2国际贸易学第二讲“比较优势理论”

亚当?斯密主张自由贸易的思想是建立在他的国际分工学说基础上的。他由个人分工推及社会分工进而到国际分工，论述了分工及引起分工的原因，促进分工的条件和前提。他认为，财富的增长要靠劳动的效率（或劳动生产力）和劳动的数量。由于分工一会使工人的技巧因业专而日进，二可免除由一种工作转移到另一种工作所浪费的时间，三便于改良工具和发明机器，因此能够提高劳动生产力。他写道：“每一个精明的家长都会遵循以下准则：从不在家里生产那些比购买的还贵的产品。裁缝不会试图自己做鞋，而是从鞋匠那里买鞋…”，“在每一个私人家庭的行为中是精明的事情，在一个大国的行为中不大会是荒唐的。如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品供应我们，那么，我们最好就用我们具有某些优势的行业中生产出来的部分产品来向他们购买。”优势的确定是通过生产成本的比较，优势的来源是自然禀赋（地理、环境、土壤、气候、矿产等自然条件）和民众特殊的技巧和生产工艺（后天获得）。据此提出了他的“绝对优势”理论——每一个国家都有其适宜于生产某些特定产品的绝对有利的生产条件，因而生产这些产品的成本会绝对地低于他国。各国应按照绝对成本差异进行国际分工，然后进行贸易，将会使各国的资源、劳动力和资本得到最有效率的利用，将会大大地提高劳动生产率和增加各国的物质福利。这一理论思想要求一国实行自由贸易政策，取消国际贸易中的各种垄断、特权和限制，放弃政府对贸易的干预。只有在自由贸易条件下，各国才能充分享受自然分工导致的绝对优势所带来的利益。
2.2.1 理论内容
比较优势论（Theory of Comparative Advantage）：两国间劳动生产率的差距并不是在任何商品上都是相等的。处于绝对优势的国家应集中力量生产利益较大的商品，处于绝对劣势的国家应集中生产利益较小的商品，然后通过国际贸易，互相交换，彼此都节省了劳动，都得到了好处。
英国资产阶级古典政治经济学者大卫?李嘉图于1817年出版的《政治经济学及赋税原理》第七章论对外贸易中，在绝对优势理论的基础上，运用两个国家（英国和葡萄牙）、两种产品（毛呢和葡萄酒）这种分析模型，提出决定国际贸易的基础是比较优势而不是绝对优势这一命题，成功地论证了更为广泛的国际贸易现象的客观必然性——建立在劳动价值论基础上的贸易互利性原理，解释了发展程度不同的国家，都能通过参与国际贸易获得利益。比较优势理论是传统国际贸易理论的核心，也是新贸易理论的基础。
分工后的利益取得需要通过两国间的自由贸易。根据贸易互利性原理，两国实行自由贸易政策，并将进行自由贸易的交换区间设定在100/120—90/80之间（不包括上限和下限），英国出口10尺毛呢进口葡萄牙生产的1桶酒（或葡萄牙出口1桶葡萄酒换回10尺毛呢），英国剩余2尺毛呢可以节约20小时，葡萄牙剩余0.125桶葡萄酒可以节约10小时，因此两国进行国际分工和贸易都存在有利可图的可能性，而且能够提高整个社会的福利水平。
现在两国进行分工，英国专门生产毛呢，葡萄牙专门生产葡萄酒。
分工后
毛呢 葡萄酒
英国 220小时
葡萄牙 170小时
合计 22尺 2.125桶
上表显示出，英国与葡萄牙在进行专业化分工后，两种产品的产量都有所增加，毛呢多产出2尺，葡萄酒多产出0.125桶，社会劳动生产率得到提高。
用图表说明如下：
分工前
毛呢（10尺） 葡萄酒（1桶）
英国 100（小时） 120（小时）
葡萄牙 90（小时） 80（小时）
合计 20尺 2桶
可以看出，葡萄牙在毛呢和葡萄酒这两种商品上的劳动生产率与英国相比都处于绝对优势地位。然而，相对于葡萄牙，英国生产毛呢的劳动消耗（100/90）与生产葡萄酒的劳动消耗（120/80）相比有微弱的优势。英国与葡萄牙毛呢对葡萄酒的单位交换比分别为100/120和90/80。
李嘉图的理论认为各国比较成本的差异是由各国生产要素的生产效率之差别造成的，亦即各国的生产函数是不同的，而且一定时期内这类不同性保持不变。在斯密和李嘉图的贸易理论中，劳动是唯一的生产要素，生产技术是给定的外生变量，生产规模报酬不变，市场结构为完全竞争。
2.2.2 理论前提
以比较优势理论为核心的传统贸易理论以其优美的模型和严密的逻辑性证明了自由贸易的必要性和最优性。然而，传统的自由贸易理论关于贸易的原因、形式和利益获得等问题的论述，是建立在一系列与现实经济不相符合的假定和前提条件下才能成立的。这些条件主要包括：
[专栏2—1] 英国古典政治经济学斯密简介
亚当?斯密（Adam Smith,1723-1790）：英国古典政治经济学的主要代表人物之一。生于苏格兰哥尔克第的一个海关职员家庭，先后就读于格拉斯哥大学和牛津大学。1748年受聘于爱丁堡大学，讲授修辞学、文学。1751年受聘于格拉斯哥大学，先讲授逻辑学，后任道德哲学教授。1764年斯密以私人教师身份跟随布克列公爵赴欧洲大陆旅行，结识了重农学派主要代表魁奈和杜尔哥等人，且深受影响。 1776年发表代表作《国民财富的性质和原因的研究》（《国富论》），首先对如何进行贸易才能有效地积累财富和发展经济提出了系统完整的命题。其政策代表了英国新兴的产业资产阶级的利益和要求，主张国内和国际间实现贸易的自由。1778年被任命为苏格兰海关税务司司长。他一生中的最后三年又被任命为格拉斯哥大学校长。
比较优势理论的核心内容就是“两利取重，两害取轻”。国际分工中若两国生产力不等，甲国生产任何一种商品的成本均低于乙国，处于绝对优势，而乙国相反，其劳动生产率在任何商品的生产中均低于甲国，处于绝对劣势。这时，两国间进行贸易的可能性依然存在，因为两国劳动生产率间的差距并不是在任何商品上都一样，这样处于绝对优势的国家不必生产全部商品，而应集中生产在本国国内具有最大优势的商品，处于绝对劣势的国家也不必停产全部商品，而只应停产本国处于最大劣势的商品，通过自由交换，可以增加世界产品，提高生产率，参与交换国也可以节约社会劳动，增加产品消费。这样的两国进行贸易从而获得利益是由比较成本低→比较优势→比较利益这一结构链决定的。比较利益是发生国际分工和国际贸易的基础，而产生比较利益的原因则是各国间劳动生产率的差异及由此产生的劳动成本的差别。
2.2 比较优势理论
[专栏2—2] 英国古典政治经济学家李嘉图简介
大卫?李嘉图（David Ricardo，1772-1823）：英国资产阶级古典政治经济学的杰出代表和完成者，生于英国犹太族大资产阶级家庭。14岁他就结束了正规教育并到他父亲的交易所从事证券交易活动。20岁时他和异教徒女子普利丝娜恋爱，遭到父亲坚决反对，为此他与家庭脱离关系。1793年，他和普利丝娜结婚，独立经营交易所业务，到1797年即成为大富翁。此后，他把主要精力转向研究自然科学，如数学、物理、化学、矿物学和地理学等。1799年他读了亚当?斯密的《国富论》，引起了对经济学的兴趣，并于1817年出版了《政治经济学及赋税原理》，被誉为继斯密《国富论》之后的经济学巨著。1819年他被选为下院议员。他代表新兴产业资产阶级的利益和要求，提倡自由贸易，反对谷物法，主张修改选举法。
1、两个国家、两种产品或两种要素。
2、国家之间存在着某种特征差异，如生产成本上的绝对优势、相对优势等。
3、各国的比较利益是静态不变的、不存在规模经济的作用。
4、自由贸易是在完全竞争的市场结构下进行的，以物物交换为形式。
5、生产要素在一国国内可以自由流动，在两国间则不能流动。
6、不存在技术进步、资本积累与经济发展。
第2章 比较优势理论
国际分工是国际贸易的基础，国际贸易理论与国际分工理论是密不可分的，国际贸易理论是从对国际贸易历史和现实的认识，揭示出国际贸易产生的动机和原因以及相关的政策，它随着国际贸易的发展而深化。本章主要通过对比较优势理论的梳理分析国际贸易的动机和原因。
绝对优势论（Theory of Absolute Advantage）：每个国家都有其适宜于生产某些特定产品的绝对有利的生产条件。如果每个国家都按照其绝对有利的生产条件去进行专业化生产，然后彼此进行交换，则对所有国家都是有利的。
Байду номын сангаас
亚当?斯密绝对优势理论所提出的交换模式只适用于贸易双方至少各拥有一种居绝对优势的商品对外国进行销售的情形。如果一国在所有商品的生产成本方面相对于另一国的同种商品都处于绝对劣势地位，这时还会不会存在分工和贸易？如果进行自由贸易，贸易各方还能否获益？各国还能否实行自由贸易政策？针对这些用“绝对优势”理论无法解释的问题，大卫?李嘉图论证了更为广泛的国际贸易现象的客观必然性——建立在劳动价值论基础上的贸易互利性原理，据此提出了比较优势理论。
比较优势理论赖以成立的上述前提条件过于苛刻，因此大大削弱了其适用性，导致传统自由贸易理论从提出到如今的很长的历史时期中，同国际贸易运作的现实始终有着本质上的矛盾。根据比较优势理论，比较优势相差越大则发生贸易的可能性越大，那么在发达国家与发展中国家就最容易展开贸易。从此出发，各国为使比较优势得到充分的发挥，应该会自觉自愿地与他国开展自由贸易。然而，第二次世界大战以后，相当大比重的国际贸易发生在发达国家之间。发达国家之间的贸易在国际贸易中所占比重在70%以上，发达国家与发展中国家之间的贸易在国际贸易中所占比重，50年代为21%，90年代下降至19%（王俊宜，1998年）。而且，在世界经济与贸易发展史中，贸易自由化与贸易保护总是交织在一起，既没有完全的自由贸易，也没有完全的贸易保护。为维护国家利益，任何一个国家都从未放弃过对贸易保护政策的运用。
十八世纪中期，英国的工场手工业已成为工业生产的主要形式，且有一些早期的机器发明。农业和国内外贸易也迅速发展起来，国内外迅速膨胀起来的市场需求要求资本主义迅速发展，也为政府采取自由贸易政策奠定了物质基础。这时，如何进行贸易才能有效地积累财富和发展经济就成为有远见的人们想要解决的首要问题。英国古典经济学家亚当?斯密在其代表作《国富论》中阐明了著名的“看不见的手”的机制，他认为在市场经济中，在利益驱动下，主观上为自己的微观经济主体可通过分工和交易而客观上为社会工作，从而实现自利与互利、个体利益与社会利益的相互联系。故经济主体之间的利益关系并不像重商主义者声称的那样，一定是非赢即输的，而是可能实现“双赢”的。经济主体的“利己”不应通过损人去实现，而应通过利他来实现。具体途径为，社会各经济主体按自己的特长实行分工，进行专业化生产，然后通过市场进行交易，从而在总体上实现社会福利最大化。显然，交易活动一旦越出本国范围，国际分工和国际贸易就出现了。亚当?斯密的基本思想是主张自由放任，自由贸易。他在《国富论》中写道：“因为每个人都竭力利用自己的资本支持家庭工业，从而管理家庭工业，以便使该工业的产品具有最大的价值；每个个人必须劳动，以便使社会年收入总量多些。一般说来，他确实既不打算促进公众利益，他宁可支持国内的工业而不支持在国外的工业，他只是盘算着他自己的盈利。在这种情形下，就像在其他许多情况下一样，他是由于有一只无形的手在支配着，要促成他无意完成的一个目的。这个目的在他的意向之外，对于社会来说并不总是糟糕的事情。比起他真的打算促进这一利益来，他追求自身的利益，往往可以更有效地促进社会的利益”①。