新三板企业尽调清单

上海鹿丰股权投资基金管理有限公司

企业尽调单

第一部分：法律相关资料（一式三份）

一、公司基本资料

1.最新年检的《企业法人营业执照》（正本/副本）；

2.组织机构代码证；

3.现行有效的公司章程；

4.全套工商局登记底档资料（请公司派人携带《企业法人营业执照》副本原件及查询人的身份证到所在地工商局查询复印并加盖工商局公章）；

5.公司基本工商信息登记表（工商局打印）；

二、公司组织管理资料

6.公司目前的组织结构图（股东会、董事会、监事会及各职能部门）及各部门职责范围的书面说明；

7.公司自设立以来历次股东会、董事会/执行董事、监事会/监事的决议、决定、记录；

8.公司历次《公司章程》修正情况及相关决议；

9.公司目前的重要规章、制度。

三、公司人事管理资料

10.公司目前在职员工名册及《劳动合同》签订情况的书面说明；

11.社会保险的参与情况；

12.重要的劳动和人事管理制度。

四、公司股东、董事、监事、高级管理人员

13.公司法人股东的《营业执照》、自然人股东的身份证或其他身份证明文件。

14.公司董事、监事、高管人员名单及其简历。

五、公司产品及业务资料

15.公司主要产品情况书面说明；

16.公司产品的营销模式

17.公司产品国内市场销售分布情况、国际市场销售情况的书面说明；

18.公司的主营业务和生产经营情况的书面说明；

19.公司产品的质量体系认证证书；

20.高新技术企业、高新技术产品认证证书。（如有）

六、公司财产资料

21.土地使用权

①自有土地：包括土地使用权证书；土地出让合同/转让合同；土地出让费/转让费的支付凭证；

②租赁土地：现行有效的土地使用权出租合同；

③土地使用权限制情况：土地使用权抵押合同及其担保的主债务合同，为土地设定其他负担的合同等。

22.房屋或其他建筑物

①自有房屋：包括房屋所有权证；

②租赁房屋：现行有效的房屋出租合同；

③房屋使用权限制情况：房屋抵押合同及其担保的主债务合同，为房屋设定其他负担的合同等。

23.在建工程（包括尚未取得房屋所有权证的房屋）。

包括建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑施工规划许可证、勘察/设计/施工/装修/安装合同；出租合同，抵押合同等。

24.商标、专利、非专利技术等无形资产

（1）公司无形资产清单（包括：商标、专利及非专利技术等无形资产）；

①商标权；

包括商标注册证（含国际商标）、注册商标受理通知书（如果尚未核准）；驰名商标/著名商标的认定文件；商标许可协议、商标转让协议、商标权质押合同及其担保的主债务合同等（如有）。商标注册证（若系变更取得的，提供国家商标局核准变更批文）

②专利权；

包括专利证书（含国际专利）、专利受理通知书（如果尚未核准）；专利许可协议、专利转让协

议、专利权质押合同及其担保的主债务合同等（如有）。专利证书（若系变更取得的，提供国家专利局核准变更的批文）

③专有技术；

包括专有技术相关情况的说明；专有技术许可协议、专有技术转让协议、专有技术质押合同及其担保的主债务合同等（如有）。

25.主要设备

（1）主要设备清单；

（2）如系进口设备，提供设备代理合同、关税交款凭证；

26.与上述财产有关的租赁/融资租赁协议（如有）。

七、公司财务资料及重大合同

27.重要合同

包括目前尚未履行完毕、将要履行的所有重大合同，包括但不限于：合资、合作、收购、兼并合同及业务合同；

注：重大合同是指下列合同：金额10万元以上；没有金额约定以及金额不足10万元但对公司的生产经营或本次发行具有重大影响的。

28.重要负债

①银行贷款；

包括单笔金额50万元以上的银行贷款合同、担保合同。

②其他欠款；

包括单笔金额10万元以上的借款合同或其他产生负债的合同、担保合同。

③对外担保。

包括对外保证合同、抵押合同、质押合同，以及相应的主债务合同。

八、公司税务资料

29.公司的税务登记证（国税、地税）；

30.公司税种、税率；

31.税收优惠（包括税收优惠的额度、税率、依据文件等）；

32.政府补贴（包括政府补贴的额度、依据文件等）。

九、公司关联企业资料（关联企业系指公司股东、股东近亲属投资或担任董事、经理的企业，包括公司下属子公司）

33.关联企业清单（企业名称、目前注册资本、与贵公司关联关系）；

34.关联企业最新《企业法人营业执照》；

35.关联企业最新公司章程；

36.关联企业税务登记证（国税、地税）；

37.关联企业与公司之间的关联交易情况的说明（如有）。

十、公司环保情况资料

38.公司的环保工作情况简介（主要的污染源、治理设施情况，最近三年是否受过处罚，

是否存在环境污染问题）。

39.排污许可证（如有）

十一、公司诉讼、仲裁、行政处罚资料（若有）

40.公司以及公司股东是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。

如存在，提供有关资料，如不存在，请书面说明。

41.董事长、总经理、副总经理、财务负责人是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、

仲裁及行政处罚案件，如存在，提供有关资料，如不存在，请书面说明。

注：重大诉讼、仲裁及行政处罚案件是指：金额10万元以上；没有金额以及金额不足10万元但对公司的生产经营或本项目（或对董事长、总经理、副总经理、财务负责人的任职资格）具有重大影响；

42.重大行政处罚（包括工商、国土、税务、环境、海关等方面的违法认定书、处罚决

定书等）。

十二、公司认为对公司在三板挂牌有关的其他重大事项及其资料。

第二部分财务相关资料（一式两份）

一、公司财务资料

43.公司（母公司及合并）近3年及最近1期财务报告和审计报告；

44.公司下属子公司财务报表。

二、同业竞争和关联交易情况