证券经纪业务基础知识.ppt
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证券经纪业务基础知识40页PPT
****5
当股票名称之后加有数字时，指该股票在代办股份转让市场（三板 ）交易，股票名称后的数字代表该股票每周的交易天数。
17
主要投资品种要点-----基金部分
基金
▪ 概念：基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起 来形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资 组合的方式进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资 方式。
11
主要投资品种介绍
12
我们的赚钱工具-----主要投资品种介绍
▪ 目前，国内证券市场上主要交易品种有股票、基金、债券、权证 四大类，股指期货本月16日登场。
波 动 特 征
债券
基金
股票
权证
预期收益 13
主要投资品种要点-----股票部分
股票
▪ 概念：股票是一种有价证券，是股份公司在筹集资本是向社会大 众公开发行的，并根据投资者购买股票数量的多少享有一定的权 利，承担一定的义务。
称前冠以“*ST”标记。
XD
表示上市公司向股东派发股息，且当日是该支股票的除息日。除息 是指除去股票中领取现金股息的权利。
Hale Waihona Puke 按股票代码表示上市公司向股东进行配股或送转红股，且当日是该支股票的除
和名称划分 XR 权日。除权是指除去股票中领取股息和取得配股权、送红股权、转
增股权的权利。
DR 当日是该支股票的除权、除息日。
▪ 证券营业部是投资者与 证券之间的重要桥梁。
8
发行人、投资者与证券公司的关系图示：
客户将其买卖委托行为通过证券公司交易系统 进行下单，证券公司将买卖双方的委托信息传 递给交易所主机进行撮合成交，对于证券公司 来说就是在开展证券经纪业务。
第四章证券经纪业务PPT课件
18 18
证券经纪业务的营销管理
一、证券经纪业务营销的主要内容（熟悉） 证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体
的金融服务营销。 与一般企业营销类似，证券经纪业务营销的
内容也包括产品设计、定价策略、品牌及广告策 划及营销渠道选择等。具体而言，包括客户招揽 、产品及服务销售和客户服务3个方面。
19
证券经纪业务的营销管理
证券交易 第四章 证券经纪业务
1
.
目录
第一节 证券经纪业务概述 第二节 证券经纪业务的营运管理 第三节 证券经纪业务的营销管理 第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范
2
证券经纪业务概述
一、证券经纪业务的含义
简单来说就是代客买卖。证券公司不垫付资金， 不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理 买卖两种
（一）客户招揽 客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客
户关系建立和客户促成等内容。 1.目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提
和基础。 2.客户关系建立是客户招揽的保证。 3.客户促成是证券经纪业务营销的关键环节。
20
证券经纪业务的营销管理
（二）证券类金融产品及服务销售
证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以 营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相 联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其 他公司产品及服务。
证券经纪业务包含的要素有：委托人、证券经纪 商、证券交易所和证券交易的对象。 证券经纪商与客户是委托代理关系。
在我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交 易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
3
证券经纪业务概述
证券经纪商的作用： 第一，充当证券买卖的媒介 第二，提供信息服务。
证券经纪业务的营销管理
一、证券经纪业务营销的主要内容（熟悉） 证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体
的金融服务营销。 与一般企业营销类似，证券经纪业务营销的
内容也包括产品设计、定价策略、品牌及广告策 划及营销渠道选择等。具体而言，包括客户招揽 、产品及服务销售和客户服务3个方面。
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证券经纪业务的营销管理
证券交易 第四章 证券经纪业务
1
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目录
第一节 证券经纪业务概述 第二节 证券经纪业务的营运管理 第三节 证券经纪业务的营销管理 第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范
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证券经纪业务概述
一、证券经纪业务的含义
简单来说就是代客买卖。证券公司不垫付资金， 不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理 买卖两种
（一）客户招揽 客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客
户关系建立和客户促成等内容。 1.目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提
和基础。 2.客户关系建立是客户招揽的保证。 3.客户促成是证券经纪业务营销的关键环节。
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证券经纪业务的营销管理
（二）证券类金融产品及服务销售
证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以 营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相 联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其 他公司产品及服务。
证券经纪业务包含的要素有：委托人、证券经纪 商、证券交易所和证券交易的对象。 证券经纪商与客户是委托代理关系。
在我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交 易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
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证券经纪业务概述
证券经纪商的作用： 第一，充当证券买卖的媒介 第二，提供信息服务。
证券基础知识ppt课件
9
证券交易常识—什么是K线？（二）
中国银行2005年12月1日—2006年月日1月12日K线图例讲解
最高价
开盘价
最低价
收Hale Waihona Puke 价收盘价低于开盘价为蓝色阴线
收盘价高于开盘价为红色阳线
10
股票基本指标—什么是市盈率？
市盈率是一个反映股票收益与风险的重要指标，也叫市价盈利率 。其计算公式如下： 市盈率＝股票每股市价／每股税后利润 ， 市盈率英文简你PE（Price/Earnings ）
2、特征： 收益性 风险性 流动性 永久性 参与性
4
证券交易常用术语—什么是牛市，熊市， 多头，空头？
牛市 股票市场上买入者多于卖出者，股市行情看涨称为牛市。一般来 说，人们通常把股价长期保持 上涨势头的股票市场称为牛市市场 。牛市里股价变化的主要特征是一连串的大涨小跌。如1996-1997 年，2006年全年等
使用每股收益分析盈利性要注意以下问题：
（1） 每股收益不反映股票所含有的风险。 （2） 股票是一个"份额"概念，不同股票的每一股在经济上不等量 ，它们所含有的净资产和市价不同即换取每股收益的投入量不相 同，限制了每股收益的公司间比较。 （3） 每股收益多，不一定意味着多分红，还要看公司股利分配 政策。
股票现价10元，每股股票一年替我赚 1元，市盈率10倍，
到底值不值呢？可投资吗？？
11
股票基本指标—什么什么是每股收益？如 何分析每股收益？
每股收益是指本年净收益与普通股份总数的比值。英文简你EPS （Earnings Per Share ）
每股收益，是衡量上市公司盈利能力最重要的财务指标。它反映 普通股的获利水平。 在分析时，可以进行公司间的比较，以评价该公司相对的盈利能 力；可以进 行不同时期的比较，了解该公司盈利能力的变化趋势 ；可以进行经营实绩和盈利预测的比较，掌握该公司的管理能力 。
证券交易常识—什么是K线？（二）
中国银行2005年12月1日—2006年月日1月12日K线图例讲解
最高价
开盘价
最低价
收Hale Waihona Puke 价收盘价低于开盘价为蓝色阴线
收盘价高于开盘价为红色阳线
10
股票基本指标—什么是市盈率？
市盈率是一个反映股票收益与风险的重要指标，也叫市价盈利率 。其计算公式如下： 市盈率＝股票每股市价／每股税后利润 ， 市盈率英文简你PE（Price/Earnings ）
2、特征： 收益性 风险性 流动性 永久性 参与性
4
证券交易常用术语—什么是牛市，熊市， 多头，空头？
牛市 股票市场上买入者多于卖出者，股市行情看涨称为牛市。一般来 说，人们通常把股价长期保持 上涨势头的股票市场称为牛市市场 。牛市里股价变化的主要特征是一连串的大涨小跌。如1996-1997 年，2006年全年等
使用每股收益分析盈利性要注意以下问题：
（1） 每股收益不反映股票所含有的风险。 （2） 股票是一个"份额"概念，不同股票的每一股在经济上不等量 ，它们所含有的净资产和市价不同即换取每股收益的投入量不相 同，限制了每股收益的公司间比较。 （3） 每股收益多，不一定意味着多分红，还要看公司股利分配 政策。
股票现价10元，每股股票一年替我赚 1元，市盈率10倍，
到底值不值呢？可投资吗？？
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股票基本指标—什么什么是每股收益？如 何分析每股收益？
每股收益是指本年净收益与普通股份总数的比值。英文简你EPS （Earnings Per Share ）
每股收益，是衡量上市公司盈利能力最重要的财务指标。它反映 普通股的获利水平。 在分析时，可以进行公司间的比较，以评价该公司相对的盈利能 力；可以进 行不同时期的比较，了解该公司盈利能力的变化趋势 ；可以进行经营实绩和盈利预测的比较，掌握该公司的管理能力 。
证券基础知识专题讲座PPT(共42页)
基金的分类（重点）： 按组织形式：契约型（我国当前所用）；公司型【二者区别详
见WORD，区别是重点】 按运作方式：封闭式；开放式（区别同上【重点】） 按投资标的：国债；股票；货币市场（哪些货币市场品种记
住）；指数；衍生证券 按目标：成长型；收入型；平衡型（数字比例是重点） 另外：ETF,LOF大家对照书本看下，记一下每个类型的代表
大致划分：独立衍生工具，嵌入式衍生工具
特征：跨期；杠杆；联动；不确定性（即为高风险性【大
家来理解下这个风险性】）
P148其他风险的介绍
细致分类：
根据产品形态：独立，嵌入；
按交易场所：交易所交易，场外交易（OTC）
按基础工具种类：股权类；货币；利率；信用；其他
按交易的方法和特点：金融远期合约；金融期货；金融期权； 金融互换；结构化（金融工程所涉猎）
衍生品在继续----金融期权
按选择权的性质：买入期权；卖出期权 按合约规定履行时间：欧式；美式；百慕大
按基础资产性质不同：股权类期权，利率期权，货币
期权，金融期货期权，互换期权。
金融期权理论价格：内在价值，时间价值
金融期货与金融期权的区别P173（技巧：类似这种超过4 种的区别不用背，看一下就管，知道有超过4个选项，一 般多选全选就管）
优先股特征：股息率固定，股息优先，剩余资产分配优先，一般无表决权P69 关于我国的股票类型与分置改革，大家看下P69看到P76，特别是P76关于时间
要记住。
债券
债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债权投资者出具 的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权 债务凭证。
借贷双方的债权关系有：第一，所借贷货币资金的数额； 第二，借贷的时间；第三，在借贷时间内的资金成本或应 有的补偿（债券的利息）。
见WORD，区别是重点】 按运作方式：封闭式；开放式（区别同上【重点】） 按投资标的：国债；股票；货币市场（哪些货币市场品种记
住）；指数；衍生证券 按目标：成长型；收入型；平衡型（数字比例是重点） 另外：ETF,LOF大家对照书本看下，记一下每个类型的代表
大致划分：独立衍生工具，嵌入式衍生工具
特征：跨期；杠杆；联动；不确定性（即为高风险性【大
家来理解下这个风险性】）
P148其他风险的介绍
细致分类：
根据产品形态：独立，嵌入；
按交易场所：交易所交易，场外交易（OTC）
按基础工具种类：股权类；货币；利率；信用；其他
按交易的方法和特点：金融远期合约；金融期货；金融期权； 金融互换；结构化（金融工程所涉猎）
衍生品在继续----金融期权
按选择权的性质：买入期权；卖出期权 按合约规定履行时间：欧式；美式；百慕大
按基础资产性质不同：股权类期权，利率期权，货币
期权，金融期货期权，互换期权。
金融期权理论价格：内在价值，时间价值
金融期货与金融期权的区别P173（技巧：类似这种超过4 种的区别不用背，看一下就管，知道有超过4个选项，一 般多选全选就管）
优先股特征：股息率固定，股息优先，剩余资产分配优先，一般无表决权P69 关于我国的股票类型与分置改革，大家看下P69看到P76，特别是P76关于时间
要记住。
债券
债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债权投资者出具 的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权 债务凭证。
借贷双方的债权关系有：第一，所借贷货币资金的数额； 第二，借贷的时间；第三，在借贷时间内的资金成本或应 有的补偿（债券的利息）。
证券公司培训教材基础知识PPT课件
• 按投资目标划分，可分为成长型基金、 收入型基金和平衡型基金
32
封闭式基金与开放式基金的区别
• 期限不同 • 发行规模限制不同 • 基金单位交易方式不同 • 基金单位交易价格的计算标准不同 • 投资策略不同 • 交易费用不同 • 基金单位净资产的公布时间不同
33
LOF基金
LOF(Listed Open – ended Fund)， 是指在交易所上市交易的开放式证券投 资基金，也称“上市型开放式基金”。 上市型开放式基金的投资者既可以通过 基金管理人或其委托的销售机构以基金 净值进行基金的申购、赎回，也可以通 过交易所市场以交易系统撮合成交价进 行基金的买入、卖出。
销指定交易在第二天生效。
21
什么情况下不能撤销指定交易
• 当天有成交 • 当天有委托，未成交 • 新股认购和新股配售期内不能撤销指定易
22
指定交易为何指定不了
◆一种可能是该股东卡刚刚开出，还未生效（新
开出的股东帐号T＋1日才能生效），这 些帐号 开出当天无法办理指定交易； ◆另一种可能是该投资者的帐户被其他证券营业部 误指定了，遇到这种情况可以通过（021） 68800030语音服务系统查询。
14
哪些人可以投资B股
– 外国的自然人、法人和其他组织 – 港、澳、台地区的自然人、法人和其他组织 – 定居海外的中国公民 – 境内个人投资者（2001-2-28） – 中国证监会规定的其它投资人
15
B股的交易、交收方式
• B股实行“T+1”交易方式，即投资者当天买 入的股票不能在当天卖出，须待第二天方可卖 出
• 完全复制指数 费用低 没有债券、流动性现金仓位 实物申购赎回，减少冲击成本
跟踪误差小，完成指数投资的股票化
32
封闭式基金与开放式基金的区别
• 期限不同 • 发行规模限制不同 • 基金单位交易方式不同 • 基金单位交易价格的计算标准不同 • 投资策略不同 • 交易费用不同 • 基金单位净资产的公布时间不同
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LOF基金
LOF(Listed Open – ended Fund)， 是指在交易所上市交易的开放式证券投 资基金，也称“上市型开放式基金”。 上市型开放式基金的投资者既可以通过 基金管理人或其委托的销售机构以基金 净值进行基金的申购、赎回，也可以通 过交易所市场以交易系统撮合成交价进 行基金的买入、卖出。
销指定交易在第二天生效。
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什么情况下不能撤销指定交易
• 当天有成交 • 当天有委托，未成交 • 新股认购和新股配售期内不能撤销指定易
22
指定交易为何指定不了
◆一种可能是该股东卡刚刚开出，还未生效（新
开出的股东帐号T＋1日才能生效），这 些帐号 开出当天无法办理指定交易； ◆另一种可能是该投资者的帐户被其他证券营业部 误指定了，遇到这种情况可以通过（021） 68800030语音服务系统查询。
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哪些人可以投资B股
– 外国的自然人、法人和其他组织 – 港、澳、台地区的自然人、法人和其他组织 – 定居海外的中国公民 – 境内个人投资者（2001-2-28） – 中国证监会规定的其它投资人
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B股的交易、交收方式
• B股实行“T+1”交易方式，即投资者当天买 入的股票不能在当天卖出，须待第二天方可卖 出
• 完全复制指数 费用低 没有债券、流动性现金仓位 实物申购赎回，减少冲击成本
跟踪误差小，完成指数投资的股票化
《证券经纪业务》PPT课件
9
第五十九条 客户的交易结算资金、证券资产 管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、 指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独 立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规 定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的 交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强 制执行。
10
第六十条 除下列情形外，不得动用客户的交易结算 资金或者委托资金：
贷：结算备付金-客户
37
2.代理客户领取现金股利和利息 借：结算备付金-客户
贷：代理买卖证券款 3.公司按规定向客户统一结息 借：利息支出
贷：代理买卖证券款
38
（五）代理兑付债券
1.接受委托代国家或企业兑付到期的无记名（实物 券形式）债券
（1）收到委托单位的兑付资金 借：银行存款
贷：代理兑付证券款
39
（2）收到客户交来的实物券，按兑付金额 借：代理兑付证券
贷：银行存款 （3）向委托单位交回已兑付的实物券 借：代理兑付证券款
贷：代理兑付证券
40
（4）如果委托单位尚未拨付兑付资金，并由公司垫付 的，收到兑付债券时，按兑付金额
借：代理兑付证券 贷：银行存款
（5）向委托单位交回已兑付的债券并收回垫付的资金 借：银行存款
贷：代理买卖证券款（买卖证券成交价的差额，减代扣代交的 交易税
费和向客户收取的佣金等手续费） 手续费及佣金收入-代理买卖证券手续费收入
（应向客户收取的佣金等手续费）
32
（三）代理认购新股
1.代理客户认购新股，收到客户认购款项
借：银行存款-客户 贷：代理买卖证券款
2.将款项划付证券登记结算公司
借：结算备付金-客户 贷：银行存款-客户
1、《证券公司监督管理条例》中华人民共和国国务 院令第522号，自2008年6月1日起施行。
第五十九条 客户的交易结算资金、证券资产 管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、 指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独 立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规 定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的 交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强 制执行。
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第六十条 除下列情形外，不得动用客户的交易结算 资金或者委托资金：
贷：结算备付金-客户
37
2.代理客户领取现金股利和利息 借：结算备付金-客户
贷：代理买卖证券款 3.公司按规定向客户统一结息 借：利息支出
贷：代理买卖证券款
38
（五）代理兑付债券
1.接受委托代国家或企业兑付到期的无记名（实物 券形式）债券
（1）收到委托单位的兑付资金 借：银行存款
贷：代理兑付证券款
39
（2）收到客户交来的实物券，按兑付金额 借：代理兑付证券
贷：银行存款 （3）向委托单位交回已兑付的实物券 借：代理兑付证券款
贷：代理兑付证券
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（4）如果委托单位尚未拨付兑付资金，并由公司垫付 的，收到兑付债券时，按兑付金额
借：代理兑付证券 贷：银行存款
（5）向委托单位交回已兑付的债券并收回垫付的资金 借：银行存款
贷：代理买卖证券款（买卖证券成交价的差额，减代扣代交的 交易税
费和向客户收取的佣金等手续费） 手续费及佣金收入-代理买卖证券手续费收入
（应向客户收取的佣金等手续费）
32
（三）代理认购新股
1.代理客户认购新股，收到客户认购款项
借：银行存款-客户 贷：代理买卖证券款
2.将款项划付证券登记结算公司
借：结算备付金-客户 贷：银行存款-客户
1、《证券公司监督管理条例》中华人民共和国国务 院令第522号，自2008年6月1日起施行。
证券经纪业务
• （二）办理资金存取业务的要求
•
投资者本人
证券营业部代理 证券买卖
② பைடு நூலகம்资金从银行卡
划入资金卡
银 行
①资金存入
三、证券委托买卖——委托指令
• • • • • • • • • 投资者办理委托买卖证券时，必须向证券经纪商下达委托指令 委托指令--委托指令的基本要素 账号 日期 品种 数量：100股的整数倍 买卖方向 价格 例如：
三、证券委托买卖——委托执行
• • • • 1、申报原则 价格优先 同等时间价格优先 同等价格时间优先 时间优先
• • • • •
2、申报时间 9：15—9：25 9：30—11：30 13：00—15：00 平安网上交易24小时委托
三、证券委托买卖——委托撤销
• • • • 1、撤单条件：委托未成交 2、撤单程序： 有形通过电话通知交易员撤单 无形通过电脑撤单
• 证券营销与寿险营销、一般产品营销的不同，不仅仅是一套产品、一 种和约，知识结构和专业性要求更强 • 两个市场上几千家上市公司，多种投资品种，而且不断有新品种推出， 新公司上市 • 证券营销对于个人的基本素质要求更高，需要更主动的学习 • 必须参加证券从业人员资格考试，并至少通过两门（基础为必选）才 能够获得执业资格
四、竞价与成交——竞价
• （二）竞价方式 • 1、集合竞价 • 概念：指对在规定的一段时间内接受的买卖申购，一次性集中撮 合的竞价方式。 • 原则：可实现最大成交量的价格 • 高于该价格的买入申报和低于该价格的卖出申报 • 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的 价格。 • 集合竞价未成交的进入连续竞价 • 2、连续竞价 • 概念：对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式
四、竞价与成交——成交 • 1、成交价格确定原则：
《证券经纪业务》课件
近年来，随着我国证券市场的规范化 发展，证券经纪业务也逐步走向规范 、健康的发展轨道。
快速发展阶段
20世纪90年代至21世纪初，随着我国 经济的快速发展和证券市场的不断完 善，证券经纪业务也得到了快速发展 。
02
证券经纪业务的种类
证券代理业务
证券代理业务是指证券公司代理客户买卖证 券的业务，是证券公司最基本的经纪业务。
详细描述：结算交收是证券经纪业务中的最后一个环节， 买卖双方通过结算交收流程完成交易的最终确认。
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总结词：资金交割
在此添加您的文本16字
详细描述：资金交割是指买卖双方在结算交收时进行资金 的转移，即买方支付资金给卖方，卖方交付证券给买方。
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总结词：注意事项
在此添加您的文本16字
详细描述：下单委托可以通过电话、网络、手机APP等 方式进行，投资者可以根据自己的习惯和喜好选择适合 自己的交易方式。
详细描述：下单委托的时间一般是在交易时间内进行， 不同证券公司的交易时间可能会有所不同，投资者需留 意。
竞价成交
总结词：市场机制 总结词：撮合原则 总结词：交易费用
详细描述：竞价成交是证券经纪业务中的市场机制，买 卖双方通过竞价方式确定最终的成交价格。
02
03
综合化服务
证券经纪业务将向综合化服务转 型，提供包括证券交易、财富管 理、投资咨询等在内的综合金融 服务。
04
经纪业务的创新方向
01
金融科技的应用
利用金融科技手段提升服务效 率和用户体验，例如智能投顾 、大数据分析、云计算等技术 的应用。
02
产品和服务的创新
根据客户需求的变化，不断进 行产品和服务的创新，提供更 加个性化、专业化和综合化的 服务。
《证券经纪业务》课件
优势：拥有丰富 的客户资源，提 供全面的金融服 务，具有强大的 品牌影响力
劣势：市场竞争 激烈，客户需求 多样化，需要不 断更新产品和服 务
优势：拥有专业 的投资顾问团队， 提供个性化的投 资建议，具有较 高的客户满意度
劣势：需要不断 投入资金进行技 术研发和市场推 广，成本较高
PART SIX
起源地：荷兰阿姆斯特丹
起源背景：随着贸易和商业的发展，需要一种方式来管理资金和交易
起源形式：最初的证券经纪业务是以经纪人的形式出现的，他们帮助投资者买卖股票和债券， 收取佣金作为报酬。
早期阶段：17世纪初，荷兰阿姆斯 特丹证券交易所成立，标志着证券 经纪业务的诞生
成熟阶段：20世纪中叶，证券市场 逐渐成熟，证券经纪业务也趋于稳 定
防范措施：建立健全合规管理体系，加 强内部控制和风险管理
监管机构：中国证监会、证券交易所等
法规要求：遵守《证券法》、《证券公 司监督管理条例》等法律法规
合规培训：定期进行合规培训，提高员 工合规意识
合规检查：RT SEVEN
市场规模：全球证券市场市值超过100万亿美元，发展空间巨大
佣金收入：通过为客户提供证 券交易服务收取的佣金
手续费收入：为客户提供其他 金融服务收取的手续费
利息收入：通过为客户提供融 资服务收取的利息
投资收益：通过投资证券市场 获得的收益
PART FIVE
竞争主体：证券公司、银行、基金公司等 竞争手段：佣金价格、服务质量、产品创新等 竞争格局：市场集中度较高，大型券商占据主导地位 竞争趋势：互联网券商崛起，传统券商面临挑战
证券经纪业务向智能化、个性 化方向发展
证券经纪业务面临监管政策调 整和金融科技挑战
PART FOUR
《证劵业务知识》课件
投资者应根据自身的风险承受能力和投资目标来平衡风险和回报。
证劵业务中的法律法规
1 证劵法律法规的作用
证劵法律法规用于保护投资者的权益，维护市场的稳定和公平。
2 知识产权法
知识产权法保护证劵公司的创新成果和商业机密。
3 反洗钱法
反洗钱法要求证劵公司对客户的交易进行监测和报告。
证劵业务的未来发展趋势
以便进行交易操作。
3
选择交易平台
选择一个安全可靠的证劵交易平台，以 保证交易的顺利进行。
分析市场和证劵
通过技术分析和基本面分析，了解市场 和证劵的走势和价值。
证Байду номын сангаас投资风险与回报
风险
证劵投资存在多种风险，包括市场风险、信用风险和流动性风险。
回报
证劵投资的回报取决于市场行情和投资策略的准确性。
风险和回报的平衡
股票市场
债券市场
股票市场是证劵交易的最大市场， 股票的价格受供需关系和市场情 绪的影响。
债券市场是发行和交易债券的市 场，债券通常被用作公司和政府 的融资工具。
期货市场
期货市场是进行期货交易的市场， 参与者可以通过期货合约进行投 机和套期保值。
证劵交易的基本流程
1
开立证劵账户
2
在选定的交易平台上开立一个证劵账户，
《证劵业务知识》PPT课 件
欢迎来到《证劵业务知识》PPT课件。本课程将带你了解证劵业务的概述和基 本流程，种类和市场概述，以及法律法规和未来发展趋势。
证劵业务概述
1 什么是证劵业务？
证劵业务是指与证券相关 的交易和投资活动，包括 股票、债券、期货等。
2 为什么要了解证劵业
务？
了解证劵业务能够帮助你 把握投资机会，增加财务 收益。
证劵业务中的法律法规
1 证劵法律法规的作用
证劵法律法规用于保护投资者的权益，维护市场的稳定和公平。
2 知识产权法
知识产权法保护证劵公司的创新成果和商业机密。
3 反洗钱法
反洗钱法要求证劵公司对客户的交易进行监测和报告。
证劵业务的未来发展趋势
以便进行交易操作。
3
选择交易平台
选择一个安全可靠的证劵交易平台，以 保证交易的顺利进行。
分析市场和证劵
通过技术分析和基本面分析，了解市场 和证劵的走势和价值。
证Байду номын сангаас投资风险与回报
风险
证劵投资存在多种风险，包括市场风险、信用风险和流动性风险。
回报
证劵投资的回报取决于市场行情和投资策略的准确性。
风险和回报的平衡
股票市场
债券市场
股票市场是证劵交易的最大市场， 股票的价格受供需关系和市场情 绪的影响。
债券市场是发行和交易债券的市 场，债券通常被用作公司和政府 的融资工具。
期货市场
期货市场是进行期货交易的市场， 参与者可以通过期货合约进行投 机和套期保值。
证劵交易的基本流程
1
开立证劵账户
2
在选定的交易平台上开立一个证劵账户，
《证劵业务知识》PPT课 件
欢迎来到《证劵业务知识》PPT课件。本课程将带你了解证劵业务的概述和基 本流程，种类和市场概述，以及法律法规和未来发展趋势。
证劵业务概述
1 什么是证劵业务？
证劵业务是指与证券相关 的交易和投资活动，包括 股票、债券、期货等。
2 为什么要了解证劵业
务？
了解证劵业务能够帮助你 把握投资机会，增加财务 收益。
证券业务基础知识培训ppt(64张)
三、债券
四、金融衍生品
1、权证概述
四、金融衍生品
2、集合理财产品概述
四、金融衍生品
3、融资融券概述
什么是融资融券
四、金融衍生品
3、融资融券概述
授信
保证金
担保物
强制平仓
标的证券
融资保证金
比例 融券保证金 比例 维持担保比 例
四、金融衍生品
3、融资融券概述
四、金融衍生品
3、融资融券概述
• 机构投资者在**证券开立融资融券帐户的条件与要求
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：变现能力
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：营运能力分析
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：盈利能力分析
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：投资收益分析
➢ 每股收益 ➢ 市盈率 ➢ 股利支付率 ➢ 每股净资产 ➢ 市净率
关对键证指 券标期解货读市：场盈相利关能的力业分务析活动进行所监有管 者权益
5、每股收益
09:15-09:25
13:00-15:00 为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
6、其他综合收益
4、期货IB业务概述：名词及制度 在证券市场上买卖和流通
7、综合收益总额
经营活动产生的现金流量 投资活动产生的现金流量 筹资活动产生的现金流量
注①：集合竞价阶段，9:15-9:20可以下单辙单；9:20-9:25只能下单，不能 辙单。
注②：因公告等原因上午停牌一小时的股票，属上交所委托的，委托无效 自动辙回；属深交所委托的，委托有效。
第二章证券经纪业务
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第二章证券经纪业务
第一节 证券经纪业务的含义和特点
• 2．证券经纪商的权利与义务 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，也享有一定的
权利。主要有： (1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利。。 (2)有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等。 (3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置
(1)遵守国家有关法律、法规及证券交易所业务规则的承诺； (2)证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险； (3)投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险； (4)证券经纪商代理业务范围和权限； (5)指定交易或转托管有关事项； (6)投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序； (7)委托、交收的方式、时间、内容和要求； (8)投资者交易结算资金及证券管理的有关事项； (9)交易费用及其他收费说明； (10)证券经纪商对投资者委托事项的保密责任； (11)投资者应履行的交收责任； (12)违约责任及免责条款； (13)争议解决办法。 如果采用网上委托的方式，证券经纪商与投资者还要签订网上委托协议书。
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第二章证券经纪业务
第一节 证券经纪业务的含义和特点
• 三、证券经纪业务的特点 (一)业务对象的广泛性
(二)证券经纪商的中介性 (三)客户指令的权威性 证券经纪商要严格按照委托人的要求办 理委托事务，这是证券经纪商对委托人 的首要义务。
(四)客户资料的保密性
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第二章证券经纪业务
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第二章证券经纪业务
第一节 证券经纪业务的含义和特点
• 证券经纪商在为投资者开户时一般都同 时为其开通自助委托和电话委托功能。 因此，开户时除了审查客户证件、授权 委托手续之外，还应为投资者预设证券 交易、资金存取密码，发给委托买卖证 券资金账户卡。投资者若需要预留印鉴， 亦可在开户时一并办理。
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证券市场的基本功能包括融资和投资功能、市场定价功能和 资源配置功能。
证券市场可分为股票市场、债券市场和基金市场等，股票市 场只是证券市场的重要组成部分之一。
• 股票市场 • 债券市场 • 投资基金市场
• 股票市场 • 债券市场 • 投资基金市场
一、证券基础知识要点——证券市场主体
证券市场的参与主体有哪些？
特征：股票的特征是无期限、有权责、可转让。 收益：投资股票的收益主要来源于获得股利和赚取买卖差价。 风险：投资股票的风险主要指本金亏损风险，大致可分为五种：
宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可 抗力因素导致的风险。
一、证券基础知识要点——主要投资品种介绍
股票概述
股票常用分类
证监会指定披露证券信息的媒体，目前主要包括《中国证券报》 、《上海证券报》、《证券时报》、《金融时报》、《证券市场 周刊》和两个交易所网站。
一、证券基础知识要点——证券市场主体
证券投资人概述
投资人类型
概述
个人投资者 机构投资者 私募基金
QFII
证券持有人是自然人，则为个人投资者。
证券持有人是法人，则为机构投资者。在我国，一般指证券公司 、基金公司、商业银行、保险公司、社保基金、企业年金，以及 包括上市公司在内的企事业法人。
一、证券基础知识要织一般通过制定并实施章程、准则或细则等规则、公约 ，对证券市场活动进行自律监管。
自律组织
业务概述
证券交易所
提供股票交易的场所和设施，制定交易所业务规则，审核批准股 票的上市申请，组织、监督股票交易活动、提供和管理证券交易 市场信息等。
登记结算公司 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务。
证券营业部是投资者的证券投资咨询中心，理财顾问中心。是证 券分销和交易中心。
新发行 10000股
投资股票不是直接进行的，需要证券公司 提供的中介服务，对于证券公司来说就是 在开展证券经纪业务。
买入 2000股
证券公司
一、证券基础知识要点——证券市场主体
证监会的职责
证监会是全国证券期货市场的主管部门，主要职责包括：证券期 货市场相关方针政策、发展规划、法律法规的制定；对证券期货 市场相关的业务活动进行监管。
证券经纪业务知识
目录
一．证券基础知识要点 二．柜台业务知识要点 三．交易软件知识要点
第一章
一．证券基础知识要点 证券市场的主体 主要投资品种介绍 委托交易规则
一、证券基础知识要点——证券市场主体
概述
证券市场是股票、债券、证券投资基金份额等证券发行和买 卖的场所。
证券市场通过证券信用的方式融通资金，通过证券的买卖活 动引导资金流动，有效合理地配置社会资源，支持和推动经 济发展，因而是资本市场的核心和基础，是金融市场中最重 要的组成部分。
指通过非公开方式面向少数投资者募集资金而设立的基金，需注 意私募基金不受现行《证券投资基金法》的保护，只受民法、合 同法等经济和民事法律的保护。
是指合格境外机构投资者，实际上就是对外资有限度的开发本国 证券市场。
一、证券基础知识要点——证券市场主体
证券投资人概述
投资人类型 大小非
概述
小非是指小规模限售流通股，占总股本的5%以内，1年后可以流 通；大非是指占总股本5%以上的限售流通股，1年后可部分流通 ，2年内出售数量不超过总股本5%，3年内出售数量不超过总股 本10%，3年后可完全流通。
投资者保护基金
在证券公司关闭、破产退出市场时，被证券公司挪用、侵占的投 资者资产，由投资者保护基金按有关政策予以收购并代为补偿。
证券业协会
协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法 权益，组织培训开展业务交流，调节纠纷，监督检查会员行为。
一、证券基础知识要点——证券市场主体
证券业的相关媒体
分类概述
按上市地点 和所面对投
资者划分
A股
是由我国境内的公司发现，供境内机构、组织或个人（不含港澳 台投资者）以人民币认购和交易的普通股股票。
发行人
政府、金融机构、 公司
证券投资者
机构投资者和个人投 资者
一、证券基础知识要点——证券市场主体
证券公司业务概述
证券公司是依法设立的在证券市场上经营证券业务的金融机构， 是证券市场中最重要的中介机构。
证券公司的主要业务有证券承销与保荐业务、证券经纪业务、证 券自营业务、证券投资咨询业务及证券交易、证券投资活动有关 的财务顾问业务、证券资产管理业务、融资融券业务。
中国证券登记结算公司、中国证券业协会。
一、证券基础知识要点——证券市场主体
监管机构
中国证券监督管理委 员会及其派出机构
自律性组织
证券交易所、中国证 券投资者保护基金公 司、中国证券登记结 算公司、中国证券业 协会。
股票 市场
基金 市场
债券 市场
中介服务机构
证券公司、会计师事 务所、律师事务所、 资产评估师事务所、 资信评级机构、投资 咨询机构等
第一章
一．证券基础知识要点 证券市场的主体 主要投资品种介绍 委托交易规则
一、证券基础知识要点——主要投资品种介绍
概述
目前，国内证券市场上主要投资品种有股票、基金、债券、权证 四大类。
风 险
权证
股票
债券
基金
收益
一、证券基础知识要点——主要投资品种介绍
股票概述
概念：股票是一种有价证券，是股份公司在筹集资本是向社会大 众公开发行的，并根据投资者购买股票数量的多少享有一定的权 利，承担一定的义务。
证券发行人：主要包括政府、金融机构、公司。 证券投资者：主要包括机构投资者和个人投资者。 中介服务机构：主要包括证券公司、会计师事务所、律师事务所
、资产评估师事务所、资信评级机构、投资咨询机构等。 证券监管机构：中国证券监督管理委员会及其派出机构。 自律性组织：包括证券交易所、中国证券投资者保护基金公司、
证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，按照客户要求代理客 户买卖有价证券并提供相关服务，证券公司收取佣金作为报酬的 证券中介服务。
一、证券基础知识要点——证券市场主体
证券营业部概述
证券营业部是证券公司的分支机构，是证券公司直接面对客户的 窗口，可以为客户提供开立股东账户和资金账号、办理各种委托 方式、联网查询、交割等服务。
证券市场可分为股票市场、债券市场和基金市场等，股票市 场只是证券市场的重要组成部分之一。
• 股票市场 • 债券市场 • 投资基金市场
• 股票市场 • 债券市场 • 投资基金市场
一、证券基础知识要点——证券市场主体
证券市场的参与主体有哪些？
特征：股票的特征是无期限、有权责、可转让。 收益：投资股票的收益主要来源于获得股利和赚取买卖差价。 风险：投资股票的风险主要指本金亏损风险，大致可分为五种：
宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可 抗力因素导致的风险。
一、证券基础知识要点——主要投资品种介绍
股票概述
股票常用分类
证监会指定披露证券信息的媒体，目前主要包括《中国证券报》 、《上海证券报》、《证券时报》、《金融时报》、《证券市场 周刊》和两个交易所网站。
一、证券基础知识要点——证券市场主体
证券投资人概述
投资人类型
概述
个人投资者 机构投资者 私募基金
QFII
证券持有人是自然人，则为个人投资者。
证券持有人是法人，则为机构投资者。在我国，一般指证券公司 、基金公司、商业银行、保险公司、社保基金、企业年金，以及 包括上市公司在内的企事业法人。
一、证券基础知识要织一般通过制定并实施章程、准则或细则等规则、公约 ，对证券市场活动进行自律监管。
自律组织
业务概述
证券交易所
提供股票交易的场所和设施，制定交易所业务规则，审核批准股 票的上市申请，组织、监督股票交易活动、提供和管理证券交易 市场信息等。
登记结算公司 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务。
证券营业部是投资者的证券投资咨询中心，理财顾问中心。是证 券分销和交易中心。
新发行 10000股
投资股票不是直接进行的，需要证券公司 提供的中介服务，对于证券公司来说就是 在开展证券经纪业务。
买入 2000股
证券公司
一、证券基础知识要点——证券市场主体
证监会的职责
证监会是全国证券期货市场的主管部门，主要职责包括：证券期 货市场相关方针政策、发展规划、法律法规的制定；对证券期货 市场相关的业务活动进行监管。
证券经纪业务知识
目录
一．证券基础知识要点 二．柜台业务知识要点 三．交易软件知识要点
第一章
一．证券基础知识要点 证券市场的主体 主要投资品种介绍 委托交易规则
一、证券基础知识要点——证券市场主体
概述
证券市场是股票、债券、证券投资基金份额等证券发行和买 卖的场所。
证券市场通过证券信用的方式融通资金，通过证券的买卖活 动引导资金流动，有效合理地配置社会资源，支持和推动经 济发展，因而是资本市场的核心和基础，是金融市场中最重 要的组成部分。
指通过非公开方式面向少数投资者募集资金而设立的基金，需注 意私募基金不受现行《证券投资基金法》的保护，只受民法、合 同法等经济和民事法律的保护。
是指合格境外机构投资者，实际上就是对外资有限度的开发本国 证券市场。
一、证券基础知识要点——证券市场主体
证券投资人概述
投资人类型 大小非
概述
小非是指小规模限售流通股，占总股本的5%以内，1年后可以流 通；大非是指占总股本5%以上的限售流通股，1年后可部分流通 ，2年内出售数量不超过总股本5%，3年内出售数量不超过总股 本10%，3年后可完全流通。
投资者保护基金
在证券公司关闭、破产退出市场时，被证券公司挪用、侵占的投 资者资产，由投资者保护基金按有关政策予以收购并代为补偿。
证券业协会
协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法 权益，组织培训开展业务交流，调节纠纷，监督检查会员行为。
一、证券基础知识要点——证券市场主体
证券业的相关媒体
分类概述
按上市地点 和所面对投
资者划分
A股
是由我国境内的公司发现，供境内机构、组织或个人（不含港澳 台投资者）以人民币认购和交易的普通股股票。
发行人
政府、金融机构、 公司
证券投资者
机构投资者和个人投 资者
一、证券基础知识要点——证券市场主体
证券公司业务概述
证券公司是依法设立的在证券市场上经营证券业务的金融机构， 是证券市场中最重要的中介机构。
证券公司的主要业务有证券承销与保荐业务、证券经纪业务、证 券自营业务、证券投资咨询业务及证券交易、证券投资活动有关 的财务顾问业务、证券资产管理业务、融资融券业务。
中国证券登记结算公司、中国证券业协会。
一、证券基础知识要点——证券市场主体
监管机构
中国证券监督管理委 员会及其派出机构
自律性组织
证券交易所、中国证 券投资者保护基金公 司、中国证券登记结 算公司、中国证券业 协会。
股票 市场
基金 市场
债券 市场
中介服务机构
证券公司、会计师事 务所、律师事务所、 资产评估师事务所、 资信评级机构、投资 咨询机构等
第一章
一．证券基础知识要点 证券市场的主体 主要投资品种介绍 委托交易规则
一、证券基础知识要点——主要投资品种介绍
概述
目前，国内证券市场上主要投资品种有股票、基金、债券、权证 四大类。
风 险
权证
股票
债券
基金
收益
一、证券基础知识要点——主要投资品种介绍
股票概述
概念：股票是一种有价证券，是股份公司在筹集资本是向社会大 众公开发行的，并根据投资者购买股票数量的多少享有一定的权 利，承担一定的义务。
证券发行人：主要包括政府、金融机构、公司。 证券投资者：主要包括机构投资者和个人投资者。 中介服务机构：主要包括证券公司、会计师事务所、律师事务所
、资产评估师事务所、资信评级机构、投资咨询机构等。 证券监管机构：中国证券监督管理委员会及其派出机构。 自律性组织：包括证券交易所、中国证券投资者保护基金公司、
证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，按照客户要求代理客 户买卖有价证券并提供相关服务，证券公司收取佣金作为报酬的 证券中介服务。
一、证券基础知识要点——证券市场主体
证券营业部概述
证券营业部是证券公司的分支机构，是证券公司直接面对客户的 窗口，可以为客户提供开立股东账户和资金账号、办理各种委托 方式、联网查询、交割等服务。