股票质押式回购交易业务规则修订解读试题及答案

股票质押式回购交易业务规则修订解读

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单选题（共3题，每题10分）

1 . 股票质押式回购交易融入方首笔最低初始交易金额不得低于（）万元。

∙ A.200

∙ B.300

∙ C.400

∙ D.500

我的答案：D

2 . 证券公司应当在发生黑名单情形（）个工作日内通过协会向行业披露黑名单信息。∙ A.10

∙ B.5

∙ C.2

∙ D.1

我的答案：B

3 . 记入黑名单的适用对象包括（）。

∙ A.规范生效后新签署协议的客户

∙ B.规范发布后新签署协议的客户

∙ C.所有存续的客户

∙ D.规范生效后新发生的交易

我的答案：A

多选题（共3题，每题10分）

1 . 证券公司应当重点审慎评估的质押股票主要包括（）。

∙ A.质押股票所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏

∙ B.质押股票近期涨幅或市盈率较高

∙ C.质押股票的股票市场整体质押比例与其作为融资融券担保物的比例合计较高

∙ D.质押股票对应的上市公司存在退市风险

我的答案：ABCD

2 . 存在（）情形的股票证券公司应当注意其特有风险。

∙ A.上市公司董事、监事、高级管理人员持有的根据相关规则被锁定的股票

∙ B.国有股

∙ C.市场整体质押比例超过50%的股票

∙ D.含税的个人解除限售股

我的答案：ABCD

3 . 股票质押式回购交易的融入方不得为（）。

∙ A.金融机构

∙ B.从事私募证券投资的机构

∙ C.从事私募股权投资的机构

∙ D.从事个人借贷等业务的机构

我的答案：ABCD

判断题（共4题，每题10分）

1 . 符合首发企业中创业投资基金股东认定标准的创业投资基金可以作为融入方参与股票质押回购。（）

对错

我的答案：对

2 . 会员在报送合格投资者账户成功后,当日即可允许相应融入方、融出方参加股票质押回购。（）

对错

我的答案：对

3 . 《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户（）。

对错

我的答案：对

4 . 在进行股票质押式回购交易时，股票质押率上限不得超过50%（）。

对错

我的答案：错