鄂尔多斯控股集团制度管理办法(修订稿)

鄂尔多斯控股集团制度管理办法

等级：A级

版本号

版本

类型

编修

人

生效

日期

失效

日期

编制/修订概述

正式

版

2004/

11/8

2015

/9/8

编制

修订

版

刘勇

2015/

9/9

修订内容：规范制度格式和编

写，完善制度管理环节，增加制度管

理工作评价与考核条款。

审核

会签

批准

目录

第一章................................................. 总则错误!未定义第二章............................................. 组织与职责错误!未定义第三章............................................制度管理体系错误!未定义第四章........................................ 制度计划管理程序错误!未定义第五章................................... 制度的制定、审核和审批错误!未定义第六章................................... 制度的发布、备案和培训错误!未定义第七章........................................ 制度的执行和检查错误!未定义第八章............................................. 制度的修订错误!未定义第九章...................................... 版本管理与制度废止错误!未定义第十章................................... 制度管理工作评价与考核错误!未定义第十一章............................................... 附则错误!未定义

鄂尔多斯控股集团制度管理办法

第一章总则

第一条为强化鄂尔多斯控股集团（以下简称“集团”）制度管理职能，完善制度管理体系，实现制度管理的程序化和标准化。根据流程再造后本部职能的划分，结合当前公司在制度管理中存在的实际问题，修订本办法。

第二条适用范围：适用于鄂尔多斯控股集团公司、各产业板块、各事业部及其二级企业、控股集团及产业板块直属企业的制度建设和制度管理工作，各单位在遵循本办法的前提下，可根据实际情况制定制度管理细则。

第三条制度管理遵循以下原则：

（一）合法性原则：制度应当符合国家政策、法律法规以及上级公司的规定；

（二）规范化原则：符合制度管理体系要求，严格遵循制度管理流程和相关的权限、履行制度管理职责，确保制度管理的协调和统一；

（三）标准化原则：制度建设统一按制度模板和制度编写规范完成。

第二章组织与职责

第四条制度管理组织体系包括各层级的制度管理决策者、制度管理归口部门、制度主责部门。

第五条制度管理决策者包括各层级的董事会、职工代表大会、总经理办公会、集团或公司领导，负责制度的审批及制度管理工作的决策。

第六条各层级的企管部门是制度管理的归口部门，职责包括：

（一）集团企管部负责集团制度管理体系建设与优化，各层级企管部门贯彻执行集团制度管理体系；

（二）负责制度管理年度计划的编制、实施与总结；

（三）负责制度的规范性和协调性审核；

（四）负责制度执行情况的检查；

（五）负责制度管理工作的评价与考核；

（六）负责制度汇编工作；

（七）负责其他制度管理日常工作。

第七条各层级的职能及业务部门为本层级制度主责部门，主要职责包括：

（一）负责本层级本职能或业务领域制度体系的规划、建设与优化；

（二）负责本层级本职能或业务领域制度起草、培训、执行、检查、评审、修订、废止、备案等工作；

（三）负责本部门制度汇编及其他制度管理日常工作。

第八条法务部负责制度的合规性审核。

第九条内控部负责制度建设的风险性审核。

第三章制度管理体系

第十条制度管理体系是制度管理和制度汇编的体系化管理工具。集团制度管理体系建设原则：纵向划分层级，横向划分业务领域。

按制度管理权限和业务领域将集团制度划分为“五个层级”。要求下位层级制度必须符合上位层级制度的目标、宗旨和要求。

第十一条制度管理体系的“五个层级”按制度管理权限划分为A、B、C、D、E五个层级。

（一）A级制度：以集团名义发布且适用于集团各产业板块、各事业部、各本部及直属企业的制度。是对集团全局的发展、投资、性质、形式、机制、定位、宗旨、管理等内容提出的核心性、根本性、基础性的管理要求。

（二）B级制度：以产业板块名义发布，适用于本产业板块各事业部的制度。是为贯彻某项管理工作或业务流程提出的原则、目标、执行标准，需事业部遵照执行的，或需事业部根据本制度原则制定具体细则和办法的管理制度。

（三）C级制度：以事业部名义发布，且适用于本事业部所有部门及二级单位的制度。是为贯彻某项管理工作或业务流程提出的原则、目标、执行标准，或遵照上位制度所制定的具体细则和办法。

（四）D级制度：只适用于本公司的制度，为公司内部制度，不涉及下属企业。

（五）E级制度：只适用于本部门的制度，为部门内部制度，不涉及其他部门。

第十二条按集团涉及的业务内容将制度分为：章程纲领、党政工团、改革发展、投资管理（含项目管理）、行政管理、人力资源管理、财务管理、企管信息管理、风险管理（含审计、法律、安全管理）、采购管理、生产管理、销售管理、物流管理、其他管理（如上述业务分类中不能涵盖的部分可列入其他管理中）。

第四章制度计划管理程序

第十三条集团以制度管理年度工作报告为载体实施制度计划管理。管理程序包括：计划的编制、发布、执行与总结。

第十四条制度管理年度工作报告内容包括：本年度制度管理总结和下年度管理计划两部分内容。

本年度制度管理总结：包括制度建设整体情况、本年度制度管理计划完成情况、制度管理成效（包括制度制定、审核、审批、发布、培训、执行、检查、修订、废止、备案等方面）及存在的问题和整改措施、对集团制度建设及制度管理方面的建议。

下年度制度管理计划：下年度制度建设内容（新增、修订和培训计划）、制度管理检查计划。（制度管理年度工作报告单见附件5表1）

第十五条各层级均需编制制度管理年度工作报告，逐级审核汇总后报送至集团企管信息本部企管部。