广东省高等教育自学考试《投资学原理》课程考试大纲教案资料
《投资学(理论)》课程教学大纲
《投资学（理论）》课程教学大纲一、课程基本信息英文名称：Investment课程编码：120220052总学时：3 学分：3适用专业：财务管理专业课程性质：必修开课单位：经济贸易学院开课学期：三年级上学期先修课程：财务会计、财务管理课程负责人：教学大纲编写人：教学大纲审核人：二、课程教学目标目标1：本课程是着重培养学生掌握产业投资的基本理论，熟悉产业投资决策的基本方法，掌握产业投资过程中财务评价的原理及运用。
目标2：培养学生具有证券投资领域基本的理论和基本技能，较高的宏观经济分析水平，较强的实操能力。
目标3：本课程通过案例教学和课内实验等方法使学生掌握投资的交易技巧和方法等实务工作所必须的专业知识。
目标4：培养学生独立的分析和决策能力及团队合作精神，为今后从事产业投资和证券三、课程要求1.教学目标：本课程以教师理论讲授为主、学生案例讨论分析为辅的教学方式进行，要求学生准确把握投资学的基本范畴；明确证券投资和实业投资在经济发展中的地位作用；从总体上了解投资经济活动主要内容、环节和基本过程及其内在的基本规律；较好地掌握投资与资本市场、经济增长、产业结构变动的关系；熟悉实物投资、证券投资决策的基本方法，并具备分析和解决投资实际问题的基本能力。
2.教学要求：教师应注意贯穿主线，使学生了解本课程各部分之间的内在联系；在教学中注重突出和适应该课程实务应用性特点，加强课内实验，通过模拟实验让学生通过理论联系实际，技法学生的学习积极性，及时了解学生的跟进情况，以便针对性地调整教学进度和教学方法。
3.作业情况：本课程将布置至少5次课后作业，要求独立完成并按时完成课后作业，迟交将视实际情况扣减平时成绩。
学习过程中除了基本概念和理论的认知掌握外，应注重知识的实际应用，重视平时的模拟操作。
四、课程的教学内容第一章：投资的概述（2学时）知识要点：1.1掌握产业投资和证券投资的概念和区别。
1.2掌握直接投资和间接投资的概念和区别。
投资学课程教案
投资学课程教案一、课程概述投资学课程旨在帮助学生全面了解和掌握投资领域的基本理论和实践知识，培养学生在投资决策方面的能力和技巧。
通过本课程的学习，学生将能够熟悉市场中的各种金融工具，了解投资组合的构建与管理，掌握基本的风险与收益评估方法，以及适应投资环境的策略规划。
此外，本课程还将引导学生了解和探索不同的投资策略和市场情况。
二、教学目标1. 熟练掌握投资学的基本概念和理论框架；2. 能够分析和评估不同投资工具的风险和收益特征；3. 掌握投资组合的构建与管理方法；4. 理解不同市场环境对投资策略的影响；5. 培养学生的独立思考和决策能力。
三、教学内容1. 投资学基础知识1.1 投资学的定义和发展历程1.2 投资决策的基本原理和方法1.3 投资组合理论及现代投资组合理论1.4 有效市场假说2. 投资工具与分析2.1 股票、债券和共同基金等金融工具的分类与特点 2.2 股票和债券的估值方法2.3 投资风险与收益评估方法3. 投资组合的构建与管理3.1 投资组合理论与资产配置3.2 投资组合的优化与风险分散3.3 投资组合绩效评价方法4. 不同市场环境下的投资策略4.1 多因子模型与交易策略4.2 期权投资与套利策略4.3 不同市场环境下的资产配置策略5. 投资学实践案例分析5.1 盈余管理与财务报表分析5.2 行为金融学与投资决策5.3 投资风险管理与衍生品市场四、教学方法1. 理论讲授：通过教师讲解、课堂讨论等方式，传授投资学的基础理论知识和实践方法；2. 实践案例分析：选取真实的投资案例，进行分析和讨论，帮助学生将理论知识应用到实际投资决策中；3. 小组讨论：组织学生进行小组讨论，提升他们的团队合作和解决问题的能力；4. 课外阅读：引导学生进行相关领域的阅读，拓宽他们对投资学的理解和认识；5. 案例演示：邀请专业投资人士参与教学过程，进行案例演示，使学生更好地了解投资实际操作。
五、教材与参考书目1. 教材：《投资学》作者：麦基尔维 B.霍贾特《投资组合管理》作者：普兰·巴尔塔修克，弗林特·贝尔2. 参考书目：《证券投资分析》作者：赵景安《价值投资新思维》作者：何首元六、教学评价与考核1. 平时表现：课堂积极参与、小组讨论、作业完成情况等；2. 期中考试：针对课程的基础知识进行笔试考核；3. 期末考试：综合考查学生对整个课程的掌握程度，包括理论与实践能力；4. 课程作业：根据教师布置的相关作业，如案例分析、论文写作等，评估学生对所学内容的理解和应用能力。
资本运营与融资课程(课程代码)考试大纲DOC
广东省高等教育自学考试资本运营与融资课程考试大纲（新版）（课程代码：10424）目录Ⅱ课程内容与考核目标第一章资本运营概论一、学习目的与要求二、考试内容三、考核知识点四、考核要求第二章资本运营的未来发展一、学习目的与要求二、考试内容三、考核知识点四、考核要求第三章资本筹集一、学习目的与要求二、考试内容三、考核知识点四、考核要求第四章资本成本一、学习目的与要求二、考试内容三、考核知识点四、考核要求第五章资本结构与筹资决策一、学习目的与要求二、考试内容三、考核知识点四、考核要求第六章资本预算方法一、学习目的与要求二、考试内容三、考核知识点四、考核要求第七章证券投资一、学习目的与要求二、考试内容三、考核知识点四、考核要求第八章企业的兼并与收购一、学习目的与要求二、考试内容三、考核知识点四、考核要求第九章跨国并购——资本运营的全球化趋势一、学习目的与要求二、考试内容三、考核知识点四、考核要求第十章组建企业集团一、学习目的与要求二、考试内容三、考核知识点四、考核要求第十一章、企业的剥离、分立与出售一、学习目的与要求二、考试内容三、考核知识点四、考核要求Ⅲ 有关说明与实施要求一、本课程的性质与其在专业考试计中的地位二、本课程考试的总体要求三、关于自学教材四、自学方法指导五、关于命题考试的若干要求附录：题型举例Ⅰ课程性质与设置目的的要求资本运营理论与实务课程是广东省高等教育自学考试现代企业管理（独立本科段）的专业必考的专业课，是为了培养和检验自学应考者有关资本运营的基本原理、基本知识与基本技能而设置的一门专业课。
资本运营理论与实务课程是以资本运营管理为主要研究对象的课程，它具有综合性、科学性、实践性、系统性与指导性的特点，是进一步学习现代企业管理的专业课程。
设置本课程的目的要求是：使自学应考者能够较全面、系统地学习当代资本运营的基本知识、基本原理和基本技能，掌握资本运营的基本原则和方法，培养和提高自学应考者正确分析和解决资本运营中问题的能力，提高当代资本运营的效率，以适应中国特色社会主义和社会主义市场经济下现代企业管理工作的需要。
投资学课程教案
投资学课程教案一、教案背景投资学是财经类专业中一门重要的课程，旨在培养学生对投资理论和实践的理解和应用能力。
本教案旨在通过设计合理的教学内容和教学方法，帮助学生掌握投资学的基本概念、原理和方法，提高他们的投资决策能力和风险管理能力。
二、教学目标1. 理解投资学的基本概念，包括投资、风险、回报等；2. 掌握投资组合理论和资本市场理论，并能运用于实际投资分析；3. 学会使用不同的投资评估方法，如财务分析、技术分析等；4. 培养学生的投资决策能力和风险管理能力；5. 培养学生的团队合作和沟通能力。
三、教学内容和安排1. 投资基本概念和原理（2课时）1.1 投资的定义和分类1.2 投资的基本原理和目标1.3 投资过程和投资者的特征2. 投资组合理论（4课时）2.1 投资组合的概念和构建2.2 风险与回报的权衡2.3 投资组合的优化模型3. 资本市场理论（4课时）3.1 资本市场的定义和功能3.2 股票市场和债券市场的基本特点3.3 有效市场假说及其实证研究4. 投资评估方法（6课时）4.1 财务分析方法及其应用4.2 技术分析方法及其应用4.3 基本面分析方法及其应用5. 投资决策和风险管理（6课时）5.1 投资决策的基本原则5.2 风险管理的基本方法和工具5.3 投资组合的动态调整策略6. 投资学案例分析和讨论（4课时） 6.1 选取一些实际投资案例进行分析6.2 学生根据案例进行讨论和报告7. 投资学实践项目（2课时）7.1 学生分组开展一项投资实践项目7.2 学生准备实践报告并进行展示四、教学方法1. 授课法：通过讲解和演示，将投资学的基本概念和原理传授给学生。
2. 案例分析法：通过分析实际投资案例，培养学生的问题解决能力和实践能力。
3. 课堂讨论法：通过讨论课题和问题，激发学生的思维和创造力，提高学生的团队合作和沟通能力。
4. 实践教学法：通过学生参与实践项目，培养他们的实践操作能力和问题解决能力。
(完整版)《投资学》课程教学大纲精选全文
可编辑修改精选全文完整版投资学》课程教学大纲课程名称：投资学课程名称：050131总学时：54学时学分：3学分一、课程目的和任务本课程的教学目的是提供投资学的基本知识，使学生理解：投资的机会是什么，如何确定投资的最佳组合，以及在投资出现问题时怎样来处理。
该课程旨在使学生系统了解和掌握投资学的基础知识和基本技能，认识投资过程、投资环境、掌握有效市场、资本资产定价等理论以及投资决策的分析方法，了解国内外最新研究成果。
二、教学基本要求（含素质教育与创新能力培养的要求）1．理解各种理论的基本假设、优缺点和相互关系。
2．熟练掌握资产组合理论、资本资产定价模型、套利定价模型、有效市场假说。
3．熟练掌握投资组合收益与风险的衡量、系统性风险与非系统性风险、有效集、最优投资组合、分离定理、市场组合、资本市场线、证券市场线、无套利定价原理。
4．了解主要的随机过程模型。
5．掌握投资的一般原理，效用函数、确定性等价，效用函数与均值－方差准则，线性定价，对数最优定价，状态价格，风险中性定价，Var。
6．掌握投资业绩评价方法。
三、前修课程、后续课程前修课程：金融市场学、证券投资学后续课程：期货理论与实务、金融工程、金融风险管理四、教学方法及手段（含现代化教学手段）采用多媒体教学，以讲授为主、同时结合上机实验。
五、教学内容与学时分配第一章证券投资概述第一节投资的概念第二节证券投资学的研究对象第二章股份公司与股票第一节股份公司第二节股票概述第三节普通股股票与优先股股票第三章债券第一节政府债券第二节金融债券第三节公司债券第四章投资基金第一节投资基金概述第二节证券投资基金的运作第五章证券市场概述第一节证券市场的形成和发展第二节证券市场的作用第三节证券市场的构成第六章证券发行市场第一节证券发行市场概述第二节股票的发行与承销第三节债券的发行与承销第四节基金的发行第七章证券交易市场第一节证券交易市场的功能第二节证券上市第三节债券交易第八章证券价格的确定和投资收益第一节证券的价值第二节股票价格的确定第三节债券价格的确定第四节投资基金价格的确定第五节证券投资收益及收益率的计算第六节股票价格指数第九章证券投资的基本分析第一节证券投资宏观经济分析第二节宏观经济政策分析第三节区域分析第四节行业分析第五节公司分析第十章证券投资的技术分析第一节技术分析概述第二节技术分析理论第三节技术指标分析第十一章证券投资风险与收益第一节风险与风险分类第二节风险的测量第三节投资组合效果第四节风险与收益的关系第十二章证券市场的管理第一节证券市场监管体系第二节证券市场法规体系第十三章证券投资组合理论第一节投资组合理论的产生和发展第二节马柯威茨模型的均值方差模型第三节资本资产定价模型第十四章金融衍生证券第一节金融衍生证券概述第二节金融衍生证券的主要品种第三节金融衍生证券的交易与运作第四节金融衍生证券在我国的运用章次章节名称总计课时辅导练习课时1证券投资概述3 02股份公司与股票6 03债券3 04投资基金6 05证券市场概述3 06证券发行市场3 07证券交易市场3 08证券价格的确定与投资收益6 09证券投资的基本分析3010证券投资的技术分析60说明：本课程为学期课，按每学期18教学周、 3 课时/周计算，共 54课时。
《投资学》课程教学大纲
《投资学》课程教学大纲课程代码：ABGS0507课程中文名称:投资学课程英文名称：Investment课程性质：必修课程学分数：3课程学时数：48授课对象：财务管理本课程的前导课程：宏观经济学、微观经济学、财务管理、统计学一、课程简介通过学习《投资学》课程，使学生掌握投资的基本原理和方法，理解投资风险以及收益的衡量，特别是各种投资工具如股票、债券及衍生证券的价值分析，对于投资组合的经典理论进行全面的理解和掌握，最后还要掌握投资组合的风险管理和业绩评价。
二、教学基本内容和要求（一）投资与投资环境本章教学内容：1. 与投资的相关概念：投资，初级市场，二级市场。
2. 投资过程：目标确定，策略选择，价值分析，组合构建，业绩评价。
3. 证券市场交易机制：交易机制。
4. 金融市场间的传导机制：货币市场，资本市场，外汇市场之间的传导机制。
本章重点：投资，竞价市场，做市商市场，初级市场，二级市场。
本章难点：金融市场间的传导机制。
本章教学要求：了解：投资，初级市场，二级市场，交易机制。
理解：货币市场，资本市场，外汇市场之间的传导机制。
掌握：竞价市场，做市商市场的不同之处。
（二）风险与收益的衡量本章教学内容：1. 单一资产的风险与收益衡量：收益率计算。
2. 资产组合的风险与收益衡量：资产组合的风险与收益计算。
3. 场模型与系统性风险：β系数。
4. 风险度量的下半方差法：下半方差法。
本章重点：单一资产的风险与收益衡量。
本章难点：风险度量的下半差方法。
本章教学要求：了解、理解，并掌握单一资产以及资产组合的风险与收益衡量，β系数。
（三）投资者理性本章教学内容：1. 对理性前提的传统分析：理性定义。
2. 对理性前提的行为学分析：期望理论。
本章重点：理性。
本章难点：期望理论。
本章教学要求：了解并理解基于行为金融学对投资者行为的分析。
（四）有效市场理论本章教学内容：1. 有效市场假设：弱形式有效市场，半强形式有效市场，强形式有效市场。
广东省高等教育自学考试金融学概论课程考试大纲
广东省高等教育自学考试《金融学概论》（课程代码：04762）课程考试大纲目录一、课程性质与设置目的二、课程内容和考核目标第1章货币与货币制度1.1 经济学中的货币1.2 货币的起源与职能1.3 货币的计量1.4 货币制度及其演进第2章信用与信用工具2.1 信用的演进2.2 信用形式2.3 信用工具2.4 信用与经济第3章利息与利息率3.1 利息3.2 利息率3.3 利率的结构3.4 利率的决定第4章金融与金融功能4.1 金融4.2 金融功能4.3现代金融学的发展第5章金融市场5.1 金融市场概述5.2 直接金融与间接金融5.3 金融市场的类型5.4 金融市场的发展趋势第6章金融工具6.1金融工具概述6.2 货币市场工具6.3 资本市场工具6.4 衍生金融工具第7章金融机构7.1 金融机构的产生7.2 金融机构体系7.3 中国的金融机构体系7.4传统银行的衰退第8章支付系统8.1 支付系统在金融体系中的功能8.2 纸体转账系统8.3 电子资金转账系统8.4 支付系统的发展动态与趋势第9章现代货币的创造9.1 现代货币都是信用货币9.2 存款货币的创造9.3 中央银行体制下的货币创造过程第10章货币需求与货币供给10.1 货币需求10.2 货币供给第11章通货膨胀与通货紧缩11.1 货币均衡与非均衡11.2 通货膨胀11.3 通货紧缩第12章货币政策12.1 货币政策目标12.2 货币政策工具12.3 货币政策传导机制12.4 货币政策效应第13章国际收支与国际储备13.1 外汇与汇率13.2 国际收支平衡表13.3 国际储备第14章金融创新与金融工程14.1 金融创新的内涵与背景14.2 新观念、新制度与新工具14.3 金融创新的效应14.4 金融工程的兴起第15章金融脆弱性与金融危机15.1 金融脆弱性15.2 金融与经济泡沫15.3 金融危机的演化机制15.4 金融监管15.5 当代中国的金融稳定与金融安全第16章金融发展与经济增长16.1 金融发展对经济增长的促进16.2 金融抑制与金融深化16.3 金融经济与实体经济16.4 中国金融发展与前瞻三、关于大纲的说明与考核实施要求附录：题型举例一、课程性质与设置目的（一）课程的性质与特点《金融学概论》课程是广东省高等教育自学考试投资理财专业（独立本科段）的必修课程，是为了培养和检验考生掌握金融学基本概念、基本理论和基本方法并运用这些理论与方法分析和解决现实经济问题的能力而设置的一门专业基础课程。
《投资学》教学大纲
《投资学》教学大纲一、课程概述《投资学》是金融学专业的一门重要课程，主要研究投资理论、投资策略和投资工具。
本课程旨在帮助学生了解投资学的基本概念、原理和方法，掌握投资决策的基本技能，为将来从事金融投资及相关领域的工作奠定坚实的基础。
二、课程目标1、掌握投资学的基本概念、原理和方法，了解投资学的学科体系和前沿研究。
2、掌握投资决策的基本技能，包括投资组合的构建、风险评估、投资策略的制定等。
3、熟悉不同类型的投资工具，如股票、债券、基金、衍生品等。
4、了解市场分析和预测的方法，掌握基本的技术分析工具。
5、理解投资学在现实生活中的应用，能够运用所学知识进行实际投资操作。
三、课程内容第一章投资学导论1、投资学的定义与研究对象2、投资学的研究方法3、投资学的学科发展与前沿研究第二章投资组合理论1、投资组合的基本概念2、均值-方差模型3、最优投资组合的求解方法4、投资组合的风险与收益评估第三章风险管理与资产配置1、风险的概念与测量方法2、风险分散与资产配置3、资本资产定价模型（CAPM）4、有效市场假说（EMH）第四章股票投资策略1、股票市场的概述与运行机制2、股票投资的基本分析方法3、股票投资的技术分析方法4、股票投资策略的实际应用第五章债券投资策略1、债券市场的概述与运行机制2、债券的种类与特点3、债券投资的基本分析方法4、债券投资的技术分析方法5、债券投资策略的实际应用第六章基金投资策略1、基金市场的概述与运行机制2、基金的种类与特点3、基金投资的基本分析方法4、基金投资的技术分析方法5、基金投资策略的实际应用第七章期货与期权投资策略1、期货与期权市场的概述与运行机制。
一、课程概述《基础护理学》是护理学专业的一门基础课程，旨在培养学生掌握护理学的基本理论和实践技能，为后续的护理专业课程打下坚实的基础。
本课程主要涵盖了护理学的基本概念、护理伦理与法律、病人评估与记录、常见疾病的护理技能等内容。
二、课程目标通过本课程的学习，学生应达到以下目标：1、掌握护理学的基本概念、原则和方法，了解护理伦理与法律等方面的知识；2、掌握病人评估和记录的方法，能够准确收集病人的病史和体征信息；3、掌握常见疾病的护理技能，能够根据病人的需求和状况进行针对性的护理；4、能够与医生、护士及其他医护人员有效沟通，共同协作完成病人的治疗和护理；5、培养良好的职业道德和人文素养，能够以关怀和尊重的态度对待病人。
投资学教学资料(广东外语外贸大学)第10章 股票价值分析
第10章股票价值分析本章提要良好的财务状况是股票投资价值的基础。
戈登模型揭示了未来股息以固定比率增长时公司的合理价格。
市盈率定价更容易为投资者所接受。
预测公司业绩须将业绩发展趋势和新增项目贡献相结合。
卖空相似个股中市盈率较高者、买入较低者，可获得较稳定的利润。
重点难点·理解公司主要财务指标的涵义，能查找财务报表资料计算这些指标·理解并能用戈登模型进行相应的计算·掌握市盈率定价的基本原理，了解影响市盈率高低的各种因素·了解预测公司未来业绩的基本方法·了解判断公司相似性的主要标准，以及用市盈率高低进行套利的基本方法引导案例传统绩优股——华泰股份为何突然暴跌？华泰股份（600308）于2000年在上海A股市场上市，其一向以业绩优良、价值低估为市场所关注。
2010年3月24日，该公司公布了一份非常靓丽的年报，每股税后利润为1.90元，而当时的股票价格是16元，对应的市盈率仅为8.42倍。
相对于当时市场平均20多倍的市盈率水平，华泰股份显然被市场明显低估。
实际上，在华泰股份这份靓丽的年报出炉之前，就有分析师对该股票进行了推介。
年报公布后，华泰股份的股价虽有小幅度反弹，但明显上涨乏力，并于2010年4月20日公布第一季度亏损的季报后跳空大幅度下跌，开始了一轮漫长下跌的熊市之旅（见图10-1）。
案例思考华泰股份的业绩变脸毫无征兆吗？如何看待华泰股份的绩优股（即业绩优良的股票）性质？请结合华泰股份的公司资料和本章讲授的内容，回答上述问题。
194图10-1 华泰股份股价暴跌你在投资市场上经常看到研究机构对一些股票的投资价值进行评估，你会关注这些评估，有时还会根据这些评估进行操作。
随着时间的推移，你发现少数研究报告对股票内在价值的判断较为准确，但相当数量研究报告判断的准确性较差，有时甚至非常不靠谱。
你希望掌握评估股票价值的理论和方法，以便在股价低于内在价值时买进，在股价高于内在价值时卖出。
《投资学》-实验教学大纲
《投资学》课程实验教学大纲一、课程基本信息课程代码：16168703课程名称：投资学英文名称: Investment实验总学时：10适用专业：投资学、金融工程、金融学、保险学课程类别：专业课先修课程：高等数学、概率统计、金融市场学、微观经济学、宏观经济学、证券投资学等二、实验教学的总体目的和要求开设《投资学》实验课，运用先进的计算机和网络技术，实现“以市场为导向、以风险为核心、以量化分析为主” 的管理机制。
在此基础上，设计多种实践活动，使学生了解投资学的基本原理和方法。
通过这些实验项目的操作，加深学生对投资学的基本原理和方法的理解，培养学生综合运用所学知识分析和解决实际问题的能力以及自学能力，使学生具有较高的学习专业理论的素质，增强课程教学的实战效果，满足应用型人才培养要求。
1．对学生的要求（1）课前认真预习准备。
实验前学生应根据实验内容与要求，对相关知识进行复习和回顾，认真研读实验手册内容，熟悉实验内容，了解实验步骤，以便在实验时能够较快地进入实验状态。
（2）积极参与实验过程。
学生必须按教学计划规定要求完成实验教学内容，实验中要亲自动手，勇于实践，独立思考，充分发挥主观能动性，实验中遇到问题及时向指导教师请教，或与同学之间进行讨论，但对实验任务必须独立完成。
实验操作应做到规范、准确、清楚、及时。
（3）编写实验报告。
实验结束后，要对每项实验分别编写实验报告，总结实验体会与收获。
实验报告写作要求文字叙述精炼，通顺、层次分明，对相关专业问题进行有益探讨。
实验报告格式附后。
2．对教师的要求为达到实验教学效果，保证实验教学质量，实验指导教师应做到以下几点：（1）实验前充分准备。
实验前指导教师应熟悉实验内容与重点、难点，熟悉实验教学软件的操作与应用。
学生实际操作前，对实验内容、方法、步骤及要求要给学生做简要说明，对应注意或可能出现的问题进行必要的讲解和提醒。
协助实验室做好实验资料、用品等教学条件的准备。
（2）实验中加强指导。
(完整版)《投资学》课程教学大纲.doc
投资学》课程教学大纲课程名称：投资学课程名称： 050131总学时：学分：54 学时3 学分一、课程目的和任务本课程的教学目的是提供投资学的基本知识，使学生理解：投资的机会是什么，如何确定投资的最佳组合，以及在投资出现问题时怎样来处理。
该课程旨在使学生系统了解和掌握投资学的基础知识和基本技能，认识投资过程、投资环境、掌握有效市场、资本资产定价等理论以及投资决策的分析方法，了解国内外最新研究成果。
二、教学基本要求（含素质教育与创新能力培养的要求）1．理解各种理论的基本假设、优缺点和相互关系。
2．熟练掌握资产组合理论、资本资产定价模型、套利定价模型、有效市场假说。
3．熟练掌握投资组合收益与风险的衡量、系统性风险与非系统性风险、有效集、最优投资组合、分离定理、市场组合、资本市场线、证券市场线、无套利定价原理。
4．了解主要的随机过程模型。
5．掌握投资的一般原理，效用函数、确定性等价，效用函数与均值－方差准则，线性定价，对数最优定价，状态价格，风险中性定价，Var 。
6．掌握投资业绩评价方法。
三、前修课程、后续课程前修课程：金融市场学、证券投资学后续课程：期货理论与实务、金融工程、金融风险管理四、教学方法及手段（含现代化教学手段）采用多媒体教学，以讲授为主、同时结合上机实验。
五、教学内容与学时分配第一章证券投资概述第一节投资的概念第二节证券投资学的研究对象第二章股份公司与股票第一节股份公司第二节股票概述第三节普通股股票与优先股股票第三章债券第一节政府债券第二节金融债券第三节公司债券第四章投资基金第一节投资基金概述第二节证券投资基金的运作第五章证券市场概述第一节证券市场的形成和发展第二节证券市场的作用第三节证券市场的构成第六章证券发行市场第一节证券发行市场概述第二节股票的发行与承销第三节债券的发行与承销第四节基金的发行第七章证券交易市场第一节证券交易市场的功能第二节证券上市第三节债券交易第八章证券价格的确定和投资收益第一节证券的价值第二节股票价格的确定第三节债券价格的确定第四节投资基金价格的确定第五节证券投资收益及收益率的计算第六节股票价格指数第九章证券投资的基本分析第一节证券投资宏观经济分析第二节宏观经济政策分析第三节区域分析第四节行业分析第五节公司分析第十章证券投资的技术分析第一节技术分析概述第二节技术分析理论第三节技术指标分析第十一章证券投资风险与收益第一节风险与风险分类第二节风险的测量第三节投资组合效果第四节风险与收益的关系第十二章证券市场的管理第一节证券市场监管体系第二节证券市场法规体系第十三章证券投资组合理论第一节投资组合理论的产生和发展第二节马柯威茨模型的均值方差模型第三节资本资产定价模型第十四章金融衍生证券第一节金融衍生证券概述第二节金融衍生证券的主要品种第三节金融衍生证券的交易与运作第四节金融衍生证券在我国的运用六、课时分配章次章节名称总计课时辅导练习课时1 证券投资概述 3 02 股份公司与股票 6 03 债券 3 04 投资基金 6 05 证券市场概述 3 06 证券发行市场 3 07 证券交易市场 3 08 证券价格的确定与投资收益 6 09 证券投资的基本分析 3 010 证券投资的技术分析 6 011 证券投资的风险与收益 3 012 证券市场管理 3 013 证券投资组合理论 3 014 金融衍生证券 3 0合计 54 0说明：本课程为学期课，按每学期18 教学周、3 课时 / 周计算，共54 课时。
投资学 课程介绍与教学大纲
《投资学》课程简介课程内容：本课程所谓的投资指的是证券投资。
证券投资是商品经济发展的必然产物，它的存在与发展，已经成为现代市场经济的一个重要标志。
在全球经济一体化的发展和电脑等高新技术全面介入经济生活的条件下，证券投资对一国经济、区域经济，甚至全球经济的推动作用更是达到前所未有的程度，同时也对企业财务管理产生重大的影响。
鉴于此，投资学课程被定位于财务管理专业的专业选修课。
课程着重讲授现代投资学的原理和方法，内容主要包括：1.证券与证券市场：掌握证券发行与承销，上市与交易，股票价格指数等基本内容；2.证券投资的基本面分析：掌握证券投资的宏观分析、产业分析、上市公司分析、证券内在价值评估等原理和方法；3. 证券组合投资理论与有效市场假说：掌握资本资产定价模型、套利模型、有效市场假说的原理和意义；4. 证券投资的技术分析：介绍K线、切线、形态、波浪理论的基本原理和部分技术指标；5.证券市场的监管与自律：介绍我国证券发行、交易等环节的监管制度。
Brief IntroductionCourse Description:The so-called investments are the securities investments. The securities investments are the product of commercial economy, whose existence and development is an important symbol of modern market economy. With the development of global economic integration and all-round impact of high technology such as computers to economy, the securities investments improve not only the economy of one country, but also regional economy and global economy at an unprecedented pace, giving profound impact to financial management in companies. In view of such circumstance, the course of securities investments is designed as an academic selective course. The course attaches importance to teach principles and methods, including:1. Securities and securities market：the issue and underwriting, listing and trading of securities, and stock price indexes etc；2.Fundamental analysis：the principles and methods of macroeconomic analysis, industry analysis and listed company analysis for securities investments; intrinsic value appraisal of securities etc；3. Technical analysis：basic principle of candle line, trend, pattern and wave theory and some technical indexes;4. Efficient Market Hypothesis and Modern Portfolio theory.《投资学》课程教学大纲一、教学内容CHAPTER 1 INVESTMENTS: BACKGROUND AND ISSUESAfter studying this chapter,1.Students should have an understanding of the overall investment process and understandsome key elements involved in the investment process.2.Students should understand differences in financial and real assets and be able toidentify the major components of the investment process.3.Students should be able to describe a derivative security and understand how they areused in our markets after studying this chapter.Key points：Investments & Financial Assets；Types of SecuritiesDifficulties：Investments and InnovationCHAPTER 2 GLOBAL FINANCIAL INSTRUMENTSUpon completion of this chapter,1.Students should have a thorough understanding of the various financial instrumentsavailable to the potential investor.2.The student should have an insight as to the interpretation, composition, and calculationprocess involved in the various market indexes presented on the evening news.3.Finally, the student should have some understanding of the basics of options and futurescontracts.Key points：Primary and Secondary Markets; Market Indexes; Basics of Options and Futures Difficulties：Market IndexesCHAPTER 3 HOW SECURITIES ARE TRADED After studying this chapter,1.The student should have considerable insight as to how securities are traded on both theprimary and secondary markets.2.The student should understand the mechanics, risk, and calculations involved in bothmargin and short trading.3.The student should begin to understand some of the implications, ambiguities, andcomplexities of insider trading and the regulations concerning these issues.Key points：Over The Counter Activities; Margin Trading and Short Selling Difficulties：Short SellingCHAPTER 4 MUTUAL FUNDS AND OTHER INVESTMENTCOMPANIESAfter studying this chapter,1.The students should be able to identify key differences between open-end andclosed-end investment companies.2.Students should be able to describe the expenses associated with investment in mutualfunds and identify the major types of investment policies of mutual funds.3.Students should be able to describe services provided by mutual funds and be able toidentify sources of information on investment companies.Key points：Investment Companies and Mutual FundsDifficulties：NA VCHAPTER 5 THE EFFICIENT MARKET HYPOTHESISAfter studying this chapter,1.the student should thoroughly understand the concept of market efficiency and how tomake rational investment decisions based upon the existence of market efficiency.2.The student also should have a thorough understanding of the many tests of marketefficiency, the forms of market efficiency, and observed market anomalies.Key points：The Forms of Market EfficiencyDifficulties：The Implications of Market Efficiency for InvestorsCHAPTER 6 MACROECONOMIC AND INDUSTRY ANALYSISUpon reading this chapter,1.The student should have a thorough understanding of the macroeconomic factors thataffect security prices.2.The student should understand the roles of fiscal and monetary policy in influencinginterest rates.3.The student should also understand why some industry groups are more affected bymacroeconomic factors than others.Key points：Macroeconomic and Industry Analysis; Industrial Life CycleDifficulties：Industrial Life CycleCHAPTER 7 EQUITY V ALUATIONAfter studying this chapter,1.The student should be able to value a firm using the appropriate dividend discountmodel and the dividend discount-derived price/earnings ratio.2.The student should understand the limitations of each of these models.Key points：Dividend Discount Model; Price/Earnings RatioDifficulties：The Dividend Discount-Derived Price/Earnings RatioCHAPTER 8 FINANCIAL STATEMENT ANALYSISAfter studying this chapter,1.The student should be able to analyze a firm using the basic financial statements toperform ratio analysis.2.The student should be able to identify the source of problems over time by decomposingthe ROE using the Du Pont procedure.3.The student should also be able to identify comparability problems across firms due tothe varying generally accepted accounting principles available to the firm.Key points：Decomposing the ROE Using the Du Pont Procedure; Comparability Problems Difficulties：Decomposing the ROE Using the Du Pont ProcedureCHAPTER 9 BEHA VIORAL FINANCE AND TECHNICAL ANALYSIS After studying this chapter,1.The student should understand the concepts put forth in area of behavioral finance andbe able to describe some of the behavior patterns that may lead to pricing errors.2.The student should understand and be able to use the various technical indicatorspresented in this chapter.3.The student should also understand the theoretical problems of technical analysis in aworld of efficient markets.Key points：Behavioral Finance; Various Technical IndicatorsDifficulties：Candlestick Chart二、教学基本要求CHAPTER 1 INVESTMENTS: BACKGROUND AND ISSUESIn this chapter the student is introduced to the general concept of investing, that is, to forego spending cash today in the hopes of increasing wealth in the future. Real assets are differentiated from financial assets, and the major categories of financial assets are defined. The risk/return tradeoff and the reality that most assets are efficiently (fairly) priced most of the time are introduced. The role of financial intermediaries is discussed as is the increased globalization of the financial markets.CHAPTER 2 GLOBAL FINANCIAL INSTRUMENTSThis chapter describes the financial instruments traded in the primary and secondary markets. The various market indexes that are used as indicators of "the market" are also described. The chapter concludes with a discussion of options and futures.CHAPTER 3 HOW SECURITIES ARE TRADEDThis chapter discusses how securities are traded on both the primary and secondary markets, with detailed coverage of both organized exchange and over the counter activities. Margin trading and short selling are discussed along with detailed examples of margin arrangements. The chapter discusses elements of regulation and ethics issues associated with security transactions.CHAPTER 4 MUTUAL FUNDS AND OTHER INVESTMENTCOMPANIESThis chapter describes the various types of investment companies and mutual funds. The chapter discusses services provided by mutual funds and describes expenses and loads associated with investment in investment companies. Investment policies of different funds are described and sources of information on investment companies are identified.CHAPTER 5 THE EFFICIENT MARKET HYPOTHESISThis chapter examines the concept of market efficiency, that is, in general, securities are fairly priced and one cannot expect to outperform the market, risk-adjusted consistently over time. The implications of market efficiency for investors and studies of the efficient capital market hypothesis are presented in detail.CHAPTER 6 MACROECONOMIC AND INDUSTRY ANALYSISThis chapter discusses the broad-based aspects of fundamental analysis--macroeconomic and industry analysis. Initially, the analysis is placed in a global context, as the performance of domestic firms is being influenced by international economic performance. However, the chapter focuses on aspects of the U. S. economy that affect security returns. Factors such as leading, coincident, and lagging indicators are discussed. In addition, a thorough presentation of the determinants of interest rates is presented. The chapter concludes with a discussion of industry analysis, including information sources and the usefulness of the industrial life cycle in security analysis.CHAPTER 7 EQUITY V ALUATIONThis chapter discusses the process of valuation of common stock. The relationships between intrinsic value and market and book values are presented. Various valuation techniques, and the strengths and weaknesses of these techniques are presented and discussed.CHAPTER 8 FINANCIAL STATEMENT ANALYSISThis chapter discusses the basic financial statements, the differences between accounting and economic income, return on equity (ROE), the decomposition of the ROE into component ratios for the purpose of financial analysis, other ratios relevant for financial analysis, and financial statement comparability problems.CHAPTER 9 BEHA VIORAL FINANCE AND TECHNICAL ANALYSIS The chapter describes the developing area of behavioral finance and describes some of the types of behavior that may lead to price movements being predictable. Technical analysis may be useful in an environment that features some of the behavior patterns presented in behavioral finance. The origin, with the Dow Theory, of technical analysis is presented and charting is explained. Various other types of technical indicators are presented.三、章节学时分配四、教材与主要参考资料教材[1] Jones, C. P., Gilroy, N., Shamsuddin, A., & Naumann, K. (2007). Investments: Analysis and management (2nd Australian ed.). Australia: John Wiley & Sons.参考资料[1] Bodie, Zvi, Alex Kane, and Alan J. Marcus, 2011. Investments (McGraw-Hill/Irwin, New York).[2] Malkiel, Burton Gordon, 2012. A random walk down wall street : The time-tested strategy for successful investing (W.W. Norton & Co., New York).执笔：审核：批准：。
投资学原理--复习大纲
《投资学原理》复习大纲一、各章节要求1、投资绪论[1] 什么是投资P2[2] 投资的基本类型P3-4[3] 投资学的产生和发展[4] 投资学研究的对象和方法基本要求：①区分金融资产和实物资产；P3②理解金融市场对经济体系的作用；P5③理解投资过程。
P7●课上已经写过的习题：P17 T3/5/6/7/82、资产类别与金融工具[1] 货币市场[2] 债券市场[3] 权益证券[4] 指数及衍生工具市场基本要求：①熟悉．．各种金融资产类型；②掌握．．以银行贴现法的方式计算短期国债买卖报价p20③掌握．．应税等值收益率的计算P25 及各类指数的计算原理P31\33另：熟悉．．期权的运作模式，何时行权？何时盈利？●课上已经写过的习题：P38 T11/12/18 P39 CFA考题T2/4/53、证券是如何交易的[1] 公司如何发行证券3.1[2] 证券的交易3.2[3] 以保证金购买和卖空 3.6基本要求：①理解证券市场的运行；②了解证券市场相关的制度；③掌握．．以保证金购买和卖空。
P52●课上已经写过的习题：P60 T6/7 P61 CFA考题1/2/3书上的第四章略，不用看5、风险与收益入门及历史回顾[1] 利率的决定[2] 比较不同的收益率[3] 风险与风险溢价[4] 历史收益率的时间序列分析[5] 正态分布及偏离正太分布的风险度量（p91-104不用看，略讲）基本要求：①理解货币的时间价值，以及利率的决定；②掌握．．风险和风险溢价及各种收益率的计算，如APR, EAR, HPR等等；p84-88③掌握．．各种平均数的计算方式。
P89-90●课上已经写过的习题：P104 T5/6/7/9 P105 CFA考题T1/2(3-6)6、风险厌恶与风险资产配置[1] 风险与风险厌恶[2] 风险资产与无风险资产组合的资本配置[3] 单一风险资产与单一无风险资产的投资组合[4] 风险容忍度与资产配置基本要求：①了解风险和风险厌恶；②掌握．．用效用函数构造无差异曲线；P117③理解资本在无风险与风险资产间配置的过程及掌握．．其中的各种计算。
投资学教学大纲
投资学教学大纲一、课程概述本课程旨在向学生介绍投资学的基本概念、理论和实践，帮助他们了解投资决策的原理和方法，提高他们在投资领域的能力和技巧。
通过本课程的学习，学生将能够理解投资市场的基本原理，掌握投资风险管理的方法，并能够运用所学知识分析和评估投资机会。
二、教学目标1. 理解投资学的基本概念和理论，包括投资的定义、投资目标、投资收益、投资风险等。
2. 掌握投资决策的基本原则和方法，包括资产配置、证券选择、交易执行等。
3. 熟悉投资组合理论和现代投资组合理论的基本原理和应用。
4. 了解投资市场的基本运行机制和重要参与主体，包括证券市场、期货市场、外汇市场等。
5. 学会运用各种理论和模型进行投资分析和风险管理，包括技术分析、基本面分析、风险价值模型等。
6. 培养学生的科学研究能力和团队合作精神，提高其综合素质和创新能力。
三、教学内容1. 投资学基本概念与原理a. 投资的定义与分类b. 投资目标与投资收益c. 投资风险与投资回报d. 投资者行为与决策理论2. 投资决策方法与技巧a. 资产配置与组合优化b. 证券选择与交易执行c. 投资绩效评估与改进3. 投资组合理论与应用a. 马可维茨投资组合理论b. 有效边界与切线组合c. 单因素模型与多因素模型4. 投资市场与参与主体a. 证券市场与证券投资基金b. 期货市场与期货投资策略c. 外汇市场与汇率波动分析5. 投资分析与风险管理a. 技术分析与图表形态b. 基本面分析与财务报表分析c. 风险价值模型与风险管理策略四、教学方法本课程采用多种教学方法，包括课堂讲授、案例分析、小组讨论、实践操作等。
通过理论与实践相结合的教学方式，帮助学生将所学知识运用到实际投资中，提高他们的实践能力和综合素质。
五、考核方式1. 平时成绩：包括出勤情况、课堂表现、课堂作业等。
2. 期中考试：笔试形式，测试学生对基本概念和理论的掌握程度。
3. 期末考试：笔试形式，测试学生对整个课程内容的综合理解和运用能力。
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广东省高等教育自学考试《投资学原理》（课程代码：07250）课程考试大纲目录一、课程性质与设置目的二、课程内容和考核目标第1篇总论第1章导论1.1投资概论1.2投资学的研究对象1.3投资学的理论基础和研究方法第2章投资与经济发展2.1投资与经济增长2.2投资与技术进步第3章投资机制3.1投资体制概述3.2中外投资体制比较研究3.3我国投资体制改革的历史回顾与现状分析第4章投资结构4.1投资结构概述4.2投资结构与国民经济结构4.3我国投资结构格局的演进4.4投资结构选择第2篇融资第5章融资概论5.1融资概述5.2直接融资与间接融资5.3融资决策第6章项目融资6.1项目融资概述6.2项目融资模式6.3项目融资的资金来源6.4项目融资的风险管理第7章证券融资7.1证券融资概述7.2股票融资7.3债券融资7.4证券融资的风险第3篇投资第8章项目投资8.1项目投资概述8.2项目投资的市场调查与预测8.3项目投资的成本分析8.4项目投资条件评价第9章可行性研究与投资决策9.1可行性研究的内容与作用9.2投资项目评价9.3投资项目决策第10章项目投资的风险管理10.1项目投资的风险概述10.2项目投资的不确定性分析10.3项目投资的风险决策第11章证券投资分析11.1证券投资分析概述11.2证券投资分析的主要方法11.3证券投资理念与决策第12章证券市场12.1证券市场概述12.2证券交易所12.3我国的证券市场第13章投资组合与证券定价原理13.1证券投资组合管理13.2资本资产定价模型与套利定价理论13.3利率的期限结构和利息免疫第14章现代投资银行14.1现代投资银行概述14.2现代投资银行的本源业务14.3现代投资银行的派生业务第15章国际投资15.1国际投资概述15.2国际投资对东道国的影响15.3我国的对外投资15.4国际投资的外汇风险15.5风险投资三、关于大纲的说明与考核实施要求附录：题型举例一、课程性质与设置目的（一）课程的性质与特点《投资学原理》是全国高等教育自学考试经济管理类投资理财专业（独立本科段）的必修课程，是为培养和检验自学应考者的投资学基本知识和实践能力而设置的一门专业基础课程。
作为一门理论与实践相结合的课程，它既涉及投资与经济发展的关系，又涉及各种项目投资、融资的过程，尤其证券投资，并且与金融规划、成本分析、风险管理、政策规范等方面有着千丝万缕的联系，因此，它是一门涉及面广、信息容量大、综合性强的应用经济科学。
本课程具有理论性、实践性和操作性强的特点。
（二）课程的设置目的与要求通过本课程学习，使学生对投资的要素、投资与经济发展的关系、投资的结构、投资结构、项目投资、融资、证券投资与融资，投资风险评估与决策、国际投资等方法和客观规律有较好的认识和了解，掌握投资的基本原理和方法，能运用理论对实际问题进行分析，并能在一定程度上加以解决，从而提高投资效率，科学地进行投资决策。
要求学生了解投资学的基本原理和相关模型，把握投资学的基本概念和范畴，熟悉投资学的各种基本方法和技能，具有运用投资理论和方法分析、解决实践问题的初步能力。
（三）与本专业其他课程的关系本课程将投资基本知识、证券投资、项目投资以及国际投资的内容有机结合为统一的整体，对投资理论和方法作了较全面的介绍，是投资理财专业的先修课程之一，对学生学好后续专业课具有重要的基础作用。
学习本课程要求具有金融学概论、金融营销、金融理财分析技术与技巧、金融理财规划、房地产投资等方面的相应知识。
教材的第4、6、7、8、11、14章是考核重点章，第5、9、10、13、15章是考核次重点章，第1、2、3、12章是考核一般章。
二、课程内容和考核目标第1章导论一、学习目的与要求主要介绍投资学的基本概念、投资学的研究对象、方法及投资理论的发展概况。
通过本章学习，要求掌握投资的内涵、主要特征、基本分类，理解投资学研究的对象、特点、研究方法，把握本课程的内容体系及其逻辑联系，了解投资理论的基础，同时要认清直接投资与间接投资的区别和联系。
二、课程内容1.1投资概论1.2投资学的研究对象1.3投资学的理论基础和研究方法三、考核知识点1.投资的含义，投资的要素、实质，投资的分类及特点，投资的作用。
2.投资学的研究对象，投资学的任务。
3.投资学的理论基础，投资学的研究方法。
四、考核要求（一）投资概论识记：投资的概念、要素和分类。
领会：投资的实质、特点。
简单应用：投资的作用。
（二）投资学的研究对象识记：投资学的概念、任务。
领会：投资学的研究对象。
（三）投资学的理论基础和研究方法识记：投资学的理论基础。
简单应用：投资学的研究方法。
第2章投资与经济发展一、学习目的与要求了解马克思主义再生产理论；熟悉经济增长因素分析；掌握投资对经济增长的影响，包括投资乘数理论、哈罗德-多马模型；熟悉经济增长对投资的决定作用，包括凯恩斯主义提出的加速数理论；掌握技术进步与经济增长的关系。
二、课程内容2.1投资与经济增长2.2投资与技术进步三、考核知识点1.经济增长的概念；投资与经济增长的关系；经济增长因素分析；投资对经济增长的影响，包括投资乘数理论、哈罗德-多马模型；经济增长对投资的决定作用，包括凯恩斯主义提出的加速数理论。
2. 技术进步与经济增长的关系。
四、考核要求（一）投资与经济增长识记：经济增长的概念、经济增长因素分析。
领会：投资对经济增长的影响、经济增长对投资的决定作用。
简单应用：投资与经济增长的关系（二）技术进步与经济增长的关系识记：技术进步的内容，技术进步与投资的关系。
领会：技术进步与经济增长的关系。
第3章投资体制一、学习目的与要求掌握投资体制的概念和组成；熟悉投资体制与经济体制的关系；了解中西方投资体制的差异；了解中外体制比较研究；了解我国转轨中的投资体制运行机理；了解我国投资体制改革的历史与现状分析；通过认识投资体制，有利于把握和理解投资体制改革的指导思想。
二、课程内容3.1投资体制概述3.2中外投资体制比较研究3.3我国投资体制改革的历史回顾与现状分析三、考核知识点1.投资体制的概念和组成；投资体制与经济体制的关系；中西方投资体制的差异。
2.中外体制比较研究；我国转轨中的投资体制运行机理。
3.我国投资体制改革的历史与现状分析。
四、考核要求（一）投资体制概述识记：投资体制的概念和组成。
领会：投资体制与经济体制的关系。
简单应用：中西方投资体制的差异。
（二）中外投资体制比较研究简单应用：我国转轨中的投资体制运行机理。
（三）我国投资体制改革的历史与现状分析简单应用：投资体制改革的历史回顾与现状分析。
第4章投资结构一、学习目的与要求通过本章内容学习，有利于各投资主体优化生产，理性消费，取得良好的效益。
主要要求掌握投资结构的含义和构成要素；熟悉投资结构的意义；掌握投资结构与国民经济结构，包括国民经济结构的内涵、经济结构与经济增长的关系、经济结构影响经济增长的途径；了解投资对经济结构的影响；熟悉投资是经济结构的决定性因素；了解我国投资结构格局的演进过程；掌握投资结构的选择，包括投资结构合理化的标准、投资结构合理化的战略选择和政策选择；了解投资结构的演变机制。
二、课程内容4.1投资结构概述4.2投资结构与国民经济结构4.3我国投资结构格局的演进4.4投资结构选择三、考核知识点1.投资结构的含义和构成要素；熟悉投资结构的意义。
2.投资结构与国民经济结构的关系，包括国民经济结构的内涵、经济结构与经济增长的关系、经济结构影响经济增长的途径；投资是经济结构的决定性因素，包括投资对经济结构的影响、投资与经济结构的关系。
3.我国投资结构格局的演进过程。
4.投资结构的选择，包括投资结构合理化的标准、投资结构的演变机制、投资结构合理化的战略选择和政策选择。
四、考核要求（一）投资结构概述识记：投资结构的含义和构成要素。
简单应用：投资结构的意义。
（二）投资结构与国民经济结构识记：国民经济结构的内涵领会：经济结构与经济增长的关系、投资与经济结构的关系。
综合应用：经济结构影响经济增长的途径、投资对经济结构的影响。
（三）我国投资结构格局的演进过程简单应用：我国投资结构格局的演进过程。
（四）投资结构选择识记：投资结构合理化的标准内容。
简单应用：投资结构的演变机制。
综合应用：投资结构合理化的战略选择和政策选择。
第5章融资概论一、学习目的与要求掌握融资的含义与特点；熟悉融资的基本方式，具体是直接融资与间接融资；熟悉直接融资与间接融资的概念以及两者的区别；掌握融资决策，包括融资决策的定义、正确融资决策的标志、融资规模的确定、资本结构的确定；了解融资决策的意义。
通过本章学习，学会科学的融资决策，有利于保证公司正常生产需要，经营管理活动更好的理财。
二、课程内容5.1融资概述5.2直接融资与间接融资5.3融资决策三、考核知识点1.融资的含义与特点。
2.融资的基本方式，具体是直接融资与间接融资；直接融资与间接融资的概念以及两者的区别。
3.融资决策的定义、融资决策的意义、融资规模的确定、资本结构的确定。
四、考核要求（一）融资概述识记：融资的含义与特点。
（二）直接融资与间接融资识记：直接融资与间接融资的概念。
领会：直接融资与间接融资两者的区别。
（三）融资决策识记：融资决策的定义。
领会：融资规模的确定、资本结构的确定。
简单应用：融资决策的意义。
第6章项目融资一、学习目的与要求掌握项目融资的概念和特点、应用；熟悉项目融资的参与者；熟悉项目公司的组织形式；掌握项目融资模式，包括以担保合同为依据的融资、以产品偿还的融资、以BOT方式融资；熟悉项目融资的资金来源，包括权益资本的含义、来源等、债务资本的来源；掌握系统风险、非系统风险的概念和基本内容；掌握项目融资的风险管理的概念与方法等。
二、课程内容6.1项目融资概述6.2项目融资模式6.3项目融资的资金来源6.4项目融资的风险管理三、考核知识点1.项目融资的概念和特点、应用；项目融资的参与者；项目公司的组织形式。
2.项目融资模式，包括以担保合同为依据的融资、以产品偿还的融资、以BOT方式融资三者相关内容。
3.项目融资的资金来源，包括权益资本的含义、来源等、债务资本的来源。
4.项目融资的风险管理的概念与方法、系统风险和非系统风险的概念和基本内容。
四、考核要求（一）项目融资概述识记：项目融资的概念；项目融资的参与者。
领会：项目公司的组织形式。
综合应用：项目融资的特点、应用。
（二）项目融资模式识记：担保合同为依据的融资、以产品偿还的融资、以BOT方式融资的相关概念。
简单应用：BOT方式融资的方式、程序以及优缺点。
（三）项目融资的资金来源识记：权益资本的含义。
领会：权益资本的来源、债务资本的来源。
（四）项目融资的风险管理识记：项目融资的风险管理的概念、系统风险和非系统风险的概念。