程恩富《政治经济学》笔记与课后习题详解(国家垄断资本主义)

第9章国家垄断资本主义
9.1 复习笔记
一、国家垄断资本主义的发展及其作用
1．国家垄断资本主义发展的原因
（1）国家垄断资本主义的含义
国家垄断资本主义是指资产阶级国家与私人垄断资本相结合的垄断资本主义。

（2）国家垄断资本主义的产生和发展，从根本上说是资本主义基本矛盾运动的必然结果
①现代科学技术的发展，生产社会化程度的提高，是国家垄断资本主义发展的客观基础。

②解决经济发展过程中供给与需求的矛盾，保证经济协调发展，是国家垄断资本主义发展的重要原因。

③缓和资本主义社会中劳资矛盾、阶级矛盾、社会矛盾，是国家垄断资本主义发展的又一重要因素。

（3）军事国家垄断资本主义
由于战争的需要，各国大大加强了国家对经济的干预。

国家垄断资本主义的普遍发展，主要不是经济发展的内在规律决定的，而是由于战争的需要所促成的，因此带有军事性质，可以看作是国家垄断资本主义的特殊形态，是一种军事国家垄断资本主义。

一旦战争结束，各国战时对经济的管制便取消了，国家对经济运行的干预程度大大下降。

（4）罗斯福新政
1929年至1933年，在全世界范围内爆发了资本主义经济大危机。

为了维持资本主义经济的运行，美国罗斯福政府实行了罗斯福新政。

罗斯福新政的实质就是通过国家制定一系列的经济政策，运用各种经济手段，对社会经济进行全面的调节和干预，以解决当时严重的有效需求不足的问题，使经济走出危机。

（5）凯恩斯革命
英国经济学家凯恩斯针对大危机出现的种种现象，从理论上论证了传统的资本主义市场机制已不能保证经济的正常运行，光靠市场机制的调节将不可避免地导致经济危机，因而必须通过国家对经济的调节和干预，才能解决经济运行中的各种问题。

凯恩斯经济学的兴起，为国家垄断资本主义的发展提供了理论上的依据。

2．国家垄断资本主义的基本特征
（1）在社会经济中形成了庞大的国家垄断资本
国家通过政府实行国有化和直接投资建立了大量国有企业。

国家掌握和控制了巨额的财政收入，并使之成为垄断资本的一个重要组成部分。

国家通过中央银行发行货币，控制着货币流通，掌握了大量金融资本。

（2）国家对经济活动的调节和干预，成了当代资本主义经济运行的内在机制
国家凭借手中掌握的巨大经济力量渗透到社会再生产的各个环节中，成为社会再生产的一个有机组成部分，形成了一种新的机制，即国家有计划地对经济运行进行调节的机制。

这种机制与市场机制同时并存，互相结合，这是一般垄断阶段所没有的。

（3）国家对经济的调节和干预具有全面性、稳定性和经常性
国家对经济生活的干预涉及到国民经济的各部门，深入到再生产的各个领域和环节，包括国内经济活动和国际经济关系。

并且，国家建立了一套干预经济的制度和稳定的调节经济
的机构，使这种干预形成制度化。

同时国家调节和干预经济活动的手段也日益完善，经济立法、经济政策和经济手段成为最重要的调节手段。

（4）国家对经济的调节和干预有了明确的理论依据
战后各资本主义国家都奉行凯恩斯主义，以此作为国家调节和干预经济的理论依据，并在实践中使这一理论不断地得到完善。

在当代资本主义国家中，都把国家对经济的调节和干预看作是国家的重要经济职能。

3．国家垄断资本主义的实质和作用
（1）国家与私人垄断资本相结合所产生的新变化
①国家与垄断资本的结合，使资本社会化的发展达到了一个新的高度。

但是，这种资本社会化的高度发展并没有改变资本主义经济关系的本质，即生产资料资本主义私有制的性质。

②国家与垄断资本的结合，使垄断资本的运动在国家垄断资本的参与下进行，并受到国家的调节。

③国家与垄断资本的结合，使国家作为经济基础的组成部分发挥作用，在参与社会再生产中保证垄断资产阶级的利益，而且国家作为上层建筑起作用时，也是以垄断资产阶级的利益为依据来对社会经济进行调节。

（2）国家垄断资本主义的实质
资产阶级国家和私人垄断资本相结合进行社会生产和分配，以保证垄断资产阶级获取更高的垄断利润，同时，国家从资产阶级的整体利益出发，采取各种政策和措施调节经济活动，调节各阶级和各阶层的关系，以维持资本主义经济的运行和资本主义制度的生存。

（3）国家垄断资本主义的作用
①国家垄断资本主义的发展，满足了生产社会化发展的要求，为社会生产力的发展创造了必要的外部环境和社会条件。

②国家垄断资本主义的发展，通过对资本主义生产关系的某些调整，在一定程度上缓和了生产社会化和资本主义私人占有形式之间的矛盾，从而对刺激资本主义经济发展起到了一定的积极作用。

③国家垄断资本主义通过对经济活动的调节和干预，并与市场机制结合起来，使垄断资本主义经济的运行机制在一定程度上适应了社会化大生产发展的要求，促进了经济发展。

④国家垄断资本主义的历史作用在于，它通过缓和资本主义基本矛盾和社会矛盾而延缓社会主义革命的到来，但它的基础仍然是资本主义私有制，不可能从根本上解决资本主义的基本矛盾。

二、国家垄断资本主义的基本形式
国有垄断资本、国私共有垄断资本、国家与私人垄断资本在社会范围内的结合，这是国家垄断资本主义的三种基本形式。

1．国有垄断资本
（1）国有垄断资本的含义
国有垄断资本是指资产阶级国家直接掌握的垄断资本，包括国家用来调节阶级利益的各种货币资本和用来经营国有企业的资本，其中国有企业垄断资本是国有垄断资本的主体。

（2）国有垄断资本的形成
①国有企业建立的途径
一是通过对私人企业的国有化，二是通过国家投资建立新企业。

②国有企业建立的原因
一方面是因为它们不属于高盈利的企业，私人垄断资本对其没有多大的兴趣；另一方面，这类企业在社会经济中具有重要的地位和作用，国家直接经营这些企业，也就在很大程度上
对国民经济的发展取得了控制权，为国家调节和干预经济活动奠定了基础。

（3）国有垄断资本的特点
①国有企业的生产经营活动是由国家直接控制和管理的，企业的盈亏也都由国家负责。

②国有企业的经营目标是双重的：一方面，国家要从全社会的整体需要来考虑宏观经济目标和社会稳定的问题，以此作为对国有企业经营活动进行干预的依据；另一方面，国有企业作为一个商品生产者和经营者，又必须考虑自身的经济利益问题，因而又必然要按照市场经济的规律追求利润极大化。

（4）国有垄断资本的作用
①国有企业是国家调控经济的物质力量
国家能够对国有企业进行直接控制，并可以通过国有企业，特别是国家银行和其他国有金融机构来影响非国有企业。

如果没有国有企业这一基础，国家对经济的调控是难以顺利地实施的。

②国有企业的存在有利于产业结构的升级和地区结构的调整
通过国有化和国家建立新部门、新企业，国家可以有目的地优先发展一些具有广阔市场前景和发展潜力的新兴产业部门、高科技产业部门，从而使产业结构不断得到优化。

国家运用财政资金，在经济落后地区建立新企业，支持其经济发展，使国民经济中的地区结构得到改善。

③国有企业为整个经济发展提供了必要的条件
国有企业大都存在于基础产业和基础设施部门，为整个经济的运转提供了基础保证。

由国家投资建立和发展起来的科研机构和体现高新科学技术成就的新兴部门和企业，对整个国民经济技术水平和劳动生产率的提高起着重大作用。

2．国私共有垄断资本
（1）国私共有垄断资本的含义
国私共有垄断资本是指由国家垄断资本和私人垄断资本混合组成，股份所有权分属于国家和垄断组织的国私合营企业。

（2）国私合营企业建立的途径
①国有垄断资本以参与制的方式与私人垄断资本合办企业；
②国家和私人垄断资本共同投资创立新的企业；
③吸收私人垄断资本加入国家或地方政府所有的企业。

（3）国私合营企业的特点
①与国有企业相比有着不同的特征
a．这类企业由于存在着私人股东，国家不能像在国有企业中那样直接组建董事会，而是委派政府代表与其他私人股东代表一起作为董事会成员参与企业的经营活动；
b．董事长由董事会成员选举产生，但是一般要在政府监督下进行；
c．作为国私共有企业中的所有权和剩余索取权存在着两方面的情况，企业中属于私人股份的所有权和剩余索取权是可以转让的，但作为国家拥有股份的所有权和剩余索取权则是不可转让的。

②与私人垄断资本的企业相比有着不同的特征
a．国私合营企业可以利用国有资本来加强自己的经济实力，而且这类企业可以更方便地从国家得到各种优惠待遇，与此同时在资本运作上也将更多地受到国家的调节和控制。

b．国私合营企业的经营目标是企业利润的最大化，但由于存在着国家股和国家委任的董事，又会使企业的经营多少要考虑国家宏观经济目标。

（4）国私合营企业的作用
①可以使国有资本控制更多的社会资本。