免审核任务集中在某一层级导致审核不到位的情况。
4. 完善审核机制。
建立健全的审核机制，包括审核记录、审核反馈、审核追溯等，以便对审核过程进行监督和管理。
5. 审核结果处理。
对于审核结果，需要建立相应的处理机制，包括审核通过、审核不通过、审核退回等，确保审核结果的及时处理和反馈。
四、分层审核的优势。
1. 提高审核效率。
通过分层审核，可以将审核任务分解到不同的层级进行，提高审核的效率和速度。
2. 提升审核质量。
不同层级的审核人员都能够对审核对象进行全面和深入的审核，提升审核的质量和准确性。
3. 分工明确。
分层审核可以将审核任务分配到不同的人员进行，使每个人员都能够明确自己的审核职责和权限。
4. 降低风险。
通过多层次的审核，可以有效地降低审核失误和风险，保障企业的合规性和稳定性。
五、分层审核的注意事项。
1. 确保审核标准的一致性和公正性。
在制定审核标准和流程时，需要确保其公正、合理和一致，避免出现主观性和歧义性。
2. 加强审核人员的培训和管理。
分层审核管理制度
分层审核管理制度第一章总则第一条为严格控制企业内部的审核管理流程，提高审核管理工作的效率和质量，保障企业的经营稳定和持续发展，特制定本制度。
第二条本制度所称层级审核，指的是在企业组织中层级间进行的审核，包括部门间和管理层间的审核。
第三条本制度适用于企业内部各类审核管理活动，制定、实施及执行本制度是企业的管理义务。
第四条企业内部各级审核管理活动应遵循规范化、信息化、科学化和合法合规的原则，确保审核管理的合理性和可行性。
第五条严格控制层级审核管理的权限范围，严禁利用审核权限谋取私利，加强对审核管理的监督和检查，保证审核管理的公正性和透明度。
第六条企业应定期对本制度进行检查和评估，及时修订完善，确保审核管理工作不断符合企业的实际需要和国家法律法规的要求。
第二章审核管理的基本原则第七条审核管理应当坚持合法合规原则，严格按照国家法律法规进行管理，确保审核的合法性和合规性。
第八条审核管理应当坚持公正公平原则，对各部门的审核事项一视同仁，不偏不倚地进行审核工作。
第九条审核管理应当坚持科学精细原则，采用现代化、智能化、信息化的审核手段和方法，提高审核工作效率。
第十条审核管理应当坚持激励和约束相结合，对审核人员进行科学合理的激励和约束，促进审核管理工作的规范和有效性。
第三章审核管理的组织架构第十一条企业应当建立健全审核管理部门，负责公司内部各类审核管理工作的组织、协调和监督。
第十二条审核管理部门应当根据公司的组织架构设置审核管理岗位，明确工作职责和权限范围。
第十三条审核管理部门应当建立审核管理人员的队伍，进行专业化培训和管理，提高审核管理人员的综合素质和业务能力。
第十四条审核管理部门应当建立审核管理档案和信息库，做好审核工作的档案保存和信息管理工作。
第十五条审核管理部门应当加强对审核管理工作的监督和检查，发现和解决审核工作中的问题和漏洞。
第四章审核管理的程序规定第十六条审核管理应当建立完善的审核规范和流程，确保审核工作的有序进行。
分层过程审核管理程序
分层过程审核管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的使各级管理者都参与到支持现场工作的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并提供一个有效跟踪的流程，识别持续改进的机会。
2.0范围适用于公司所有车间所有生产过程。
3.0定义分层过程审核(LPA)：是由多个管理层进行的系统审核。
对关键过程特性进行频繁的审核以验证过程符合性。
4.0审核团队审核主任：副总经理团队成员：各部门经理、各部门担当、各车间班组长。
5.0审核计划品质部按以上要求编制《分层审核计划表》，报管理者代表批准后下发至各部门及审核员组织实施。
6.0审核检查表6.1品质部负责编制分层审核检查表，发给各审核员执行审核。
分层审核检查表考虑但不限于以下这些方面的问题：1）作业标准书2）管理计划书3）预防维护计划4）设备设置（过程参数）5）防错验证6）开班点检流程7）工装转换流程8）目视辅助工具是否在现场，内容是否正确9）产品标识10）工艺执行11）量具检具的有效性及正确使用12）自检、互检执行13）文件/记录的完整性14）不合格品控制及处理15）员工资格16）安全防护17）堆放/防护要求18）顾客反馈19）安全20）工作区域的整理6.2 各过程的检查表应视实际情况适时进行更新，更新后需重新发布。
7.0程序7.1 分层审核目标确定7.1.1工厂经理参与，分层过程审核的推动与实施效果需要工厂经理的关心及重视才能达成。
7.1.2 根据现阶段工厂实际情况，工厂经理应围绕当下所关注的几个主要问题点制定审核目标，如工厂产能运营或质量风险点。
分层审核目标确定制定流程实施分层审核 制定分层审核检查表制定分层审核实施计划评价分层审核结果及处置分层审核目标达成评估 标准化与记录保存流程图文件责任人备注LPA 推行人员 组织架构表分层审核 主题模块选定按层实施 分层审核LPA 审核检查表批准发布LPA 月度审核 计划发布审核问题清单分析 LPA 审核目标数据表LPA 报告归档 L3/L2L3/L2L3/L2/L1L2全员L3/L2/L1L2/L3LPA 协调员P 策划D 执行C 检查A 持续 改进7.1.3 促使工厂内部所有人员参与其中，并依据现阶段关注的主要问题点来设定目标，调整分层审核方向及侧重。
分层审核制度
1 目的通过公司各层次参加的分层审核，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间的言传身教来加强彼此间的相互理解和认知。
2 适用范围适用于对公司范围内所有已批量生产的产品的分层核。
3 术语定义分层审核：是由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化审核，用来确认公司内操作标准的符合情况，并持续推进公司实现QSB的愿景。
4 职责4.1 公司总经理、运营总监、生产部经理/质量部经理、生产主管/工艺工程师/质量工程师、班组长等级别人员负按分层审核要求的频次定期对生产现场进行分层审核。
4.2生产部：负责分层审核的具体组织，定期回顾和评估。
4.3质量部：负责制定相关检查表，收集汇总审核结果并在分层审核展示板上展示审核结果。
4.4 其他部门参与并支持分层审核工，对分层审核发的不符合项分析原因，制定纠正措施。
5工作流程及内容5.1 分层审核的频次分层审核是通过公司所有层次（班组长-生产主管//工艺工程师/质量工程师-生产部经理/质量部经理、运营总监、公司总经理），利用分层审核检查表执行高频率的审核。
其频次如下：班组长必须(每班)检查确认操作员是否完成了质量文件/ 记录，检查记录由生产主管签字确认生产主管/工艺工程师/质量工程师必须(每周)检查确认班组长是否完成了每天的验证，检查记录由生产经理/质量经理/管理者代表/运营总监签字确认。
生产部经理/质量部经理/管理者代表/运营总监必须（每月）检查确认生产主管/工艺工程师/质量工程师是否完成了每周的验证。
公司领导层不定期进行分层审核。
分层审核5.2 制定分层审核检查表5.2.1分层审核应按照“分层审核检查表”的内容进行检查。
5.2.2制定“分层审核检查表” ，应建立一份在分层审核过程中进行确认的高风险项目清单，考虑下列可能的要素量具的功能校验的确认堆放/包装规范目视辅助工具是否在现场，内容是否正确过程参数作业指导书产品标识检验设备监控文件/ 记录的完整性客户反馈5.2.3“分层审核检查表”由三个主要部分构成：普遍的工位问题（第一部分）；质量关注点（第二部分）；生产系统问题（第三部分）；“分层审核检查表”分为两种，班组长用的“分层审核检查表”只包含上第一、二部分，管理人员用的“分层审核检查表”包含上三部分。
分层审核管理办法
1.目的：通过分层审核确保始终严格遵守和执行标准，提高生产质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此之间的相互理解和认知2.适用范围：适用于公司所有的生产车间，场所以及质量、技术、设备、物流等相关部门。
3.定义：由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认公司内标准操作的符合情况，并持续推进公司实现质量提升的愿景4.过程分层审核管理内容和方法：4.1过程分层审核的层次与频次：过程分层审核分为两部分，一部分为以生产为主导的过程分程审核，另一部分以总经理为主导的过程分层审核。
4.1.1以生产为主导的过程分层审核，根据区域/车间划分，各个区域/车间内的审核人员按照各自适用的频次进行操作次进行操作生产主管及班组长使用《过程分析审核检查表第1层》工程师及主管使用《过程分析审核检查表第2层》总经理、部门经理使用《过程分析审核检查表第3、4层》4.3过程分层审核检查表应识别且包括以下三个方面的高风险项目4.3.1普遍的工位问题：基本的检查项目，适用于所有工位；主要审核生产过程中的人、机、料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准，标准是否得到实施及遵守，标准是否需要进一步完善等相关内容4.3.2质量关注点：由公司依据质量反馈、内/外部客户质量问题解决所制定的行动措施验证及质量关注点4.3.3系统管理类问题：检查与生产相关的支持职能的实施与符合状况，持续改善支持职能部门的管理水平4.4过程分层审核检查应有四种结果：Y-符合；N-不符合；NC-不符合；但已立即纠正；NA-不适用4.5过程分层审核的跟踪4.5.1《过程分层审核检查表》上评分为N/NC的问题需在《过程分层审核检查表》上记录相关的不符合内容。
4.5.2针对过程分层审核时发现的不能立即纠正的项目，需要上升到管理例会议上跟踪，会议上定义行动计划责任人，对策措施及目标完成日期。
4.5.3责任人需在目标完成日期前完成原因分析、纠正及改善措施，并及时提交相应的证据以存档4.5.4对于审核中出现的不符合项，按照《纠正和预防措施程序》执行。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
5.程序内容
5.1定义审核频次
5.1.1由质量经理根据过程质量控制风险，按基层人员应进行较高频次审核，中高层人员按相对低的频次进行审核的原则定义审核频次，经与各部门经理讨论一致后，报总经理批准。
5.1.2分层审核频次的一般规定：总经理和部门经理每月1次，车间主任及主管、体系工程师每月2次，工艺/设备/质量工程师每周1次，班组长和检验员每班一次；
4.职责
4.1总经理负责为本程序的实施提供必要的管理支持，并审核流程的有效性。
4.2质量经理及质量体系工程师总体负责本程序的有效实施。
4.3LPA管理员由过程质量工程师或主管担任，主要负责：
a.审核员用检查表的制定及更新；
b.抽样状态跟踪表，过程分层审核计划跟踪表制定及更新
c.分层审核看板的更新（每月1次）
5.6跟踪整改计划
5.6.1对于审核发现的问题，如果需要纠正措施，例如不能立即在现场对作业员进行纠正的情况，应由LPA管理员与相应的责任者一起，讨论并制定纠正措施计划，并在《分层审核行动计划跟踪表》中对行动计划进行登记。LPA管理员应每天跟踪行动计划的进展，对行动计划进行更新，未完成或到期需要进行提醒，并于每周一通过邮件将最新的《过程分层审核统计表》及《分层审核行动计划跟踪表》发给所有审核员及改善责任人。
8.7TAC-QMS-00107《LPA会议记录》
8.8TAC-QMS-00108《LPA程序实施能力评价表》
8.9 TAC-QMS-00109《LPA审核员能力评价表》
9.附件
9.1流程图-附页1
9.2 过程审核频次图-附页2
9.3分层审核操作指引-附页3
9.4 看板标准模板-附页4
分层审核管理程序
编号：TAC-QMS-001
编制：韩宝荣
审核：孙杰
批准：Peter Wen
版本：
1.0
发布日期：
2011-4-20
下列单位参与评审并已分发：
STES
TFAW
TTEC
TBEC
TGC
TAC
TBRC
TLC
TEES
TSVC
制/修订记录：
序号
更改原因
更改内容简述
更改日期
版本号
备注
1
新增程序
天纳克中国统一格式
5.2.2由质量体系工程师制定《LPA程序审核检查表》，检查内容应按PDCA顺序进行，重点关注本程序实施的效果及改善的机会，以识别程序实施过程中出现的问题。《LPA程序审核检查表》由质量经理批准后方可实施。
5.2.3由质量体系工程师制定《LPA程序实施能力评价表》，按ILUO的要求制定审核项目，由质量经理批准后方可实施；由质量经理和体系工程师负责审核，作为内部自评程序实施的有效性，并将审核评级在LPA月度例会上汇报。
5.8.2会议由LPA管理员或质量经理主持，按5.7.4所述议程进行。作为会议的输出，并做好《LPA会议记录》。
5.9资料存档，结束
LPA管理员每周将电子文档放在服务器共享，纸质文件与其他质量记录一起保存。分层审核的全部记录存档符合记录控制程序要求。
6.引用文件和相关文件
无
7.顾客特殊要求
无
8.相关记录
5.3制定LPA审核计划和抽样计划
5.3.1由LPA管理员每月月初负责编制《过程分层审核计划跟踪表》、《LPA抽样计划状态跟踪表》，并将其放置到现场LPA看板上；应按审核员所负责的最小区域分区编制，并重点审核质量问题发生较多的区域。审核员应对且仅对自己所负责的区域进行审核。对于月度会议评审需要进行更新的情形，由LPA管理员进行更新。
b.高风险质量问题跟踪：审核对于过往发生的质量问题，其纠正措施是否按标准实施，包括产生及流出两方面。作为快速反应会的一部分，问题总体负责人应通知LPA审核员根据最新发生的质量问题的纠正措施，对LPA审核检查表进行更新，以确保质量问题的纠正措施被及时审核（纳入一般原则：涉及到人、方法/规范、检验、防错的纳入；涉及设备、工装调整不纳进；纠正措施完成后就纳入）。8D被确认为有效并关闭时，相应的审核项可从检查表中删除。高风险质量问题包括，但不限于客户端发现的质量问题，内部发生的质量问题等。
5.7.4制定标准化会议议程，内容包括：回顾BOS、行动计划存在的普遍问题， BOS行动计划跟进、内外PPM问题改善措施是否纳入LPA审核、检查表是否需要更新、抽样计划是否需要更新。
5.8LPA月度会议
5.8.1LPA管理员应提前一周发出会议邀请，并与相关与会人员提前1天通过电话或其它方式进行提醒及确认。
8.1TAC-QMS-00101《过程分层审核计划跟踪表》
8.2TAC-QMS-00102《LPA抽样状态跟踪表》
8.3TAC-QMS-00103《LPA程序审核检查表》
8.4TAC-QMS-00104《LPA检查表》
8.6TAC-QMS-00105《过程分层审核统计表》
8.6TAC-QMS-00106《分层审核行动计划跟踪表》
5.1.3《LPA程序实施能力评价表》由质量经理或体系工程师每月负责审核1次。
5.2制定审核检查表
5.2.1由LPA管理员组织相关人员编制生产现场使用的《LPA检查表》，检查表通常应包括：
a.制造质量：主要审核制造过程中的人、机、料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准，标准是否得到实施及遵守，标准是否需要进一步完善;
2011-03-15
1.0
1.目的
确保始终严格遵守和执行现场质量控制标准以改善现场纪律，并对标准进行持续改进，从而持续提升过程质量控制水平。
2.范围
适用于天纳克（中国）所有工厂。
3.定义
LPA:LayeredProcessAudit(分层过程审核),是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续改进现场质量控制标准。
5.6.2LPA管理员在制定行动计划时，应确认是否出现了重复的问题，即以前发现并整改完成的问题再次出现，对于重复出现的问题，除制定行动计划整改外，还必须报告质量经理，质量经理需要评估措施的有效性，必要时将其作为月度LPA会议的输入，以制定更为有效的措施。
5.7BOS会议准备及初步分析
5.7.1LPA管理员按BOS标准对分层审核进行分析，BOS指标包括发现问题的数量及关闭问题的数量。
d.对审核发现进行汇总，与相关人员制定纠正措施并跟踪进度及效果
e.准备及召集定期的LPA 会议，包括BOS
f.记录保存及其它事项。
4.4审核人员负责对责任区域进行审核，审核员包括：总经理、质量/生产/工艺经理、质量/生产/工艺主管和工程师、现场管理人员及检验员。
4.5经理层和体系工程师负责对LPA程序实施情况及效果进行审核，分析原因并采取纠正措施。
5.4实施分层审核
5.4.1见《分层审核操作指引》
5.5 检查进度、收集数据汇总、分类
5.5.1LPA 管理员确认《过程分层审核计划跟踪表》记录的审核进度，对于未按计划完成的，应在快速反应会或通过其它方式对相应的审核员进行提醒。
5.5.2LPA管理员每天收集已完成的审核检查表，核对签到表个数和审核表个数，确认二者一致；并将审核发现的问题准确、完整的记录到《过程分层审核统计表》中。
5.7.2对于本程序实施过程中遇到的共性问题，例如整改不及时，或者重复发生的问题较多等，应写入会议议程以寻求管理层支持并制定相应的改善措施。
5.7.3定义参会人员：包括总经理/副总经理，制造、工艺、质量经理、车间主任、主管、工艺、质量工程师等；原则上应包括除检验员及一线管理人员以外的所有相关人员，必要时可邀请涉及程序实施的其它相关人员参加会议。