分层审核控制程序
分层审核管理程序(含表格)
分层审核管理程序（IATF16949-2016）1.0目的确保始终严格遵守和执行现场质量控制标准以改善现场纪律，并对标准进行持续改进，从而持续提升过程质量控制水平。
2.0范围适用于本公司。
3.0定义LPA:LayeredProcessAudit(分层过程审核),是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续改进现场质量控制标准。
4.0职责4.1总经理负责为本程序的实施提供必要的管理支持，并审核流程的有效性。
4.2质量经理及质量体系工程师总体负责本程序的有效实施。
4.3LPA管理员由过程质量工程师或主管担任，主要负责：a.审核员用检查表的制定及更新；b.抽样状态跟踪表，过程分层审核计划跟踪表制定及更新c.分层审核看板的更新（每月1次）d.对审核发现进行汇总，与相关人员制定纠正措施并跟踪进度及效果e.准备及召集定期的LPA会议，包括BOSf.记录保存及其它事项。
4.4审核人员负责对责任区域进行审核，审核员包括：总经理、质量/生产/工艺经理、质量/生产/工艺主管和工程师、现场管理人员及检验员。
4.5经理层和体系工程师负责对LPA程序实施情况及效果进行审核，分析原因并采取纠正措施。
4.6LPA行动计划责任人负责按改善计划进行及时整改。
5.0程序内容5.1定义审核频次5.1.1由质量经理根据过程质量控制风险，按基层人员应进行较高频次审核，中高层人员按相对低的频次进行审核的原则定义审核频次，经与各部门经理讨论一致后，报总经理批准。
5.1.2分层审核频次的一般规定：总经理和部门经理每月1次，车间主任及主管、体系工程师每月2次，工艺/设备/质量工程师每周1次，班组长和检验员每班一次；5.1.3《LPA程序实施能力评价表》由质量经理或体系工程师每月负责审核1次。
5.2制定审核检查表5.2.1由LPA管理员组织相关人员编制生产现场使用的《LPA检查表》，检查表通常应包括：a.制造质量：主要审核制造过程中的人、机、料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准，标准是否得到实施及遵守，标准是否需要进一步完善;b.高风险质量问题跟踪：审核对于过往发生的质量问题，其纠正措施是否按标准实施，包括产生及流出两方面。
11-分层审核管理规定
江苏常诚汽车部件有限公司文件编号：CCC/ZZB-FCSHGL-2012-002文件名称：分层审核管理规定版次：N/0责任单位：制造部管制类别：管制文件相关单位（以√勾记）企管部√技术中心√销售部√制造部√质保部√采购部√财务部√物控部√工模中心√发布批准审核作成分层审核管理规定版次修订日期修订人修订页次修订内容N/02012.03.12钟伟才初次制订1.目的：通过分层审核确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此之间的相互理解和认知2.适用范围：公司各部门3.定义：由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内标准操作的符合情况，并持续推进组织实现QSB的愿景4.管理内容和方法：4.1、过程分层审核的主导部门是制造部，主导人是制造部的领导层，质量和其它职能部门参与并支持分层审核系统4.2、过程分层审核是对控制计划和作业指导书的补充检查4.3、过程分层审核的频次：.高风险项目必须最少每班审核一次.生产主管必须（每天）检查并确认操作员是否完成了质量文件/记录.生产经理必须（每天）检查并确认生产主管是否完成了验证工作.工厂领导层必须（每月或每季度）定期进行过程分层审核4.4、过程分层审核的流程：.评估是否背离既定标准.导入纠正措施（对策）.由各级管理人员定期评估过程分层审核管理规定.在每个区域跟踪/展示审核结果和纠正措施4.5、过程分层审核完全是一种手工的审核方式，使用《过程分层审核检查表》进行审核，将审核过程中发现的问题进行记录，审核者可将已经记录但没有立即纠正的问题，直接转移到空白的对策措施报告中，但必须指定责任人并实施纠正措施，对这样的过程评估至少每周进行一次4.6、过程分层审核中必须建立一份高风险项目清单，清单应考虑以下可能的要素：.量检具的功能和校检的确认.堆放/包装技术.过程参数.作业指导书.产品标识.扭矩监控.文件/记录的完整性.客户反馈过程审核还必须审核适当的质量文件4.7、过程分层审核应包括以下3部分内容（在过程分层审核检查表中体现）：4.7.1普遍的工位问题（这部分问题的变更很少，仅需根据文件或程序的描述作出相应变更）：车间主任和班组长通过过程分层审核检查表中的问题来支持一线操作员工---确保操作工遵守安全规定和佩戴个人防护装置---确保操作工适用正确的工具、量检具和材料---确保操作工理解和遵守标准化操作和质量标准---确保执行工厂现场管理和可视化管理标准---确保符合物料管理要求（先进先出/最高、最低库存等）---某个产品线或工厂区域的特定问题（以往的客户关注问题）4.7.2质量关注部分的问题：分层审核管理规定质量关注部分应覆盖整个班组或团队，并由班组长或车间主任审核以支持一线操作员工（确保防错装置正常工作且已知的高风险/重大的过程控制要素处于受控状态，以防止问题重复发生；确保产线完成所有的质量检查和/或文件记录）4.7.3系统问题工厂管理人员和班组长/车间主任/经理针对工位应评审相同的项目（第1部分、第2部分），另外通过过程分层审核（第3部分）评估班组长的工作内容：---是否完成安全训导和巡视---是否符合过程控制计划---是否符合现场5S管理的标准---是否有效的解决问题和实施对策---是否有效的利用过程分层审核实施过程控制和跟踪4.8过程分层审核检查应有四种结果.Y---没有发现差异.N---发现了差异.NC---发现了差异，审核期间内纠正了/纠正了这种行为.N/A---不适用（由工厂主管和车间主任/班组长层次进行）4.9、所有的不符合必须记录在过程分层审核检查表上，并将具体内容描述在审核结果那一页上4.10、任何可以立即纠正的问题将在后边紧挨着写上字母C4.11、任何不能够立即纠正的问题必须有额外的详细记录，并转移到对策措施表中4.12、过程分层审核中应了解不符合的原因5、作业程序：6、相关文件：7、使用记录:分层审核管理规定8、附件：.对策措施表项目日期地点问题描述责任人对策措施目标完成日期发起人完成日期。
IATF16949分层审核管理程序
7.2.1审核依据/审核准则分三个模块：
7.2.1.1固定模块：按照控制计划对应4M1E进行提问，工厂滚动实施LPA后，可以根据实际管理需要自行增加适用的审核条款（如旧的主题模块中仍有价值的审核提问）
7.2.1.2主题模块：根据工厂高专注问题制定主题，使用过程法，对每一轮重点关注问题进行过程分析，按PDCA流程展开，不仅实现LPA原先具备的对现有流程执行力监控，更重要的时通过过程法，发现工厂过程控制的确实点并加以完善，从而达到执行力、运作持续提升的作用。
7.3.2.2部门负责人通过过程图或者其他质量方法分析导致目标发生的缺陷和原因，从材料、设备/装置、人员、方法、测量/评估各方面罗列所有可能造成的原因和需要关注的风险点。
7.3.3额外关注模块检查项：（当发生以下情况时，应增加该模块的检查提问）客户抱怨PPSC
重大质量问题报告
7.3.4结合三个模块检查表编制输出月度分层审核检查表。
日期:
审核方向及侧重。
7.1.4设定分层审核目标需要依据S.M.A.R.T原则进行：具体的、可衡量的、可达到的、相关性、时效性
7.1.5设定分层审核目标及目标数量应充分考虑工厂现有资源及可执行性。
7.1.6分层审核目标设定需要明确本轮实施的周期（依据不同改善目标的难易程度定义合理的推行实施周期，如月度、季度或年度）
－123－
编制部门:质量部
文件名称
分层审核管理程序
编号:
版次:
版本号:
编制人:
第1页共8页
日期:
1.目的
使各级管理者都参与到支持现场工作的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并提供一个有效跟踪的流程，识别持续改进的机会。
分层审核程序
3.1审核员不在时由其代理人进行；
3.2发现的不符合立即在《分层审核检查表》中予以记录；
3.3不符合如能立即处理，则审核员将问题和措施分别记录入检查清单中”问题描述”和“纠正措施栏”中。
3.4若该不符合项不能立即处理，记录进清单中“问题描述”栏，然后登录进“纠正措施登记表”中。
《分层审核计划》
相关文件和记录
生产部经理
厂长
生产部车间负责人
生产部经理组织相关人员
审核员
审核员
1.分层审核计划
1.1班长进行的审核每班一次，不列入计划；
1.2管理人员（车间主任、质量主管、工艺主管、设备主管、生产部经理、厂长）的审核计划按月制定，并且应覆盖所有审核范围内的过程、工位和班次；
1.3审核范围包括：进货检验、仓库、所有制造工位（包括过程质量控制）、成品（出货）质量控制；
《分层审核检查表》
《分层审核检查表》
《纠正措施登记表》
Layer Process AuditProcedure
编号：CD-QP-18
分层审核程序
版本：A/0
流程
职责
作业要求
相关文件和记录
ห้องสมุดไป่ตู้生产部经理
责任区域负责人
审核员
生产部指定人员
生产部经理
4.不符合的整改
4.1审核发现的高风险问题或重复发生的不符合及其改善进度需要递交快速反应会议；
Layer ProcessAudit Procedure
编号：CD-QP-18
分层审核程序
版本：A/0
一、目的
验证文件化过程的符合性，提高作业人员质量意识，加强不同层次人员沟通，改善产品品质。
二、范围
01-分层审核流程FYI
更改人
更改时间
更改标识编制版本号源自02审核审核批准
注 塑 车 间
5.填写说明 Y—没有发现差异；N—发现了差异；NC—发现了差异，但审核期间纠正了；N/A—不适用。 所有的变差必须记录在过程分层审核检查表上，并将具体内容描述在审核结果那一页上。 任何能够立即纠正的问题将在后边紧挨着写上字母 C。 任何不能够立即纠正的问题必须有额外的详细记录，并转移到对策措施表中。 添加：VS、不合格品管理的临时措施及根本措施；快速反应中的问题可以往里加；防错验证装置失 效的时候往里加。以上三种情况的临时措施及根本措施都往里加。 退出：根本原因找到并进行跟踪验证 20 天以后未问题可以退出。
安徽中鼎橡塑制品有限公司 塑胶分公司
分层审核管理规定
HQA3024 共 1 页 第 1 页
1.目的 通过分层审核的实施让各层次对生产制造过程进行关注和监控，确保始终严格遵守和执行标准，确保 过程有效性，质量、进度及成本达标。 2.定义 分层审核：由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内操作标准的符合 情况，并持续推进组织实现 QSB 的愿景； 3.职责： 1、生产科制定、完善分层审核相关表格。 2、技术、质量负责提供客户关注问题点，并进行相关作业文件的修订。 3、生产科负责建立执行过程分层审核。 4.实施办法 被审核点 注塑成 型甲班 注塑成 型乙班 注塑成 型丙班 注塑后 道整理 审核人 甲班班长 注塑车间主任 乙班班长 注塑车间主任 丙班班长 注塑车间主任 后道整理班长 注塑车间主任 生产科长 注塑车间 经理、副经理 无尘车间班长 无尘车间 生产科长 经理、副经理 一次/每季度 一次/每班 一次/每月 一次/每季度 频次 一次/每班 一次/每周 一次/每班 一次/每周 一次/每班 一次/每周 一次/每班 一次/每周 一次/每月 输入 附表：审核表 2 1.附表：审核表 1 2.《领导层分层审核时间表》 附表：审核表 2 1.附表：审核表 1 2.《领导层分层审核时间表》 附表：审核表 2 1.附表：审核表 1 2.《领导层分层审核时间表》 附表：审核表 4 1.附表：审核表 3 2.《领导层分层审核时间表》 1.附表：对应《审核表》1、4 2.《领导层分层审核时间表》 1.附表：对应《审核表》1、4 2.《领导层分层审核时间表》 附表：审核表 6 1.附表：对应《审核表》5 2.《领导层分层审核时间表》 1.附表：对应《审核表》5 2.《领导层分层审核时间表》 1.附表 7： 《问题记录》 2.附表 8： 《分层验证措施 表》 3.附表 9： 《车间分层审核 问题整改情况统计》 4.附表 10： 车间分层审核 《 结果统计》 5.附表 11： 《关闭的 PRR 清单》 输出
分层审核控制程序
3.1 分层审核：分层管理是由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认
公司内操作标准的符合情况，并持续改进现场质量控制标准。
4、职责
4.1总经理/副总经理负责为本程序的实施提供必要的管理支持，并审核流程的有效性；
4.2标准化部总体负责本程序的有效实施，同时辅导各使用现场人员，包含以下：
文件履历表
序号
版本
号
内 容
制定、修改
确认、废止
日期
制定人
1
V0
新 版 发 行
制定
2020-10-19
杨帆
1、目的
明确公司分层审核的职责及流程，使公司分层审核活动能有效、有序，循序向上提升，从而逐步建立有效的作业标准，促进沟通，以达到提升公司产品质量之目的。
2、适用范围
本程序适用于各部门或各区域的管理运作。
管控措施或防错措施,可列入公司经验教训库,为在今后的改善过程中发挥作用。
6. 相关记录
6.1 分层审核平面图
6.2分层审核计划表
6.3分层审核检查表
6.4分层审核改善跟踪表
7.相关文件
7.1《纠正措施及预防措施控制程序》
7.2 《记录控制程序》
8.附件
8.1流程图：
主管/副主管/领班及副班长/组长
4.4经理层和标准化部负责对分层审核程序实施情况及效果进行审核，分析原因并采取纠正措
施。
4.5 分层审核行动计划责任人负责按改善计划进行及时整改。
5、内容
5.1定义审核频次
5.1.1由体系工程师根据过程质量控制风险，按基层人员进行较高频次审核、中高层人员按
相对低的频次进行审核的原则定义审核频次。
跟踪表》
公司分层审核管理办法-分层审核流程图
公司分层审核管理办法-分层审核流程图1.目的:1.1在公司内部形成逐级审核的流程制度，以使整个管理系统执行完整、有效、规范的作业方法，从而较大程度的改善产品质量，满足顾客需求.2、范围2.1分层审核涵盖整个工厂的各个区域,包括热前、热后工区；热处理工区；包装工区；外协库；成品库；计量室；金相室；内检班；热检班；成检班；外检班等.2.2分层审核由工厂的各级领导层来实施：最基础的分层审核是由班组长或一线操作人员来实施，其次是各个职能管理人员，工厂的中高级管理者也需进行参与。
该程序也适用于由客户或供应商确定的所有关键零部件的制造过程、管理过程。
3、术语和定义3.1分层审核：分层审核是由各级管理层实施的审核，以确保质量体系要求的符合性。
它是一套持续的制造或管理过程检查系统，用来验证工艺、参数设臵、信息沟通、标准化作业、检测系统、设备维护、防错装臵及其它资源是否正确及适宜，以确保制造过程稳定、受控。
3.2防错：对于潜在可能发生错误操作及导致错误操作的原因,在产品及工艺设计时,通过有效设计从而实现错误操作不可能发生(例如: 只能使用一种装夹方式,其他错误装夹方式无法装夹).3.3 防错验证: 检查设备的运作、工装夹具及量检具的使用方式，以防止生产或装配出不合格产品.3.4质量警戒：内、外部客户投诉的质量问题或近期制订的8D报告,经班组长对责任人进行质量教育或质量培训后，以文字描述、实物质量、或图片展的形式，张贴、展示、悬挂在作业现场的一种质量信息沟通方式。
4、职责4.1分层审核必须由各部门主管进行主导，其它职能人员参与并支持分层审核的实施。
一线员工、各个层次的管理者（包括部门主管、班组长等）必须负责及实施此过程.4.2主管总监的职责：确保足够的资源，以实施程序里规定的要求.4.3主管副总裁/最高管理者的职责：确保审核按照既定的程序实施.5、规定内容第 1 页共4 页。
分层审核控制程序
分层审核控制程序
1、目的
2、适用范围
适用于富临精工所有制造过程。
3、术语与定义
分层过程审核（LPA）：由组织的各个级别定期的、频繁的进行的一种标准化过程审核，用以确保组织内操作的标准符合性，并持续改进现场的质量控制标准。
4、职责和权限
5、工作要求
5.1、审核频次要求
5.2、制定审核检查表
体系工程师：编制初版审核检查表，检查表通常应包括：
5.3、制定 LPA 审核计划/执行
5.4、检查表内容更新
当发生下列情况时，生产主管：应对分层审核检查表进行更新：
5.5、对没有按本程序执行分层审核的责任单位，经品管部抽检发现后按《质量管理制度》相对应条款对生产主管负激励；
5.6、对分层审核发现的不符合项对应责任人没有按期执行措施，由质量分层审核专员依据《质量管理制度》对责任人进行负激励。
6、相关文件
7、记录—详见分层审核表单
8、附录
分层审核系列表单详见—OA—知识管理—文档中心—质量体系管理—质量手册—标准表单—分层审核系列表单
分层审核程序文件—OA—知识管理—文档中心—质量体系管理—质量手册—程序文件—分层审核控制程序。
分层审核如何实施方案
分层审核如何实施方案在企业管理中，分层审核是一种非常重要的管理手段，它可以有效地提高工作效率，保证工作质量，保障企业的正常运转。
但是，要想实施好分层审核，需要有一套科学的方案来指导。
下面，我将从分层审核的定义、实施的步骤和注意事项等方面，为大家详细介绍分层审核如何实施方案。
首先，我们来看一下分层审核的定义。
分层审核是指在企业管理中，将一个复杂的问题或一个大的项目，按照不同的层次进行审核和审批，从而达到科学、高效地管理的一种方法。
分层审核可以将一个大的项目或问题分解成若干个小的部分，由不同的管理层级进行审核，从而可以更加全面地审查问题，保证问题的解决更加科学、合理。
接下来，我们来谈谈分层审核的实施步骤。
首先，确定审核的层次。
在实施分层审核时，需要根据企业的实际情况，确定审核的层次。
一般来说，可以分为高层审核、中层审核和基层审核。
高层审核主要是对整体方向和大的决策进行审批，中层审核则是对具体方案和实施计划进行审核，基层审核则是对具体的工作任务和执行情况进行审查。
其次，建立审核的流程。
在确定了审核的层次之后，需要建立起一套科学的审核流程，明确每个层次的审核权限和审核程序，确保审核的全面性和严谨性。
最后，加强沟通和协调。
在实施分层审核时，需要加强各个层次之间的沟通和协调，确保信息的畅通和工作的顺利进行。
最后，我们来谈谈分层审核实施中需要注意的事项。
首先，要明确审核的标准和要求。
在实施分层审核时，需要明确每个层次审核的标准和要求，确保审核的公正和客观。
其次，要加强对审核人员的培训。
在实施分层审核之前，需要对审核人员进行培训，使他们了解审核的流程和要求，提高他们的审核能力。
最后，要及时总结和反馈。
在实施分层审核的过程中，需要及时总结工作经验，不断改进审核的方法和流程，并及时向相关人员反馈审核结果，保持工作的透明和公正。
综上所述，分层审核如何实施方案是一个非常重要的管理问题，它关系到企业的管理效率和工作质量。
分层审核方案
分层审核方案是指在审核过程中将审核工作分为多个层次进行，以提高审核效率和准确性。
以下是一种常见的分层审核方案的示例：
初步审核（第一层）：
由初审人员进行初步审核，对审核对象进行全面的初步审查。
确认审核对象的基本信息和申请材料的完整性。
对明显不符合要求或存在重大问题的审核对象进行初步筛选，淘汰不合格的申请。
专业审核（第二层）：
将初审合格的审核对象交给专业审核人员进行进一步的专业审核。
根据审核对象的具体内容，由相应领域的专业人员进行审核。
对技术、法律、财务等方面进行深入的审核和评估。
复核审核（第三层）：
由复核人员对初审和专业审核的结果进行复核和核对。
确认审核结果的准确性和一致性。
对审核结果中存在的疑点或争议进行进一步的讨论和澄清。
决策审核（最终层）：
由决策者或审核委员会对最终的审核结果进行审批和决策。
基于审核结果和评估报告，做出最终的决策，包括通过、拒绝或需要进一步的补充材料等。
在整个分层审核过程中，不同层次的审核人员需遵循相应的审核准则和标准，确保审核工作的客观性、公正性和一致性。
同时，审核人员之间需要进行有效的沟通和协作，确保审核结果的准确性和一致性。
完整版)分层审核制度
完整版)分层审核制度目的：通过公司各级别参与的分层审核，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间的言传身教来加强彼此间的相互理解和认知。
适用范围：适用于公司范围内所有已批量生产的产品的分层核。
术语定义：分层审核：公司各级别定期、频繁进行的一种标准化审核，用来确认公司内操作标准的符合情况，并持续推进公司实现QSB的愿景。
职责：1.公司总经理、运营总监、生产部经理/质量部经理、生产主管/工艺工程师/质量工程师、班组长等级别人员按分层审核要求的频次定期对生产现场进行分层审核。
2.生产部负责分层审核的具体组织，定期回顾和评估。
3.质量部负责制定相关检查表，收集汇总审核结果并在分层审核展示板上展示审核结果。
4.其他部门参与并支持分层审核工，对分层审核发现的不符合项分析原因，制定纠正措施。
工作流程及内容：1.分层审核的频次：分层审核是通过公司所有层次（班组长-生产主管/工艺工程师/质量工程师-生产部经理/质量部经理、运营总监、公司总经理），利用分层审核检查表执行高频率的审核。
其频次如下：班组长必须每班检查确认操作员是否完成了质量文件/记录，检查记录由生产主管签字确认；生产主管/工艺工程师/质量工程师必须每周检查确认班组长是否完成了每天的验证，检查记录由生产经理/质量经理/管理者代表/运营总监签字确认；生产部经理/质量部经理/管理者代表/运营总监必须每月检查确认生产主管/工艺工程师/质量工程师是否完成了每周的验证；公司领导层不定期进行分层审核。
2.制定分层审核检查表：2.1分层审核应按照“分层审核检查表”的内容进行检查。
2.2制定“分层审核检查表”，应建立一份在分层审核过程中进行确认的高风险项目清单，考虑下列可能的要素：量具的功能校验的确认；堆放/包装规范；目视辅助工具是否在现场，内容是否正确；过程参数；作业指导书；产品标识；检验设备监控；文件/记录的完整性；客户反馈。
2.3“分层审核检查表”由三个主要部分构成：普遍的工位问题（第一部分）；质量关注点（第二部分）；生产系统问题（第三部分）。
分层审核实施方案
分层审核实施方案一、背景与意义。
随着社会的不断发展，企业管理的要求也越来越高，对于企业内部的各项工作都需要进行严格的审核，以确保工作的有效性和合规性。
而分层审核作为一种管理手段，可以有效地提高审核的效率和质量，保障企业的正常运转。
二、分层审核的概念和特点。
分层审核是指在企业内部建立审核层级，将审核工作分解到不同的层次进行，以确保审核的全面性和严谨性。
其特点主要包括层级分明、责任明确、流程清晰、效率高等。
三、分层审核的实施步骤。
1. 制定审核标准和流程。
首先，需要制定明确的审核标准和流程，包括审核的对象、内容、标准、流程等，以确保审核的一致性和规范性。
2. 设立审核层级。
根据企业的实际情况，设立不同的审核层级，包括一级审核、二级审核、三级审核等，每个层级都有相应的审核权限和责任。
3. 分配审核任务。
将审核任务分配到不同的层级进行，确保每个审核层级都能够承担相应的责任，避免审核任务集中在某一层级导致审核不到位的情况。
4. 完善审核机制。
建立健全的审核机制，包括审核记录、审核反馈、审核追溯等，以便对审核过程进行监督和管理。
5. 审核结果处理。
对于审核结果，需要建立相应的处理机制，包括审核通过、审核不通过、审核退回等，确保审核结果的及时处理和反馈。
四、分层审核的优势。
1. 提高审核效率。
通过分层审核，可以将审核任务分解到不同的层级进行，提高审核的效率和速度。
2. 提升审核质量。
不同层级的审核人员都能够对审核对象进行全面和深入的审核，提升审核的质量和准确性。
3. 分工明确。
分层审核可以将审核任务分配到不同的人员进行，使每个人员都能够明确自己的审核职责和权限。
4. 降低风险。
通过多层次的审核，可以有效地降低审核失误和风险，保障企业的合规性和稳定性。
五、分层审核的注意事项。
1. 确保审核标准的一致性和公正性。
在制定审核标准和流程时，需要确保其公正、合理和一致，避免出现主观性和歧义性。
2. 加强审核人员的培训和管理。
分层审核细则
上海汇众汽车制造有限公司轿车车桥配件厂文件编号：CL/质001-2011 文控编号：001 版本：A/0 修改日期：2011.3.18分层审核细则1 目的规定工厂实施分层审核的方法和要求，确保符合公司分层审核的要求。
2 适用范围适用于工厂所有车间、班组。
3 职责：3.1 质量保证科负责工厂分层审核的实施和管理。
3.2 各车间负责分层审核的具体实施工作。
4 规定4.1 分层审核包括过程控制审核和防误防错验证审核。
过程控制审核主要以车间为主，实施三级分层审核，即车间主任、车间现场工程师、班组。
防误防错验证审核主要以制造工程科为主，车间三级分层审核为辅。
4.2 制定分层审核计划4.2.1 各车间组织制定分层审核计划(见D1)，质量保证科制定过程审核计划，制造工程科制定工艺纪律检查计划和防误防错验证审核计划。
4.2.2 各车间的分层审核计划以月或周的周期制定，各车间可根据具体情况以实施作为分层审核计划表，即分层审核实施计划表，周期原则上不能超过一个月，如，审核周期内未能进行审核的产品或工序需在审核周期实施表中说明，同时，需在下一个周期内进行审核。
各车间审核周期确认后，原则上不再改变，如需改变需报质量保证科备案。
4.3 审核频次4.3.1 质保科、制造工程科科长每月一次。
4.3.2 车间主任：每月至少二次。
4.3.3 车间现场工程师：每周至少一次。
4.3.4 班组长：每班一次。
4.3.5 质量保证科:每月至少一次，以过程审核为主；同时，每月现场分层审核抽查不得少于一次，覆盖工厂各车间。
4.3.6 制造工程科：每月至少一次，以工艺纪律检查为主，包括防错装置的审核，覆盖工厂各车间。
4.3.7 顾客抱怨的信息需分层审核一次。
（相关科室和车间共同进行）4.3.8 5M1E的变化需分层审核一次；（车间自审为主，车间提出相关科室需配合开展）4.4 制定分层审核检查表4.4.1 各车间层次根据产品的特性和要求制定分层审核检查表(见D2，但不限于)，检查表应包括过程控制审核和防误防错验证审核。
分层审核管理制度
分层审核管理制度第一章总则第一条为严格控制企业内部的审核管理流程，提高审核管理工作的效率和质量，保障企业的经营稳定和持续发展，特制定本制度。
第二条本制度所称层级审核，指的是在企业组织中层级间进行的审核，包括部门间和管理层间的审核。
第三条本制度适用于企业内部各类审核管理活动，制定、实施及执行本制度是企业的管理义务。
第四条企业内部各级审核管理活动应遵循规范化、信息化、科学化和合法合规的原则，确保审核管理的合理性和可行性。
第五条严格控制层级审核管理的权限范围，严禁利用审核权限谋取私利，加强对审核管理的监督和检查，保证审核管理的公正性和透明度。
第六条企业应定期对本制度进行检查和评估，及时修订完善，确保审核管理工作不断符合企业的实际需要和国家法律法规的要求。
第二章审核管理的基本原则第七条审核管理应当坚持合法合规原则，严格按照国家法律法规进行管理，确保审核的合法性和合规性。
第八条审核管理应当坚持公正公平原则，对各部门的审核事项一视同仁，不偏不倚地进行审核工作。
第九条审核管理应当坚持科学精细原则，采用现代化、智能化、信息化的审核手段和方法，提高审核工作效率。
第十条审核管理应当坚持激励和约束相结合，对审核人员进行科学合理的激励和约束，促进审核管理工作的规范和有效性。
第三章审核管理的组织架构第十一条企业应当建立健全审核管理部门，负责公司内部各类审核管理工作的组织、协调和监督。
第十二条审核管理部门应当根据公司的组织架构设置审核管理岗位，明确工作职责和权限范围。
第十三条审核管理部门应当建立审核管理人员的队伍，进行专业化培训和管理，提高审核管理人员的综合素质和业务能力。
第十四条审核管理部门应当建立审核管理档案和信息库，做好审核工作的档案保存和信息管理工作。
第十五条审核管理部门应当加强对审核管理工作的监督和检查，发现和解决审核工作中的问题和漏洞。
第四章审核管理的程序规定第十六条审核管理应当建立完善的审核规范和流程，确保审核工作的有序进行。
分层审核教程
分层审核教程在软件开发、项目管理以及内容审查等领域中，分层审核是一种重要的质量控制方法。
它可以帮助团队在项目开发过程中及时发现和纠正问题，确保最终成果的质量和可靠性。
本文将介绍分层审核的基本原理和操作步骤，帮助读者了解如何有效地进行分层审核。
一、什么是分层审核分层审核，顾名思义就是将审核过程分为多个层次进行。
每个层次中的审核人员都会对项目或文档进行仔细的审查，以确保其质量和可靠性。
通过分层审核，可以逐步深入地检查项目的各个方面，从而提高审核的准确性和效率。
二、为什么需要分层审核分层审核的目的是为了减少错误和缺陷的产生，提高项目的质量。
在软件开发中，分层审核可以有效地发现代码中的错误、漏洞和逻辑问题，从而减少后期的修复成本。
在项目管理中，分层审核可以确保项目的各个阶段都符合质量标准，避免后期出现重大问题。
三、分层审核的步骤1. 制定审核计划：在进行分层审核之前，需要制定详细的审核计划。
审核计划应包括审核的内容、审核的层次和审核的时间安排等。
2. 第一层审核：第一层审核通常由项目经理或负责人进行。
他们会对项目的整体情况进行审核，包括项目的目标、计划、资源分配等。
3. 第二层审核：第二层审核由专业的审核人员进行。
他们会对项目的具体实施方案进行审核，包括技术方案、设计文档等。
4. 第三层审核：第三层审核由开发人员进行。
他们会对代码进行详细的审核，包括代码的质量、可读性和可维护性等。
5. 第四层审核：第四层审核由测试人员进行。
他们会对项目进行功能测试、性能测试和安全测试等，以确保项目的质量。
6. 最终审核：最终审核由项目负责人或高级管理人员进行。
他们会对整个审核过程进行总结和评估，确保审核的准确性和有效性。
四、分层审核的优势1. 提高审核的准确性：通过分层审核，可以逐层深入地审核项目的各个方面，从而提高审核的准确性。
每个层次中的审核人员都会对自己负责的部分进行仔细的审核，避免疏漏和错误。
2. 减少错误和缺陷的产生：分层审核可以及早发现项目中的问题，避免错误和缺陷的产生。
分层审核管理规定
分层审核管理规定 Prepared on 24 November 2020●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。
分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。
分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。
分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。
2. 分层审核（LPA）的分类过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。
防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。
3. 分层审核（LPA）的对象仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。
将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。
适用于本公司各车间的生产过程。
4. 分层过程审核（LPA）的目的确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
分层审核程序
分层审核程序 Revised by Petrel at 20211.0范围本管理程序规定了生产现场分层审核的办法，通过分层审核更好地监督过程控制,使工序处于受控状态，提高产品质量和各级管理人员的工作质量,以满足顾客的需求。
适用于本公司生产的所有产品。
2.0职责分层审核员:负责按程序要求,按分层审核记录表实施分层审核;相关责任部门:负责制定反映措施并进行改进.3.0定义分层审核:由生产线操作工检查产品及设备,由班组长/工段长及各级经理定期审核质量保证体系的运行,通过控制过程质量来有效保证产品质量.4.0参考文件5.0作业指导5.1 分层审核分为两个层次5.2.1质量部委派相关人员在特定班次对某一特定过程或工序进行分层审核;5.2.2将分层审核表发至审核员处;5.2.3审核员在规定时间内完成此次审核;5.2.4采取提问的形式并记录下不合格和需要关注的地方;5.2.5完成审核后将审核记录反馈给质量部,同时将不符合的情况抄送通知相关部门负责人确认;5.2.6如果过程制造不合格产品或有制造不合格产品的潜在风险,分层审核员可以跟主管沟通决定是否停止生产;5.2.7如果审核员被委派的过程或工序没有在生产:5.2.7.1在规定时间内调整审核计划;5.2.7.2审核相似过程;5.2.7.3只反馈过程没有生产的空白记录将不予接受;5.2.8相关部门应在收到不合格通知后制定相应的反应措施,并整改;5.2.9质量部将定期对检查情况和整改情况进行汇总,并进行汇报;5.3现场管理人员分层审核的实施5.3.1主管每天/班对负责区域进行审核,发现问题立即纠正;5.3.2对较严重的问题予以记录并填写整改措施;5.3.3每周一将上一周的审核记录反馈给质量部;5.3.4同5.2.6;6.0记录<分层审核记录表>。
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绵阳富临精工机械股份有限公司文件号：Q/FJQ/P114-2015 分层审核控制程序修改状态：1 版次：B1
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生效
日期
页次
评审
单号
变更内容描述更改人
1 B0 2015.10.8 内容优化夏萌2
B1 2016.8.1 FJ-107-
2016
1、分层审核检查表
2、审核签到表的规定
3、审核表保存的规定
4、LPA 执行的考核规定
夏萌
3 C0 2017.11.1 全新内容优化徐涛4
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1、目的
2、适用范围
适用于富临精工所有制造过程。
3、术语与定义
分层过程审核（LPA）：由组织的各个级别定期的、频繁的进行的一种标准化过程审核，用以确保组织内操作的标准符合性，并持续改进现场的质量控制标准。
4、职责和权限
5、工作要求
5.1、审核频次要求
5.2、制定审核检查表
体系工程师：编制初版审核检查表，检查表通常应包括：
5.3、制定 LPA 审核计划/执行
5.4 、检查表内容更新
当发生下列情况时，生产主管：应对分层审核检查表进行更新：
5.5
、对没有按本程序执行分层审核的责任单位，经品管部抽检发现后按《质量
管理制度》相对应条款对生产主管负激励；
5.6 、对分层审核发现的不符合项对应责任人没有按期执行措施，由质量分层审
核专员依据《质量管理制度》对责任人进行负激励。
6、相关文件
7、记录—详见分层审核表单
8、附录
分层审核系列表单详见—OA—知识管理—文档中心—质量体系管理—质量手册—标准表单—分层审核系列表单
分层审核程序文件—OA—知识管理—文档中心—质量体系管理—质量手册—程序文件—分层审核控制程序。