贸易政策与措施
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进口配额（Import quota） “自动”出口限制（Voluntary export restrains,
VERs） 进口许可证制（Import license system） 本地成分要求（Local contents requirements） 技术性贸易壁垒（Technical barriers to trade） 环境贸易壁垒（Environmental trade barriers）
最优关税
optimal tariff
是指通过制定一定的关税税率使一国贸 易条件改善带来的利益，超过贸易量减 少所造成的福利损失，并使该国获得最 大的净利益。
简而言之，能使一国净福利水平达到最 大化的关税税率为最优关税税率。
最优关税理论
见书本136页
关税的种类
进口税（import duty） 最惠国税 普通税
什么是保护幼稚工业？
是指当一个国家的某种工业具有潜在优 势，但在发展初期无法同先进国家同类 成熟产业进行抗衡时，为了促进该产业 的发展，该国政府应采用关税、进口配 额和补贴等方法对新兴产业予以扶持， 使之具有经济规模，并形成竞争优势后， 即取消保护。
支持贸易保护主义的政治理由
保障国家安全 维护社会公平 社会公平是指社会各阶层或各种生
反规避案例：打火机
1998年5月8日 欧盟委员会对中国装有充气阀的 打火机进行反规避立案调查
欧洲BLC公司起诉： 使用台湾、香港和澳门产地证的一次性打火机，
原产地是中国大陆；装有充气阀的中国打火机 有明显的一次性打火机的性质 上述中国打火机是通过规避反倾销税进入欧盟 市场
案例：起因
1991年 欧盟对中国一次性打火机征收 16.94%的反倾销税
来自百度文库 原则是：普遍的、非歧视的、非互惠的
中国与反倾销
1979年我国出口糖精在欧共体遇到首例反倾销调查以 来，共受到400多起指控
影响较大的案例有：1993年4月墨西哥对我国发起十大 类4000多种商品的反倾销调查，税率从16%-1105%
1993年7月，美国产业部提出企业裁定分别税率，鼓励 我国企业应诉的积极性
大幅度降低关税 GATT范围内大幅度降低关税 欧共体内部取消关税，对外减让关税 实施普惠制GSP 减少非关税壁垒 放宽或取消数量限制 放松外汇管制，实行货币自由兑换
支持贸易保护主义的经济理由
保护幼稚工业（infant-industry） 保护和增加就业 促进本国产业多元化 改善国际收支，增加外汇储备 保护公平竞争
我国浓缩苹果汁一半以上靠出口，为了不失去 美国市场，我苹果汁生产企业和出口企业决定 积极应诉
适逢欧洲苹果汁减产，国际市场价格回升，我 企业规范自己行为，出口次序好转
价格的回升使对方将起诉推迟到1999年5月， 调查期相应调整为1998年10月-1999年3月
（续）
1999年1月，我方选定美国经验丰富律师，同 时自己估算是否倾销及幅度，作好答卷准备
如果政府对本国某一行业的干预能帮助 国内企业克服已获得先发优势的外国公 司设置的市场进入障碍，政府则应进行 干预
贸易保护措施
关税壁垒（Tariff） 是指对进口商品征收高额的关税。
非关税壁垒（NTBs） 是指除关税以外限制进口的各种法规
和行政措施的总称。
关税壁垒
关税（customs duties; tariff）是一个国家的 海关对进出关境的货物和物品征收的一 种税收。
偶然性倾销
企业偶然以低于国内正常价格或低于成 本的价格向国外大量销售商品
往往由于商品滞销或换季处理 临时性、时间短、影响小 进口国较少采取反倾销措施
掠夺性倾销
企业以低于国内价格甚至低于成本的价 格，在某一国外市场上销售商品，当打 败竞争对手，夺取垄断地位后，再提高 价格，牟取暴利
具有强烈的排他性
反规避措施
如果某一产品已被征收反倾销税，其生产商或 出口商通过变换原产地国、出口方式等手段继 续向进口国倾销出口该产品，这种行为即属于 规避反倾销税的行为
如果上述行为被核实，则可将原反倾销税的征 收对象扩展到这种“变换”产品上
起源于70年代后期日本、韩国 1987年欧共体制定了世界上第一个反规避条款 1988年美国对规避行为按原反倾销税征收
进口配额（quota）
是一国政府在一定时期内对某些商品的 进口数量或金额加以限制
绝对配额（absolute quota）：在规定的限 额内允许进口，超过限额则不准进口
关税配额（tariff quota）：不完全禁止进 口数量，但超过限额则要征收较高的关 税或罚金
如：美国对奶酪进口实行配额制
具有强制性、无偿性和固定性 是一种间接税 征收方法有：从量税(specific duty)、从价
税(ad valorem duty)、混合税(mixed duty) 和选择税(alternative duty)
关税的作用
增加财政收入 保护国内产业和国内市场 调节国内经济，保持国际收支平衡
义浪潮 20世纪90年代中，世界范围内出现了商品、劳
务、资金、技术、信息流通自由化浪潮
贸易自由化的含义
降低和约束关税 取消其他贸易壁垒 消除国际贸易中的歧视待遇 扩大本国市场准入度
贸易自由化的好处
实现资源最优配置，提高世界范围的劳 动生产率
加强竞争，打破垄断 减少消费者的消费支出，提高国民消费
“自动”出口限制
是出口国或地区在进口国的要求和压力下，单 方面或经双方协商在某一时期内某些商品对该 进口国规定出口限额。
在限额以内，出口国自行控制出口，超过限额 则禁止出口。
如：1981年日本自愿将每年对美汽车出口量限 制在168万辆，1985年为185万辆
WTO成立后4年内，要求各成员国消除这一 “灰色领域措施”
对外贸易政策的演变
16-18世纪中 资本主义生产方式的形成时期， 西欧各国普遍实行保护贸易政策
18世纪中-19世纪后期，资本主义自由竞争时期 以自由贸易政策为特征
19世纪末-20世纪初，垄断资本主义阶段以超保 护贸易政策为特征
二战后，世界范围内出现了贸易自由化倾向 20世纪70年代中，世界掀起一股新贸易保护主
本地成分要求
是指进口商品中的某些成分必须是在进 口国当地生产的。
可以是实物上，也可以是价值上的比例 如：美国要求日本丰田、本田汽车中
75%的零件在美国生产
技术性贸易壁垒
通过技术标准限制进口 通过认证措施限制进口 通过严格卫生检疫规定限制进口 通过苛刻的商品包装和标签规定限制进
口
环境贸易壁垒
进口附加税（Import surtaxes） 反倾销税（Anti-dumping duty） 反补贴税（Countervailing duty） 报复关税（Retaliatory tariff）
普遍优惠制（GSP）
进口附加税的征收目的
有效保护国内产业 应付国际收支危机 对某个国家实行歧视或报复 抵制外国商品低价销售
environmental trade barriers
又称绿色壁垒，是以保护环境、保护人 类和动植物生命健康等为理由构筑的壁 垒。
它常被包括在技术性贸易壁垒中
是近年来发达国家的一种贸易保护主义 的新措施
管理政策
为加大外国产品进入本国市场的难度而 采取的政府政策
长期性倾销
企业长期地、持久地以低于国内的价格， 在国外市场出售商品
通常为了维持现有生产设备的开工率或 实现规模经济效益
只有在企业达到一定的规模，或得到国 家长期出口补贴和优惠政策的条件下， 这种倾向才有可能进行
征收反倾销税必须具备的 两个条件
一种产品以低于正常价值出口到另一个 国家市场
倾销产品对进口国已建立的某项工业造 成损害或实质性损害的威胁
贸易政策与措施
熟悉政府用于限制进口和促进出口的各 种政策手段
了解为什么有些政府对国际贸易进行干 预以限制进口、促进出口
理解为什么政府干预往往是不可能达到 预期结果的
对外贸易政策
自由贸易政策：政府对对外贸易活动不 进行任何干预，既不鼓励出口，也不限 制进口
保护贸易政策：为保护国内市场和国内 产业，政府采取贸易干预措施，包括奖 出和限入两个方面
我方律师在“替代国”问题上提出两种方案： 印度或土耳其，最终以印度为“替代国”
1999年6月美国企业向商务部提出征收91.84% 反倾销税
1999年6月27日，美国DOC举行立案听证会， 我10家企业应诉
2000年6月5日，美国商务部宣布对中国的浓缩 苹果汁征收0-51.74%的反倾销税
非关税壁垒 （Non-tariff barriers）
采用不同国家生产要素的费用来联合计 算成本
忽略规格和质量因素 不考虑中国出口商品的实际成本
对策或启示
制定好出口价格，避免竟销压价行为 提高产品质量和打造品牌 避免出口市场集中 积极应诉，聘请好律师 争取用承诺的方式解决纠纷
中止反倾销调查的方法—— 承诺
出口商通过承诺的方式，以提高其倾销产品价 格或自动限制出口数量的代价，换取进口国反 倾销调查当局中止反倾销调查，进而避免其产 品受到反倾销税制裁
水平
自由贸易的观点
减少报复和贸易战 避免被特殊利益集团所利用
Krugman认为：“在美国，让商业部在制定行 业政策时忽视特殊利益集团的政治力量是不现 实的；确立综合性的自由贸易政策，而只在面 对极端压力时给予例外对待，这在理论上来讲 可能不是最佳政策，但它可能是美国所能制定 的最好政策”
贸易自由化的实践
1996年5月澳大利亚的草甘鳞案，首次接受“成本价格” 而不用“替代国”
欧盟是对我国进行反倾销最多的地区 1997年3月《中华人民共和国反倾销和反补贴条例公布》 1998年4月欧盟承认中国不是“非市场经济国家”
外国对华反倾销的特点
国家和区域急剧增加，不少发展中国家加入 涉及的商品种类越来越多 示范效应日趋扩大 涉及金额越来越大 反倾销税率逐年上升 反补贴、反规避案件出现零的突破 反倾销救济方法差别很大 对涉案企业开始区别对待，但比例尚低
产要素在收入上的相对平衡。
战略性贸易政策
是指由于国际市场上的不完全竞争性质 和规模经济的存在，一国政府可以通过 补贴或保护国内市场的手段，扶植本国 战略性工业的成长，增强其在国际市场 上的竞争力，以获取规模经济的收益， 并夺取市场份额。
战略性贸易政策的两个观点
如果一国政府能保证本国公司而不是外 国公司获得先发优势，它对本国企业的 扶植就可能提高本国的收入
商品倾销（dumping）
是指一国商品以低于国内市场的价格甚 至低于成本的价格在国际市场上销售， 其目的是为了打击竞争对手，占领国外 市场。可以分为以下几种：
偶然性倾销（sporadic dumping） 掠夺性倾销（predatory dumping） 长期性倾销（long-run dumping）
承诺是WTO赋予的一项具有灵活性的诉讼权利
承诺可以由出口商主动提出，也可以由进口国 反倾销调查当局提出
承诺的类型
价格承诺 数量限制承诺 停止出口承诺（有违反自由贸易之嫌，
在实践中较少采用）
案例：苹果汁流向美国受阻
1998年10月我苹果汁生产企业得知美国苹果汁 行业将对我出口苹果汁提起诉讼
反补贴税
是对在生产、加工及运输过程中直接或 间接地接受出口国政府、同业公会或垄 断组织所发给的任何奖金或补贴的进口 商品所征收的一种进口附加税
报复关税
是一国当自己的商品、船舶、投资或企 业等受到另一国的歧视待遇时，对从该 国进口的商品所征收的一种带有报复性 的进口附加税
普惠制
是发达国家对来自发展中国家的某些产 品，特别是工业制成品和半制成品给予 一种普遍的关税减免制度
1995年 欧盟对中国生产的一次性打火机 征收8美分的反倾销税（出口价格5美分）
案例：后果
如果规避成立，不仅中国大陆，台湾、 香港和澳门的一次性打火机和带充气阀 的打火机都要被征收1995年裁决的反倾 销税
只有售价在0.8美元以上的非电子打火机 除外
对华反倾销裁决的不合理因素
视中国为“非市场经济国家”，用“替 代国”的类似产品的成本来衡量。例如： 美国对我氨基本磺酸反倾销案中将巴基 斯坦的煤炭价格（比中国高出10倍）套 用
VERs） 进口许可证制（Import license system） 本地成分要求（Local contents requirements） 技术性贸易壁垒（Technical barriers to trade） 环境贸易壁垒（Environmental trade barriers）
最优关税
optimal tariff
是指通过制定一定的关税税率使一国贸 易条件改善带来的利益，超过贸易量减 少所造成的福利损失，并使该国获得最 大的净利益。
简而言之，能使一国净福利水平达到最 大化的关税税率为最优关税税率。
最优关税理论
见书本136页
关税的种类
进口税（import duty） 最惠国税 普通税
什么是保护幼稚工业？
是指当一个国家的某种工业具有潜在优 势，但在发展初期无法同先进国家同类 成熟产业进行抗衡时，为了促进该产业 的发展，该国政府应采用关税、进口配 额和补贴等方法对新兴产业予以扶持， 使之具有经济规模，并形成竞争优势后， 即取消保护。
支持贸易保护主义的政治理由
保障国家安全 维护社会公平 社会公平是指社会各阶层或各种生
反规避案例：打火机
1998年5月8日 欧盟委员会对中国装有充气阀的 打火机进行反规避立案调查
欧洲BLC公司起诉： 使用台湾、香港和澳门产地证的一次性打火机，
原产地是中国大陆；装有充气阀的中国打火机 有明显的一次性打火机的性质 上述中国打火机是通过规避反倾销税进入欧盟 市场
案例：起因
1991年 欧盟对中国一次性打火机征收 16.94%的反倾销税
来自百度文库 原则是：普遍的、非歧视的、非互惠的
中国与反倾销
1979年我国出口糖精在欧共体遇到首例反倾销调查以 来，共受到400多起指控
影响较大的案例有：1993年4月墨西哥对我国发起十大 类4000多种商品的反倾销调查，税率从16%-1105%
1993年7月，美国产业部提出企业裁定分别税率，鼓励 我国企业应诉的积极性
大幅度降低关税 GATT范围内大幅度降低关税 欧共体内部取消关税，对外减让关税 实施普惠制GSP 减少非关税壁垒 放宽或取消数量限制 放松外汇管制，实行货币自由兑换
支持贸易保护主义的经济理由
保护幼稚工业（infant-industry） 保护和增加就业 促进本国产业多元化 改善国际收支，增加外汇储备 保护公平竞争
我国浓缩苹果汁一半以上靠出口，为了不失去 美国市场，我苹果汁生产企业和出口企业决定 积极应诉
适逢欧洲苹果汁减产，国际市场价格回升，我 企业规范自己行为，出口次序好转
价格的回升使对方将起诉推迟到1999年5月， 调查期相应调整为1998年10月-1999年3月
（续）
1999年1月，我方选定美国经验丰富律师，同 时自己估算是否倾销及幅度，作好答卷准备
如果政府对本国某一行业的干预能帮助 国内企业克服已获得先发优势的外国公 司设置的市场进入障碍，政府则应进行 干预
贸易保护措施
关税壁垒（Tariff） 是指对进口商品征收高额的关税。
非关税壁垒（NTBs） 是指除关税以外限制进口的各种法规
和行政措施的总称。
关税壁垒
关税（customs duties; tariff）是一个国家的 海关对进出关境的货物和物品征收的一 种税收。
偶然性倾销
企业偶然以低于国内正常价格或低于成 本的价格向国外大量销售商品
往往由于商品滞销或换季处理 临时性、时间短、影响小 进口国较少采取反倾销措施
掠夺性倾销
企业以低于国内价格甚至低于成本的价 格，在某一国外市场上销售商品，当打 败竞争对手，夺取垄断地位后，再提高 价格，牟取暴利
具有强烈的排他性
反规避措施
如果某一产品已被征收反倾销税，其生产商或 出口商通过变换原产地国、出口方式等手段继 续向进口国倾销出口该产品，这种行为即属于 规避反倾销税的行为
如果上述行为被核实，则可将原反倾销税的征 收对象扩展到这种“变换”产品上
起源于70年代后期日本、韩国 1987年欧共体制定了世界上第一个反规避条款 1988年美国对规避行为按原反倾销税征收
进口配额（quota）
是一国政府在一定时期内对某些商品的 进口数量或金额加以限制
绝对配额（absolute quota）：在规定的限 额内允许进口，超过限额则不准进口
关税配额（tariff quota）：不完全禁止进 口数量，但超过限额则要征收较高的关 税或罚金
如：美国对奶酪进口实行配额制
具有强制性、无偿性和固定性 是一种间接税 征收方法有：从量税(specific duty)、从价
税(ad valorem duty)、混合税(mixed duty) 和选择税(alternative duty)
关税的作用
增加财政收入 保护国内产业和国内市场 调节国内经济，保持国际收支平衡
义浪潮 20世纪90年代中，世界范围内出现了商品、劳
务、资金、技术、信息流通自由化浪潮
贸易自由化的含义
降低和约束关税 取消其他贸易壁垒 消除国际贸易中的歧视待遇 扩大本国市场准入度
贸易自由化的好处
实现资源最优配置，提高世界范围的劳 动生产率
加强竞争，打破垄断 减少消费者的消费支出，提高国民消费
“自动”出口限制
是出口国或地区在进口国的要求和压力下，单 方面或经双方协商在某一时期内某些商品对该 进口国规定出口限额。
在限额以内，出口国自行控制出口，超过限额 则禁止出口。
如：1981年日本自愿将每年对美汽车出口量限 制在168万辆，1985年为185万辆
WTO成立后4年内，要求各成员国消除这一 “灰色领域措施”
对外贸易政策的演变
16-18世纪中 资本主义生产方式的形成时期， 西欧各国普遍实行保护贸易政策
18世纪中-19世纪后期，资本主义自由竞争时期 以自由贸易政策为特征
19世纪末-20世纪初，垄断资本主义阶段以超保 护贸易政策为特征
二战后，世界范围内出现了贸易自由化倾向 20世纪70年代中，世界掀起一股新贸易保护主
本地成分要求
是指进口商品中的某些成分必须是在进 口国当地生产的。
可以是实物上，也可以是价值上的比例 如：美国要求日本丰田、本田汽车中
75%的零件在美国生产
技术性贸易壁垒
通过技术标准限制进口 通过认证措施限制进口 通过严格卫生检疫规定限制进口 通过苛刻的商品包装和标签规定限制进
口
环境贸易壁垒
进口附加税（Import surtaxes） 反倾销税（Anti-dumping duty） 反补贴税（Countervailing duty） 报复关税（Retaliatory tariff）
普遍优惠制（GSP）
进口附加税的征收目的
有效保护国内产业 应付国际收支危机 对某个国家实行歧视或报复 抵制外国商品低价销售
environmental trade barriers
又称绿色壁垒，是以保护环境、保护人 类和动植物生命健康等为理由构筑的壁 垒。
它常被包括在技术性贸易壁垒中
是近年来发达国家的一种贸易保护主义 的新措施
管理政策
为加大外国产品进入本国市场的难度而 采取的政府政策
长期性倾销
企业长期地、持久地以低于国内的价格， 在国外市场出售商品
通常为了维持现有生产设备的开工率或 实现规模经济效益
只有在企业达到一定的规模，或得到国 家长期出口补贴和优惠政策的条件下， 这种倾向才有可能进行
征收反倾销税必须具备的 两个条件
一种产品以低于正常价值出口到另一个 国家市场
倾销产品对进口国已建立的某项工业造 成损害或实质性损害的威胁
贸易政策与措施
熟悉政府用于限制进口和促进出口的各 种政策手段
了解为什么有些政府对国际贸易进行干 预以限制进口、促进出口
理解为什么政府干预往往是不可能达到 预期结果的
对外贸易政策
自由贸易政策：政府对对外贸易活动不 进行任何干预，既不鼓励出口，也不限 制进口
保护贸易政策：为保护国内市场和国内 产业，政府采取贸易干预措施，包括奖 出和限入两个方面
我方律师在“替代国”问题上提出两种方案： 印度或土耳其，最终以印度为“替代国”
1999年6月美国企业向商务部提出征收91.84% 反倾销税
1999年6月27日，美国DOC举行立案听证会， 我10家企业应诉
2000年6月5日，美国商务部宣布对中国的浓缩 苹果汁征收0-51.74%的反倾销税
非关税壁垒 （Non-tariff barriers）
采用不同国家生产要素的费用来联合计 算成本
忽略规格和质量因素 不考虑中国出口商品的实际成本
对策或启示
制定好出口价格，避免竟销压价行为 提高产品质量和打造品牌 避免出口市场集中 积极应诉，聘请好律师 争取用承诺的方式解决纠纷
中止反倾销调查的方法—— 承诺
出口商通过承诺的方式，以提高其倾销产品价 格或自动限制出口数量的代价，换取进口国反 倾销调查当局中止反倾销调查，进而避免其产 品受到反倾销税制裁
水平
自由贸易的观点
减少报复和贸易战 避免被特殊利益集团所利用
Krugman认为：“在美国，让商业部在制定行 业政策时忽视特殊利益集团的政治力量是不现 实的；确立综合性的自由贸易政策，而只在面 对极端压力时给予例外对待，这在理论上来讲 可能不是最佳政策，但它可能是美国所能制定 的最好政策”
贸易自由化的实践
1996年5月澳大利亚的草甘鳞案，首次接受“成本价格” 而不用“替代国”
欧盟是对我国进行反倾销最多的地区 1997年3月《中华人民共和国反倾销和反补贴条例公布》 1998年4月欧盟承认中国不是“非市场经济国家”
外国对华反倾销的特点
国家和区域急剧增加，不少发展中国家加入 涉及的商品种类越来越多 示范效应日趋扩大 涉及金额越来越大 反倾销税率逐年上升 反补贴、反规避案件出现零的突破 反倾销救济方法差别很大 对涉案企业开始区别对待，但比例尚低
产要素在收入上的相对平衡。
战略性贸易政策
是指由于国际市场上的不完全竞争性质 和规模经济的存在，一国政府可以通过 补贴或保护国内市场的手段，扶植本国 战略性工业的成长，增强其在国际市场 上的竞争力，以获取规模经济的收益， 并夺取市场份额。
战略性贸易政策的两个观点
如果一国政府能保证本国公司而不是外 国公司获得先发优势，它对本国企业的 扶植就可能提高本国的收入
商品倾销（dumping）
是指一国商品以低于国内市场的价格甚 至低于成本的价格在国际市场上销售， 其目的是为了打击竞争对手，占领国外 市场。可以分为以下几种：
偶然性倾销（sporadic dumping） 掠夺性倾销（predatory dumping） 长期性倾销（long-run dumping）
承诺是WTO赋予的一项具有灵活性的诉讼权利
承诺可以由出口商主动提出，也可以由进口国 反倾销调查当局提出
承诺的类型
价格承诺 数量限制承诺 停止出口承诺（有违反自由贸易之嫌，
在实践中较少采用）
案例：苹果汁流向美国受阻
1998年10月我苹果汁生产企业得知美国苹果汁 行业将对我出口苹果汁提起诉讼
反补贴税
是对在生产、加工及运输过程中直接或 间接地接受出口国政府、同业公会或垄 断组织所发给的任何奖金或补贴的进口 商品所征收的一种进口附加税
报复关税
是一国当自己的商品、船舶、投资或企 业等受到另一国的歧视待遇时，对从该 国进口的商品所征收的一种带有报复性 的进口附加税
普惠制
是发达国家对来自发展中国家的某些产 品，特别是工业制成品和半制成品给予 一种普遍的关税减免制度
1995年 欧盟对中国生产的一次性打火机 征收8美分的反倾销税（出口价格5美分）
案例：后果
如果规避成立，不仅中国大陆，台湾、 香港和澳门的一次性打火机和带充气阀 的打火机都要被征收1995年裁决的反倾 销税
只有售价在0.8美元以上的非电子打火机 除外
对华反倾销裁决的不合理因素
视中国为“非市场经济国家”，用“替 代国”的类似产品的成本来衡量。例如： 美国对我氨基本磺酸反倾销案中将巴基 斯坦的煤炭价格（比中国高出10倍）套 用