市场失灵与政府干预 PPT
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第6章 市场失灵与政府干预
（2）公共管制 比如自来水和电力公司中，这种解决方式是常见 的。政府不允许它们任意收取高价格，而是对它们的 定价进行限制。 尽管在许多场合政府扮演着反垄断的脚色，但并 非总是如此。专利制度就是一个明显的例子。许多国 家的专利法允许专利持有者在长达十多年的时间里获 得垄断地位，作为对公开其发明内容的一种交换。 支持专利制度的主要理由有三个方面： 第一，专利是对发明的重要激励； 第二，专利可以刺激企业的投资，因为专利制度 提高了竞争对手的模仿成本； 第三，专利有利于知识的传播，因为申请专利就 必须公开发明的主要内容；
五、市场行为---信用中介机构 解决这一问题的中心是如何得到私人 信息。私人信息是付出代价才能得到。 在现实中又存在虚假信息。 这时就需要专门从事这种收集信息、
分析信号的机构。
第二节
政府干预
一、政府干预的理由
第一，社会收入分配不公问题的存在。
第二，恶性竞争和垄断的存在。
第三，信息不对称现象的存在。
（1）纯公共物品：是指同时具有非排他性
和非竞争性的产品。如：国防、外交
（2）准公共物品：是指具有不完全排他性
和竞争性的产品。
一类是具有非竞争性和排他性的物品: 煤
气、天然气
一类是具有非排他性和竞争性的物品
2、公共物品的典型案例
（1）公地悲剧 the tragedy of commons ：
3、垄断导致的市场失灵 政府对垄断的限制主要运用以下两种公共 政策：使垄断行业更有竞争性以及管制垄断企
业的行为。
(1)反垄断政策 反垄断政策是通过反垄断法实现的。反垄 断法使得政府可以用各种方法保护竞争。它们 允许政府阻止大企业合并以形成垄断地位。
政府失灵与市场失灵
财政学讨论课演讲稿幻灯片2：简介市场失灵和政府失灵的几种情况。
幻灯片3：首先注意在市场中每个人都是理性的经济人，都追求自身利益最大化。
技术垄断有利于社会技术的进步，值得肯定。
比如微软。
在市场条件下，厂商通过自己的经营而积累了资金，进而可能形成资金垄断，从一定程度来讲这属于成功的市场行为，应该得到肯定。
如美孚石油公司。
埃克森美孚公司是世界领先的石油和石化公司，由约翰·洛克菲勒于1882年创建，总部设在美国得克萨斯州爱文市。
埃克森美孚通过其关联公司在全球大约200个国家和地区开展业务，拥有8.6万名员工，其中包括大约1.4万名工程技术人才和科学家。
是世界最大的非政府油气生产商和是世界最大的非政府天然气销售商；同时也是是世界最大的炼油商之一，分布在25个国家的45个炼油厂每天的炼油能力达640万桶；在全球拥有3.7万多座加油站及100万个工业和批发客户；每年在150多个国家销售大约2800万吨石化产品。
公司连续85年以上获得3A信用等级，是世界上保持这一记录为数不多的公司之一。
在《财富》杂志本年度美国最大上市公司排名名单中，暴涨的能源价格把埃克森-美孚推到了2006财富500强的首位。
在1992年，它的年收入就高达670亿美元，这比世界上大部分的国家的收入还高，真正是富可敌国。
信息不对称。
市场参与者是理性的经济人，不会一直受骗。
市场失灵，还会有政府干预来进行调节，可减少其危害。
幻灯片4：派生外部性，政府往往好心办了坏事。
派生内部性，权力是种资源，在经济学上，资源便可以转化为经济利益。
而容易产生内部性的国度，往往是权力无法得到公众的有力监督，因而产生的特权阶层霸占的经济资源特别多，监督特别难，分配不公尤为厉害。
政府失灵无法用市场手段来调节使其减轻危害性。
幻灯片5：市场失灵常常出现在市场经济的国度里，政府失灵常常出现在计划经济的国度里面。
因而我们可以从几个例子中侧面阐述下我的观点“政府失灵---经济发展的梦魇”。
第2章 市场、政府与财政 《财政学教程》PPT课件
（三）执行稳定与增长职能的主要工具
针对不同的经济情况，可以采取不同的财政政策： 1.扩张性财政政策。 2.紧缩性财政政策。 3.中性财政政策。
四、财政三大职能之间的关系
现代财政具有资源配置、收入分配职能和稳定 与增长职能。这三大职能之间的关系是以稳定 与增长职能为核心，以资源配置资源和收入分 配职能为两翼，进而促进经济增长与社会发展， 处理好公平与效率之间的矛盾。
五、财政职能与政府职能的关系
表1-1
解决市场失灵问题
促进社会公平
小
提供纯粹的公共产品：
职
国防
能
法律与秩序
财产所有权
宏观经济管理
公共医疗卫生
保护穷人： 反贫穷计划 消除疾病
中
解决外部效应： 规范垄断企业：
型
基础教育
公用事业法规
职
环境保护
反垄断政策
能
克服信息不完全问题：
保险（医疗卫生、寿命、养老 金） 金融法规 消费者保护
二是政府干预市场的政策工具和手段之间存在相 互牵制、作用相反的关系，难以有效实现预期 目标。
三是政府在纠正市场分配不公平时，其自身的活 动有意或无意地发挥着产生新的分配不公平的 作用。
三、政府与市场的定位
政府和市场分工存在如下：
从作用范围上看，政府活动的界限应在市场失灵 领域，而市场机制的调节作用应在政府失效领域；
从作用层次上看，政府活动应主要在宏观经济层 面，而市场机制主要在微观经济层面；
从公平和效率准则实现上看，政府主要致力于社 会公平，而市场主要致力于效率。
第二节 公共产品
一、公共产品理论 二、公共产品的分类 三、公共产品的提供
一、公共产品理论
（一）公共产品理论的起源和发展 （二）公共产品的特征
市场失灵与政府干预
❖ 2、维护市场秩序
❖ 3、促进平等。
❖ 4、促进经济稳定增长。
（二）政府干预经济的微观政策
❖ 市场失灵的事实说明仅仅依靠价格机制并不能解 决一切问题，政府必须运用经济政策来克服市场 机制本身的缺点。
❖ 从实际操作来看，政府干预经济的政策有两种类 型，一种是宏观经济政策，另一种是微观经济政 策。前者以宏观经济理论为依据，着眼于对经济 总量的调控。后者以微观经济理论为依据，着眼 于纠正市场机制本身的不完善之处，这里主要介 绍微观经济政策。
第三节 外部性
(一)外部性的含义
❖ 外部性是指个人或企业的行为直接影响到其他个人 或企业，但其他个人或企业并没有因此而支付任何 成本或得到任何补偿。
❖ 按照个人或企业的行为对其他个人或企业所产生的 影响是有利还是不利的，外部性可以划分为两种类 型：正外部性和负外部性。
（二）外部性的分类 根据经济活动的主体及其带来的结果不同，外部性分
（二）公共物品的特征
公共物品有两个特点：
❖ 第一，非竞争性。非竞争性是指某一公共物品一旦 被提供，无论增加多少消费者，都不会影响和减少 其他人对该公共物品的消费。
❖ 第二，非排他性。非排他性是指某一公共物品一旦 被提供，任何人都可以无偿使用，或不能阻止未付 费的人享用或消费该物品。
（三）公共物品的分类
（二）政府管制 政府对自然垄断的限制，通常采（取三对）企国业有行化为实行管制的方式。政府机构 主政要府通解过决价垄格 断决 问定 题、 的产 第品 三标种准政与策类是型国以有及化新，企是业政进府入依一照个法行令业、的并条运件用对财经政 济资活源动新进建行国管 有理 公和 司限 ，制 或。 者管 收制 购适 公用 司于 的银 全行部与或金部融分服股务权、。通由讯于、政煤府气是和国电有力公 、司铁的路老、板公，路 所、 以公 可共 以汽 通车 过交 对通 公等 司许 的多 内行 部业控。制管来制直的接措实施现主政要府包的括政价策格目控标制， 或而者不价需格要和经产 过量 反的 垄双 断重 、控 管制等、外税部收管或理补的贴方以式及。国家直接经营。
❖ 3、促进平等。
❖ 4、促进经济稳定增长。
（二）政府干预经济的微观政策
❖ 市场失灵的事实说明仅仅依靠价格机制并不能解 决一切问题，政府必须运用经济政策来克服市场 机制本身的缺点。
❖ 从实际操作来看，政府干预经济的政策有两种类 型，一种是宏观经济政策，另一种是微观经济政 策。前者以宏观经济理论为依据，着眼于对经济 总量的调控。后者以微观经济理论为依据，着眼 于纠正市场机制本身的不完善之处，这里主要介 绍微观经济政策。
第三节 外部性
(一)外部性的含义
❖ 外部性是指个人或企业的行为直接影响到其他个人 或企业，但其他个人或企业并没有因此而支付任何 成本或得到任何补偿。
❖ 按照个人或企业的行为对其他个人或企业所产生的 影响是有利还是不利的，外部性可以划分为两种类 型：正外部性和负外部性。
（二）外部性的分类 根据经济活动的主体及其带来的结果不同，外部性分
（二）公共物品的特征
公共物品有两个特点：
❖ 第一，非竞争性。非竞争性是指某一公共物品一旦 被提供，无论增加多少消费者，都不会影响和减少 其他人对该公共物品的消费。
❖ 第二，非排他性。非排他性是指某一公共物品一旦 被提供，任何人都可以无偿使用，或不能阻止未付 费的人享用或消费该物品。
（三）公共物品的分类
（二）政府管制 政府对自然垄断的限制，通常采（取三对）企国业有行化为实行管制的方式。政府机构 主政要府通解过决价垄格 断决 问定 题、 的产 第品 三标种准政与策类是型国以有及化新，企是业政进府入依一照个法行令业、的并条运件用对财经政 济资活源动新进建行国管 有理 公和 司限 ，制 或。 者管 收制 购适 公用 司于 的银 全行部与或金部融分服股务权、。通由讯于、政煤府气是和国电有力公 、司铁的路老、板公，路 所、 以公 可共 以汽 通车 过交 对通 公等 司许 的多 内行 部业控。制管来制直的接措实施现主政要府包的括政价策格目控标制， 或而者不价需格要和经产 过量 反的 垄双 断重 、控 管制等、外税部收管或理补的贴方以式及。国家直接经营。
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公共部门或私人提供的具有私人物品性 质
用金钱可以买到
政府和市场皆可提供
公共物品与私人物品的区别
特点
消费时能否分割 购买时能否独享
购买方式
分配原则
个人有无选择自 由 不购买可否享用 是否容易鉴定好 坏 使用时的浪费
实例
纯公共物品 准公共物品
否（只能共享） 部分能
否
基本不能
间接支付（税收） 部接分间接、部分直
• 公共物品的提供方式
– 政府直接提供 – 政府间接提供
公共物品的提供方式
• 政府提供
– 中央政府直接经营（军工、造币厂、央行） – 地方政府直接经营（防火、司法工作、自然资源
保护） – 地方公共团体经营（国有企业经营：自来水、地
方铁路等）
• 私人提供
– 签订合同（基础设施） – 授予经营权（电视广播、灯塔、报刊） – 经济资助（ 科技、住宅、博物馆） – 政府参股 （机场、港口、高速公路、桥梁等） – 法律保护私人进入（ 医院、教育）
原因
市场机制的局限性 示例1 市场竞争的不完全性 示例2 示例3 09-1 臭豆腐垄断 市场发育的不完善性 示例4 示例5 09-2 市场交易岂能无规则
主要表现形式
垄断、外部性、公共物品、非对称信息 思考：教材P166“想一想”“补充阅读”
示例1
我国的伏季休渔制度 工业污染
公地的悲剧 工业污染
9. 4 信息不对称
• 定义
某一市场主体比其他市场主体知道更多信 息。
• 市场失灵表现
– 逆向选择与次品市场 （视频资料09-2） – 道德风险 – 委托-代理问题 （视频资料09-3）
• 讨论
逆向选择
逆向选择是指在买卖双方信息不对称情况下，劣质 品将优质品驱逐出市场，进而出现市场交易产品平均质 量下降的现象。
用金钱可以买到
政府和市场皆可提供
公共物品与私人物品的区别
特点
消费时能否分割 购买时能否独享
购买方式
分配原则
个人有无选择自 由 不购买可否享用 是否容易鉴定好 坏 使用时的浪费
实例
纯公共物品 准公共物品
否（只能共享） 部分能
否
基本不能
间接支付（税收） 部接分间接、部分直
• 公共物品的提供方式
– 政府直接提供 – 政府间接提供
公共物品的提供方式
• 政府提供
– 中央政府直接经营（军工、造币厂、央行） – 地方政府直接经营（防火、司法工作、自然资源
保护） – 地方公共团体经营（国有企业经营：自来水、地
方铁路等）
• 私人提供
– 签订合同（基础设施） – 授予经营权（电视广播、灯塔、报刊） – 经济资助（ 科技、住宅、博物馆） – 政府参股 （机场、港口、高速公路、桥梁等） – 法律保护私人进入（ 医院、教育）
原因
市场机制的局限性 示例1 市场竞争的不完全性 示例2 示例3 09-1 臭豆腐垄断 市场发育的不完善性 示例4 示例5 09-2 市场交易岂能无规则
主要表现形式
垄断、外部性、公共物品、非对称信息 思考：教材P166“想一想”“补充阅读”
示例1
我国的伏季休渔制度 工业污染
公地的悲剧 工业污染
9. 4 信息不对称
• 定义
某一市场主体比其他市场主体知道更多信 息。
• 市场失灵表现
– 逆向选择与次品市场 （视频资料09-2） – 道德风险 – 委托-代理问题 （视频资料09-3）
• 讨论
逆向选择
逆向选择是指在买卖双方信息不对称情况下，劣质 品将优质品驱逐出市场，进而出现市场交易产品平均质 量下降的现象。
《西方经济学》第九章市场失灵与政府干预
五、政府在解决市场失灵中的作用(P229)
解决市场失灵的对策是政府的干预，政府干预并不是代 替市场机制的作用，而是补充市场调节的不足，解决市场机 制所解决不了的问题。 （一）解决外部性需要明晰产权 产权：是指个人或单位使用资源或资产的权利。 有些公共物品在一定条件下可以成为准公共物品或私人 物品，通过市场机制来提供。 例如：灯塔是一种公共物品，它收费困难，而且不具有 竞争性。但在历史上曾经有私人建立的灯塔。这时，凡进入 这一港口的船只都要收取灯塔使用费，从而成为私人物品。 再如公路、桥梁等也可通过这种方法解决。
第九章
重点掌握：
市场失灵与政府
（P223-----）
1、公共物品与市场失灵 2、外部性与市场失灵 3、垄断与市场失灵 4、政府在解决市场失灵中的作用
掌握：信息不对称的含义
在完全竞争的市场，可以通过价格的自发调节实现 供求平衡，从而达到资源的最优配置。但是，外部 性问题与公共产品的非竞争性和排他性等会使市场 失灵，影响资源的最优配置。 一、市场失灵 （一）公共物品与市场失灵(P224) 1、私人物品和公共物品 （1） 私人物品是 由个人消费的物品。如：冰激 凌 具有排他性（是指一旦一个人拥有了某种物品， 就可以很容易地不让别人消费）和竞争性（指一个 人消费了一定量某种物品，就要减少别人的消费 量）。
私人物品的这两种特征决定了它由价格调节供求 平衡。这就是市场机制配置资源的有效性。 （2）公共物品：是集体消费的物品。如：国 防、道路、交通等它有非排他性（指不能轻而易 举地排斥某人消费某种物品）和非竞争性（指一 个人消费某种物品不会减少其他人的消费,消费 者之间并不存在竞争。 例如： 1、你无法排除其他人利用路灯照亮。 2、 多一个人或少一个人利用路灯，并不会减 少每个人从路灯中得到的好处。
市场失灵与政府的作用
二、信息不完全
理想的完全竞争状态有一个隐含的基本假定： 所有市场参与者都能观测到全部商品的特性。 没有这个假设，差别商品的不同市场就不能存 在，因而完全竞争的市场假设就不能成立。事 实上，市场参与者对商品的不同信息的拥有通 常是不对称的。 后面的具体分析将使我们看到，在非对称信息 的情况下，市场结果常常无法达到帕累托最优。
逆向选择模型： 旧车市场模型
信息不对称情况下：若两类车同时进入 市场，车的平均质量为Eθ =4000，买者愿
意出的最高价格为P=4000； P=4000是均衡价 格吗？ 唯一的均衡价格是P=2000，只有低质量的车 成交，高质量的车退出市场。
小结
这个例子尽管简单，但给出了逆向选择的基本 含义：坏车将好车驱逐出市场。 在信息不对称情况下，由于逆向选择的出现加 剧了市场结果的无效性。 例子 如果小流氓都剃光头，一个正派的人就不 会留光头，这里，小流氓把正派人驱逐出光头 队伍；在学术市场上，如果一个杂志老是发表 低质量的文章，真正有水平的学者就不会向这 个杂志投稿，这里，低质量的文章把高质量的 文章驱逐出这本杂志。
一、公共物品的含义
私人物品：具有独享和排他性，只能由所 有者或者付费者使用。私人物品可由市场 进行有效的分配。 公共物品：具有共享和非排他性，指不论 个人是否愿意购买，都能使整个社会每一 成员获益的物品。公共物品的有效提供通 常需要政由于公共物品的“共享”和“非排他 性”，私人一般不愿提供公共物品，即 使有，这类产品的供给也小于社会福利 最大的产量。 由政府或其他可强迫摊收费用的团体来 生产。
2001年诺贝尔经济学奖得主之一 George A. Akerlof
（二）信息不对称的分类
从非对称发生的时间来看，非对称性可分为事前非对称 和事后非对称。如当企业雇用工人时，企业对工人内在 能力的了解就不如工人自己，这种情况属于事前非对称； 即使企业对工人内在能力的了解与工人自己一样，当企 业雇用工人之后，就工人的努力程度来说，工人比企业 更清楚，这种情况属于事后非对称。 研究前一种情况的经济学模型叫逆向选择模型，研究后 一种情况的经济学模型叫道德风险模型（委托－代理 论）。
第八章 市场失灵与政府干预《经济学》PPT课件
8.1 市场失灵
8.1.1 公共物品
在讨论公共物品之前，我们先讨论私人
物品的含义。在经济学中，我们讨论的物品是指私人物品，如
我们用的课本、吃的午餐、购买的电影票等。私人物品是指数
量随任何人对其消费的增加而减少的物品。私人物品在消费上
具有两个特点：第一是竞争性；第二是排他性。竞争性是指一
个人使用一种物品，需要支付一定的成本，而且将减少其他人
（pure public goods）
B（2）准公共物品（quasi
public goods）
➢ 纯公共物品是指同时具有 非排他性和非竞争性的物 品，如国防、外交、天气 预报等。纯公共物品必须 以不拥挤为前提，否则随 着消费者数量的增加，就 会影响他人的消费，从而 影响公共物品的性质。例 如，在节日期间，免费的 露天广场就会由于拥挤而 具有了竞争性。
配不公问题的
现象的存在
给问题的存在
存在
2.恶性竞争和
4.负外部性导
垄断的存在
致的环境污染
等问题的存在
8.2 政府干预
8.2.2 政府干预的方式
1
2
3
4
针对公共物品
原因导致的
市场失灵
（1）政府在确定某一 公共物品是否值得提供 以及提供多少时，往往 采用成本效益分析法。 （2）具体来说，政府 往往通过以下方式提供 公共物品：一是由政府 直接经营企业并生产公 共物品；二是政府与私 人部门签订合同，共同 提供公共物品；三是政 府以授权、许可的形式 委托私人部门提供公共 物品；四是政府对私人 部门提供补贴，鼓励其 提供公共物品。
第8章 市场失灵与
政府干预
知识结构图
8.1 市场失灵
市场失灵（market failure）是指由于市场价格机制在某些领 域、场合不能或不能完全有效地发挥作用而导致社会资源无法 得到最有效配置的情况。导致市场失灵的因素主要有四个，即 公共物品、外部性、垄断和信息不对称。
第五章市场失灵和政府的干预
第五章市场失灵和政府的干预一、市场失灵的含义(一)资源最优配置的含义和标准掌握资源最优配置的含义：当整个经济的价格体系恰好使所有的商品供求都相等时，经济就处于一般均衡状态或瓦尔拉斯均衡状态，当经济处于一般均衡状态时，资源便实现了最优配置。
掌握资源实现最优配置的标准：当一种资源的任何重新分配，已经不可能使任何一个人的境况变好，而不使一个人的境况变坏。
帕累托改进：既定的资源配置状态能够在其他人福利水平不下降的情况下，通过重新配置资源，使得至少有一个人的福利水平有所提高，则称这种资源重新配置为帕累托改进。
帕累托最优状态是不存在帕累托改进的资源配置状态。
帕累托最优状态又被称作经济效率。
帕累托改进是动态过程，而帕累托最优状态是静态。
【例题1·单选题】(2007年)如果既定的配置状态能够在其他人福利水平不下降的情况下，通过资源重新配置使至少一个人的福利水平有所提高，这种资源重新配置被称为( )。
A.一般均衡状态B.帕累托改进C.瓦尔拉斯均衡D.帕累托最优『正确答案』B『答案解析』此题最关键的“资源重新配置”，这是一个动态过程。
【例题2·单选题】(2010年)具有经济效率特征的资源配置状态是( )。
A.市场处于寡头垄断的状态B.市场处于垄断竞争的状态C.市场存在外部影响的状态D.不存在帕累托改进的状态『正确答案』D『答案解析』不存在帕累托改进的状态是帕累托最优状态，而帕累托最优状态又被称为经济效率。
(二)市场失灵的含义熟悉实现帕累托最优标准的条件：经济主体是完全理性的;信息是完全的;市场是完全竞争的;经济主体的行为不存在外部影响，这些条件很难具备，因此，帕累托最优很难实现。
掌握市场失灵的含义：由于市场机制不能充分地发挥作用而导致的资源配置缺乏效率或资源配置失当的情况。
【例题·多选题】经济社会中，资源配置达到帕累托最优状态的条件是( )。
A.信息是完全的B.市场是完全竞争的C.经济主体是完全理性的D.政府提供公共物品E.经济主体的行为不存在外部影响『正确答案』ABCE『答案解析』实现帕累托最优标准的条件：经济主体是完全理性的;信息是完全的;市场是完全竞争的;经济主体的行为不存在外部影响。
第9章市场失灵与政府干预3
2 、分类 标准一：根据外部效应的好坏分
外部不经济（负外部性）：不利的外部 经济效果。
外部经济（正外部性）：有利的外部经年初,由于淀 中水体受到污染、水质严重恶化,相继发 生死鱼事件
渔民望着死去的鱼不知如何是好
2007年白洋淀治理以后
―水质比去年好多啦。人们又开始养鱼，放鸭 子。‘五一’期间仅俺们民俗村就接待游客 500多人，比去年增长了一倍。水好我们就好 发财啊！”望着波光浩淼的白洋淀，河北省 保定市安新县东田庄的田老水喜 上眉梢
经济学之父亚当•斯密在其巨著《国
富论》中，一再强调管理最少的政府
是最好的政府。他认为除了少数几件
事情以外（例如国防、司法、教育），
其他事情应该尽量交给市场，让看不 见的手——价格机制去解决问题，这 也就是有名的“自由放任主义”。
第九
章市场失灵与政府干预
第１节 第２节 第４节
外部效应与政府政策 公共产品与政府 不对称信息
150元解决问题的方法，因为这样最节省。
科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当 是由于产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，
有些外部影响就不会发生。在上述例子中，只要产权 归工厂或居民是明确的，则他们中任何一方都会想出 用150元安装一个除尘器来消除污染，即解决外部影 响问题。
4.合并
松花江流域的污染，好多的污染企业，罚款 比较少，如几十万，但是企业采用处理污染 的设备企业要花上千万元的资金．企业当然 愿意交罚款不愿意引进设备处理污染．如果 针对污染的罚款>企业采用处理污染的设备所 花资金,那么企业就应该选择后者.另外针对消 费的外部不经济也应采取一定的对策.
3、明确产权-科斯定理
电气化的火车
第七章 市场失灵与政府干预
欧盟委员会负责竞争的委员斯米特宣布处罚决定
中石油盈利大降薪酬反升 垄断企业待遇再引争议
中新网4月28日电 中国石油今日公布的 2009 年 第 一 季 度 报 告 显示，净利润同比下降 35.3% ，雇员酬金成本 反 而 同 比 增 加 10.84 亿 元。
漫画：国企老总岂可自定薪酬
反垄断法的效果
Hale Waihona Puke 克莱顿法（1914年）该法案修正和加强了谢尔曼法，宣布导致削弱竞争或 造成垄断的不正当做法为非法，其目的主要是限制不公平竞争。该法案宣布， 导致削弱竞争的不正当做法主要有三种：(1)搭配售货。（2）联销董事会。 (3)公司之间相互持有股票。凡有上述三种做法之一者均为非法经营。 塞勒—凯弗维尔反合并法(1950年)是对克莱顿法的修正和补充。克莱顿法 限制大公司购买竞争者股票，但大公司却可以通过购买竞争者的资产而达到 同—目的。这是克莱顿法的漏洞。反合并法就是为弥补这个漏洞而制定的。 法令规定，联邦贸易委员会和司法部对企业之间的合并有管制权。企业在合 并之前，必须先把合并计划提交给这两个机构，由这两个机构对合并计划进 行审核批准。如果企业未经批准擅自合并，司法部就可以对它提起诉讼。 上述反垄断法均由国会制定，负责强制执行这些法律的国家机构是联邦贸 易委员会和司法部反托拉斯局。前者主要负责反不正当的贸易行为，后者主 要负责反垄断活动。如果公司被指控违反反垄断政策，则要受到各种惩罚， 如法院警告、罚款、赔偿受损人损失、改组公司直至判刑等。
二、反垄断措施
谢尔曼法 克莱顿法
（1）反垄断法
联邦贸易委员会法 罗宾逊—帕特曼法 惠特—李法 塞勒—凯弗维尔反合并法
上述反垄断法均由美国国会制定，负责强制执行这些法律 的国家机构是美国联邦贸易委员会和司法部反托拉斯局，前 者主要负责反不正当的贸易行为，后者主要负责反垄断活动。
《市场失灵》课件
外部性：污染排放的例子
总结词
污染排放产生的负外部性会导致市场失灵，因为企业私 人成本低于社会成本。
详细描述
企业生产过程中产生的污染排放对环境造成负面影响， 但企业没有承担全部社会成本，导致其私人成本低于社 会成本。这会导致企业过度生产，市场供应过多，资源 配置效率低下。政府需要采取措施来纠正这种市场失灵 ，例如征收污染税或实施排放限制。
消费者保护
政府需要制定消费者保护政策，保护消费者 权益，例如制定产品安全标准、加强产品质 量监管等。
05
市场失灵的案例分析
公共品：灯塔的例子
要点一
总结词
灯塔作为公共品，由于其非排他性和非竞争性的特点，会 导致市场失灵。
要点二
详细描述
灯塔为船只提供导航服务，任何船只都可以自由使用，但 任何船只都不会愿意单独支付建设和维护灯塔的费用。如 果没有政府或其他组织提供补贴或管理，灯塔可能无法得 到足够的资金支持其建设和维护。
信息不对称与市场机制
信息不对称
在市场中，买卖双方对商品的信息掌握程度不同，导致价格机制无法有效发挥，市场失 灵。例如，保险市场、二手车市场等。
逆向选择与道德风险
信息不对称会导致逆向选择和道德风险问题，使市场机制无法有效运作，导致市场失灵 。例如，医疗保险市场中，投保人可能隐瞒病情以获得更低保费，导致保险市场失灵。
详细描述
不完全竞争是指市场中存在垄断、寡头或垄断竞争的情况，使得市场价格机制无 法发挥最优作用。这种情况下，市场主体可能通过控制产量或价格来影响市场供 需关系，导致资源配置效率低下。
类型
总结词
信息不对称是指市场中买卖双方在信息获取上存在差异，导致市场价格机制无法反映真实供需关系。
详细描述
第1章 市场失灵与政府干预
2020年3月23日7时23分
广东商学院华商学院 政府经济学
8
1.1 经济效率及其实现
1.1.1 判定资源配置是否合理的两个基本准则
1. 效率准则
（1）效率准则（帕累托效率准则）的概念 经济学意义上的效率是指资源配置已达到
这样一种境地，即任何重新改变资源配置的方 式，都不可能使一部分人在其他人没有损失的 情况下收益。这一状态被称为“帕累托最优” 或“帕累托有效”。
0.52
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19
中国各省区基尼系数排名
1、 广东 0.65 4、 浙江 0.54 7、 海南 0.49 10、 江西 0.47 13、 重庆 0.46 16、 内蒙古 0.44 19、 江苏 0.43 22、 河北 0.38 25、 吉林 0.35 28、 甘肃 0.33 31、 西藏 0.28
潘明星 韩丽华 主编
2020年3月23日7时23分
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1
政府存在的合法目的， 是为人民去做他们所需要做 的事，去做人民根本做不到 或者以其各自能力不能做好 的事；而对于人民自己能够 做得很好的事，政府不应当 干涉。
——林肯
2020年3月23日7时23分
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政府的经济职能与政府失灵
市场经济中政府作用变迁的历史轨迹
2020年3月23日7时23分
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7
➢1. 市场：通过竞争的价格来达到资源
配置
➢2. 计划：通过政府有目的的方式达到
资源配置
➢3. 习惯：人们在社会经济活动中长期
形成的，并共同接受、普遍遵守的惯例。
有一定的法律和道德约束力。
市场失灵与政府干预
本质上，公共物品和公共资源由于能够免费给其他人带来利益而造成市场失灵。公共物品可能导致 免费乘车者的产生，而公共资源则可能导致“公地的悲剧”。
— 17 —
公共物品
公共物品的提供与管理
（一）政府提供
传统上是政府直接负责提 供和生产公共物品，政府通过 征税来筹集资金，然后统一提 供公共物品，这样就解决了免 费乘车者只享受不购买的问题。
系或市场贸易中反映出来。
1 外部经济
指某个人（生产者或消费者）的一项经济活动能给其他人带来收益，而其他人却不必进行支付 的情况。此时，这个人从其活动中得到的私人利益就小于该活动所带来的社会利益。
生产的外部经济就是指一个生产者所采取的行 为给社会中其他成员带来了利益，而该生产者
自己却不能从中得到补偿。
规定财 产权
在许多情况下，外部影响 之所以导致资源配置失当， 是由于财产权不明确。如 果财产权是完全确定的并 得到充分保障，则有些外 部影响就可能不会发生。
— 13 —
外部性
科斯定理
科斯定理是指：只要财产权是明确 的，并且其交易成本为零或者很小，则 无论在开始时将财产权赋予谁，市场均 衡的最终结果都是有效率的。
严重后果
完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态。
— 12 —
外部性
政府治理外部性的政策
?
资如 源何 配纠 置正 不外 当部 的效 问应 题所
造 成 的
征税和 发放津
贴
只要政府采取措施使得私 人成本和私人利益与相应 的社会成本和社会利益相 等，则资源配置便可达到 帕累托最优状态。
企业合 并
合并企业的成本与收 益就等于社会的成本 与收益，于是资源配 置达到帕累托最优状 态。
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政府对此可采取的措施： ▲开征个人所得税；▲转移支付 ★效率与公平的权衡是当今世界面临的一个共同 课题？
●经济波动
经济波动是指国民经济总量处于不平衡状
态。
增
C
长A
率
D
B
O
年份
某期间一国国民经济增长率变化图
假定用TS表示总供给，用TD表示总需求。 经济学家把TS＞TD的严重状态称之为萧条， 其表现为：企业产品销售困难，利润率下降，破 产 企业增加，失业增加，投资下降，银行信用萎缩， 市场利率下降，股值下跌等。 而把TS＜TD的严重状态称之为繁荣。 表现为：企业产销两旺，利润率增加，投资增加，
由于外部效应存在，使市场难以实现理想的 资源 配置。
政府为此可采取的措施： ▲行政法律手段：如强行关闭污染企业。 ▲经济财政手段：税收（增税或减税）。
●公共产品与服务 公共产品是私人产品的对称，是指具有消
费或使用上的非竞争性和受益上的非排他性的 产品，如：公共设施、国防、环境保护等。
不完全具有这两种特征的称为”准公共产 品”，如公园、电影院等。
信息不对称带来的影响： 道德风险－损人利己 逆向选择－劣币驱逐良币 政府为此可以通过社会性服务，或通过立 法 向生产者或消费者通过必要充分的信息。
●外部效应 是指厂商或个人的行为使他人受损或受益，
却没有为此付出成本或获得收益。受损属于 负的 外部效应，而受益属于正的外部效应。
完全市场竞争要求成本和收益全部内在 化。
例如：98年7次降低银行存款利率。
●经济法规：是维护和保障市场有效、有
序、规范运行的重要前提。在市场经济中，政府 可运用的经济法规包括：
▲规范个经济主体行为的法规，如：公司法、 合同法、证券交易法、会计法等。
▲ 规范市场机制秩序的法规，如：反垄断法 与反不正当竞争法、消费者权益保障法、产品质
量法等。 ▲规范政府宏观调控体系的法规，如：预算
感谢您的聆听！
1、政府干预经济的目标
●充分就业：充分就业不是指人人都有工作，
而是指失业率被控制在社会可接受的范围中。
●物价稳定：物价稳定不是指所有物品的价格
保持不变，而是指物价上涨率被控制在经济社会可 以接受的范围内。
●经济增长：是指国民经济总量增加，是一个
国家社会经济发展的基础。
●国际收支平衡：是指在国际经济贸易交往中，
市场失灵与 政府干预经济的目标和政策手段
一、市场失灵的含义与表现形式 ●市场失灵的含义
市场失灵是指市场在资源配置中的效率丧 失或 损失。
市场失灵为政府干预经济提供了依据。 ●导致市场失灵的原因及表现形式
垄断、信息不对称、外部效应、公共产 品和收入分配
二、市场失灵的解决措施 ●垄断。是指少数企业拥有或控制了某
大多数公共产品是市场无法提供或不愿或 不能提供的。一般都是依赖政府财政提供和解 决。
“灯塔事件”与“搭便车”
●收入分配不公 市场经济从本质上是遵循“物竞天择、适者
生存”法则，在收入分配表现为“多劳多得、少劳少 得、不劳不得”。在实现经济高效率发展得同时， 也会对社会发展和经济发展本身会产生不利影响， 而市场本身则无法自身调节收入差距。
● 经济政策：如国民经济计划、财政政策、
货币政策、产业政策、区域发展政策、收入分 配政策等。通过调整经济参数如利率、税率、 汇率等影响或改变经济主体的经济活动。
例如：政府可以通过提高税率、利率限制 或抑制一些投资过热的行业或领域；通过提高 存款利率鼓励居民储蓄，抑制消费过热；通过 改变汇率调整国际收支平衡，等等。
些
产品市场的大部分，以至于一定程度达到 控制 或操纵市场上产品价格的状态。
垄断破坏自由竞争，获取超额利润。 垄断的形成有多多种原因，也包括自 然垄 断。 政府限制和打击垄断的措施有： ▲公共管制；▲组织生产；▲立法。
●信息不充分
充分的信息是生产者有效生产、消费者权益 得到保障以及市场公平、有序竞争的重要条件。
新增企业增加，就业增加，银行信用扩张，市场 利 率上升，股值增加。
经济波动过度会对社会经济产生不利的后 果，而市场本身无法自身调节，需要政府通过一 系列措施调节经济严重波动状态。
▲传统经济理论始终认为市场会自动调节经 济波动（经济危机），而现代经济理论认为经济 波动必须依赖政府的宏观调控来解决。
▲1929年美国经济大危机。 ▲凯恩斯革命。
法、银行法、劳动法、土地法、社会保障法等。
●行政管理：是指政府凭借其政治力量对
经济活动的一种直接干预。如，对一些公共产品 生产部门直接管理，规定其产品的数量与价格， 在特殊情况下，实施冻结物价、利率和工资等。
★行政管理属于政府对经济活动的直接干
预，而经济政策和经济法规属于政府对经济活动 的间接干预或调节。在市场经济中，政府对经济 活动的干预主要应以间接干预为主。
赤字或盈余被控制在可接受的范围内。
上述几个目标是政府宏观调控的基本目 标。这些目标之间是彼此互相联系，相互影响 的。不能只单纯追求一个目标而影响其它目标 的实现。
例如：过分追求经济增长而采取扩张性财 政政策和货币政策会导致财政赤字和国际收支 失衡，还会加剧通货膨胀等问题。
2、政府干预经济的政策手段
三、政府干预经济的目标和政策手段
政府干预经济又称为宏观调控，是指政府为 实现既定的社会经济发展目标，凭借其政治经济 权力，通过一系列手段措施，对国民经济进行调 节和管理。
市场机制——看不见的手：经济主体出于自 身利益需要自发产生的经济行为。
宏观调控——看得见手：政府出于社会经济 发展需要有意识采取的行为。
●经济波动
经济波动是指国民经济总量处于不平衡状
态。
增
C
长A
率
D
B
O
年份
某期间一国国民经济增长率变化图
假定用TS表示总供给，用TD表示总需求。 经济学家把TS＞TD的严重状态称之为萧条， 其表现为：企业产品销售困难，利润率下降，破 产 企业增加，失业增加，投资下降，银行信用萎缩， 市场利率下降，股值下跌等。 而把TS＜TD的严重状态称之为繁荣。 表现为：企业产销两旺，利润率增加，投资增加，
由于外部效应存在，使市场难以实现理想的 资源 配置。
政府为此可采取的措施： ▲行政法律手段：如强行关闭污染企业。 ▲经济财政手段：税收（增税或减税）。
●公共产品与服务 公共产品是私人产品的对称，是指具有消
费或使用上的非竞争性和受益上的非排他性的 产品，如：公共设施、国防、环境保护等。
不完全具有这两种特征的称为”准公共产 品”，如公园、电影院等。
信息不对称带来的影响： 道德风险－损人利己 逆向选择－劣币驱逐良币 政府为此可以通过社会性服务，或通过立 法 向生产者或消费者通过必要充分的信息。
●外部效应 是指厂商或个人的行为使他人受损或受益，
却没有为此付出成本或获得收益。受损属于 负的 外部效应，而受益属于正的外部效应。
完全市场竞争要求成本和收益全部内在 化。
例如：98年7次降低银行存款利率。
●经济法规：是维护和保障市场有效、有
序、规范运行的重要前提。在市场经济中，政府 可运用的经济法规包括：
▲规范个经济主体行为的法规，如：公司法、 合同法、证券交易法、会计法等。
▲ 规范市场机制秩序的法规，如：反垄断法 与反不正当竞争法、消费者权益保障法、产品质
量法等。 ▲规范政府宏观调控体系的法规，如：预算
感谢您的聆听！
1、政府干预经济的目标
●充分就业：充分就业不是指人人都有工作，
而是指失业率被控制在社会可接受的范围中。
●物价稳定：物价稳定不是指所有物品的价格
保持不变，而是指物价上涨率被控制在经济社会可 以接受的范围内。
●经济增长：是指国民经济总量增加，是一个
国家社会经济发展的基础。
●国际收支平衡：是指在国际经济贸易交往中，
市场失灵与 政府干预经济的目标和政策手段
一、市场失灵的含义与表现形式 ●市场失灵的含义
市场失灵是指市场在资源配置中的效率丧 失或 损失。
市场失灵为政府干预经济提供了依据。 ●导致市场失灵的原因及表现形式
垄断、信息不对称、外部效应、公共产 品和收入分配
二、市场失灵的解决措施 ●垄断。是指少数企业拥有或控制了某
大多数公共产品是市场无法提供或不愿或 不能提供的。一般都是依赖政府财政提供和解 决。
“灯塔事件”与“搭便车”
●收入分配不公 市场经济从本质上是遵循“物竞天择、适者
生存”法则，在收入分配表现为“多劳多得、少劳少 得、不劳不得”。在实现经济高效率发展得同时， 也会对社会发展和经济发展本身会产生不利影响， 而市场本身则无法自身调节收入差距。
● 经济政策：如国民经济计划、财政政策、
货币政策、产业政策、区域发展政策、收入分 配政策等。通过调整经济参数如利率、税率、 汇率等影响或改变经济主体的经济活动。
例如：政府可以通过提高税率、利率限制 或抑制一些投资过热的行业或领域；通过提高 存款利率鼓励居民储蓄，抑制消费过热；通过 改变汇率调整国际收支平衡，等等。
些
产品市场的大部分，以至于一定程度达到 控制 或操纵市场上产品价格的状态。
垄断破坏自由竞争，获取超额利润。 垄断的形成有多多种原因，也包括自 然垄 断。 政府限制和打击垄断的措施有： ▲公共管制；▲组织生产；▲立法。
●信息不充分
充分的信息是生产者有效生产、消费者权益 得到保障以及市场公平、有序竞争的重要条件。
新增企业增加，就业增加，银行信用扩张，市场 利 率上升，股值增加。
经济波动过度会对社会经济产生不利的后 果，而市场本身无法自身调节，需要政府通过一 系列措施调节经济严重波动状态。
▲传统经济理论始终认为市场会自动调节经 济波动（经济危机），而现代经济理论认为经济 波动必须依赖政府的宏观调控来解决。
▲1929年美国经济大危机。 ▲凯恩斯革命。
法、银行法、劳动法、土地法、社会保障法等。
●行政管理：是指政府凭借其政治力量对
经济活动的一种直接干预。如，对一些公共产品 生产部门直接管理，规定其产品的数量与价格， 在特殊情况下，实施冻结物价、利率和工资等。
★行政管理属于政府对经济活动的直接干
预，而经济政策和经济法规属于政府对经济活动 的间接干预或调节。在市场经济中，政府对经济 活动的干预主要应以间接干预为主。
赤字或盈余被控制在可接受的范围内。
上述几个目标是政府宏观调控的基本目 标。这些目标之间是彼此互相联系，相互影响 的。不能只单纯追求一个目标而影响其它目标 的实现。
例如：过分追求经济增长而采取扩张性财 政政策和货币政策会导致财政赤字和国际收支 失衡，还会加剧通货膨胀等问题。
2、政府干预经济的政策手段
三、政府干预经济的目标和政策手段
政府干预经济又称为宏观调控，是指政府为 实现既定的社会经济发展目标，凭借其政治经济 权力，通过一系列手段措施，对国民经济进行调 节和管理。
市场机制——看不见的手：经济主体出于自 身利益需要自发产生的经济行为。
宏观调控——看得见手：政府出于社会经济 发展需要有意识采取的行为。