中信建投证券风险揭示书
中信建投证券风险揭示书
中信建投证券风险揭示书尊敬的证券投资者：当您投资证券市场的时候，可能获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的投资风险。
为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券法律法规、行政规章、证券登记结算机构业务规则和证券交易所业务规则，特提供本风险揭示书，请您认真详细阅读：（一）选择有交易资格的证券公司当您进行证券投资时，请与合法的证券公司签订证券交易委托代理协议，有关合法证券公司和证券从业人员的信息可在中国证券业协会网站（）查询。
（二）选择投资品种与委托交易方式证券市场提供了多种投资交易品种，并且其投资特点和交易规则也有很大不同，我们建议您选择证券市场中自己相对熟悉的证券交易品种进行投资。
在投资新品种之前，请您务必详细了解该证券品种的特点和交易规则，由于您投资决策失误而引起的损失将由您自行承担。
证券公司为您提供的委托交易方式有柜台委托、自助委托、电话委托、网上委托和手机委托等多种，我们建议您尽量选择自己相对熟悉的委托方式进行投资，请您详细了解各种委托交易方式的具体操作步骤，由于您操作不当而引起的损失将由您自行承担。
（三）理解您与代理人的关系您本人必须对您授权代理人的代理行为承担民事责任，代理人在代理权限内以您的名义进行的行为即视为您自己的行为，代理人向您负责，而您将对代理人代理行为的后果承担一切责任。
（四）了解证券市场的风险市场行情不可能只涨不跌，高投资收益的同时必然伴随着高投资风险，您应当在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客观判断，对于自己投资证券市场的资金数额和资金来源作出谨慎决定，我们倡导闲钱投资，当您准备用自己的养老钱、看病钱、子女教育资金甚至是自住房屋抵押贷款或其他借款投资股市之前一定要知道“股市有风险，入市须谨慎”，“投资股市，买者自负”。
投资者从事证券投资包括但不限于如下风险：1．宏观经济风险国家宏观经济形势的变化以及国际经济环境和其他证券市场的变化，可能引起国内证券市场的波动，使您存在亏损的可能，您将承担由此可能造成的损失。
风险揭示书
附件1风险揭示书风险揭示书尊敬的委托人（投资者）：首先感谢您（或贵公司）基于对XX证券股份有限公司（以下简称“XX证券”或“管理人”）的信任，参与定向资产管理业务并签署定向资产管理合同及相关文件。
为了维护您（或贵公司）自身的利益，XX证券特别提示您（或贵公司）在签署定向资产管理合同及相关文件前，请仔细阅读定向资产管理合同以及风险揭示书和其他相关材料，充分考虑风险承受能力后独立做出是否签署定向资产管理合同及相关文件的决定。
您（或贵公司）在参与定向资产管理业务前，必须了解管理人是否具有开展定向资产管理业务的资格。
管理人经中国证券监督管理委员会批准具有受托资产管理业务资格（证监会函[2002] 169号），根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》之规定，证券公司受托投资管理业务资格自动变更为客户资产管理业务资格，管理人由此具有开展定向资产管理业务的资格。
资产托管人XX银行股份有限公司经中国证券监督管理委员会批准具有证券投资基金托管人资格。
在委托资产的运用过程中，可能会面临市场风险、信用风险、流动性风险等风险。
尽管管理人恪尽职守，以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产, 为委托人的最大利益处理投资管理事宜，但并不承诺委托资产的运作没有风险。
委托资产可能面临的风险包括但不限于以下风险，请委托人仔细阅读并充分理解。
1.市场风险证券市场受各种因素的影响所引起的波动，将对委托资产产生潜在风险。
引起市场风险的主要因素有：（1）政策风险。
因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致证券市场价格波动而产生风险。
（2）经济周期风险。
随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。
（3）利率风险。
利率的变化直接影响着债券的价格和收益率，同时也影响到证券市场资金供求关系，并在一定程度上影响上市公司的盈利水平，以上各种情形都将直接影响委托资产的收益。
（4）上市公司经营风险。
上市公司的经营业绩受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致上市公司的盈利发生变化。
风险揭示书
风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险，当您认购或申购本基金的基金份额时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。
您在作出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
根据有关法律法规，基金管理人特作出如下风险揭示：（一）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金财产，但不保证基金财产本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。
（二）投资者在认购本基金之前，请仔细阅读基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
（三）基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。
本基金主要包括市场风险（包括股票投资风险和债券投资风险）、基金管理人的管理风险、证券市场流动性不足带来的流动性风险、基金交易对手方发生交易违约带来的信用风险、金融衍生品投资风险（包括期货投资风险和利率互换风险）、投资全国中小企业股份转让系统挂牌（拟挂牌）的股票的特定风险（如有）、特定的投资方法及基金财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险、基金相关当事人在业务各环节的操作或技术风险、相关机构的经营风险（包括基金管理人经营风险、基金托管人经营风险、证券经纪商经营风险）、基金本身面临的风险（包括法律及违约风险、购买力风险、管理人不能承诺基金利益风险、基金终止的风险、止损风险（如有））、关联交易风险（如有）、净值波动风险（如有）、融资融券交易风险（如有）、港股通交易风险（如有）及其他风险。
具体风险描述请仔细阅读基金合同第十九条“风险揭示”相关内容。
（四）本基金只在合同规定的特定时间对基金份额持有人开放申购和赎回，因此本基金存在流动性风险。
（五）本基金的成立需符合相关法律法规、基金合同等的规定，本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。
中信建投证券股份有限公司代销金融产品
中信建投证券股份有限公司代销金融产品服务确认与风险提示函尊敬的投资者：感谢您选择投资我公司所代销的金融产品，为了使您充分了解我公司为您提供与您所投资金融产品（下称“目标产品”）相关的客户服务内容，以及相关目标产品所存在的风险，我公司特提供本服务确认与风险提示函，请您认真详细阅读。
一、服务提示本函中所列的服务事项均由我公司根据与目标产品发行人（如：银行、信托机构、保险公司、证券公司或其他销售机构等，下同）之间的约定向您提供。
（一）我公司将向投资者提供如下服务事项（包括但不限于）：1、向投资者提供产品知识指导，说明目标产品情况，讲解投资目标产品的交易和操作规则；2、产品存续期间，根据目标产品发行人提供资料，定期、不定期地向投资者提供产品相关信息；3、对投资者进行风险教育和风险承受能力评估，提高投资者的风险识别能力；4、帮助投资者理解产品销售文件内容，解答投资者关于我公司代销业务及目标产品本身事项的疑问。
5、特别提示：针对“银行理财产品”，根据理财产品发行银行的授权，代表发行银行与投资者签署理财产品销售合同，相关法律责任仍由产品发行银行承担；根据投资者的购买交易委托，从投资者在我公司开立的资金账户中，扣划理财产品协议项下的对应理财款项，并在划款前无需再向投资者进行确认。
（二）购买产品相关的系列文件均应由投资者亲自签署，根据相关法律法规及产品文件约定，必须由投资者出席的各种会议，也均应由投资者亲自出席，我公司不提供代投资者签署文件或出席会议的服务。
二、风险提示（一）投资者在投资目标产品前，务必了解目标产品发行人是否具有发行目标产品及开展与目标产品相关业务的资质。
（二）投资者在作出投资决策前，务必了解目标产品相关的基础知识、业务特点、销售对象、投资范围、风险收益特征、信息披露等内容，并认真听取发行人及我公司对相关业务规则和目标产品相关合同内容的讲解。
（三）投资者在投资目标产品前，应按我公司及产品发行人要求进行风险承受能力评估，请您在综合考虑自身的资产与收入状况、投资经验、风险偏好的基础上，谨慎选择与自身风险承受能力相匹配的金融产品。
退整理股票交易风险揭示书
退市整理股票交易风险揭示书尊敬的投资者:为使您充分了解证券交易所作出终止上市决定但处于退市整理期尚未摘牌的股票（以下简称退市整理股票）的交易风险，根据有关法律法规、行政规章、业务规则，本公司特提供本风险揭示书，请您仔细阅读以下内容。
一、客户在参与证券交易所退市整理股票交易前，应充分了解买卖退市整理股票应当采用限价委托的方式。
二、退市整理股票已被证券交易所作出终止上市决定，在一定期限届满后将被终止上市，风险相对较大。
三、退市整理股票，自退市整理期开始之日起，在风险警示板的交易期限仅为30个交易日，证券交易所于该期限届满后5个交易日内对其予以摘牌，公司股票终止上市。
客户应当密切关注退市整理股票的剩余交易日和最后交易日，否则有可能错失卖出机会，造成不必要的损失。
退市整理股票在风险警示板交易期间全天停牌的，停牌期间不计入上述30个交易日的期限内。
全天停牌的天数累计不超过5个交易日。
四、退市整理股票的交易可能存在流动性风险，客户买入后可能因无法在股票终止上市前及时卖出所持股票而导致损失。
五、退市整理股票交易实行投资者适当性管理制度。
个人投资者买入退市整理股票的，应当具备2年以上的股票交易经历，且以本人名义开立的证券账户和资金账户内的资产（不含通过融资融券交易融入的证券和资金）在人民币50万元以上。
不符合以上规定的个人投资者，仅可卖出已持有的退市整理股票。
客户在参与退市整理股票交易前，应当充分了解退市制度、退市整理期股票交易规定和进入退市整理期上市公司的基本面情况，并根据自身财务状况、实际需求及风险承受能力等，审慎考虑是否买入退市整理期股票。
六、按照现行有关规定，虽然上市公司股票被终止上市后可以向证券交易所申请重新上市，但须达到交易所重新上市条件，能否重新上市存在较大的不确定性。
七、客户应当特别关注拟终止上市公司退市整理期期间发布的风险提示性公告，及时从指定信息披露媒体、上市公司网站以及证券公司网站等渠道获取相关信息。
中信证券现金增值集合资产管理计划 风险揭示书
中信证券现金增值集合资产管理计划风险揭示书（限定性集合资产管理计划）集合计划管理人：中信证券股份有限公司集合计划托管人：中国证券登记结算有限责任公司特别提示：《中信证券现金增值集合资产管理计划资产管理合同》、《中信证券现金增值集合资产管理计划风险揭示书》以电子签名方式签订，管理人、托管人作为合同签署方，已接受合同项下的全部条款；委托人（中信证券现金增值集合资产管理计划的投资者）作为合同一方，以电子签名方式签署合同即表明委托人完全接受合同项下的全部条款，同时合同成立。
委托人、管理人、托管人同意遵守《电子签名法》、《证券公司集合资产管理电子签名合同试点指引》的有关规定，三方一致同意委托人自签署《电子签名约定书》之日起，委托人以电子签名方式接受电子签名合同（即《中信证券现金增值集合资产管理计划资产管理合同》、《中信证券现金增值集合资产管理计划说明书》）、风险揭示书或其他文书的，视为签署《中信证券现金增值集合资产管理计划资产管理合同》、《中信证券现金增值集合资产管理计划说明书》、风险揭示书或其他文书，与在纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书上手写签名或者盖章具有同等的法律效力，无须另行签署纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书。
特别提请委托人一是保存好电子签名约定书；二是在签署电子签名合同前认真阅读合同、说明书及风险揭示书；三是保护好密码信息。
尊敬的投资者：中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准,设立中信证券现金增值集合资产管理计划（以下简称“集合计划”）。
为使投资者更好地了解集合计划的风险，根据法律、行政法规和中国证监会有关规定，中信证券特提供本风险揭示书，请投资者认真详细阅读，慎重决定是否参与本集合计划。
一、了解集合计划风险收益特征本集合计划是在不影响投资者正常证券交易的前提下，投资者用资金账户中的资金参与本集合计划。
本集合计划将资金通过存款组合的方式，全部投资于各类银行存款，力争取得相对较高的收益；管理人履行相关程序后，可能将货币市场基金纳入投资范围，力争适当提高产品收益。
中信建投基金：“砸”出的风险点
中信建投基金：“砸”出的风险点作者：赵君来源：《财经国家周刊》2017年第09期受托提供投资建议的机构或者个人直接执行资管计划投资指令，最为显著的风险是权责划分不清。
兴业银行、中国平安日前被“砸盘”引发市场关注，公募基金公司中信建投基金违规操作与潜藏的风险也因此浮出水面。
近日，上交所在实时监控中发现，中信建投证券下属的中信建投基金旗下多个专户产品，短时间内以远低于市场成交价的价格集中大量卖出兴业银行和中国平安，对相关股价短期走势产生了较大影响。
随后，中信建投基金相关负责人反映称，相关异常交易行为指令是由专户产品的投资顾问公司下达。
在指令执行过程中，投资顾问与中信建投基金未充分沟通，且在订单执行中未能采取有效的风控措施，引发了异常情况。
目前，中信建投基金相关账户已被限制交易一个月，然而，对于是哪家投资顾问公司、缘何多个专户产品违规操作、巨量资金操作等问题仍是未解之谜。
多位受访业内人士表示：“投顾下达指令这一违规操作暴露的风险，其造成的管理权模糊、绕行监管等问题，可能潜藏的风险性不亚于…国海证券萝卜章‟事件。
”违反多项规定“在与上交所的沟通中，中信建投基金的答复是相关异常交易行为指令是由专户产品的投资顾问公司下达，仅这一点就与监管多项规定相违背。
”北京一家基金公司负责人向《财经国家周刊》记者指出。
由于个人账户、私募基金、银行理财、券商定向资管等在证券交易、账户设立上有诸多限制，很多资金方从而选择嵌套、承包基金专户进行交易。
一些基金专户实际操作中，基金公司只管风控，资金方或专户实际管理人的第三方机构利用远程客户端，自行下单。
对于第三方下达指令的行为，《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行条例》已做出规定，其中在关于证券投资咨询的监管规定部分，均禁止投资顾问代为实施投资决策。
业内人士介绍，此前单一结构化信托产品将下单权交给外部投资顾问是普遍现象，同时事物管理类信托也是规避此项监管的重要途径，2015年配资清理后，这些信托类型的合同都逐步规范。
证券投资顾问业务风险揭示书
证券投资顾问业务风险揭示书尊敬的客户：为了提醒您在选择证券投资顾问服务前需明确了解所涉及的风险和限制，我们将在本文档中全面揭示相关事项。
在选择并委托我们作为您的证券投资顾问之前，请您务必仔细阅读本揭示书，并确保完全理解以下内容：一、证券市场风险揭示（一）证券市场的风险证券市场涉及各种金融工具和交易方式，包括但不限于股票、债券、证券投资基金等。
由于市场因素，例如供求关系、政策调整、经济变动等，证券价格可能会有波动，投资者可能因此遭受不同程度的损失。
过去的业绩与未来的投资回报并无必然联系，投资者需理解市场风险，承担自身的投资决策所引发的风险。
（二）市场资讯的不确定性在证券投资过程中，市场资讯不断涌现，这包括公司财务报告、政策法规、宏观经济数据等信息。
尽管我们将尽力提供全面准确的市场资讯，但无法保证这些信息的准确性和及时性。
因此，投资者在做出投资决策前应慎重考虑，并自行评估相关信息的可信度。
二、投资风险揭示（一）投资策略风险针对不同的投资目标和风险偏好，我们可能提供不同的投资策略，包括价值投资、成长投资、指数投资等。
这些策略均包含风险因素，并不能保证投资收益。
在选择投资策略时，您应审慎评估自身投资目标，充分认知策略的潜在风险，并做出理性决策。
（二）市场流动性风险市场流动性风险指的是某些证券或金融产品在市场上的交易量较小，买卖挂单不易成交的情况。
当证券市场流动性不足时，您可能无法及时买卖所持有的证券，从而导致无法预期的损失。
（三）信用风险在涉及债券等金融产品投资时，存在发行人 or 担保方无法按时兑付本息的风险。
尽管我们会对债券发行人的信用状况进行评估，但无法完全排除投资损失的可能性。
投资者应当了解债券信用风险，并在投资前请仔细核对发行人资质和信用评级等信息。
三、委托交易风险揭示（一）委托交易的风险作为您的证券投资顾问，我们将以您的授权进行交易委托。
然而，委托交易涉及市场因素，包括但不限于市场价格波动、交易执行延迟等风险。
风险揭示书
一、风险揭示书尊敬的客户：为使您更好地了解平安汇通磐海创富量化对冲11号专项资产管理计划的风险，根据法律法规和中国证监会有关规定，提供本风险揭示书，请认真详细阅读，慎重决定是否参与该计划。
一、了解特定多个客户资产管理计划，区分风险收益特征特定多个客户资产管理计划是一种利益共享、风险共担的证券投资方式，即通过筹集资产委托人资金交由托管人托管，由特定多个客户资产管理计划管理人统一管理和运用，投资于中国证监会认可的投资品种，并将投资收益按比例分配给资产委托人的一种投资方式，具有集合理财、专业管理、组合投资、分散风险的优势和特点。
但是，投资于特定多个客户资产管理计划也存在着一定的风险，资产管理计划管理人不承诺投资者资产本金不受损失或者取得最低收益。
二、了解平安汇通磐海创富量化对冲11号专项资产管理计划风险本计划投资可能面临下列各项风险，包括但不限于：（一）市场风险证券市场价格因受各种因素的影响所引起的波动，将对本资产管理计划产生潜在风险，主要包括：政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对投资标的产生一定的影响，导致市场价格波动，从而影响本资管计划投资收益而产生风险；由于国家法律、法规、政策的变化、交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因导致本资产管理计划持有的金融资产可能无法继续持有从而导致损失。
经济周期风险：经济运行具有周期性的特点。
宏观经济运行状况对证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。
上市公司经营风险；上市公司的经营状况受多种因素影响，如业内竞争、市场前景、管理能力、财务状况等都会导致公司盈利发生变化。
若资管计划所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌或可分配利润减少，使投资收益下降，从而给资管计划的投资带来风险。
大宗交易风险：大宗交易的成交价格并非完全由市场供需关系形成，可能与市场价格存在一定差异，从而导致大宗交易参与者的非正常损益。
利率风险：利率的变化直接影响国债的价格，同时也影响到证券市场资金供求关系，还会在一定程度上影响上市公司的盈利水平。
证券股份有限公司风险警示股票交易风险揭示书
证券股份有限公司风险警示股票交易风险揭示书尊敬的客户：感谢您对本公司的关注和支持。
为了让您更好地了解证券股份有限公司风险警示股票交易的风险，请认真阅读本风险揭示书。
一、基本情况证券股份有限公司是一家在中国证券监督管理委员会注册的证券公司，主要从事股票、基金、债券等证券业务。
本公司依法设立，资金实力雄厚，业务经验丰富，拥有一支高素质的员工队伍，为客户提供高质量的证券服务。
二、股票交易风险股票交易是一种高风险的投资行为，包括但不限于以下风险：（一）市场风险因为股市波动较大，市场价格对股票价格的影响相当大。
市场的波动将对您的投资产生影响，股票价格会随着市场的变化而变化。
这意味着股市的上涨或下跌将直接影响到您的投资收益。
（二）政策风险政策是股市的重要因素之一，各种政策的改变将对行业产生影响，进而影响股票价格。
政策风险在某些特定情况下可能会对您的股票投资造成损失。
（三）市场流动性风险股票的流动性也是一项重要的风险，因为股票的流动性较差，可能会导致您无法及时买进或卖出股票，进而导致投资收益降低或损失。
（四）公司风险股票的价格变化不仅受到市场因素的影响，还会受到公司自身因素的影响。
公司没有良好的管理、财务状况不佳或经营不力等因素都可能会对股票价格造成不良影响。
（五）交易风险股票交易还存在着交易风险。
由于股票市场存在着信息不对称，您的交易价格可能会受到交易对手方的影响，导致交易价格偏高或偏低。
三、风险管理本公司重视风险管理，采取多种措施降低风险，包括但不限于以下方面：（一）增强风险意识加强员工风险意识培训，建立风险管理队伍，提高风险管理能力。
（二）规范经营建立完善的内部管理制度，制定风险控制政策和方案，及时调整业务结构，保证公司经营健康稳定。
（三）科学风险评估针对股票交易的风险，本公司建立了一套科学的风险评估体系，及时发现并处理风险，确保客户的投资安全。
四、投资建议在股票交易上，我们建议您在投资前进行充分的了解和调查，遵守相关规定，依照个人的投资计划和风险承受能力进行科学投资，选择符合自身情况的投资方案，降低投资风险。
《金中投转型升级集合资产管理计划风险揭示书》
集合资产管理计划设立申报材料（四）金中投转型升级集合资产管理计划风险揭示书中国建银投资证券有限责任公司关于发起设立金中投转型升级集合资产管理计划的风险揭示书尊敬的客户：中国建银投资证券有限责任公司（以下简称“本公司”）已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准，具有开展集合资产管理业务的资格，设立金中投转型升级集合资产管理计划（以下简称“计划”、“集合资产管理计划”、“本集合计划”或“本计划”）。
为使您更好地了解集合资产管理计划的风险，根据法律、行政法规和中国证监会有关规定，提供本风险揭示书，请认真详细阅读，慎重决定是否参与集合资产管理计划。
集合资产管理计划是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过筹集委托人资金交由托管人托管，由集合资产管理计划管理人统一管理和运用，投资于中国证监会认可的投资品种，并将投资收益按比例分配给委托人的一种投资方式，具有集合理财、专业管理、组合投资、分散风险的优势和特点。
但是，投资于集合资产管理计划也存在着一定的风险，集合资产管理计划管理人不承诺投资者资产本金不受损失或者取得最低收益。
随着各类创新类金融产品的相继推出，您在参与集合资产管理计划前，应综合考虑自身的资产与收入状况、投资经验、风险偏好，并对自己的风险承受能力和理财目标进行分析，投资与本人风险承受能力相匹配的集合资产管理计划。
您必须了解所参与的集合资产管理计划的产品特点、投资方向、风险收益特征等内容，并认真听取本公司对相关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同等的讲解。
若您决定进行集合资产管理计划投资，敬请注意购买集合资产管理计划同样存在损失本金的风险。
集合资产管理计划是长期理财的工具，建议您在深入了解集合资产管理计划的基础上进行理性投资。
金中投转型升级集合资产管理计划介绍（一）名称和类型1、集合计划名称：金中投转型升级集合资产管理计划。
2、集合计划类型：非限定性集合资产管理计划。
（二）投资目标和特点1、集合计划的投资目标：本集合计划重点投资于受益于产业结构升级、消费升级和技术升级的行业，分享中国经济结构转型过程中的投资收益。
风险揭示书
中信建投精彩理财可转债 集合资产管理计划风险揭示书中信建投证券股份有限公司尊敬的客户：为使您更好地了解集合资产管理计划的风险，根据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，提供本风险揭示书，请认真详细阅读，慎重决定是否参与本集合资产管理计划。
一、了解证券公司是否具有开展集合资产管理业务的资格参与集合资产管理计划前，必须了解证券公司是否具有开展集合资产管理业务的资格，本集合计划是否已经取得中国证监会的批准。
二、了解集合资产管理计划，区分风险收益特征集合资产管理计划是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过筹集投资者资金交由托管人托管，由集合资产管理计划管理人统一管理，投资于中国证监会认可的投资品种，并将投资收益按集合资产管理合同约定的方式分配给投资者的一种投资方式，具有集合理财、专业管理、组合投资、分散风险的优势和特点。
本计划为限定性集合资产管理计划，主要投资于证券市场，而证券市场的资产价格因受各种因素影响而引起的波动将对本计划资产产生潜在风险，甚至可能因该等风险导致投资者本金受损。
本计划主要投资于固定收益类金融产品，其中可转债的投资比例不能低于固定收益产品的30%，可以在控制和分散投资组合风险的前提下努力实现组合资产保值增值的投资目标，属于中等风险的集合资产管理计划。
管理人与托管人均制定并执行相应的内部控制制度和风险管理制度，以尽量降低本计划风险发生的概率。
但这些制度和方法不能完全防止风险出现的可能，管理人和托管人不保证本计划一定盈利，也不保证最低收益。
三、了解集合资产管理计划风险集合资产管理计划面临包括但不限于以下风险：（一）市场风险市场风险是指投资品种的价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素影响，将导致集合计划投资收益水平变化，产生潜在风险。
市场风险主要包括：1、政策风险。
因财政政策、货币政策、产业政策、区域发展政策等国家宏观政策发生变化，可能导致市场价格波动，从而影响集合计划收益。
中信建投证券港股通操作手册
中信建投证券股份有限公司港股通交易风险揭示书尊敬的投资者:为了使您充分了解港股通业务相关风险,依据《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》、《上海证券交易所沪港通试点办法》和《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》等相关规定，我公司特向您提供本《港股通交易风险揭示书》。
请您仔细阅读并理解本风险揭示书的内容,同时，本风险揭示书并不能揭示从事港股通交易的全部风险，您务必对此有清醒的认识，请结合自身经济和风险承受能力，审慎考虑是否参与港股通交易.提示投资者注意，从事港股通交易，除了面临证券市场中的宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险等之外,还可能面临包括但不限于以下风险：一、【市场差异风险】香港证券市场与内地证券市场存在诸多差异，投资者参与港股通交易需遵守内地与香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则，对香港证券市场有所了解；通过港股通参与香港证券市场交易与通过其他方式参与香港证券市场交易，也存在一定的差异.二、【标的证券范围存在限制风险】投资者可以通过港股通买卖---------------------------------------------------------精品文档的股票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态调整。
投资者应当关注最新的港股通股票名单.对于被调出的港股通股票,自调整之日起,投资者将不得再行买入。
三、【额度控制风险】港股通业务试点期间存在每日额度和总额度限制。
总额度余额少于一个每日额度的，上海证券交易所(以下简称“上交所”）证券交易服务公司自下一港股通交易日起停止接受买入申报，投资者将面临不能通过港股通进行买入交易的风险；在香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”)开市前阶段，当日额度使用完毕的,新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段，当日额度使用完毕的,当日投资者将面临不能通过港股通进行买入交易的风险.投资者可通过上交所及我公司提供的渠道进一步了解港股通业务每日额度和总额度的相关具体规定。
风险揭示书
风险揭示书尊敬的投资者：为使您更好地了解非公开募集证券投资基金（以下称私募基金）投资的风险，根据法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下称中国证监会）、中国证券投资基金业协会（以下称基金业协会）有关规定，提供本风险揭示书，请认真详细阅读，慎重决定是否参与私募基金投资。
一、了解拟参与的私募基金的风险收益特征私募基金是在中国基金业协会履行登记手续的基金管理人接受合格投资者委托，与客户签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过特定账户管理基金资产的活动，具有专业管理、组合投资、分散风险的优势和特点。
但是，参与私募基金投资也存在着一定的风险，基金管理人不承诺投资者的投资本金不受损失或者取得最低收益。
投资者在投资私募基金前，已了解私募基金的基础知识、业务特点、风险收益特征等内容，并认真听取基金管理人对相关业务规则和基金合同内容的讲解。
二、了解私募基金投资的风险私募基金投资面临的风险，包括但不限于：（一）市场风险市场风险是指投资品种的价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。
市场风险主要包括：1、政策风险。
货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化对资本市场产生一定的影响，导致市场价格波动，影响私募基金投资的收益而产生风险。
2、经济周期风险。
经济运行具有周期性的特点，受其影响，私募基金投资的收益水平也会随之发生变化，从而产生风险。
3、利率、汇率风险。
利率风险是指由于利率变动而导致的资产价格和资产利息的损益。
利率波动会直接影响企业的融资成本和利润水平，导致证券市场的价格和收益率的变动，使私募基金投资的收益水平随之发生变化，从而产生风险。
汇率波动范围将影响国内资产价格的重估，从而影响基金资产的净值。
4、上市公司经营风险。
上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利状况发生变化。
如私募基金所投资的上市公司经营不善，与其相关的证券价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，从而使私募基金投资的收益下降。
证券投资顾问业务风险揭示书
证券投资顾问业务风险揭示书尊敬的客户：您即将与我公司签署证券投资顾问业务协议，为了保障您的权益，在您做出投资决策之前，我公司特向您揭示以下风险：一、宏观经济风险1.经济周期波动：由于经济周期的不确定性，投资存在周期性风险。
在不同经济周期下，各类资产的表现可能出现较大波动，投资者资金面临损失的风险。
2.政策风险：国家宏观政策的调整可能对资本市场产生重要影响。
政策可能随时发生变化，从而对您的投资决策带来不确定性。
二、行业风险1.行业竞争风险：每个行业都存在竞争，市场位置可能会因其他竞争对手的进入而受到冲击，投资者面临行业发展与公司竞争力下降的风险。
2.技术进步风险：科技的快速发展可能导致传统行业的改变和更新，一些旧的技术可能被淘汰，导致您的投资资产贬值。
三、市场风险1.市场价格波动风险：由于供需关系、投资者情绪等多种因素，市场价格可能出现剧烈波动，您的投资可能面临市场风险和价格损失。
2.流动性风险：在市场价格大幅波动的情况下，投资者可能遭遇买卖困难，导致无法及时变现，无法按时完成交易的风险。
四、专业投资风险1.市场信息风险：尽管我们将竭尽全力获取和分析市场信息，但由于信息的不确定性和不对称性，可能导致您的投资决策不准确，面临市场风险。
2.选股风险：由于行业和企业特质的多样性，我们无法保证所提供的选股能够持续取得超额收益，投资者面临增加投资风险的可能性。
五、法律风险1.监管风险：证券市场受到国家法律、政策和监管部门的严格监管，可能因违法违规行为导致投资者权益受损。
2.投资合同风险：投资顾问与客户签署的投资合同中存在风险条款。
请您在签订合同时，认真审阅相关条款，了解可能产生的风险。
在签署本业务协议之前，请您仔细阅读上述风险揭示，认真考虑自身的风险承受能力和投资目标，并慎重决策。
如您对上述风险揭示有任何疑问，请咨询相关专业人士或者向我公司咨询。
特此声明！[公司名称][日期]以上为您提供的证券投资顾问业务风险揭示书，希望对您的投资决策有所帮助。
风险揭示书
风险揭示书尊敬的客户：期货交易是一种潜在收益与潜在风险较高的业务，对客户理解风险的程度、风险控制能力、风险承受能力以及投资经验有较高的要求。
客户阅读签署本协议，代表客户在期货市场进行本业务的风险已有了充分的认知和了解。
本风险揭示书（以下简称“揭示书”）披露了交易过程中可能发生的各种风险因素，但是并没有完全包括所有关于本业务的风险。
因此，敬请客户在详细阅读本揭示书的同时，慎重地考虑相关风险，并结合自身的投资经验、目标、财务状况、承受风险能力等自行决定是否参与本业务。
若客户对与本揭示书有不理解或不清晰的地方，应该及时咨询相关的机构、或人员，对揭示书不存在异议时请亲笔签字（机构客户需加盖公章）确认。
一、温馨提示1、本业务具有高风险性，不适合利用养老基金、债务资金（如银行贷款）等进行交易的客户。
2、本业务适合于满足以下全部条件的客户：（1）年满18周岁并具有完全民事行为能力的中国公民或依法在中华人民共和国境内注册成立的企业法人或其他经济组织；（2）能够充分理解有关于此交易的一切风险，并且具有风险承受能力；（3）因投资失误而造成账户资金部分或全部损失、仍不会改变其正常的生活方式或影响其正常生产经营状况的。
二、相关的风险提示（一）政策风险国家法律、法规、规章以及政策的变化，紧急措施的出台，相关监管部门监管措施的实施，交易中心交易规则的修改等原因，均可能会对客户的交易产生影响，客户必须承担由此导致的损失。
（二）价格波动的风险本业务涉及交易品种的价格受多种因素的影响（如国际经济形势、美元汇率、相关市场走势、政治局势、期指价格等），客户在实际操作中难以对上述因素的全面把握，因而可能因交易失误而遭受较大的损失，客户必须独自承担由此导致的一切损失。
（三）技术风险此业务通过电子通讯技术和互联网技术来实现。
由于系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障、网络故障、黑客攻击、病毒侵染以及其它无法控制和不可预测的因素，可能导致交易系统化、非正常运行甚至瘫痪，是使客户的交易指令出现延迟、中断、数据错误等情况；同时，互联网上的数据传输可能因通信繁忙等原因出现的延时、中断、数据错误或不完全而造成交易延误、中断；此外，客户密码丢失、被盗，或因缺乏网上交易经验而操作不当也均可能造成交易失误、错误交易等情形。
证券交易风险揭示书12
证劵投资顾问、经理人投资协议尊敬的投资者：证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式。
在接受我团队证劵投资顾问前，请认真阅读并理解相关业务规则，证劵投资顾问投资协议及本风险揭示书的全部内容，并充分了解以下事项：一、我团队具备证券投资咨询业务资格可以开展证券投资顾问服务，我团队证券投资顾问服务人员具备证券投资咨询执业资格并已经注册登记为证券投资顾问。
您可在接受证券投资顾问服务前，通过中国证券业协会网站核实。
二、证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券团队接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合、委托交易以及理财规划建议等。
三、我团队及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保您获得盈利或本金不受损失。
四、我团队及其人员提供的投资建议具有针对性和时效性，不能在任何市场环境下长期有效。
五、我团队证券投资顾问所提供作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见等，可能存在不准确、不全面或者被误读的风险，您可以向证券投资顾问了解证券研究报告的发布人和发布时间以及投资分析意见的来源，以便在进行投资决策时作出理性判断。
六、您在接受证券投资顾问服务前，必须了解我团队投资顾问服务的收费标准和方式，并按照公平、合理、自愿的原则与我团队协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。
证券投资顾问服务收费应向我团队账户支付，不得向证券投资顾问或其他个人账户支付。
七、我团队的证券投资顾问按规定在提供投资建议时，可能向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考，以便您在进行投资决策时作出理性判断。
八、我团队及其人员可能存在道德风险，如您发现证券投资顾问存在违法违规行为或利益冲突情形，如泄露客户投资决策计划、传播虚假信息、进行关联交易等，您可以向我团队投诉或向有关部门举报九、我团队存在因通讯故障或其它不可抗力导致不能履行职责的风险。
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中信建投证券风险揭示书
尊敬的证券投资者：
当您投资证券市场的时候，可能获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的投资风险。
为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券法律法规、行政规章、证券登记结算机构业务规则和证券交易所业务规则，特提供本风险揭示书，请您认真详细阅读：
（一）选择有交易资格的证券公司
当您进行证券投资时，请与合法的证券公司签订证券交易委托代理协议，有关合法证券公司和证券从业人员的信息可在中国证券业协会网站（）查询。
（二）选择投资品种与委托交易方式
证券市场提供了多种投资交易品种，并且其投资特点和交易规则也有很大不同，我们建议您选择证券市场中自己相对熟悉的证券交易品种进行投资。
在投资新品种之前，请您务必详细了解该证券品种的特点和交易规则，由于您投资决策失误而引起的损失将由您自行承担。
证券公司为您提供的委托交易方式有柜台委托、自助委托、电话委托、网上委托和手机委托等多种，我们建议您尽量选择自己相对熟悉的委托方式进行投资，请您详细了解各种委托交易方式的具体操作步骤，由于您操作不当而引起的损失将由您自行承担。
（三）理解您与代理人的关系
您本人必须对您授权代理人的代理行为承担民事责任，代理人在代理权限内以您的名义进行的行为即视为您自己的行为，代理人向您负责，而您将对代理人代理行为的后果承担一切责任。
（四）了解证券市场的风险
市场行情不可能只涨不跌，高投资收益的同时必然伴随着高投资风险，您应当在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客观判断，对于自己投资证券市场的资金数额和资金来源作出谨慎决定，我们倡导闲钱投资，当您准备用自己的养老钱、看病钱、子女教育资金甚至是自住房屋抵押贷款或其他借款投资股市之前一定要知道“股市有风险，入市须谨慎”，“投资股市，买者自负”。
投资者从事证券投资包括但不限于如下风险：
1．宏观经济风险
国家宏观经济形势的变化以及国际经济环境和其他证券市场的变化，可能引起国内证券市场的波动，使您存在亏损的可能，您将承担由此可能造成的损失。
2．政策风险
有关证券市场的法律、法规，和相关政策、规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，使您存在亏损的可能，您将承担由此可能造成的损失。
3．上市公司经营风险
由于上市公司所处行业整体经营形势的变化和上市公司经营管理等方面的因素，如经营决策的重大失误、高级管理人员的变更、重大诉讼等都有可能引起该公司证券价格的波动；由于上市公司经营不善甚至会导致该公司证券中止交易、暂停上市或终止上市，您将承担由此可能造成的损失。
4．技术风险
由于交易撮合、清算交收、行情揭示及银证转账是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，同时通讯技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷的可能，这些风险可能给您带来损失或银证转账资金不能即时到账。
5．不可抗力因素导致的风险
诸如地震、台风、火灾、水灾、战争、瘟疫、社会动乱等不可抗力因素可能导致证券交易系统的瘫痪；证券公司无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪；证券公司和银行无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致银证转账系统非正常运行甚至瘫痪，这些都会使您的交易委托无法成交或者无法全部成交，或者银证转账资金不能即时到账，您将承担由此导致的损失和不便。
6．特殊证券品种的风险
您应当根据自身的经济实力、承受能力和对投资品种的了解程度认真决定证券投资策略，当您有意投资ST、*ST类股票或者其他有较大潜在风险的证券品种（如权证等衍生品）时，尤其应当清醒地认识到该类证券品种可能蕴含着更大的风险。
7．其他风险
由于您密码失密、操作不当、投资决策失误等原因可能会使您发生亏损；网上委托、热键操作完毕后未及时退出，他人进行恶意操作而造成的损失；网上交易未及时退出还可能遭遇黑客攻击，从而造成损失；委托他人代理证券交易，且长期不关注账户变化，致使他人恶意操作而造成的损失，上述损失都将由您自行承担。
在您进行证券交易时，他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的，类似的承诺不会减少您发生亏损的可能。
（五）特别提示：
1．营业部的经营范围如下：
（1）代理登记开户；
（2）代理证券买卖；
（3）代理资金、证券的清算交收；
（4）代理保管有价证券；
（5）代理领取红利股息；
（6）代理对客户委托、成交及账户资金和证券变化情况的查询；
（7）证券监督管理机关规定提供的其他服务。
2．上述经营范围之外的其他行为，如：为他人融资提供担保或反担保、资产管理业务、资金拆借等，非经本公司另行特别授权，营业部无权开展此类业务，并无权对外签署合同，否则该合同无效。
您将不得不承担由此可能造成的损失。
另外，不得全权委托营业部及员工买卖证券，不得与其有承诺收益或赔偿损失的约定，否则由此引发的一切后果将由您本人承担。
3. 证券经营机构营业现场资讯、网络资讯、短信资讯等资讯服务均为增值服务，力求客观公正，但不担保这些资讯的准确性、完整性、及时性和送达性，内容仅供参考，投资者据此做出的任何投资决策与证券经营机构无关。
由此可见，证券市场是一个风险无时不在的市场，您在进行股票、基金、债券及权证等证券交易时存在赢利的可能，也存在亏损的风险。
本风险提示并不能完全揭示股票、基金、债券及权证等所有证券交易的全部风险及证券市场的全部情形。
您在参与以上各种证券交易前务必对此有清醒的认识，建议投资者应当充分深入地了解证券市场蕴含的各项风险并谨慎行事，并认真考虑是否进行证券交易。
市场有风险，入市需谨慎!
以上《风险揭示书》本人/机构已阅读并完全理解，愿意承担证券市场的各种风险。
中信建投证券有限责任公司。