证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试重点笔记(覆盖最新考点考情)-27页打印版
证券从业资格《金融市场基础知识》重要知识点
证券从业资格《金融市场基础知识》重要知识点证券从业资格《金融市场基础知识》重要知识点导语：在证券从业资格考试中，关于场外交易市场的主要功能、上市公司的类型和管理规定等的考试内容大家都清楚有哪些了吗?下面店铺带着大伙一起去看看相关考试内容吧。
场外交易市场的主要功能场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，它主要具备以下功能;(1) 场外交易市场式证券发行的主要场所。
(2) 场外交易市场为政府债券，金融债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会。
(3) 场外交易市场式证券交易所的必要补充等。
上市公司的类型和管理规定股票型上市公司要符合的如下要求;(1) 股票经国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行。
(2) 公司股本总额不少于人民币3000万元。
(3) 公开发行的股份占公司股份总数的25%以上;股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上。
(4) 公司在最近三年内无重大违法行为，财务会记报告无虚假记载。
(5) 开业时间在三年以上，最近三年连续盈利;原国有企业依法改建而设立的，或者本法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算。
(6)证券交易所可以规定高于.前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。
证券型上市公司要符合的`要求如下;(1) 已经公开发行公司债券。
(2) 公司债券的期限为一年以上(3) 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。
公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念、特点。
私募基金又称私募股份权投资或私人股份投资，是私下或直接向特定群体募集的资金。
私募股权是基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。
证券从业资格考试金融市场重点复习
证券从业资格考试金融市场重点复习证券从业资格考试金融市场重点复习证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
下面是应届毕业生店铺为大家编辑整理的证券从业资格考试金融市场重点复习，希望对大家有所帮助。
债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在政府债券上。
债券经纪人向投资者临时出售一定的债券，同时签约在一定的时间内以稍高价格买回来，债券经纪人从中取得资金再用来投资，而投资者从价格差中得利。
回购交易长的有几个月，但通常情况下只有24小时，是一种超短期的金融工具，具有短期融资的属性。
从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。
现券交易是一个现券的买卖，是指交易双方以约定的价格在当日或次日转让债券所有权的交易行为。
实际上它就是一个债券的买卖行为。
与现券交易相比，远期合同交易的特点主要表现在以下几个方面：(1)远期合同交易买卖双方必须签订远期合同，而现券交易则无此必要。
(2)远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔，相差的时间达几个月是经常的事情，有时甚至达一年或一年以上。
而现券交易通常是现买现卖，即时交收或交割，即便有一定的时间间隔，也比较短。
(3)远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立，而现券交易则随机性较大，方便灵活，没有严格的交易程序。
(4)远期合同交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控，以便使交易处于公开、公平、公正的状况，因而能有效地防止不正当行为，以维护市场交易秩序;而现券交易不受过多的'限制，因此也易产生一些非法行为。
远期交易和期货交易的区别主要表现在以下几个方面：(1)交易对象不同。
证券从业资格《金融市场基础知识》必背考点
证券从业资格《金融市场基础知识》必背考点一、金融市场体系1．1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。
2．2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。
3．2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
4．上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。
5．深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。
6．股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；开业在3年以上，最近3年连续营利。
7．债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。
8．全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。
9．全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。
10．区域性股权交易市场（又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场）2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。
二、证券市场主体1．中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年不等。
2．2007年9月29日，中国投资有限责任公司（简称中投公司）正式挂牌成立。
3．企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。
4．证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制度，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。
5．证券资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
证券从业资格《金融市场基础知识》笔记整理汇总
28 证券从业金融市场基础知识笔记：优先股票的定义 29 证券从业金融市场基础知识笔记：普通股票的有关内容 30 证券从业金融市场基础知识笔记：影响股票价格变动的其他因素 31 证券从业金融市场基础知识笔记：间接融资 32 证券从业金融市场基础知识笔记：直接融资 33 证券从业金融市场基础知识笔记：证券市场融资活动 34 证券从业金融市场基础知识笔记：全国中小企业股份转让系统的挂牌公司 35 证券从业金融市场基础知识笔记：上市公司的类型和管理规定 36 证券从业金融市场基础知识笔记：主板、中小板、创业板的概念 37 证券从业金融市场基础知识笔记：场外交易市场 38 证券从业金融市场基础知识笔记：场内交易市场 39 证券从业金融市场基础知识笔记：中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势 40 证券从业金融市场基础知识笔记：多层次资本市场的结构特点 41 证券从业金融市场基础知识笔记：多层次资本市场的主要内容 42 证券从业金融市场基础知识笔记：资本市场的分层特性
58 证券从业金融市场基础知识笔记：证券业协会的机构设置 59 证券从业金融市场基础知识笔记：证券业协会的自律管理职能 60 证券从业金融市场基础知识笔记：证券业协会的职责 61 证券从业金融市场基础知识笔记：证券业协会的性质、宗旨和历史沿革 62 证券从业金融市场基础知识笔记：我国证券交易所的发展历程 63 证券从业金融市场基础知识笔记：我国金融市场"一行三会"的监管架构 64 证券从业金融市场基础知识笔记：银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况 65 证券从业金融市场基础知识笔记：影响我国金融市场运行的主要因素 66 证券从业金融市场基础知识笔记：我国金融市场的发展现状 67 证券从业金融市场基础知识笔记：我国金融市场的演变历史 68 证券从业金融市场基础知识笔记：金融危机的教训 69 证券从业金融市场基础知识笔记：全球金融体系的主要参与者 70 证券从业金融市场基础知识笔记：全球金融市场的形成及发展趋势 71 证券从业金融市场基础知识笔记：金融市场的功能 72 证券从业金融市场基础知识笔记：金融市场的特点
证券从业资格考试《金融市场》备考重点
证券从业资格考试《金融市场》备考重点证券从业资格考试《金融市场》备考重点金融市场又称为资金市场，包括货币市场和资本市场，是资金融通市场。
接下来店铺为大家编辑整理了证券从业资格考试《金融市场》重点，想了解更多相关内容请关注店铺!中央银行的职责中央银行的主要职责包括：①起草有关法律和行政法规;完善有关金融机构运行规则;发布与履行职责有关的命令和规章。
②依法制定和执行货币政策。
③监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场、外汇市场、黄金市场。
④防范和化解系统性金融风险，维护国家金融稳定。
⑤确定人民币汇率政策;维护合理的人民币汇率水平;实施外汇管理;持有、管理和经营国家外汇储备和黄金储备。
⑥发行人民币，管理人民币流通。
⑦经理国库。
⑧会同有关部门制定支付结算规则，维护支付、清算系统的正常运行。
⑨制定和组织实施金融业综合统计制度，负责数据汇总和宏观经济分析与预测。
⑩组织协调国家反洗钱工作，指导、部署金融反洗钱工作，承担反洗钱的资金监测职责。
11管理信贷征信业，推动建立社会信用体系。
12作为国家的中央银行，从事有关的国际金融活动。
13按照有关规定从事金融业务活动。
14承办国务院交办的其他事项。
存款准备金制度存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款，中央银行要求的存款准备金占其存款总额的比例就是存款准备金率。
存款准备金制度的基本内容有：1.规定法定存款准备率。
2.规定可充当法定存款准备金的标的。
3.规定存款准备金的计算、提存方法。
4.规定存款准备金的类别。
中国多层次资本市场考点一资本市场的分层特性一、多层次资本市场的必要性我国多层次的投融资主体，要求多层次的'资本市场与之配合。
1.融资主体的多层次我国的融资主体主要是企业部门，不同企业有着不同资产规模、不同风险程度、不同的回报预期等特点。
2.投资主体的多层次我国投资主体有个人投资者和机构投资者，不同个人投资者的风险承受能力、投资经验、资产规模是不同的，机构投资者中既有偏好风险的私募基金、券商资管计划，又有规避风险的养老基金、社保基金等。
证券从业资格考试《金融市场》重点知识
证券从业资格考试《金融市场》重点知识
证券从业资格考试《金融市场》重点知识
导语：股票的价格和普通股股东的权利和义务的考试内容你知道多少?店铺已经为大家整理好了相应的复习内容，需要考试的你们一起来看看这些知识点吧。
证券从业资格考试《金融市场》重点：股票的价格
1.股票的理论价格股票的理论价格即股票的内在价值，是决定股票市场价格的重要因素。
2.股票的市场价格股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格，也称为股票行市。
股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的'影响。
其中供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
股票市场价格的变动直接影响着投资者的收入，因此是投资者最为关心的价格。
普通股股东的权利和义务。
新版金融市场基础知识知识重点 证券从业资格证考试
金融市场基础知识第一章金融市场体系第一节全球金融体系一、金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象、以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。
总而言之，金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。
比较完善的定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。
(1)同业拆借市场二、金融市场分类 (2)票据市场A.货币市场 (3)回购市场（4）货币市场基金(简称“MMF”)(1)股票市场B.资本市场 (2)债券市场(3)投资基金1.按交易标的物划分金融市场分为C.外汇市场以杠杆或信用交易为特征D.金融衍生品市场期货、期权、互换及远期等。
E.保险市场保险商品交换关系的总和，或是保险商品供给与需求关系的总和F.黄金市场世界上最主要的黄金市场在伦敦、苏黎世、纽约、中国香港等地。
2.按交易对象是否新发行划分金融市场分为发行市场流通市场3.按融资方式划分市场金融市场分直接融资市场间接融资市场4.按地域范围划分金融市场分为国际金融市场国内金融市场5.按经营场所划分金融市场分为有形金融市场无形金融市场6.按交割期限划分金融市场分为金融现货市场金融期货市场7.按交易对象的交割方式划分金融市场为即期交易市场远期交易市场8.按交易对象是否依赖于其他金融工具划分金融市场分为原生金融市场衍生金融市场9.按价格形成机制划分金融市场分为竞价市场和议价市场三、影响金融市场的主要因素1经济因素2法律因素影响金融市场的主要因素包括： 3市场因素4技术因素四、金融市场的特点（1）金融市场以货币资金和其他货币金融工具为交易对象。
（2）金融市场具有价格的一致性，利率的在市场机制作用下趋向一致。
（3）金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场，且金融交易活动在有形和无形的交易平台集中进行。
（4）金融市场是一个自由竞争市场。
（5）金融市场的非物质化。
（6）金融市场交易之间不是单纯的买卖关系，更主要的是借贷关系，体现了资金所有权和使用权相分离的原则。
全国证券从业资格考试 《金融市场基础知识》考前常用考点20条速记
全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》考前常用考点20条速记一、货币市场与资本市场的区别以及子市场(一)货币市场和资本市场的区别(1. 期限不同 2. 作用不同 3. 风险程度不同)。
须记住：期限短→流动性强→风险小，收益低;期限长→流动性弱→风险大，收益高。
(二)子市场1.需要区分同业拆放和拆放同业分别属于银行的什么业务。
同业拆放属于银行的负债业务;拆放同业属于银行的资产业务。
2.注意区分政府短期债券和中长期债券分别属于哪个市场的子市场(根据期限判断)。
3.明确回购市场是一种以政府证券为抵押品的抵押贷款，但是没有税收优惠。
二、资本流入与资本流出(一)国际资本流动的方式1.长期资本流动(国外借贷、国际直接投资)。
知道国外借贷和国际直接投资都有哪些方式。
2.短期资本流动(二)资本流入和资本流出能够区分资本流入和资本流出的各种表现。
三、货币政策目标和工具(一)熟悉货币政策目标(尤其是充分就业的理解)。
(二)掌握一般性货币政策工具(“三大法宝”)。
将准备金和货币乘数一起记忆。
四、多层次资本市场(一)清楚我国的多层次资本市场的划分。
(二)知道哪些市场属于场内市场，哪些属于场外市场。
(三)区别中小板和创业板市场。
五、直接融资和间接融资的种类及区别(一)掌握直接融资和间接融资的种类。
需要注意的是消费信用不仅是直接融资的种类也是间接融资的种类。
(二)掌握直接融资和间接融资的区别(1.特点不同 2.金融机构所起的作用不同 3.优缺点不同)。
(三)知道在现代市场上，直接、间接融资所起的作用。
六、我国证券公司的监管制度(一)知道监管制度包含哪些(二)掌握经营风险控制制度(三)信息报送的时间七、股票与债券的特征和比较(一)分别掌握股票和债券的特征(注意股票的风险性和债券的安全性;股票的不可逆性和债券的可逆性)(二)掌握两者的区别(1.权利不同 2.主体不同 3.期限不同 4.收益不同5.风险不同)八、普通股与优先股的权利对比(一)知道普通股和优先股的权利(二)比较普通股和优先股的权利差别(1.股息不同 2.股息分配上 3.剩余资产分配上 4.表决权上)九、委托指令与撤单的条件和程序(一)掌握委托指令的类别(1.市价委托 2.限价委托 3.停止损失委托 4.停止损失限价委托)(二)清楚撤单的条件。
2022年11月证券从业资格考试《金融市场基础知识》考点内容
2022年11月证券从业资格考试《金融市场基础知识》考点内容2022年的证券从业资格考试已经在七月完成了一场考试，下一场考试则是在半个月后的11月初举行今年的最后一次考试，小编在本文中为各位考生们准备了一份2022年11月证券从业资格考试《金融市场基础知识》考点内容，供大家参考学习！一、行业分析因素1、行业分析因素：定性因素、定量因素。
2、常见的行业分析因素有：（1）行业或产业竞争结构；（2）行业可持续性；（3）抗外部冲击的能力；（4）监管及税收待遇――政府关系；（5）劳资关系；（6）财务与融资问题；（7）行业估值水平；3、宏观经济政策因素：经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。
4、中央银行通常采用：存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策。
5、存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款，中央银行要求的存款准备金占其存款总额的比例就是存款准备金率。
存款准备金制度的初始意义在于保证商业银行的支付和清算，之后逐渐演变成中央银行调控货币供应量的政策工具。
6、再贴现是中央银行通过买进商业银行持有的已贴现但尚未到期的商业汇票，向商业银行提供融资支持的行为。
7、贴现是指远期汇票经承兑后，汇票持有人在汇票尚未到期前在贴现市场上转让，受让人扣除贴现息后将票款付给出让人的行为。
或银行购买未到期票据的业务。
二、红利支付原则1、一般国家的红利支付原则：只能用留存收益支付；股利支付不能减少其注册资本；公司在无力偿债时不能支付红利。
2、我国法律规定：公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损――提取法定公积金――提取法定公益金――提取任意公积金。
3、公积金一般指公司公积金，是公司在资本之外所保留的资金金额。
根据公积金提留是否为法律上的强制规定，可以将公积金分为法定公积金和任意公积金。
此外住房公积金是指国家机关、国有企业、城镇集体企业、外商投资企业、城镇私营企业及其他城镇企业、事业单位及其在职职工缴存的长期住房储金。
证券从业金融市场基础知识复习笔记
证券从业金融市场基础知识复习笔记证券从业金融市场基础知识复习笔记证券从业资格考试不仅是对我们学习得到的知识的检验，也是对我们心里素质的考验。
以下是店铺整理的证券从业金融市场基础知识复习笔记，希望对大家的复习有所帮助!一、衍生工具金融衍生工具的概念和特征金融衍生工具又被称为金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。
这里所说的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品(如债券、股票、银行定期存款单等等)，也包括金融衍生工具。
由金融衍生工具的定义可以看出，它们具有下列四个显著特性：(1)跨期性。
(2)杠杆性。
(3)联动性。
(4)不确定性或高风险性。
金融现货交易与金融期货的不同点金融现货交易与金融期货的区别表现在以下几个方面：(1)交易对象不同。
(2)交易目的不同。
(3)交易价格的含义不同。
(4)交易方式不同。
(5)结算方式不同金融期货合约的含义和分类金融期货合约是指协议双方同意在约定的将来某个日期按约定的条件买人或卖出一定标准数量的某种标的金融资产的标准化协议。
合约中规定的价格就是金融期货合约价格。
按标的物不同，金融期货合约可分为利率期货、股价指数期货和外汇期货。
(1)利率期货。
利率期货是指由交易双方签订的，约定在将来某一时间按双方事先商定的价格，交割一定数量与利率相关的金融资产的标准化合约。
利率期货交易则是指在有组织的期货交易所中通过竞价成交的、在未来某一时期进行交割的债券合约买卖。
(2)股指期货。
股指期货的全称是股票价格指数期货，是指以股价指数为标的物的标准化金融期货合约，双方约定在未来的某个特定日期，可以按照事先确定的股价指数的大小，进行标的指数的买卖。
双方在交易时只能把股价指数的点数换算成货币单位进行结算，没有实物的交割。
这是股价指数期货与其他标的物期货的最大区别。
与其他金融期货合约以及股票交易相比，股价指数期货交易具有以下特征：①特殊的交易形式。
证券从业资格考试必看重点归纳
证券从业资格考试必看重点归纳证券从业资格考试是进入证券行业的敲门砖，对于想要在证券领域发展的人来说，通过这个考试至关重要。
以下为大家归纳了一些必看的重点内容。
一、金融市场基础知识1、金融市场的概念和分类要清楚金融市场是资金融通的场所，包括货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场等。
不同市场有着不同的特点和功能。
2、直接融资和间接融资直接融资是资金供求双方直接进行资金融通，比如股票和债券的发行；间接融资则是通过金融中介机构，如银行进行资金融通。
3、金融市场的功能包括资金融通、价格发现、风险管理、资源配置等。
4、货币市场重点掌握同业拆借市场、回购市场、票据市场等的特点和运作机制。
5、资本市场对于股票市场，要了解其发行、交易机制，以及股票价格指数的计算。
债券市场方面，要熟悉不同类型债券的特点和风险。
二、证券市场基本法律法规1、证券法证券法是证券市场的基本法律，包括证券发行、交易、上市公司收购、信息披露等方面的规定。
2、公司法涉及公司的设立、组织架构、股权转让等方面的法律规定。
3、基金法了解基金的运作、监管等相关法律要求。
4、违法违规行为的法律责任比如内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为的认定和处罚。
三、证券投资基金基础知识1、基金的类型包括开放式基金和封闭式基金、股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等，要掌握它们的特点和投资策略。
2、基金的募集与认购了解基金的募集流程、认购方式和费用。
3、基金的估值与费用学会计算基金的净值，以及各种费用的计算和收取方式。
4、基金的投资组合与风险管理掌握基金投资组合的构建原则和风险管理方法。
四、证券投资顾问业务1、投资顾问的职责与服务内容明确投资顾问为客户提供投资建议、资产配置等服务的职责和范围。
2、投资分析方法包括基本面分析、技术分析等方法的应用。
3、客户风险评估与投资建议根据客户的风险承受能力，提供合适的投资建议。
五、证券分析师业务1、证券分析师的职业道德和操守保持独立、客观、公正，避免利益冲突。
证券从业资格考试金融市场常考知识点归纳
证券从业资格考试金融市场常考知识点归纳证券从业资格考试金融市场常考知识点归纳证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。
下面是关于证券从业资格考试金融市场基础知识归纳。
融资融劵交易的基本概念融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会批准。
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营融资融券业务，应当具备以下条件：公司治理结构健全，内部控制有效;风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好;有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券;完善的业务管理制度和实施方案等。
做市商交易的基本概念与特征(一)做市商交易的基本概念做市商是指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的独立证券经营法人作为特许交易商，不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格(即双向报价)，并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。
买卖双方不需等待交易对手出现，只要有做市商出面承担交易对手方即可达成交易。
做市商制度就是以做市商报价形成交易价格、驱动交易发展的证券交易方式。
它是不同于竞价交易方式的一种证券交易制度，一般为柜台交易市场所采用。
一般来说，做市商必须具备下述条件：(1)具有雄厚的资金实力，这样才能建立足够的标的商品库存以满足投资者的`交易需要。
(2)具有管理商品库存的能力，以便降低商品库存的风险。
(3)要有准确的报价能力，要熟悉自己经营的标的商品，并有较强的分析能力。
作为做市商，其首要的任务是维护市场的稳定和繁荣，所以做市商必须履行“做市”的义务，即在尽可能避免市场价格大起大落的条件下，随时承担所做证券的双向报价任务，只要有买卖盘，就要报价。
证券从业资格考试金融市场基础知识重点章节(最新3篇)
证券从业资格考试金融市场基础知识重点章节（最新3篇）按投资主体的不同性质，可以分为：(一)国家股(二)法人股(三)社会公众股我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，向社会公开发行股份的比例为百分之十以上。
(四)外资股1.境内上市外资股这类股票被称为“b股”。
2.境外上市外资股主要有h股、n股、s股等。
红筹股不属于外资股。
红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
(五)已完成股权分置的公司，按股份流通受限划分类别1.有限售条件股份(1)国家持股。
(2)国有法人持股。
国有股权比例合计超过50%的公司。
(3)其他内资持股。
分为境内法人持股和境内自然人持股两类。
(4)外资持股。
为境外法人持股和境外自然人持股两类。
2.无限售条件股份(1)人民币普通股，即a股，含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。
(2)境内上市外资股，即b股。
(3)境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如h股。
(4)其他。
1.公开原则充分、真实、准确、完整。
2.公平原则3.公正原则集合竞价和连续竞价报价驱动的机制1.从交易时间的连续特点划分，有定期交易和连续交易。
(1)定期交易。
定期交易的特点有：第一，批量指令可以提高价格的稳定性；第二，指令执行和结算的成本相对比较低。
(2)连续交易。
连续交易的特点有：第一，市场为投资者提供了交易的即时性；第二，交易过程中可以反映更多的市场价格信息。
2.从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动。
(1)指令驱动。
指令驱动的特点有：第一，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；第二，投资者买卖证券的对手是其他投资者。
(2)报价驱动。
报价驱动的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。
证券考试金融市场基础知识
《金融市场基础知识》必记考点（一）1.金融市场的特点：（1）交易对象的特殊性；（2）交易价格的一致性；（3）交易场所的非固定性；（4）交易的自由竞争性；（5）非物质化；（6）借贷活动的集中性。
2.金融市场的功能：（1）资本积累（聚敛功能）：金融市场起着资金“蓄水池”的作用（2）资源配置（配置功能）：资源配置、财富再分配、风险再分配（3）调节经济（调节功能）：直接调节、间接调节（4）反映经济（反映功能）：国民经济的“晴雨表”和“气象台”3.全球金融体系的主要参加者政府部门、工商企业、金融机构、个人、中央银行4.我国目前的金融体系：中央银行、金融监管机构、国家外汇管理局、国有重点金融机构监事会、政策性金融机构、商业性金融机构5.我国金融市场“一行三会”的监管架构，实行垂直管理，包括中国人民银行、中国银行业监督管理委员会【银监会】、中国证券监督管理委员会【证监会】和中国保险监督管理委员会【保监会】6.中央银行的主要职能发行的银行、银行的银行、政府的银行7.货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小计算公式：m=（Rc+1）/（Rd+Re+Rc）m是货币乘数；Rd是法定准备金率；Re是超额准备金率；Rc是现金在存款中的比率8.货币政策最终目标稳定物价、充分就业、促进经济增长、平衡国际收支可作为货币政策中介目标的金融指标有：长期利率、货币供应量和贷款量各国中央银行通常采用的操作目标有：短期利率、商业银行的存款准备金、基础货币等9.货币政策的常规性工具（一般性货币政策工具）存款准备金政策、再贴现政策、公开市场业务10.货币政策的选择性工具消费者信用控制、证券市场信用控制、不动产信用控制11.货币政策的补充性工具直接信用控制工具、间接信用控制工具12.货币政策的新工具短期流动性调节工具（SLO）、常设借贷便利（SLF）、中期借贷便利（MLF）13.多层次资本市场主板市场、二板市场、三板市场、四板市场14.股票型上市公司必须符合的条件之一：公司股本总额不少于人民币3000万元，注意区分在上交所和深交所上市，公司股本总额不少于人民币5000万元。
证券从业资格《金融市场基础知识》考点速记
证券从业资格《金融市场基础知识》考点速记资本市场：是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场。
货币市场是经营一年以内短期资金融通的金融市场，资金需求者通过资本市场筹集长期资金，通过货币市场筹集短期资金。
股票：是股份公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者对股份公司的所有权。
具有以下基本特征：不可偿还性、参与性、收益性(股票通常被高通货膨胀期间可优先选择的投资对象)，流通性，价格波动性和风险性。
债券：是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
具有如下特征：偿还性、流通性、安全性、收益性。
可转换证券：是一种其持有人有权将其转换成为另一种不同性质的证券，主要包括可转换公司债券和可转换优先股。
权证：是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
认购权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。
认沽权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人出售标的证券的有价证券。
证券投资基金：是指一种利益共享、风险共担的几个证券投资方式，即通过发行基本单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。
开放式基金：是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，投资者可以按基金的报价在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。
封闭式基金：是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。
一级市场：指股票的初级市场也即发行市场，在这个市场上投资者可以认购公司发行的股票。
IPO：全称Initial public offering(首次公开募股)指某公司(股份优先公司或有限责任公司)首次向社会公众公开招股的发行方式。
证券从业资格考试金融市场考试复习笔记
证券从业资格考试金融市场考试复习笔记证券从业资格考试金融市场考试复习笔记参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。
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债券评级的等级标准及主要内容(一)等级标准(1)A级债券。
它是最高级别的债券，其特点包括：本金和收益的安全性最大;受经济形势影响的程度较小;收益水平较低，筹资成本也低。
(2)B级债券。
B级债券对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。
B级债券的特点是：债券的安全性、稳定性以及利息收益会受到经济中不稳定因素的影响;经济形势的变化对这类债券的价值影响很大;投资者冒一定风险，但收益水平较高，筹资成本与费用也较高。
(3)C级和D级债券。
它们是投机性或赌博性的债券。
从正常投资角度来看，没有多大的经济意义但对于敢于承担风险，试图从差价变动中取得巨大收益的投资者，C级和D级债券也是一种可供选择的投资对象。
(二)主要内容由于债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行单位的资信评级是必不可少的一个环节。
评级的主要内容包括：(1)分析债券发行单位的偿债能力。
(2)考察发行单位能否按期付息。
(3)评价发行单位的费用。
(4)考察投资人承担的风险程度。
银行间债券市场发展现状银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心(简称“同业中心”)和中央国债登记结算公司(简称“中央登记公司”)的，包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券买卖和回购的市场。
经过近几年的迅速发展，银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。
记账式国债的大部分、政策性金融债券都在该市场发行并上市交易。
其发展现状表现在以下几个方面：(1)债券市场主板地位基本确立。
(2)市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能。
(3)与国际市场相比较，市场流动性仍然较低。
交易所债券市场发展现状作为集中性市场，上海证券交易所是最早开办债券交易的场所，1990年年底上海证券交易所开办第一笔国债交易，深圳证券交易所1993年才开办国债业务。
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《金融市场基础知识》中国的金融体系与多层次资本市场考情1 金融中介机构体系的构成金融中介是指从事金融活动及为金融活动提供相关服务的各类金融机构。
金融中介一般由银行金融中介及非银行金融中介构成，具体包括商业银行、证券公司、保险公司以及信息咨询服务机构等中介机构。
考情2 商业银行、证券公司、保险公司等主要金融中介机构的业务1.商业银行的主要业务商业银行是指依照《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国公司法》设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的企业法人。
商业银行可以经营下列部分或者全部业务：（1）吸收公众存款。
（2）发放短期、中期和长期贷款。
（3）办理国内外结算。
（4）办理票据承兑与贴现。
（5）发行金融债券。
（6）代理发行、代理兑付、承销政府债券。
（7）买卖政府债券、金融债券。
（8）从事同业拆借。
（9）买卖、代理买卖外汇。
（10）从事银行卡业务。
（11）提供信用证服务及担保。
（12）代理收付款项及代理保险业务。
（13）提供保管箱服务。
（14）经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
经营范围由商业银行章程规定，报国务院银行业监督管理机构批准。
商业银行经中国人民银行批准，可以经营结汇、售汇业务。
2.证券公司的业务证券公司是依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定并经国务院证券监督管理机构批准成立的经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
证券公司具有证券交易所会员资格，是可以承销发行、自营买卖和自营兼代理买卖证券的证券类金融机构。
根据《中华人民共和国证券法》的规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（1）证券经纪。
（2）证券投资咨询。
（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
（4）证券承销与保荐。
（5）证券自营。
（6）证券资产管理。
（7）其他证券业务。
3.保险公司的业务保险公司是指经中国保险监督管理机构批准设立，并依法登记注册的商业保险公司。
保险公司是采用公司组织形式的保险人，经营保险业务。
保险关系中的保险人，享有收取保险费、建立保险费基金的权利；当保险事故发生时,有义务赔偿被保险人的经济损失。
根据《中华人民共和国保险法》的规定，保险公司的业务范围：（1）人身保险业务，包括人寿保险、健康保险、意外伤害保险等保险业务。
（2）财产保险业务，包括财产损失保险、责任保险、信用保险、保证保险等保险业务。
（3）国务院保险监督管理机构批准的与保险有关的其他业务。
保险人不得兼营人身保险业务和财产保险业务。
但是，经营财产保险业务的保险公司经国务院保险监督管理机构批准，可以经营短期健康保险业务和意外伤害保险业务。
考情3 我国金融市场的监管架构2018年3月13日，根据国务院发布的机构改革方案，银监会和保监会合并，组建中国银行保险监督管理委员会，作为国务院直属事业单位。
至此，“一行三会”成为历史，“一委一行两会”形成新的监管格局。
一委一行两会的金融监管框架包括国务院金融稳定发展委员会（金稳委）、中国人民银行（央行）、中国银行保险监督管理委员会、中国证监会。
中央银行履行职能时，其业务活动可以通过它的资产负债表得以概括反映。
由于各国金融制度、信用方式等存在差异，其中央银行的资产负债表项目多寡及具体的内容有所不同，但基本组成部分大致相似。
目前，中国人民银行公布的货币当局资产负债表的主要项目见下表。
货币当局资产负债表第三章证券市场主体考情1 上市公司再融资的发行方式考情2 证券公司业务国际化1.中国证券公司国际化业务发展中面临的问题我国证券业起步晚，开放程度低，中资券商在实施国际化经营过程中，面临空间布局失衡、客户群体集中、协同效应不强、国际化人才短缺等问题。
（1）国际化业务主要集中于中国香港市场，其他市场开发不足。
（2）客户群体以内资企业为主，业务体量小。
（3）国际化业务的协同效应弱，国际竞争力差。
（4）国际化人才短缺，人才激励机制未健全。
2.中国证券公司国际化业务发展路径（1）国际投行国际化业务发展经验。
华尔街“三剑客”发展国际化业务的经验总结如下：①发挥本土业务优势，进驻国际市场。
②设立海外机构或参与并购，巩固国际市场地位。
③培育核心业务竞争力，增强国际影响力。
（2）中国证券公司国际化业务发展路径：①立足本土，着眼全球，审慎渐进。
②业务国际化与业务转型升级并举，培育国际核心竞争力。
③创新人才使用机制，吸引并留住优秀人才。
考情3 我国证券金融公司的业务随着资本市场双向开放程度提高，以及本土企业海外投资规模扩大，国内证券公司日益重视国际化业务的发展。
目前国内证券公司开展的国际化业务主要包括投资银行业务、资产管理业务和经纪业务。
1.投资银行业务投资银行业务（简称“投行业务”）包括证券承销、风险投资、兼并收购、项目融资等业务。
2.资产管理业务资产管理业务（简称“资管业务”）是指金融机构依法与客户签订资产管理合同，为客户提供资产管理、信息咨询、收益分配等服务。
随着高净值客户群体增加和证券业务加速转型，资管业务正成为中资券商的核心业务和潜在利润增长点。
随着QDII、QFII和RQFII业务扩容以及信贷资产证券化备案制推出，中资券商的国际化资管业务在广度和深度上持续发展。
3.经纪业务经纪业务主要是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券，为客户创造价值，为公司创造利润，是现阶段我国证券公司的主要业务。
第四章股票考情1 优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的比较1.优先股和普通股的区别（1）普通股股东可以全面参与公司的经营管理，享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利，而优先股股东一般不参与公司的日常经营管理，一般情况下不参与股东大会投票，但在某些特殊情况下，例如，公司决定发行新的优先股，优先股股东才有投票权。
同时，为了保护优先股股东利益，如果公司在约定的时间内未按规定支付股息，优先股股东按约定恢复表决权；如果公司支付了所欠股息，已恢复的优先股表决权终止。
（2）相对于普通股股东，优先股股东在公司利润和剩余财产的分配上享有优先权。
（3）普通股股东的股息收益并不固定，既取决于公司当年盈利状况，还要看当年具体的分配政策，很有可能公司决定当年不分配。
而优先股的股息收益一般是固定的，尤其对于具有强制分红条款的优先股而言，只要公司有利润可以分配，就应当按照约定的数额向优先股股东支付。
（4）普通股股东除了获取股息收益外，收益来源二级市场价格上涨也是重要的；而优先股的二级市场股价波动相对较小，依靠买卖价差获利的空间也较小。
（5）普通股股东不能要求退股，只能在二级市场上变现退出；如有约定，优先股股东可依约将股票回售给公司。
2.优先股与其他股债混合产品的区别股债混合型证券是具有股权和债务不同特点组合的证券形式。
市场中的股债混合产品目前主要有可转债、永续债券等产品。
可转债是在一定期限内依据一定条件可以转换成公司股票的债券。
转股权是可转债投资者享有的、一般债券所没有的选择权。
可转换债券在发行时就明确约定，债券持有人可按照发行时约定的价格将债券转换成公司的普通股票。
如果债券持有人不想转换，则可以继续持有债券，直到偿还期满时收取本金和利息，或者在流通市场出售变现。
如果持有人看好可转债发行人股票增值潜力，则在转换股期内可以行使转换权，按照预定转换价格将债券转换成为股票。
正因为具有可转换性，可转换债券利率一般低于普通公司债券利率，企业发行可转换债券可以降低筹资成本。
可转换债券投资者还享有在一定条件下将债券回售给发行人的权利，发行人在一定条件下拥有强制赎回债券的权利。
永续债券是没有到期日的债券，一般由主权国家、大型企业发行，持有人不能要求清偿本金，但可以按期取得利息，是偏好超长期高回报的投资者青睐的投资工具。
永续债特点体现在高票息、长久期、附加赎回条款并伴随利率调整条款。
与可转债相比，优先股没有固定期限，且未必含有转股条款。
可转债一般期限不超过六年，其投资者转股前作为债券持有人、转股后作为普通股股东在股东表决权、利润分配及剩余财产分配上均不同于优先股投资者。
与永续债相比，优先股投资者具有在一定条件下恢复表决权的权利，而永续债一般不具有这一特点；从破产清算时剩余财产的清偿顺序来看，永续债券的偿还顺序先于优先股；从发行人角度，支付的永续债利息可在税前扣除，而优先股股息不能在税前扣除。
优先股在附有转股条款时，类似于含可预期股息（固定或浮动）的可转债，在没有转股条款并股息可预期时，又类似于永续债。
但由于优先股介于永续债和可转债之间，赋予了发行人根据具体情况设计条款的权利，因此更加灵活。
3.优先股和债券的相似和不同（1）优先股和债券的相似之处：①从获得收益的角度来看，由于投资者每期收益获得现金流相对固定，优先股与债券同属于固定收益类产品，市场价格会受到市场利率波动的影响，属于利率敏感性的产品。
一般来说，利率下行，优先股价格上涨；利率上行，优先股价格下跌。
②类似于债券，境外市场的优先股也有评级机构来进行评级。
（2）优先股与债券的不同之处：①两者的根本区别在于其法律属性不同，优先股的法律属性还属于股票。
当然，根据我国现行的会计准则和国际做法，发行人优先股作为权益或者负债入账需要由公司和会计师视优先股的不同条款，对是否符合负债或权益的本质进行判断。
这种灵活性也为满足不同发行人的需求提供了空间，发行人可以通过不同的条款设计实现公司优先股在权益或负债认定方面的不同需求。
②优先股没有到期的概念，发行人没有偿还本金的压力；而除了永续债券这种特殊的混合证券外，对于绝大多数债券需要到期还本付息。
③在公司出现亏损或者利润不足支付优先股股息时，优先股股东相应的保障机制包括：如有约定，可将所欠股息累积到下一年度；恢复表决权直至公司支付所欠股息。
而对于债券持有人而言，定期还本付息属于公司必须履行的强制义务，如果公司不能按时还本付息会构成违约事件，公司有破产风险。
因此从风险角度来说，优先股的股息收益不确定性大于债券。
④优先股的股息一般来自于可分配税后利润，而债券的利息来自于税前利润。
考情2 新股网上申购的要求《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2018年修订）》对于新股网上申购的相关规定如下：（1）根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，每1万元市值可申购一个申购单位，不足1万元的部分不计入申购额度。
每一个新股申购单位为1 000股，申购数量应当为1 000股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一，且不得超过9 999.9万股，如超过则该笔申购无效。
每一存托凭证申购单位由发行人和主承销商协商确定并预先披露。
申购数量应当为一个申购单位或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行存托凭证的千分之一，且不得超过9 999.9万份。
为保证申购的有序进行，上交所可根据市场情况和技术系统承载能力对申购单位、最大申购数量进行调整，并向市场公告。