28.03.01 公路工程质量管理体系审核作业指导书

1范围

本作业指导书针对建筑施工行业的公路工程质量管理体系认证审核给予提示，使其能结合公路施工行业的特点，理解认证标准的质量管理体系要求。本作业指导书适用于建筑施工行业的公路工程质量管理体系审核时使用。按照GB/T 50430-2017《工程建设施工企业质量管理规范》各条款要求，审核应按照管理过程流程、施工过程流程、工艺过程流程进行，切勿教条地按照条款进行，本作业指导书不对各条款通用要求进行解释，其基本条款要求需要审核员理解并掌握，本作业指导书旨在对审核深度作出提示。

2引用文件：

GB/T19000-2016质量管理体系基础和术语

GB/T19001-2016质量管理体系要求

GB/T19011-2013质量和（或）环境管理审核指南

GB/T50430-2017工程建设施工企业质量管理规范

3术语和定义

本作业指导书采用GB/T19000-2016、GB/T19001-2016、GB/T19011-2013、GB/T50430-2017中的定义。

4建筑领域各专业作业流程

4.1路基工程：

4.1.1施工测量→场地清理→临时排水系统→路基挖方→路基填方→路基修整。

4.1.2路基挖方

测量→清除植被及表层土→施作截水沟→临时排水设施→挖土石→运至填方段或弃土场→测量路基标高→修整边坡→防护工程施工→侧沟施作→检查路基标高→路基面修整→土方地段路床面压实。

4.1.3路基填方

试验段施工→测量放线→基底处理→临时排水设施→分层填筑→分层摊铺、整平→分层压实→分层检查→防护工程→路基整修→路基沉降观测。

4.2沥青砼棉层施工：

沥青混合料的运输→沥青混合料的摊铺→沥青混合料的碾压→沥青混合料接缝处理

4.3路面工程工艺流程：

施工按里程或专业分段准备→（桥隧按以上工艺流程进行）涵洞基础施工→涵身砌筑→路基清表→挖填土石方砌筑路堑、路堤砌筑路基路堑边坡防护→砌筑路肩→路面水稳层铺设→路面铺设

4.4隧道工程：

施工准备→隧道洞门及边仰坡支护→隧道开挖→隧道衬砌→路面施工→装饰装修→设备安装→附属工程施工→竣工验收

4.5爆破工程：

施工准备（爆破设计）→测量放样→放样布孔→造孔→装药、布网→爆破开挖（运至弃渣场）→整修边坡→验收

4.6桥梁工程工艺流程（典型产品）：

4.6.1简支梁：施工准备→基础施工→墩台施工→梁片制作→预制梁架设→桥面铺装→竣工验收

4.6.2先简支后连续梁：施工准备→基础施工→墩台施工→梁片制作→预制梁架设→预制梁二次张拉→桥面铺装→竣工验收

4.6.3悬臂桥梁：施工准备→基础施工→墩台施工→架设桁架→两端梁逐节施工→桥梁合龙→桥面铺装→竣工验收。

4.6.4现浇连续梁：施工准备→基础施工→桥墩台施工→脚手架架设→模板安装→钢筋绑扎→混凝土浇注→预应力张拉→桥面铺装

5审核要点与审核方法

建筑施工企业审核一般分两个部分：总部（含分支机构）审核、临时现场审核

如存在不同审核场所（即不同城市），在可行的条件下以先审临时现场，再审分支机构（如有）、后审总部为宜，主要考虑审核结论。

如在同一场所（同一城市），可同时进行。

5.1总部审核：

5.1.1应体现以下原则：

1）管理体系的策划及其在实现方针、目标指标方面的有效性；

2）根据关键绩效目标和指标；对绩效进行监视、测量和评审情况；

3）管理体系和绩效中有关法律法规要求方面的遵守和执行情况；

4）资源能力与保障情况；

5）过程的运作控制；

6）安全防护设施的投入和管理；

7）组织内外部的信息交流；

8）纠正和预防措施的有效性；

9）内审、管理评审；

10）投诉及重大事故处理；

11）改进活动（产品、过程、体系）策划和实施；

12）总部及分支机构的管理职能及其接口。

5.1.2按照总部设置的组织机构，应关注以下管理过程：1）人力资源发展规划实现情况及采取的措施

2）住建部资质要求持证上岗情况，关注：“5.2.2施工企业应按照岗位任职条件配置相应的人员。项目经理、施工质量检查人员、特种作业人员等应按照国家法律法规的要求持证上岗”。

3）员工绩效考核制度及实现情况

4）培训需求及实施。

5）施工机具管理制度：按照在建工程项目，其施工机具的配备可否满足施工能力要求。

6）施工合同的合法性、合同要求的传递过程、形式、工程投标流程实施过程的合规性。

7）分包管理制度及实施过程的控制及权限。

8）竣工验收及竣工资料的管理。

9）服务过程：策划→服务的需求信息→响应→服务质量控制、检查、验收→分析、改进

5.2临时现场审核应关注

5.2.1一般要求：

1）施工企业在审核前上报“在建项目清单”，并包含以下内容：序号、工程项目名称、产品、活动/过程服务、工程规模、承包类型（总承包/专业承包）、工程进度、项目地点、雇员数量（组织自控、分包方）

2）工程概况：

（1）包括：工程规模、施工合同、合同确定的质量目标；项目部的组成情况；项目施工的特点及其进展情况；专业承包方、劳务分包方和重要的施工专业班组；

（2）当天的作业面、夜班情况；

（3）不同功能区域，如办公、生活等区域的相关信息；

5.3发包单位、设计单位、监理单位

（1）项目策划：施工组织设计：审批流程，内容符合性是否满足10.2.3要求。

（2）工程项目划分原则。

（3）施工图纸、设计交底、图纸会审

（4）项目经理、施工质量检查人员、特种作业人员等持证上岗

（5）进场人员三级教育

（6）施工机具的配备及监理审批、确认情况，与施工组织设计、施工方案的一致性。

（7）技术交底的阶段，内容与施工方案是否一致

（8）采购材料、构配件、设备：需要复试的材料，未经试验不可使用，其标识、可追溯需要追踪审核。