股票质押式回购交易业务规则修订解读试题及答案
股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)
股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）第一章总则第一条为规范股票质押式回购交易（以下简称“股票质押回购”），维护正常市场秩序，保护交易各方的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）相关部门规章、上海证券交易所（以下简称“上交所”）及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）相关业务规则及规定，制定本办法。
股票质押回购交易及登记结算业务适用本办法。
本办法未规定的，适用上交所和中国结算其他相关业务规则及规定。
第二条股票质押回购是指符合条件的资金融入方（以下简称“融入方”）以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方（以下简称“融出方”）融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
第三条证券公司根据融入方和融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统（以下简称“交易系统”）进行交易申报。
交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送中国结算上海分公司。
中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务。
第四条证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。
上交所据此对其交易规模进行前端控制。
第五条融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及本办法的规定，签署《股票质押回购交易业务协议》（以下简称“《业务协议》”）。
证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，应当依据所签署的《业务协议》、基于交易双方的真实委托进行，未经委托进行虚假交易申报，或者擅自伪造、篡改交易委托进行申报的，证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此造成的损失。
上交所及中国结算不对《业务协议》的内容及效力进行审查。
融入方、融出方、证券公司之间的纠纷，不影响上交所依据本办法确认的成交结果，亦不影响中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果已经办理或正在办理的证券质押登记及清算交收等业务。
C18029S-股票质押式回购交易业务规则修订解读--90
股票质押式回购交易业务规则修订解读返回上一级单选题（共3题，每题10分）1 . 关于通过交易所进行违约处置的相关要求，以下说法错误的是（）。
∙ A.通过交易所进行处置的，会员应及时通知交易双方并报告交易所。
∙ B.T日提交违约处置申报∙ C.T日可卖，当日根据中国结算沪深分公司要求提交申报数据∙ D.违约处置完成后五个交易日内，会员应向交易所在线提交违约处置结果报告我的答案： C2 . 股票质押式回购交易融入方首笔最低初始交易金额不得低于（）万元。
∙ A.200∙ B.300∙ C.400∙ D.500我的答案： D3 . 待购回期间，证券公司应当重点关注（）。
∙ A.融入方情况∙ B.融出资金使用情况∙ C.质押股票情况∙ D.以上都有我的答案： D多选题（共3题，每题10分）1 . 证券公司参与股票质押式回购交易，不得（）。
∙ A.通过虚假宣传等方式诱导客户参与股票质押式回购交易∙ B.以管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户资金向本公司的股东或者股东的关联人提供股票质押式回购交易服务∙ C.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务或者从事其他不正当交易活动提供便利∙ D.占用其他客户的交易结算资金用于股票质押式回购交易的资金交收我的答案： ACD2 . 会员应当要求融入方、指定商业银行及其他相关方签订融入资金专户存放监管协议。
该协议应当至少包括（）等。
∙ A.融入资金专用账户号码∙ B.融入方应当将融入资金集中存放于融入资金专户∙ C.商业银行应当定期向融入方提供包含划出资金收款人信息的专户银行对账单，并抄送会员或其指定机构∙ D.会员或其指定机构可以定期或不定期通过商业银行查询专户资料我的答案： ABCD3 . 证券公司应当重点审慎评估的质押股票主要包括（）。
∙ A.质押股票所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏∙ B.质押股票近期涨幅或市盈率较高∙ C.质押股票的股票市场整体质押比例与其作为融资融券担保物的比例合计较高∙ D.质押股票对应的上市公司存在退市风险我的答案： ABCD判断题（共4题，每题10分）1 . 会员在报送合格投资者账户成功后,当日即可允许相应融入方、融出方参加股票质押回购。
证券资格(证券交易)债券质押式回购交易章节练习试卷2(题后含答
证券资格（证券交易）债券质押式回购交易章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．我国禁止将回购资金用于()。
A．固定资产投资B．调剂寸头C．期货市场投资D．股本投资正确答案：A,C,D解析：我国禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。
这是由回购期限、回购资金属性所决定的。
知识模块：债券质押式回购交易2．在债券质押式回购交易中，以下属于融资方的有()。
A．资金融入方B．正回购方C．资金融出方D．卖出回购方正确答案：A,B,D解析：债券的持有方又称正回购方、卖出回购方、资金融入方；资金的贷出方又称逆回购方、买入返售方、资金融出方。
知识模块：债券质押式回购交易3．在债券质押式回购交易中，()暂时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权，期满时归还抵押的债券，收回资金和利息。
A．债券的持有方B．资金的贷出方C．融券方D．买入返售方正确答案：B,C,D 涉及知识点：债券质押式回购交易4．一笔债券质押式回购交易涉及的交易主体包括()。
A．投资方B．融资方C．融券方D．中间商正确答案：B,C解析：两个交易主体是指融资方(正回购方、卖出回购方、资金融入方)、融券方(逆回购方、买入返售方、资金融出方)。
知识模块：债券质押式回购交易5．证券回购交易实质是()。
A．资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息B．是证券市场的一种重要的融资方式C．证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息D．一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为正确答案：B,D解析：证券回购交易，是指证券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向交易的行为。
股票质押式回购交易业务规则修订解读
股票质押式回购交易业务规则修订解读单选题（共3题，每题10分）1 . 记入黑名单的适用对象包括（）。
A.规范生效后新签署协议的客户B.规范发布后新签署协议的客户C.所有存续的客户D.规范生效后新发生的交易我的答案：A2 . 待购回期间，证券公司应当重点关注（）。
A.融入方情况B.融出资金使用情况C.质押股票情况D.以上都有我的答案：D3 . 关于通过交易所进行违约处置的相关要求，以下说法错误的是（）。
A.通过交易所进行处置的，会员应及时通知交易双方并报告交易所。
B.T日提交违约处置申报C.T日可卖，当日根据中国结算沪深分公司要求提交申报数据D.违约处置完成后五个交易日内，会员应向交易所在线提交违约处置结果报告我的答案：C1 . 证券公司参与股票质押式回购交易，不得（）。
A.通过虚假宣传等方式诱导客户参与股票质押式回购交易B.以管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户资金向本公司的股东或者股东的关联人提供股票质押式回购交易服务C.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务或者从事其他不正当交易活动提供便利D.占用其他客户的交易结算资金用于股票质押式回购交易的资金交收我的答案：ACD （正确）2 . 在进行股票质押式回购交易时，对于单只股票的质押集中度，以下说法正确的是（）。
A.单只A股股票市场整体质押比例不得超过70%B.单一证券公司接受单只A股股票质押数量不得超过该股票A股股本的50%C.单一资产管理产品接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%D.单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%我的答案：BCD （此题答案有误）3 . 会员发现融入方违反《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）》关于资金用途相关规定使用资金的，应当（）。
A.督促融入方按照协议约定采取改正措施B.相关改正完成前不得继续向融入方融出资金C.未按照协议约定采取改正措施的，会员应当要求融入方提前购回D.融入方违反《业务协议》约定但仍符合《业务办法》相关规定使用资金的，按照协议约定处理我的答案：ABCD（正确）1 . 股票质押式回购交易不再认可债券、基金作为初始质押融资标的，也不可作为补充质押标的。
《股票质押式回购交易业务协议二方》修订对照表
（一）中国结算代为派发的标的证券现金红利，由中国结算保管。购回交易日日终、部分购回日日终、部分解除质押日日终，中国结算解除质押登记并将相应的现金红利分派到乙方客户资金交收账户。
标的证券在待购回期间产生的现金红利按照本协议第四章第十五条相关约定处理。
（二）深市标的证券的送股、转增股份由中国结算深圳分公司在权益到账日划转至甲方证券账户且托管在乙方质押特别交易单元下；在购回交易日、部分购回日或部分解除质押日日终，中国结算深圳分公司根据深交所确认的成交数据，将相应的送股、转增股份从质押特别交易单元转出，解除质押登记。
（二）经乙方同意后，甲方可申请提取待购回期间分派到账的现金红利，但提取后履约保障比例应高于提取履约保障比例，其中甲方提取现金红利用于提前归还其融资欠款的除外。
对于已解除质押但甲方未予提取或未用于提前归还其融资欠款的现金红利，乙方不对甲方支付利息。
第十五条 （一）初始交易已满6个月且标的证券股份性质为流通股的，甲方申请并经乙方审核同意后，可部分解除标的证券或其孳息质押登记。若乙方同意甲方相关申请的，部分解除质押标的证券或红股完成后，履约保障比例应高于提取履约保障比例。
……
7.初始交易所得资金不用于投资高污染、高耗能及产能过剩等国家限制性行业；
8.初始交易所得资金不用于非法用途；
……
第十条购回期限最长不超过三年。具体购回期限在《交易协议》中予以明确。遇法定节假日的，购回交易日提前至前一交易日。以债券作为标的证券的，实际购回日应不晚于债券兑付日。以封闭式基金作为标的证券的，实际购回日应不晚于封闭式基金结束日或转为开放式基金的日期。
提取履约保障比例＝初始价格×标的证券初始数量÷初始交易金额×1.5×100%（初始价格：交易议价审核日前20日均价及前一交易日收盘价孰低或乙方核准的进行初始交易时的标的证券价格）
债券质押式回购交易考试试题及答案解析
模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！债券质押式回购交易考试试题及答案解析一、单选题（本大题32小题．每题0.5分，共16.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题国债买断式回购交易按( )进行申报。
A 席位B 证券账户C 资金账户D 公司【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第2题上海证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50元，则回购年收益率为( )。
A 7.2%B 7.3%C 10%D 15%【正确答案】：A 【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 按照回购年收益率的计算公式，该回购交易的年收益率=(101-100)/100× 360/50×100%=7.2%。
第3题目前深圳证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购的品种不包括( )天国债回购。
A 3模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！B 5C 7D 91【正确答案】：B 【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天等11个回购品种。
第4题商业银行间的债券回购业务( )。
A 必须在场外进行B 必须通过全国统一同业拆借市场进行C 既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行D 既不可通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 1997年6月6日，中国人民银行发布的《关于银行间债券回购业务有关问题的通知》规定，自1997年6月起，全国统一同业拆借中心开办国债、政策性金融债和中央银行融资券回购业务；商业银行间的债券回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行，不得在场外进行。
第5题从( )起，上海证券交易所在债券回购交易中率先改用以年收益率作为债券回购交易的报价方式。
C16065课后测验
C16065课后测验第一篇：C16065课后测验1.下列风险事项中，哪一项为可接受风险正确的定义（）。
A.进行风险处置的成本高于风险造成的损失B.风险无法完全规避C.期望损失非常小D.风险发生概率非常小描述：可接受风险您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2.假设某投资经理持有一张信用违约互换（CDS），为对冲风险，该投资经理最可能使用下列哪组对冲工具（）。
A.债券、利率互换B.指数期权、指数期货C.汇率互换、债券D.利率互换、指数期货描述：风险缓释方法您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.03.下列关于期望损失的表述正确的是（）。
A.期望损失为损失概率乘以VaR值B.期望损失为损失金额乘以损失概率C.期望损失为损失概率乘以风险暴露D.期望损失为损失金额乘以风险敞口率描述：期望损失您的答案：未答此题！题目分数：10 此题得分：0.0 4.下列关于VaR值的表述正确的是（）。
A.蒙特卡洛模拟法相较于历史法更为简便B.目前无论国内外，大多数券商仍采用历史法计算VaR值，是因为历史法更为精确C.一年期的VaR和10天期的VaR相比，由于时间跨度较长，覆盖面较广，因此对近期市场变化更为敏感D.在时间赋权VaR中，1年前某个交易日的损益数据相较于10日前某交易日损益数据对VaR值影响更小描述：VaR值您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 5.下列关于风险限额管理体系的表述正确的是（）。
A.由于业务部门对相关风险最为了解，因此应有业务部门制定风险偏好，再由风险管理部门进行统筹安排B.应由公司董事会决定公司风险偏好，由风险管理部门制定风险限额C.应由风险管理部门进行风险政策的执行，董事会进行总体风险的监控和报告D.风险限额管理为定量的风控体系，不包含定性因素，因此更加客观描述：风险限额管理体系您的答案：C 题目分数：10 此题得分：0.0 6.假设一个期权投资组合，Delta约为0，同时有负Gamma、负Vega和正Theta，对该组合进行风险分析，不正确的是（）。
股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2018年修订)
股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）各会员单位、结算参与机构：为进一步聚焦股票质押式回购交易服务实体经济定位，防控业务风险，规范业务运作，深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司对《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）（2017年修订）》（以下简称原《办法》）进行了修订，并制定了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）》（以下简称新《办法》）。
新《办法》已经中国证监会批准，现予以发布，并将有关事项安排通知如下：一、新《办法》及配套的会员业务指南自2018年3月12日起施行，原《办法》（深证会〔2017〕194号）及配套的会员业务指南同时废止。
二、新《办法》施行前已存续的合约可以按照原《办法》规定继续执行和办理延期，无需提前购回。
三、新《办法》施行前融入方已参与股票质押式回购交易且任一笔初始交易金额达到500万元的，无论该笔交易是否已了结，新《办法》施行后该融入方每笔初始交易金额不得低于50万元；新《办法》施行前融入方已参与股票质押式回购交易且初始交易金额均低于500万元的，无论交易是否已了结，新《办法》施行后该融入方首笔初始交易金额不得低于500万元。
四、各会员单位、结算参与机构应当在新《办法》施行前做好技术系统改造、内部制度调整、业务协议修改、投资者教育等工作，确保实现平稳过渡。
特此通知深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司2018年1月12日第一章总则第一条为规范股票质押式回购交易（以下简称股票质押回购），维护正常市场秩序，保护交易各方的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）相关部门规章和规范性文件，深圳证券交易所（以下简称深交所）及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）相关业务规则及规定，制定本办法。
股票质押回购交易及登记结算业务适用本办法。
本办法未规定的，适用深交所和中国结算其他相关业务规则及规定。
股权质押题库
1、关于股票质押业务的质押登记费用，以下选择正确的是（ C ）A、300万股以下（含）部分按该部分面值的1‰收取，超300万股的部分按该部分面值的0.1‰收取，起点200元B、400万股以下（含）部分按该部分面值的1‰收取，超400万股的部分按该部分面值的0.1‰收取，起点200元C、500万股以下（含）部分按该部分面值的1‰收取，超500万股的部分按该部分面值的0.1‰收取，起点100元2、股票质押业务融资期限不超过（ B ）年，且覆盖限售期。
A、2B、3C、43、股票质押业务“履约保障比例”=（初始交易质押证券市值+补充质押物－部分解除质押证券市值+待购回期间产生的质押权益）÷融入方应付金额。
目前我司设置的履约保障比例为（ B ）A、流通股：警戒线不低于155%，平仓线不低于135%；限售股：警戒线不低于165%，平仓线不低于145%；B、流通股：警戒线不低于150%，平仓线不低于130%；限售股：警戒线不低于160%，平仓线不低于140%；C、流通股：警戒线不低于160%，平仓线不低于140%；限售股：警戒线不低于170%，平仓线不低于150%；4、目前我司股票质押业务出资方主要是（ C ）A公司自有资金 B、资产管理产品 C、以上都是判断1、关于股票质押业务，针对单一客户融资不能超过净资本的5％。
错2、关于股票质押业务，融资项目的履约保障比例由公司确定，不需要与融入方协商。
错3、股票质押融资业务利息结算按日计提，按季结息，1月、4月、7月和10月的第一个交易日为上季度结息日，客户须来柜台办理利息扣取业务。
错4、股票质押融资业务一年以内项目不能提前购回。
对5、股票质押限售股警戒线与平仓线设置：警戒线不低亍160%，平仓线不低亍140%。
对6、关于股票质押提前购回：股票质押回购一年以内项目（含）不可申请提前购回, 一年期以上项目初始交易日起超过2/3 交易期限后方可申请提前购回,申请提前购回需向融出方支付30天利息做为违约金。
2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题三【2】
2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题三【2】16.关于质押式报价回购业务的主要规则，说法错误的是()。
A.证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向证监会报备。
B.证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务C.证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报D.中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务。
【答案】A【解析】选项 A 说法错误：质押式报价回购业务的主要规则：(1)证券公司应当建立健全报价回购业务风险控制机制，对质押券价值进行管理。
证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向交易所报备。
交易所据此对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制。
(选项 A 说法错误)(2) 证券公司应当按照规定的格式向交易所交易系统申报报价，并代客户申报接受报价的委托。
交易系统对双方的申报按相关规则予以成交确认，并将成交结果发送中国结算。
中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务。
(选项 D 说法正确)(3)证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报。
(选项 C 说法正确)(4)证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务。
(选项 B 说法正确)17.完善内部控制的独立原则是指()。
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门【答案】D【解析】选项D 正确：内部控制的独立原则是指承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。
上交所新质押式国债回购交易业务（一）
上交所新质押式国债回购交易业务（一）一、总述根据《上海证券交易所债券交易实施细则》，上证所将于2006年5 月8 日起推出新质押式国债回购。
新质押式回购与现行质押式回购相比区别主要在以下几个方面：1、新质押式回购按照证券账户进行回购交易和核算标准券库存。
2、质押库制度。
新质押式回购的融资方在进行回购申报前必须申报质押券，作为质押券的现券将被实行“转移占有”。
即投资者必须指明那些现券作为质押券，这些债券被过户到质押库中，作为质押券的债券不可以卖出。
3、交易系统进行前端检查。
在回购交易时，交易系统按证券账户对回购交易进行前端检查。
只有在标准券足额的情况下，融资回购申报才有效，这意味着，投资者在进行回购融资前，必须首先申报足额的质押券，否则不能进行回购交易；融券方的资金检查还是由证券公司系统实行前端控制。
5 月8 日后，新质押式回购与现有质押式回购并行，但两个品种在证券代码和证券账户两个环节都相互隔离。
（一）证券代码新质押式回购增加两类证券代码：即质押券申报代码和新回购代码：（1）质押券申报代码。
在新质押式回购中，质押券的申报通过交易系统进行。
考虑对应性，质押券申报代码为“09****”，后四位为相应国债的后四位代码；买卖方向标识质押券的申报类型，“卖出”为提交质押券，“买入”为转回质押券。
上证所所有的上市国债都对应质押券申报代码，即所有上市国债都可用于新质押式回购交易。
（2）新质押式回购的交易代码为“204***”，具体如下：代码简称品种204001 GC001 1 天国债回购204002 GC002 2 天国债回购204003 GC003 3 天国债回购204004 GC004 4 天国债回购204007 GC007 7 天国债回购204014 GC014 14 天国债回购204028 GC028 28 天国债回购204091 GC091 91 天国债回购204182 GC182 182 天国债回购（二）证券账户利用现有的上海证券账户可以交易新质押式回购。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题附有答案详解
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题附有答案详解单选题（共20题）1. 根据《合伙企业法》规定，下列（）选项符合除名退伙情形。
根据《合伙企业法》规定，下列（）选项符合除名退伙情形。
A.①②③B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 A2. 关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 A3. 下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。
下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。
A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】 D4. 根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。
根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。
A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】 B5. 下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）?下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）?A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D.证券公司可以为股东融资进行担保【答案】 A6. 证券分析师跨越信息隔离墙参与（）等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩。
证券分析师跨越信息隔离墙参与（）等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩。
A.①②B.①③④C.③④D.①②③④【答案】 C7. 公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。
山西省证券从业《证券交易》：证券交易所债券质押式回购交易模拟试题精编版
山西省2015年证券从业《证券交易》：证券交易所债券质押式回购交易模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处__有期徒刑或者拘役。
A．2年以下B．3年以下C．5年以下D．1～3年2、证券交易所会员应当于__向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A．每年4月30日前B．每月前7个工作日内C．每年7月30日前D．每月后7个工作日内3、根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。
A．制定公司的经营方针和投资方案B．制定公司的基本管理制度C．执行股东大会的决议D．对公司发行债券作出决议4、依据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，在创业板发行股票，在盈利方面下列说法正确的是__。
A．必须最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元B．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%C．最近1年盈利，且净利润不少于500万元D．最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%5、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得__的罚款。
A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．1倍以Z10倍以下D．1倍以上15倍以下6、基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与__之间收益差别的原因。
A．基金净值收益率B．特雷诺比率C．基准组合收益率D．夏普比率7、对于不收取申购、赎回费的基金．还可以按照不高于__的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。
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股票质押式回购交易业务规则修订解读
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单选题（共3题，每题10分）
1 . 股票质押式回购交易融入方首笔最低初始交易金额不得低于（）万元。
∙ A.200
∙ B.300
∙ C.400
∙ D.500
我的答案：D
2 . 证券公司应当在发生黑名单情形（）个工作日内通过协会向行业披露黑名单信息。
∙ A.10
∙ B.5
∙ C.2
∙ D.1
我的答案：B
3 . 记入黑名单的适用对象包括（）。
∙ A.规范生效后新签署协议的客户
∙ B.规范发布后新签署协议的客户
∙ C.所有存续的客户
∙ D.规范生效后新发生的交易
我的答案：A
多选题（共3题，每题10分）
1 . 证券公司应当重点审慎评估的质押股票主要包括（）。
∙ A.质押股票所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏
∙ B.质押股票近期涨幅或市盈率较高
∙ C.质押股票的股票市场整体质押比例与其作为融资融券担保物的比例合计较高
∙ D.质押股票对应的上市公司存在退市风险
我的答案：ABCD
2 . 存在（）情形的股票证券公司应当注意其特有风险。
∙ A.上市公司董事、监事、高级管理人员持有的根据相关规则被锁定的股票
∙ B.国有股
∙ C.市场整体质押比例超过50%的股票
∙ D.含税的个人解除限售股
我的答案：ABCD
3 . 股票质押式回购交易的融入方不得为（）。
∙ A.金融机构
∙ B.从事私募证券投资的机构
∙ C.从事私募股权投资的机构
∙ D.从事个人借贷等业务的机构
我的答案：ABCD
判断题（共4题，每题10分）
1 . 符合首发企业中创业投资基金股东认定标准的创业投资基金可以作为融入方参与股票质押回购。
（）
对错
我的答案：对
2 . 会员在报送合格投资者账户成功后,当日即可允许相应融入方、融出方参加股票质押回购。
（）
对错
我的答案：对
3 . 《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户（）。
对错
我的答案：对
4 . 在进行股票质押式回购交易时，股票质押率上限不得超过50%（）。
对错
我的答案：错。