债券托管试题

《债券托管结算业务第1讲——债券市场托管结算体系》

一、选择题（正确答案为一项或多项）：

1.金融市场基础设施包括哪些

A重要支付系统 B中央托管机构 C证券结算机构

D中央对手方 E交易平台正确答案： ABCD

2.托管结算机构的目标是什么

A安全 B高效C盈利D低成本正确答案：ABD

3.在2010年国际金融组织对我国进行金融稳定性评估时，把以下哪家机构列入“系统重要性机构”的名单中

A外汇交易中心 B中央结算公司 C上海清算所 D交易商协会

正确答案：B

4.中国债券市场占市场份额最大的登记托管机构是哪家

A中央结算公司 B外汇交易中心 C上海清算所 D中证登

正确答案：A

二、判断题

5.2001年由CPSS和IOSCO联合发布的《证券结算系统推荐标准》中，有一条标准是“出于安全与效率的原因，应在可能的最大范围内实现中央托管”。

答案：正确

6.出于市场效率、安全性和低成本的考虑，交易平台可以是分散的、多元化的，而托管、结算机构则应是集中、统一的。正确错误答案：正确《债券托管结算业务第2讲——我国债券市场法律法规》

一、判断题

1.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。答案：正确。

2.目前银行间债券市场采用的债券结算方式包括券款对付和纯券过户两种。答案：错误

3.国债的利息收入享受免征企业所得税的待遇。答案：正确

二、选择题

1.《证券法》规定的公开发行公司债券具备的条件有哪些A

股份有限公司净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司净资产不低于人民币六千万元；

B累计债券余额不得超过净资产的百分之四十；

C最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；

D债券利率不超过国务院限定的利率水平；

正确答案：ABCD

2.下列哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者

A商业银行及其授权分行 B非金融机构法人

C基金管理公司特定资产管理组合

D人民币合格境外机构投资者(RQFII)和合格境外机构投资者(QFII)

正确答案：ABD

3.在买断式回购期间，交易双方不得从事的行为包括（）

A换券 B现金交割 C提前赎回 D延长回购期限。

正确答案：ABCD

4.在进行买断式回购时，

任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的______，市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总量的________。

A80%,40% B20%,200% C20%,120% D200%,20% 正确答案：B

5.保监会发行的《保险资金投资债券暂行办法》规定可投资的债券品种包括哪些

A政府债券 B准政府债券

C金融企业（公司）债券 D非金融企业（公司）债券

正确答案：ABCD

6.企业债券的发行由哪个机构负责审批

A发改委 B交易商协会 C人民银行 D证监会

正确答案：A

7.发行人申请其发行的债券交易流通,单个投资人持有量不能超过该期债券发行量的（）。

A30% B40% C33% D50%

正确答案：A

《债券托管结算业务第3讲——债券账户管理》

1.关于开户的名称说法正确的是（）。

A.最长是35个汉字

B.最长是30个汉字

C.包括数字、字母和符号

D.可以使用引号正确答案是BC

2.联网方式是（）。

A.PSTN/ISDN拨号

B.DDN专线

C.数字电路专线正确答案是ABC

3.发放证书下载凭证之后（）天之内下载证书。

A.14

B.15

C.16

D.20 正确答案是A

4.变更账户名称时需向（）备案。

A.中国人民银行

B.中国人民银行上海总部

C.中央结算公司正确

答案是B

5.超过（）月未交服务费要暂停账户。

A.一个

B.两个

C.三个正确答案是C

《债券托管结算业务第4讲——债券发行业务》

1.计划派购阶段，发行对象为（）。

A.商业银行

B.政策性银行

C.中央银行

D.投资银行正确答案是A

2.目前债券的发行方式包括以下几种（）

A.招标发行

B.协议定向发行

C.簿记建档发行

D.计划派购发行

正确答案是ABC

3.按债券期限划分，债券有（）。

A.超短期债

B.短期债

C.中期债

D.长期债正确答案是BCD

4.数量招标的投标标的是（）。

A.承销数量

B.债权价格

C.票面利率

D.利差正确答案是A

5.发行债券要开立账户，需提前几个工作日（）。

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案是C

6.下列关于多重价位中标正确的表述为_______。

A又被称作美国式中标

B如果有效投标总量大于发行总量，有效投标量全部中标

C承销商分别以各自出价中标,并计算相应缴款金额

D所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格正确答案：ACD

7.投标人已经通过应急方式投标，若需要修改标书，可以在发行系统里进行修改。正确答案：错误

《债券托管结算业务第5讲——债券登记托管业务》

1.债券代码是证券在中央证券业务系统中的一个唯一识别码。

A正确 B错误

2.不同债券的债权确认日不同（如中央银行票据，招标次日为债权确认日）。

A正确 B错误

3.应急分销为应急办理确认时，这种情况下只需要要对手方给中央结算公司提交一份应急凭单。 A正确 B错误

3.如果起息日31日，则兑付日可能为（）日。

A28 B29 C30 D31

正确答案：ABCD

4.计息年度天数是指一年的计息天数基数，分365天/年（闰年为366天或365天）和360天/年两种，一只债券可以选择两种计息年度天数。

A正确B错误

5.利率上限是发行人规定债券执行利率的最高点，是对发行人的一种保护机制。A正确 B错误

6.基准利率一旦变动，本计息期执行利率即随之变动。这种方式属于哪种基准利率生效方式

A年度生效 B当期生效

C计息期有效 D准利率变动后固定时间生效正确答案：B

7.以下哪些是办理债务继承的条件

A发行人更名 B发行人重组或分拆

C发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务