农户生计可持续性评价理论解析及指标体系构建

农户生计可持续性评价理论解析及指标体系构建

作者：代富强

来源：《湖北农业科学》 2015年第2期

代富强

（重庆工商大学旅游与国土资源学院，重庆４０００６７）

摘要：从可持续生计的概念界定与分析框架出发，根据“压力—状态—响应”模型构建了

农户生计可持续性评价的基本框架，从脆弱性背景压力、生计资产状态、结构与过程和生计策

略响应、生计结果效应四个方面建立了一个多层次的评价指标体系，并提出了单项指标和综合

评价模型。科学地进行农户生计可持续性评价对于保障农户生计安全、促进农村地区可持续发

展具有十分重要的理论与现实意义。

关键词：农户生计；可持续性；评价指标体系；ＰＳＲ模型

中图分类号：Ｆ３２７；Ｆ２２４

文献标识码：A

文章编号：0439－８114（２０15）02－0497-04

DOI:10.14088/ki.issn0439-8114.2015.02.060

随着人口增长、经济发展和生态环境的变化，农户生计的压力越来越大，农户生计可持续

性问题日益引起各国政府、非政府组织和研究人员的普遍关注。建立评价农户生计可持续性的

指标体系，并将其应用到农户生计可持续性变化的评价和制定保障农户生计的政策中，已成为

当前区域可持续发展的一个研究热点［１］。目前，相关研究主要集中在脆弱性背景、生计资产、生计多样化等方面［２—６］，而对农户生计可持续性评价系统的深入研究较少，还没有

提出完整的评价指标体系以及相应的评价模型。因此，本文在系统阐述国内外生计可持续性评

价方面研究成果的基础上，基于“压力—状态—响应（Ｐｒｅｓｓｕｒｅ—Ｓｔａｔｅ—Ｒｅ

ｓｐｏｎｓｅ，ＰＳＲ）”模型，提出农户生计可持续性评价的基本框架，以及评价指标体系

和评价模型，具有重要的理论和现实意义。

１可持续生计的概念及分析框架

１．１可持续生计概念的界定

可持续生计（Ｓｕｓｔａｉｎａｂｌｅｌｉｖｅｌｉｈｏｏｄｓ）概念的提出源于对消除贫困问题的深入研究，并将其作为在一种有结合力的、与政策有关的结构中连接社会经济因素

和生态因素的一种方式。１９９２年，世界环境和发展委员会（ＵＮＣＥＤ）深化了这个概念，特别是在２１世纪议程中，提倡把实现可持续生计作为消除贫困的主要目标。同时指出可持续

生计能够在制定发展、资源可持续利用和消除贫困的政策中起到积极作用。

近年来，关于可持续生计的研究主要是为了解决农村地区的贫困问题。Ｃｈａｍｂｅｒｓ

等［７］１９９２年首次提出可持续生计的定义，随后该定义经过Ｓｃｏｏｎｅｓ的修改完善［８］。生计是建立在一定的能力、资产（包括储备物、资源、要求权和享有权）和活动之上

的谋生方式。可持续生计指既能应对外界压力和冲击并从中恢复，在现在和将来维持或提高生

计的能力和资产，又不对自然资源基础造成破坏的生计。该定义既强调生计对全球自然资源的

外在影响（即环境可持续性），又强调了生计的内在能力以保持承载力的持续和增强（即社会

可持续性）［９］。

１．２可持续生计分析框架

英国国际发展机构（ＤＦＩＤ）于２０００年建立的可持续生计分析框架已经被国内许多

组织和学者广泛应用。该方法建立在学者对贫困性质进行理解的理论基础上，并且把他们的工

作规范化，使之成为一套单独的、可共享的发展规划方法［９］。可持续生计分析框架由脆弱

性背景、生计资产、结构和过程的转变、生计策略和生计结果五个部分组成。依据该框架，在

外部冲击、发展趋势、季节性变化等脆弱性背景下，各种生计资产的可及性或可获得性以及农

户对这些资产的利用都受到明显影响；农户对其所拥有的生计资本进行组合，采取不同的生计

活动和生计策略从而追求有利的生计结果［１０］。由此可以看出，运用可持续生计框架对农

户生计进行整体的、参与性的分析，发展规划人员可以辩明和确立开发战略的起点并进行有效

调节以增进生计可持续能力［１１］。

１）脆弱性背景。脆弱性是指农户面临各种压力时所表现出承受、应付、抵抗灾难以及从

这些影响中得以恢复能力的不足、不安全和易受灾程度，是贫困的重要特征［１２］。脆弱性

背景反映出人们追求生计目标所处的外部环境：一是发展趋势，如人口、资源、政治、经济、

技术的发展趋势；二是外部冲击，如人类健康受到威胁、自然灾害、农业病虫害、经济危机以

及社会的重大变革等；三是季节性变化，如价格、生产、健康、就业机会的周期性波动。这些

因素通常是难以控制的，它们从根本上影响农户的生计资产状况以及在追求有利生计结果过程

中的抉择。

２）生计资产。生计资产是可持续生计分析框架的核心，包括人力资本、社会资本、自然

资本、实物资本、金融资本。农户拥有的生计资产禀赋是不断变化的，并且通过不同的方式进

行组合以产生积极的生计结果。人力资本反映在使人们能够寻求不同的生计策略以及实现他们

的生计目标时所拥有的知识、技能、劳动能力和健康状况。社会资本指人们在追求生计目标过

程中利用的各种社会资源，例如社会关系网、政府部门和社会组织。自然资本用于表示人们能

够利用和用来维持生计的自然资源存量，包括资源流（土壤、水、空气、遗传资源等）和生态

系统服务（土壤保持、吸纳污染物等）。实物资本包括维持生计所需的基础设施和生产资料。

金融资本是在消费和生产过程中农户用来实现自己生计目标的现金、可获得的贷款和个人借款等。

３）结构和过程转变。在可持续生计分析框架内的结构和过程转变是指对农户生计有重要

影响的机构、组织、政策和法律的完善。实际上，结构和过程转变影响到农户生计的各个方面，如不同生计资本的获取及其相互转换、生计策略的选择、生计目标的实现和效果等。此外，它

们还直接影响农户是否能够实现包容性和幸福感。

４）生计策略。生计策略指为了实现生计目标或追求积极的生计结果，农户对所拥有的生

计资产进行组合配置以及生产活动的选择，其中包括生产活动、投资策略和生育安排等。农户

生计策略是动态变化的，它随着脆弱性背景因素的变化而改变对生计资产的组合方式和生产活

动的种类及比例构成。

５）生计结果。生计结果是生计策略的实现或产出，包括更多收入、幸福感的增加、脆弱

性的减少、粮食安全的提高和自然资源的可持续利用等。

２农户生计可持续性评价的基本框架