《证券法》(2019)主要修订内容(下)课后测验100分

2019年新版证券法修订要点解读

依照前款规定公开发行行证券的管理理办法，由国务院证券监督管理理机构制定，并报国务院批准。
* 相比201904三审稿，上述可豁免注册条款未被采纳
10
首次公开发行行新股IPO的基本条件
具备健全且运行
行良好的组织
经国务院批准的国务院证券监机督构 1
* 2014证券法及201904三审稿规定， “具有持续盈利利能力力，财务状况良
管理理机构规定的其他条件发行行人及其控股股东、实际控制
5第12条 2
具好有” 持续经营能力力
人最近三年年不不存在贪污、贿赂、 4 3 最近三年年财务会计报告被出具
侵占财产、挪用财产或者破坏社会
无保留留意见审计报告
主义市场经济秩序的刑事犯罪
* 2014证券法及201904三审稿规定，
* 相比2014证券法及201904三审稿为新增
“最近三年年财务会计文件无虚假记载
条款，证监会IPO办法及实务中已执行行
，无其他重大违法行行为”
• 上市公司增发新股(公开/非公开)的条件，授权证监会制定 • 公开发行行CDR的，应符合新股IPO条件及证监会规定的其他条件
11
股票公开发行行的一般程序
• 按国务院及证监会规定，交易易所可以审核公开发行行申请 • 交易易所判断发行行人是否符合发行行条件、信息披露露要求
2014.08 一审稿
• 拟取消发行行审核 • 确立股票发行行注册制
2015.12 二审稿 2018.02
三审稿 2019.12
• 注册制暂不不作规定
• 科创板注册制设专节
• 收购制度；投资者保护等 • 200人突破；众筹发行行
；小额豁免等
05
《证券法》2019年年修订要点概览

最全题库《证券法》(2019)主要修订内容(中)100分答案

最全题库《证券法》（2019）主要修订内容（中）返回上一级单选题（共2题，每题20分）1 . 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。

• A.三十年• B.二十年• C.十五年• D.十年2 . 根据2019年修订的《证券法》，下列有关上市公司股东权利代为行使征集的相关制度安排，说法不正确的是（）。

• A.征集人公开征集股东权利时，应委托证券公司、证券服务机构• B.依法征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配合• C.不得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利• D.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任多选题（共2题，每题20分）1 . 根据《证券法》的规定，下列关于投资者适当性管理的说法正确的有（）。

• A.投资者在购买证券或者接受服务时，如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务• B.证券公司未履行投资者适当性管理义务，并导致投资者损失的，证券公司应承担赔偿责任• C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，举证责任倒置，证券公司证明自己合法，而非投资者证明证券公司违法• D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定2 . 以下（）可以作为征集人，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。

• A.上市公司董事会• B.独立董事• C.持有百分之一以上有表决权股份的股东• D.依法设立的投资者保护机构判断题（共1题，每题20分）1 . 上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权。

对错《证券法》（2019）主要修订内容（中）1：证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。

2019年全国证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案详解【超级高端完整版】

2019年全国证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编及答案详解第1题选择题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( ).A、股票抵押回购B、股票质押回购C、股票约定回购D、股票报价回购答案：B解析：股票质押国购是指符合条件的资金融入方以所持有的服票或其他证券质押，向符命条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

过期考点2、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A、15B、30C、45D、60解析：【本题知识点已过期】根据《证券公司监督管理条例》第十三条的规定，证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所：(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则：(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序：(4)证券公司的解散事由与清算办法：(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

2.章程重要条款变更的审批程序根据《证券公司监督管理条例》第十三条、第十六条、第十七条的规定，证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中的重要条款进行审查，并在自受理之日起45个工作日内，作出批准或者不予批准的书面决定。

公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。

过期考点3、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。

新修订《证券法》竞赛题试题与答案

新修订《证券法》竞赛题试题与答案一、单项选择题（共30题，每题2分）1. 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。

[单选题] *A、2020年2月29日B、2020年3月1日(正确答案)C、2020年3月31日D、2020年4月1日2. 新修订《证券法》规定，我国现行证券发行制度为（）。

[单选题] *A、审批制B、核准制C、注册制(正确答案)D、审定制3. 根据《证券法》的规定，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。

[单选题] *A、向不特定对象发行证券，属于公开发行B、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案)C、向特定对象发行证券累计超过二百人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D、发行人申请公开发行股票，应当聘请证券公司担任保荐人4. 根据《证券法》的规定，《证券法》的适用范围不包括（）。

[单选题] *A、股票、公司债券、存托凭证B、政府债券、证券投资基金C、资产支持证券、资产管理产品D、证券衍生品(正确答案)5. 根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）。

[单选题] *A、责令发行人回购证券(正确答案)B、撤销发行注册决定C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人D、终止上市6. 根据《证券法》的规定，以下有关证券承销的说法错误的是（）。

[单选题] *A 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B、证券承销业务采取代销或者包销方式C、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议D、向不特定对象发行证券票面总值超过五千万的，需由承销团承销(正确答案)7. 根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。

《证券法》(2019)主要修订内容(下)课后测验100分

《证券法》（2019）主要修订内容（下）课
后测验100分
一、单选题（共2题，每题20分）
1 . 违反《证券法》的有关规定，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.一倍以上五倍以下
B.一倍以上十倍以下
C.百分之十以上一倍以下
D.一倍以上三倍以下
我的答案：B
2 . 违反《证券法》的有关规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处（）万元以下的罚款。

A.十
B.二十
C.五十
D.一百
我的答案：C
二、多选题（共2题，每题20分）
1 . 关于证券欺诈发行，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，（）。

A.尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款
B.已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款
C.已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
我的答案：ACD
2 . 以下属于应承担民事责任的情形的有（）。

A.利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的
B.编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的
C.证券公司及其从业人员欺诈客户造成损失的
D.证券投资咨询机构及其从业人员欺诈给投资者造成损失的
我的答案：ABCD
三、判断题（共1题，每题20分）
1 . 境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，应当符合国务院的有关规定。

对错
我的答案：对。

新《证券法》培训考试

新《证券法》培训考试1、单选题(共35小题，总分: 70分)答题规则:每道题只有1个正确答案2、判断题(共10小题，总分: 30分)您的姓名： [填空题] *_________________________________1. 收购行为完成后，( )不再具备股份有限公司条件的，( )依法变更企业形式。

[单选题] *A.被收购公司;应当(正确答案)B.收购公司;可以C.被收购公司;可以D.收购公司;应当2. 投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向( ) 申请调解。

[单选题] *A.发行人所在地证券监督管理机构B .投资者所在地的证券期货业协会C .发行人或者投资者所在地的证券期货业协会D .投资者保护机构(正确答案)3. 申请证券上市交易，应当符合( )上市规则规定的上市条件。

[单选题] *A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所(正确答案)C .中国证券登记结算有限公司D.证券交易场所4. 证券公司应当建立( )，确保客户能够查询其账户信息、委托记录、交易记录以及其他与接受服务或者购买产品有关的重要信息。

[单选题] *A.客户信息查询制度(正确答案)B.客户档案保密制度C.重要客户回访制度D.适当性管理制度5. 发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送( )报告，井予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。

[单选题] *A.临时(正确答案)B.专项C.特别D.专门6. .证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

上述信息的保存期限不得少于( )年。

[单选题] *A.5.0B.10.0C.15.0D.20.0(正确答案)7. 《中华人民共和国证券法》第44条所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其( )持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

新《证券法》合规测试题

新《证券法》合规测试题您的姓名： [填空题] *_________________________________1、禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

[判断题] *对(正确答案)错2、非依法发行的证券，仍可以买卖。

[判断题] *对错(正确答案)3、证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的公开信息，为内幕信息。

[判断题] *对错(正确答案)4、证券期货基金经营机构要加大对广大投资者的宣传教育，积极向投资者普及新《证券法》知识。

[判断题] *对(正确答案)错5、证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。

[判断题] *对(正确答案)错6、基金管理人要“受人之托、忠人之事”，回归资产管理本源，切实履行管理职责，坚持不发生损害投资者权益、影响社会稳定的恶性群体性事件。

[判断题] *对(正确答案)错7、国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从轻处罚。

[判断题] *对错(正确答案)8、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。

[判断题] *对(正确答案)错9、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

[判断题] *对错(正确答案)10、任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。

[判断题] *对(正确答案)错11、上市公司持有百分之（）以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。

《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑课后测验大全

《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑课后测验大全第一篇：《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑课后测验大全《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑1B 2A3A===================== 4A5ABCD 6CD 7ABCDE8AD9AB10ABCD第二篇：C17012《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑课后测验C17012《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑课后测验试题一、单项选择题1. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料。

对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得低于（）。

A. 5年B. 10年C. 20年D. 30年描述：内部控制材料保存期限您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 以下关于《证券期货投资者适当性管理办法》的说法，说法错误的是（）。

A. 《办法》核心逻辑是强化经营机构的适当性义务B. 标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本确立C. 《办法》的一条基本思路是要督促引导经营机构实现适当性管理理念的转变D. 是投资者适当性管理的原则规定和底线要求，不适用于新三板描述：《办法》解决的主要问题您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 《证券期货投资者适当性管理办法》统一了产品分级主体和分级参考因素，以下说法错误的是（）。

A. 明确证监会是产品或服务风险等级划分的义务主体B. 规定了产品分级的综合考虑因素C. 行业协会从自律角度制定本行业的产品风险等级名录，供经营机构参考D. 明确经营机构是产品或服务风险等级划分的义务主体描述：适当性统一标准问题您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题4. 下列选项中属于《证券期货投资者适当性管理办法》所规定的经营机构禁止性行为的有（）。

A. 向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务B. 向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C. 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务D. 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务描述：适当性匹配中六条底线您的答案：C,D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 《证券期货投资者适当性管理办法》的出发点是基于适当性管理实践中出现的现实问题，表现在以下方面（）。

《证券法》（2019）主要修订内容（上）

《证券法》（2019）主要修订内容（上）
《证券法》（2019）主要修订内容（上）
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单选题（共2题，每题20分）
1 . 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。

? A.十八个月
B.十二个月
C.三十六个月
D.二十四个月
我的答案：A
2 . 以下（）不属于《证券法》规定的信息披露义务人范围。

A.上市公司
B.公司债券上市交易的公司
C.股票在新三板挂牌的公司
D.股票在区域性股权市场转让的公司
我的答案：D
多选题（共2题，每题20分）
1 . 收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得存在下列（）情形。

A.降低收购价格
B.减少预定收购股份数额
C.缩短收购期限
D.国务院证券监督管理机构规定的其他情形
我的答案：ABCD
2 . 在我国境内，以下（）适用《证券法》。

A.股票的发行和交易
B.公司债券的发行和交易
C.存托凭证的发行和交易
D.政府债券、证券投资基金份额的上市交易
我的答案：ABCD
判断题（共1题，每题20分）
1 . 非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。

对错
我的答案：对。

法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本）

法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本）法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本）一、多选1、下列选项中，属于金券的是（BC ）。

B. 印花C. 邮票2、属于证券法调整对象的有（ABCDE ）。

A. 证券发行关系B. 证券交易关系C. 证券募集关系D. 证券服务关系E. 证券监管关系3、关于继续收购表述准确的有（ABCD ）。

A. 收购者需单独或共同持有已发行的30%股份B. 必须采取要约收购的形式C. 不受慢走规则约束D. 采取报价交易机制4、选项关于证券承销的表述中，哪些是正确的？( A;C;D )A. 证券承销有期限的限制，最长不得超过90日C. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销D. 证券公司承销证券时应对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现含有误导性陈述的，不得进行销售活动5、征集表决权与上市公司收购相比，具有（A;C ）特点。

A. 具有代理权属性C. 具有相对权属性6、证券发行与证券募集的区别主要有（A;C;D;E ）。

A. 行为时间C. 行为目的D. 行为表现E. 行为性质7、持有上市公司（C;D;E ）以上股份的股东是短线交易的主体。

D. 7%E. 9%8、报价转让的方式在我国运用于（C;D ）C. 外汇交易D. 要约收购9、我国证券发行审核委员会的当然委员包括（C;D;E ）。

C. 证券会首席律师D. 证券会首席稽查E. 上海证券交易所总经理10、证券买卖的特点包括（A;C;E ）。

A. 自主性C. 有偿性E. 相对性1、（属于衍生证券市场。

B. 期货市场D. 期权市场E. 期指市场）6、（）属于短线交易的主体范围。

A. 董事B. 监事C. 财务负责人E. 经理2、一级结算法律关系的主体有（）。

A. 证券公司B. 登记结算机构3、以收购者的主观动机为标准，收购分为（）。

新证券法试题以及答案

新证券法试题以及答案一、单选（20个小题，共60分，每题3分）1.《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第15次会议于2019年12月28日修订通过，自( ) 起施行。

[单选题] *A.2020年1月1日B.2020年2月1日C.2020年3月1日(正确答案)D.2020年4月1日2.上市公司提供虚假的或者隐瞒重要事实，或不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，（）有期徒刑或者拘役并处罚金；情节特别严重的，处（）有期徒刑并处罚金。

[单选题] *A.3年以下；3年以上5年以下B.5年以下；5年以上10年以下(正确答案)C.10年以下；10年以上15年以下D.15年以下；15年以上20年以下3.属于操纵证券、期货市场情形的（） [单选题] *A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的C、利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的D、以上都属于(正确答案)4.证监会将按照“零容忍”工作要求，加强执法司法协同，坚持（），重拳打击财务造假、欺诈发行等恶性违法行为，坚决追究相关机构和人员的违法责任，不断健全行政执法、民事追偿和刑事惩戒的立体式追责体系，有效维护市场（）秩序 [单选题] *A、一查到底、公共B、追究到底，良好C、一案双查、三公(正确答案)D、一案一查，公开、公平、公正5.董监高违反忠实义务的情形不包括（） [单选题] *A、挪用公司资金B、利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的(正确答案)C、将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储D、利用职权收受贿赂或者其他非法收入，侵占公司的财产6.信息披露应遵循的原则错误的（） [单选题] *A、真实B、准确C、公平D、有序(正确答案)7.可以不履行披露义务的（） [单选题] *A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责C、披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形(正确答案)D、披露公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化等情况8.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上一倍以下的罚款。

证券法习题及答案总结

以下资料选自叶林主编：《公司法与证券法练习题集》，中国人民大学出版社，2009.一、名词解释1 有价证券（考研）2 股票和债券（考研）3 证券法的基本原则（考研）4 证券公开发行（考研）5 证券承销（考研）6 证券发行保荐制度（考研）7 证券交易（考研）8 短线交易（考研）9 证券上市与证券发行10 信息披露（考研）11 虚假陈述（考研）12 内幕交易（考研）与短线交易13 操纵市场（考研）14 欺诈客户（考研）与民事欺诈15上市公司收购与公司合并16 证券公司（考研）17证券服务机构18 证券市场监管二、选择题（一）单项选择题1依据证券券面是否记载权利主体的姓名或名称，有价证券可以分为（）。

A完全证券和不完全证券B设权证券和证权证券C记名证券和不记名证券D货币证券和资本证券2我国股票中的B股股票，是指（）。

A人民币普通股股票，以人民币标明面额，由境内投资者以人民币买卖并在境内证券交易所上市交易B境外上市外资股股票，以外币形式记载股票面值，由境内股份有限公司在境外发行并上市交易C人民币特别股股票，以人民币标明面额，由境外投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易D人民币特别股股票，以人民币标明面额，由境内投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易3股票公开发行与公司债券公开发行最大的区别在于（）。

A是否需要保荐制度B是否需要承销制度C发行人不同D所发行证券的种类不同4下列不属于《证券法》规定的不得再次公开发行公司债券的是（）。

A前一次公开发行的公司债券尚未募足B已多次发行公司债券C对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态D违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途5在某一证券交易中，交易双方在成交后即时清算交割证券和价款，这种交易方式是（）。

A期货交易B现货交易C信用交易D期权交易6以下属于暂停股票和公司债券上市交易的共同原因的有（）。

A公司最近连续3年连续亏损B公司最近连续2年连续亏损C公司有重大违法行为D公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载7对于在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，（）。

2023年证券培训后续教育各科试题及答案仅供参考

2023年证券培训后续教育各科试题及答案（仅供参考）一、证券市场基本知识1. 证券市场的定义和分类证券市场是指通过发行、交易和流通证券的场所，将其分为一级市场和二级市场两个主要分类。

一级市场是指证券的首次公开发行，而二级市场是指已经公开发行的证券在市场上的转让和交易。

2. 证券交易的基本流程证券交易的基本流程包括委托下达、撮合交易、交易确认和交收等步骤。

具体流程如下： - 投资者向证券交易所或券商发出买入或卖出证券的委托。

- 委托被交易所或券商接收并进入交易系统进行撮合。

- 撮合成功后，交易确认信息将发送给投资者。

- 最后，交易的证券和资金将进行交收。

3. 证券投资基本工具证券投资的基本工具包括股票、债券、基金和衍生品等。

股票是公司资本的法定形式，债券是借款人向债权人发行的一种固定利率的债务工具，基金是由不同投资者共同出资形成的一种集合投资方式，衍生品则是派生于其他金融证券的金融工具。

二、证券市场法律法规与业务规范1. 证券市场的监管机构证券市场的监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）和各省级证券监管局。

中国证监会是中国证券市场的最高监管机构，负责制定证券市场的立法、监管和执法工作。

2. 证券市场法律法规证券市场法律法规主要包括《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理办法》等。

这些法律法规的制定旨在保护投资者合法权益，维护证券市场的稳定和透明。

3. 证券交易业务规范证券交易业务规范是指证券市场参与者在证券交易中应当遵守的一系列规定。

具体包括委托交易规则、交易时限规则、交易价格规则等，这些规范的目的是确保证券交易的公平、公正和透明。

三、证券投资风险控制和投资者适当性管理1. 证券投资风险的来源证券投资风险的主要来源包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险等。

市场风险指的是投资者由于市场价格波动而遭受的损失，信用风险是指因发行人违约而导致的投资者损失，流动性风险是指证券买卖时无法按时兑现导致的损失，操作风险则是由于投资者自身错误决策或操作不当而产生的损失。

2019年证券从业《法律法规》真题及答案

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B. 特殊 C.代理 D.自营【正确答案】D 6、下列关于“沪港通”的说法,错误的是() A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票(B 股) B.沪股通股票包括上证 180 指数成分股 C.沪港通包括沪股通和港股通两部分 D.沪股通股票包括上证 380 指数成分股【正确答案】A 7.上市公司最近()年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 A.5 B.3 C.2 D.4 【正确答案】B 8.根据沪港通股票市场交易互联互通机制,沪股通股票范围包括()。 A. 上证 380 指数成分股 B. 科创板股票 C. 上证指数成分股 D. 沪深 300 指数成分股【正确答案】A 9.根据《公司法》，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的有( ) Ⅰ.由公司登记机关责令整改 Ⅱ.处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款 Ⅲ.处以五万元以上五十万元以下的罚款 Ⅳ.情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照 A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】D 10.根据《证券法》的规定,持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于知悉证券交易内幕信息的知情人员. A.15% B.5% C.20% D.10% 【正确答案】B 11.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列()情形的，中国证监会应当从重处理。 I.协助他人向监管人员输送利益
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17.全国股份转让系统是经()批准设立的全国性证券交易场所。 A.证券业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.国务院【正确答案】D 18.下列关于恐怖活动资产冻结工作的说法,正确的是()。 A.证券公司可以解除冻结措施 B.证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织名单,依法对相关资产进行查封 C.证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应立即采取冻结措施 D.没有规定的,参照公安机关的相关规定对被采取冻结措施的资产进行管理及处置【正确答案】C 19.根据《证券法》,下列情形属于操纵证券市场的是()。 A.上市公司对债务担保进行重大变更 B.从业人员违背客户的委托为其买卖证券 C.编造、传播虚假信息,扰乱证券市场 D.与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易【正确答案】D 20.证券经纪人的禁止行为有()。 I 泄露客户商业秘密 Il 提供虚假信息 Ill 与客户约定分享投资收益 IV 为客户之间融资提供中介、担保 A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III 【正确答案】A 21.合伙企业设立的条件不包括() A.有 3 个以上合伙人 B.有书面合伙协议 C.有合伙人认缴或实际缴付的出资 D.有合伙企业的名称和生产经营场所【正确答案】A 22.证券业从业人员不得()。 I 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 II 利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场 III 从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV 买卖法律明文禁止买卖的证券 A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.I、III、IV

新《证券法》知识测试题库及答案

新《证券法》知识测试题库及答案1. 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门 ______ ；未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。

（ 3 分） [ 填空题 ]( 答案：注册 )2. 证券交易所履行 _____ 职能，应当遵守社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明。

（ 3 分） [ 填空题 ] ( 答案：自律管理 )3. 任何人在成为证券公司的从业人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须 ________ 。

（ 3 分） [ 填空题 ]( 答案：依法转让 )4. 利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担 ______ 责任。

（ 3 分） [ 填空题 ]( 答案：赔偿 )5. 证券公司应当自领取营业执照之日起 ______ 日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

（填阿拉伯数字）（ 3 分） [ 填空题 ]( 答案： 15)6. 证券公司办理经纪业务，不得接受客户的 ______ 而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

（ 3 分） [ 填空题 ]( 答案：全权委托 )7. 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请 _____ 担任保荐人。

（ 2 分）证券公司 ( 正确答案 )银行律师事务所具有保荐资格的机构8. _______ 买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。

（ 2 分）民营企业国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司 ( 正确答案 ) 集体所有制企业国有企业和国有资产控股的企业9. _______ 对信息披露义务人的信息披露行为进行监督管理。

证券交易场所应当对其组织交易的证券的信息披露义务人的信息披露行为进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。

（ 2 分）证券公司证券业协会证券交易所国务院证券监督管理机构 ( 正确答案 )10. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 ____ 个月内不得转让。

《证券法》(2019)主要修订内容(上)

《证券法》(2019)主要修订内容(上)《证券法》(2019)主要修订内容(上)为了适应金融市场的发展和推动资本市场的改革与发展，我国政府通过了《证券法》的修订案。

本文将介绍《证券法》（2019年版）的主要修订内容，以帮助读者更好地了解新法修订对证券市场的影响。

一、证券市场基础法律地位的确立新修订的《证券法》明确了证券市场的法律地位，将市场基础法律地位与行政法规地位相结合。

这一修订意味着证券法律具备了更高的权威性和可操作性，有利于建立健全资本市场法律体系。

二、证券发行与注册制改革新修订的《证券法》取消了原有的批准制，引入了市场机制，推行了注册制。

这一改革使得发行上市更加市场化和便捷化。

发行人主体准入门槛有了明确规定，标准更具可操作性，有利于提高证券市场的活力。

三、信息披露制度的完善新《证券法》的修订进一步加强了信息披露制度。

修订版明确规定，上市公司及其他证券发行人须实施信息披露义务，提高对披露行为的追责力度。

此外，修订版还增加了信息披露的方式和范围，加强了信息披露的透明度，保护投资者的合法权益。

四、投资者保护制度的完善为进一步加强对投资者的保护，新《证券法》做了相应修订。

新法规定了证券业协会应当加强投资者教育、投资者适当性管理等方面的工作。

此外，新法增加了投资者维权渠道，提高了投资者维权的效率和便利性。

五、信息技术的应用新《证券法》明确支持信息技术的应用。

修订版规定加强信息技术的应用和信息管理，为金融科技的发展营造了良好环境。

这一修订内容有助于促进证券市场的创新与发展，并推动证券业从传统向数字化转型。

六、加强对上市公司的监管新修订的《证券法》加强了对上市公司的监管。

修订版规定，对于违法违规的上市公司和主动退市的公司，有可能被列入失信联合惩戒对象。

这一规定有利于净化市场环境，维护市场秩序。

七、行政处罚措施的加强新《证券法》加强了行政处罚措施，增加了一系列违法违规的处罚力度和力度。

这一调整有助于增强监管的有效性和实施力度。