2021年金融市场基础知识和证券市场基本法律法规数字考点知识总结
2021证券市场基本法律法规数字、时间考点总结
《证券市场基本法律法规》数字、时间考点总结自2015年证券从业资格考试改革后，证券一般从业资格考试的科目为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。
整体来看，改革后，证券一般从业资格考试的难度有所降低，大多为理论知识点的考查。
但也正因为是理论知识点的考查，可以说教材上的每句话可能都会成为考试的一个出题点，因此考生需要记忆背诵的内容太多，特别是涉及到一些数字、时间、重大事件等的考查，由于内容太多，实在让考生头疼！今天，帮考网思考生所忧，解考生所难，针对证券一般从业考试中涉及到的数字、时间等内容进行集中汇总，同时，在此基础上，对于新《证券法》中涉及到这块的内容也同步更新，为考生朋友们备考节约时间，同学们平时可以在备考过程中与教材同步学习，也可以考前单独拿出来记忆巩固，加强记忆！第一章证券市场基本法律法规本章一直是考试的重点，分值占比一般在50%左右，并且涉及到的数字考点较多，比如各种法规法条规定、罚款等，并且考点上相似性非常强，如常见的3年、30日等都是比较常出现的数字，记忆的时候需要着重区别。
这里说明一下，新《证券法》的修订对第一章影响较大，特别是第四节证券法相关的内容，在总结的时候我们以最新修订的内容为准。
同时，涉及到具体罚款金额相关的内容，由于历次考试对这块考查较少，我们不做过多总结，剩下的章节同理。
第二章证券经营机构管理规范本章主要是对证券经营机构相关内容的介绍，考点中涉及到的数字主要集中在一定既定法条的规定，如内部控制、合规管理等。
同样，如果考点中涉及到《证券法》相关内容，以最新修订的为准。
第三章证券公司业务规范本章主要是对证券公司主要业务的介绍，内容较多，涉及到的数字考点也较多，并且在实际考试中，针对这块的考查涉及不少，同学们应重视本章的学习。
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任本章主要是对证券一级市场及二级市场各种违法违规行为的介绍及法律责任，其中涉及《刑法》和《证券法》的相关内容，虽然涉及的数字类考点较多，但是在实际考试中整体章节所占分值非常少（5分左右），所以这里我们对于本章所涉数字考点不作单独归纳总结。
2021年证券从业金融市场基础知识必背内容数字篇
证券从业金融市场基本知识必背内容：数字篇一、金融市场体系1.1983年9月国务院决定中华人民共和国人民银行专门行使中央银行职能，1992年成立了中华人民共和国证券监督管理委员会、1998年成立了中华人民共和国保险监督管理委员会、银监会正式挂牌运作，标志着中华人民共和国金融业形成了“三驾马车”式垂直分业监管体制，自此“一行三会”监管架构正式形成。
2.5月，经国务院批准，中华人民共和国证监会批复批准深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。
3.7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
4.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中华人民共和国证监会直接管理。
5.深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。
6.股票型上市公司：在近来3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;开业在3年以上，近来3年持续营利。
7.债券型上市公司：公司债券期限为1年以上。
8.全国中小公司股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。
9.全国中小公司股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具备2年以上证券投资经验。
10.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场)天津股权交易所成立，是本次浪潮开始标志性起点。
二、证券市场主体1.中华人民共和国人民银行从起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年不等。
2.9月29日，中华人民共和国投资有限责任公司(简称中投公司)正式挂牌成立。
3.公司年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。
4.证券公司监管制度中信息报送与披露制度规定：信息报送制度，应当自每一种会计年度结束之日起4个月内，向中华人民共和国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。
5.证券资产管理业务人员具备证券从业资格，且无不良行为记录，其中具备3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历人员不少于5人。
《金融市场基础知识》必记数字类考点汇总情况
《金融市场基础知识》必记数字类考点汇总第一章：金融市场体系1.股票型上市公司必须符合下列条件：股票经国务院证券监督管理部门批准已公开发行；公司股本总额不少于人民币3000万元；公开发行的股份占公司股份总数的25%以上；股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上；2.债券型上市公司应当满足的条件：公司债券的期限在1年以上；公司债券实际发行额不少于5000万元；股份的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元”。
3.设立股份，应当有2人以上200人以下的发起人。
股份采取发起设立方式设立的，全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%。
4.1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。
5.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意证券交易所在主板市场设立中小板块。
6.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
7.证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。
8.证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。
9.区域性股权交易市场（又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场）2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。
第二章：证券市场主体1.证券资产管理业务：证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立规定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。
2.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
2021年证券从业资格考试法律法规数字总结
2021年证券从业资格考试法律法规数字总结以下是关于公司法的一些要点：1.有限责任公司必须由50个以下的股东共同出资设立。
2.公司名称预先核准并保存期为6个月。
3.公司担保有特殊规定，被担保人不得参加表决。
决策表决需要获得出席会议其他股东所持表决权过半数通过才有效。
4.有限责任公司注册资本最低限额为：以生产经营为主公司注册资本为人民币50万元，以商品批发为主公司注册资本为人民币50万元，以商品零售为主公司注册资本为人民币30万元，科技开发、咨询、服务性公司注册资本为人民币10万元。
5.公司外部转让：股东向股东以外人转让股权，应当经过其他股东过半数批准。
股东应该书面告知其他股东并征求批准。
如果其他股东自接到书面告知之日起满30日未答复，则视为批准转让。
6.人民法院依法强制转让。
人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时应当告知公司及全体股东，其他股东同等条件下有优先购买权。
如果其他股东自人民法院告知之日起满20日不行使优先购买权，则视为放弃优先购买权。
7.自股东会议决策通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购合同，股东可以自股东会议决策通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
8.募集设立时发起人认购股份不得少于公司股份总数的35%。
XXX董事会成员为5至19人。
XXX董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日之前告知全体董事和监事。
股份有限公司董事会会议应有过半数董事出席方可举行。
11.监事会由监事构成，其人数不得少于3人。
监事人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表比例不得低于1/3.12.发起人持有公司股份自公司成立之日起1年内不得转让。
13.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的30%，应当由股东大会作出决策，并经过出席会议股东所持表决权2/3通过。
14.股份有限公司财务会计报告应当在召开股东大会年会20日前置备于公司，供股东查阅。
15.公司分派当年税后利润后，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
2021年金融市场基础知识知识点归纳
第一章金融市场第一节全球金融体系考点一金融市场概念金融市场是指以金融资产为交易对象，已金融资产供应方和需求方为交易主体形成交易机制及其关系总和。
广而言之，金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动市场。
比较完善金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并拟定金融资产价格一种机制。
考点二金融市场分类考点三影响金融市场重要因素普通来说，影响金融市场发展因素是多方面，但最为重要则是如下五个方面：（1）经济因素（2）法律因素（3）市场因素（4）技术因素（5）体制或管理因素考点四金融市场特点和功能考点五非证券金融市场概念和分类非证券金融市场是指除了证券以外其她金融工具发行和交易场合。
它涉及：1.股权投资市场。
股权投资指通过投资获得被投资单位股份，及公司（或者个人）购买其她公司（准备上市、未上市公司）股票或以货币、无形资产和其她事物资产直接投资于其她单位，最后目是获得较大经济利益，这种经济利益可以通过度得利润或股利获取，也可以通过其她方式获得。
股权投资市场，即实现上述交易过程市场。
2.信托市场。
信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织资金进行投资。
当信托成为一种商业行为后，特别是其特殊制度优势成为金融业重要构成某些后，信托这种服务方式需求和供应总和就形成了信托市场，也可以说信托服务业实现其价值领域即为信托市场。
3.融资租赁市场。
融资租赁又称设备租赁或当代租赁，是指实质上转移与资产所有权关于所有或绝大某些风险和报酬租赁。
考点六全球金融市场形成及发展趋势动方向划分重要体现为：外国在本国资产增长，外国对本国负债减少，本国对外国债务增长，本国在外国资产减少2.资本流出。
资本流出指本国资本流到外国，即本国资本输出。
其重要体现为：外国在本国资产减少；外国对本国债务增长；本国对外国考点八全球金融体系重要参加者全球金融体系重要是指金融体系在国际间存在和金融资本流动形式总括。
全球金融体系参加者是指参加金融市场交易活动而形成证券买卖双方单位，涉及：1.政府部门2.工商公司3.金融机构4.个人5.中央银行考点九金融危机教训针对金融危机，新一代经济思维须在如下四个基本维度上创新：1.必要建立最基本社会福利框架，废除泛福利化体制。
证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇
证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇一、金融市场体系1.1983年9月国务院决定中国人民银行特意行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督治理委员会、1998年成立了中国保险监督治理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。
2.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复接受深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。
3.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
4.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直截了当治理。
5.深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。
6.股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;开业在3年以上，最近3年延续营利。
7.债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。
8.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。
9.全国中小企业股份转让系统投资者条件，关于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。
10.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场)2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。
二、证券市场主体1.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年别等。
2.2007年9月29日，中国投资有限责任公司(简称中投公司)正式挂牌成立。
3.企业年金基金别得直截了当投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。
4.证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制度，应当自每一具会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。
5.证券资产治理业务人员具有证券从业资格，且无别良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产治理或者证券投资基金治理从业记忆的人员很多于5人。
证券从业金融市场基础知识考点总结
2021年全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》考点总结第一章金融市场体系1. 金融市场的功能：资金融通（首要功能、基本功能）、价格发现、提供流动性、风险管理、降低搜寻成本和信息成本。
2. 直接融资：特点：直接性；分散性；融资的信誉有较大的差异性；部分融资方式具有不可逆性；融资者有相对较强的自主性。
方式：证券市场融资（股票市场融资、债券市场融资）、风险投资融资、商业信用融资（商品赊销、预付定金、预付货款）、民间借贷。
3. 间接融资：特点：资金获得的间接性；融资的相对集中性；融资信誉的差异性相对较小；全部具有可逆性（可返还性）；融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中。
方式：银行信用融资、消费信用融资（花呗、分期付款、助学贷款）、租赁融资。
4. 直接融资与间接融资的区别：主要在于融资过程中资金的需求者与资金的供给者是否直接形成债权债务关系。
5. 直接融资对金融市场的影响（1）直接融资和间接融资比例反映着一国金融体系风险分布情况，而提高直接融资比重平衡金融体系结构，可以起到分散过度集中于银行的金融风险作用，有利于金融和经济的平稳运行；（2）直接融资和间接融资比例反映一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配，而我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，需要发展多种股权融资方式弥补间接融资的不足，提高金融支持实体经济的能力；（3）有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用。
6. 金融市场的重要性：促进储蓄一投资转化、优化资源配置、反映经济状态、宏观调控。
7. 金融市场的分类：（1）按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场①货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。
如银行间同业拆借市场、商业票据市场、短期国库券市场等。
②资本市场亦称“长期金融市场”“长期资金市场”，是指期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。
如股票市场、中长期国债市场、中长期银行贷款市场等。
金融市场基础知识数字总结(完整版)
1、货币政策最终目标：稳定物价5%以下，2%-3%为宜，物价上涨率充分就业4%失业率2、上市公司：股票型上市公司：资本总额>=3000万发行股份>=25%资本总额资本总额>4亿向社会公开>10亿开业>3年，连续盈利，无重大违法行为债券型上市公司：债券期限>1年债券发行额>=5000万股份有限公司净资产>=3000万有限责任公司净资产>=6000万设立股份有限公司，发行人数为2—200人全体人员首次出资额不得低于注册资本20%3、面值超过人民币5000万元的，应由承销团承销4、证券公司信息报送制度要求会计年度结束之日起4个月内报送每月结束之日起7个工作日内报送5、证券公司资产管理业务：公司净资本>=2亿限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿3年以上自营资产管理或投资基金管理人>=5人定向资产管理单个客户资产净值>=100万集合限定性，单个客户资产净值>=5万投资于权益及股票类，不能超过计划资产净值20%6、证券公司中介介绍（IB）业务：总部5名，营业部2名，期货从业资格7、直接投资：直投基金负债期限不得超过12个月负债余额不得超过注册资本或实缴出资额的30%8、律师事务所从事证券法律，2名执业律师，其中5名从事过证券2年2年，3年9、会计师事务所申请证券资格的条件：成立5年以上，合伙制或特殊的普通合伙制注册会计师>=200人，执证执业5年以上>=120人年龄<=65岁净资产>=500万累计赔偿限额和职业风险基金之和>=8000万上一年度业务收入>=8000万其中审计业务>=6000万合伙人>=25人，半数以上执业3年以上10、注册会计师申请资格：取得注会1年，不超过60岁，3年无违法违规11、证券、期货投资咨询业务资格的机构条件：同时从事，10名以上从业资格分别从事，5名以上从业资格高管>=1人取得咨询从业注册资本>=100万12、申请证券评级业务（国债除外）：实收资本与净资本>=2000万高管>=3人，证券从业>=20人，其中3年经历>=10人，注会从业>=3人5年无刑事，3年无违法，不良13、资产评估机构：资产评估资格3年以上，完成工商变更满1年注册资产评估师>=30名，3年以上>=20人净资产>=200万半数/持股50%以上执业3年以上3年收入>=2000万，每年收入>=500万14、证券金融公司从事转融通业务：融通期限<=6个月货币资金占有应收取保证金>=15%净资本/风险资本准备之和>=100%对单一证券公司融资<=净资产的50%充抵保证金的每种证券余额<=证券总价值15%每年按税后利润10%提取风险准备金每一会计年度结束4个月，年度报告每月结束之日7个工作日，月度报告证券金融公司各类文件、资料保存>=20年15、证券登记结算公司条件：自有资金>=2亿16、证券投资者保护基金来源：深沪经手费的20%中国境内注册证券公司，按营业收入的0.5%--5%不从事证券经纪业务的证券公司，每季后10个工作日预缴17、记名股票可以一次或分次缴纳出资，以募集方式>=35%股份总数18、普通股东权利：公司重大决策参与权，参加股东大会，行使表决权10%召开临时股东大会19、社会公众股：向社会公开发行的股份达到公司股份总数>=25%公司股份总额超过4亿，向社会公开发行>=10%20、股票承销不少于10日，不多于90日21、新股公开发行：持续经营时间3年以上，独立性3年3个会计年度净利润>=3000万，现金流量>=5000万或年营业收入>3亿最近一期期末无形资产<=净资产20%非公开发行：发行价格不低于20个交易日均价90%自发行结束之日，12个月内不得转让控股股东，实际控人，36个月内不得转让非公开发行股票发行对象<=10名22、配股：拟配股股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%向不特定对象公开募集股份（增发）的条件，最近3年加权平均净资产>=6% 23、企业债券品种：短期融资券（<=365天）、超短期融资券（<=270天）中期票据：偿还余额<=企业净资产40%中小非金融企业集合票据非公开定向发行债券24、企业发行定价方式利率：不得高于储蓄定期存款的40%25、中小企业私募债用途灵活，期限比银行贷款长，一般2年26、国债的投标量限定：利率或利差招标时，标位变动幅度为0.001甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%乙类成员最低投标限额为当期国债招标量的0.5%不可追加的记账国债，甲类成员最高投标限额为当期国债招标量的30%可追加的记账国债，甲类成员最高投标限额为当期国债招标量的25%乙类成员最低投标限额为当期国债招标量的0.5%单一标位最低投标限额0.2亿单一标位最高投标限额30亿投标量变动幅度为0.1亿元的整数倍甲类成员的最低承销额为1%乙类成员的最低承销额为0.2%27、我国金融债券：商业银行：核心资本充足率>=4%，近3年盈利且无重大违法违规企业集团财务公司：已发行尚未兑付金额<=净资产100%资本充足率>=10%申请前一年，注册资本>=3亿近3年无重大违法违规，其他1年金融租赁公司和汽车金融公司：租赁注册>=5亿，汽车>=8亿近3年盈利28、我国金融债券操作要求：限额内分期发行每期前5个工作日报中国人民银行担保要求：商业银行不强求，财务公司能力决定金融租赁成立不满3年，需担保信用评级：每年发行人在核准60个工作日内发行，结束后10个工作日报告发行情况29、商业银行次级债务：固定期限不低于5年（含）保险公司次级债务：在偿还次级债务本息后偿付能力充足率>=100%，募集人偿付本息证券公司次级债务：2年（含）以上为长期次级债券3个月—2年为短期次级债券短期次级债券不计入净资本30、混合资本债券：期限15年，10年内不可赎回31、公司债券：最近1期未经审核的净资产额合规最近3个会计年度实现平均可分配利润不少于公司债券1年利息本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期净资产40%不得再发行情况：36个月内会计文件虚假32、企业债券发行的规模：债券总面值<=自有净资产累计债券余额<=企业净资产40%期限不低于1年自中国证监会核准发行之日起，12月内首发，24月内发完募集说明书自签署之日起6个月内有效分期发行，每期发完5个工作日内报证监会33、短期融资融券：每周召开一次注册会议，5名注册会员参加，会议前2个工作日文件两名（含）以上不同意，不接受交易商协会出具《接受注册通知书》，有效期两年两个月首期发行，后续提前2个工作日备案更改，6个月重新提交34、中期票据：注册之日起3个工作日在银行间债券市场一次性纰漏发行计划35、中小非金融企业集合票据发行规模：任一企业偿还余额不超过净资产40%任一企业募集资产不超过2亿单支集合的注册金额不超过10亿36、证券公司债券发行条件：最近1期未经审计的净资产不低于10亿2年内为重大违法违规注册资本1000万或审计净资产2000万发行规模：累计发行的债券总额不得超过公司净资产额40%公开发行债券每份面值100万定向发行每份面值50万担保：公开发行债券的担保额应不少于债券本息总额定向发行债券的担保额应不少于债券本息总额50%期限：最短1年承销：承销或自行组织的销售，销售期<=90日37、证券公司次级债券：长期次级债券净资本<=净资本50%38、证券公司债券发行的申报程序：发行申报：最近3年和最近1期财务会计报告实际发行面额>=5000万定向发行可采取协议方式转让，最小转让单位>=50万39、国际开发机构人民币债券：为中国境内项目或企业提供贷款和股本资金10亿美元提交材料：近3年审计财务报告及附注40、远期交易：最长不超过365天回购交易：通常只有24小时，超短期期货保证金合约价：5%--10%41、投资标的：80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金以货币为对象，期限通常为1年以内合规金融工具：现金，1年以内银行存款，债券回购，中央银行票据剩余期限在397天（含）债券、资产支持证券不得投资工具：股票，可转换债券，剩余期限超过397天债券，流通受限信用等级在AAA债券，A-1级以下（含）短期融资债券规定：投资于同一公司发行短期企业债券比例<=基金净资产10%存放于具有托管资格同一商业银行存款<=基金净资产30%存放于不具有托管资格同一商业银行存款<=基金净资产5%在全国银行间债券市场债券正回购资金余额<=基金净资产4%投资组合的平均剩余期限不超过180天42、资源配置：偏股型：50%--70%偏债型：20%--40%股债平衡型：40%--60%43、募集方式：私募：特定的投资者，非公开募集应向合格投资者募集<=200人44、基金管理人资格：注册资本>=1亿，最近3年无违法记录更换：6个月内选出新的45、证券投资基金的费用：1，管理费：认股权证1.5%--2.5%股票1%--1.5%债券0.5%--1.5%货币市场0.25%--1%香港债券0.5%--1.5%香港股票1%--2%美国为1%左右台湾为1.5%2，托管费：规模大，托管率低，基金托管年费率0.2%左右3，运作费：发生费用>基金净额十万分之一，采用计提或待摊方式计入基金损益发生费用<基金净额十万分之一,直接计入基金损益。
2021年证券从业资格证《金融市场基础知识》知识点章节习题及答案汇总
2021年证券从业资格证《金融市场基础知识》知识点章节习题及答案汇总金融市场体系1.纽约证券交易所交易制度模式的特征包括( )。
Ⅰ . 指定做市商制度Ⅱ . 场内经纪商制度Ⅲ . 场外经纪商制度Ⅳ . 补充流动性提供商制度A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C【解析】本题主要考查美国纽约证券交易所交易制度模式的特征。
纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征 ,即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。
2.在 SETS系统交易的证券必须符合的条件是( )。
Ⅰ . 至少拥有 1个做市商Ⅱ . 至少拥有 5个做市商Ⅲ . 做市商需要提供至少 1个 EMS的双边报价Ⅳ . 做市商需要提供至少 5个 EMS的双边报价A. Ⅰ、ⅢB. Ⅰ、ⅣC. Ⅱ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ【答案】 A【解析】本题主要考查 SETS系统。
SETS系统同时支持匿名报单自动配对成交和做市商报价 ,因此混合了指令驱动与报价驱动两种交易方式的特点。
在 SETS系统交易的证券必须至少拥有 1个做市商;做市商需要提供至少 1个交易市场规模(简称EMS，通常为 2500英镑)的双边报价以维持流动性。
3.按照中国香港法律的规定，港币大部分由( )发钞银行发行。
Ⅰ . 中国银行(香港)Ⅱ . 花旗银行Ⅲ . 汇丰银行Ⅳ . 渣打银行A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B【解析】本题主要考查香港的货币制度中关于货币发行机构的内容。
根据中国香港法律规定 ,港币大部分由三家发钞银行即汇丰银行、渣打银行、中国银行(香港)发行。
4.资本外逃可能在( )情况下发生。
Ⅰ . 政治形势动荡Ⅱ . 经济形势恶化Ⅲ . 国际收支平衡Ⅳ . 实施外汇管制A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C【解析】本题主要考查资本外逃可能发生的情形。
资本外逃主要在政治形势动荡、经济形势恶化、国际收支失衡以及货币贬值等情况下发生，而一国宣布实施外汇管制、对资金外流进行限制或增加资金外流的税负，也有可能引起大量的资本外逃。
2021证券从业《金融市场基础知识》考点汇总
2021.04.10证券从业《金融市场基础知识》学习笔记01学习笔记▷做市商交易的特征包括：(1)维持市场流动性，满足投资者投资需求。
(2)有效稳定市场价格，增强市场稳定性。
(3)具有价格发现的功能，有助于发现和提升企业价值。
(4)能够增强市场的透明度。
(5)受到严格监管。
▷套期保值的基本类型有两种：一是多头套期保值，是指持有现货空头(如持有股票空头)的交易者担心将来现货价格上涨（如股市大盘上涨）而给自己造成的经济损失，于是买入期货合约（建立期货多头）。
二是空头套期保值，是指持有现货多头（如持有股票多头）的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约（建立期货空头），当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失。
▷我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
▷据中国金融期货交易所公布的期货合约，将上市的10年期国债期货合约交易代码为T，实行到期实物交割，标的为面值100万元人民币、票面利率3%的名义长期国债，挂牌合约月份为最近的三个季月，最低交易保证金为合约价值的2%，每日价格最大波动限制为前一交易日结算价的上下2%。
02往期笔记▷下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是()。
A。
金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B。
金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C。
成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D。
在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的您的答案：A参考答案：A答案解析：A项，期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
▷上证100指数的计算采用( )，按照样本股的调整股本为权数加权计算。
A。
除数修正法B。
2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》《金融市场基础
2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》《金融市场基础<i>2017</i>《证券市场基本法律法规》（一）参考答案及解析一、选择题1.A《中华人民共和国公司法》规定，公司的发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
2.C《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
3.C《期货交易管理条例》规定，未经国务院期货监督管理机构批准任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
4.C《期货交易管理条例》规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
5.C《中华人民共和国证券法》规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖但限制的期限不得超过15个交易日案情复杂的可以延长15个交易日。
因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。
6.A《证券业从业人员资格管理实施细则》规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
7.A非公开募集基金财产的证券投资包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
故A项说法错误。
8.B《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
故B项说法正确。
9.D《中华人民共和国证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
2021证券市场基础知识重点
2021证券市场基础知识重点篇一：2021证券从业《金融市场基础知识》知识点：资本市场2021证券从业《金融市场基础知识》知识点：资本市场知识点：资本市场亦称“长期金融市场”“长期资金市场”，是指期限在一年以上的各种借贷和证券交易的场所①股票市场是股票发行和流通的市场，也可以说是指对已经发行的股票进行转让、买卖和流通的市场，包括交易所市场和场外交易市场两部分。
②债券市场是发行和买卖债券的场所。
③投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资。
第1页篇二：2021年证券市场基本法律法规试题及答案2021证券市场基本法律法规试题及答案选择题。
以下各选项中。
只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是( )。
A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件参考答案：D[第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的( )，中国证监会另有规定的除外。
A.10%B.20%C.30%D.40%参考答案：D[第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。
A.5B.10C.15D.20参考答案：B[第4题]在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。
A.10%B.20%C.30%D.40%参考答案：A[第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于( )个完整的会计年度。
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证券市场基本法律法规第一张证券市场基本法律法规第二节公司法1.有限责任公司由1≤股东≤50个以下股东共同出资设立。
2.预先核准的公司名称保留期为6个月。
预先核准的公司名称在保留期内，不得用于从事经营活动，不得转让。
以募集方式设立股份有限公司的，应当与创立大会结束后30日内向公司等级机关申请设立等级（股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会）。
3.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。
决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。
4.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。
5.代表1/10以上表决权的股东，1/3以上董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。
6.召开股东会议，应当与会议召开15日前通知全体股东。
7.股东会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，在有限责任公司必须经代表2/3以上有表决权的股东通过；在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
8.有限责任公司董事会其成员为3~13人，监事会成员不得少于3人。
股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。
9.董事、监事任期有公司章程规定，但每届任期不得超过3年，可选任可以连任。
10.有限责任公司监事会每年至少召开1次会议，监事可以提议召开临时监事会议；股份有限公司董事会每年度至少召开2次，监事会每6个月召开1次。
（证券公司董事会每年至少召开2次）。
11.公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。
12.人民法院依法强制转让。
人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时应当通知公司及全体股东，其他股东同等条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
13.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
14.设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境有住所。
15.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
16.股东大会应当每年召开一次年会，有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：董事会人数不足法定人数或者公司章程所规定人数的2/3是；公司为弥补的亏损达实收股本总额的1/3时；单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。
17.股东大会监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
18.股份有限公司董事会成员为5~19人。
19.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。
股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。
20.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。
监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3。
21.监事会每6个月至少召开一次会议。
22.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。
23.公司董监高应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持有本公司股份自公司股票上市交之日起1年内不得转让。
24.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。
25.独立董事发表独立意见：上市公司股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值得5%的借款或其他资金往来。
26.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。
27.公司分配当年税后利润后，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
法定公积金转为资本是，所留存的该项公积金不少于转增前公司注册资本的25%。
28.公司应当自作出分立决议其10内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。
第三节合伙企业1.普通合伙企业：有2名以上合伙人。
2.有限合伙企业由2个以上50个一下合伙人设立，但是，法律另外有规定的除外。
有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。
3.合伙人法定人数不满足，满30天，合伙企业应当解散。
4.清算人由全体合伙人担任；经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由出现15日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。
第四节证券法1.证券公司具备：最近3年无重大违法违规记录；净资产不低于人民币2亿元。
设立证券登记结算公司自有资金不少于人民币2亿元。
基金管理公司，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
期货公司设立的数字条件：（1）注册资本最低额为人民币3000万。
（2）主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。
注册资本为实缴资本。
2.证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围…..减少注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，必须经国务院证券监督管理机构批准，60日之内作出批准或者不予批准的决定（基金管理公司）。
3.内幕信息的知情人：发行人的董监高；持有5%以上股份的股东以及董监高，公司的实际控制人及其董监高。
4.增发股票的条件：（1）最近3个会计年度加权净资产收益平均不低于6%；（2）除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性资产和可供出售的金融资产、借与他人款项的情形；（3）发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日股票均价或前一个交易日的均价。
5.主承销人的数字条件：（1）主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经验，或者5年以上的金融管理工作经验；（2）证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上；（3）从业人员以往3年未受处分;承销机构及主要负责人前3年无严重劣迹。
6.股票发行采用代销方式，代销期限届满（90天），向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败。
发行人加息返钱。
7.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。
8.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。
上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。
9.上市委员会应当自收到申请之日起20个工作日内作出审批，确定具体上市时间，审批文件报中国证监会备案，并抄报证券委。
10.债券上市的条件：公司债券的期限为1年以上来；公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；尚未到期的各次发行的各种债券（前线长短不同，利率不同，可转换或不可转换）的总发行额，不超过公司净资产的40%。
11.股票暂停上市：公司最贱3年连续亏损；债券暂停上市：公司最近2年连续亏损。
12.含数字的重大事件：（1）公司的董事1/3以上监事或者经理发生变动。
（2）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变大。
13.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国监机构和证券交易所报送以下内容（略）的中期报告。
14.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国监机构和证券交易所报送以下内容（略）的年度报告。
15.按照证券法的规定，投资者可以采用要约收购、协议收购及以其他合法方式收购上市公司。
16.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国监机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。
17在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的1/3。
18.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国监机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
在上述期限内，不得再行买卖该股票。
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。
在报告期内和做出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
19.收购要约的期限：30日≤期限≤60日20.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。
21.应当收购：收购要约期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该上市公司发行的股份总数的90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
22.证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日后，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构（以下简称“国监机构”）的备案。
收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
23.不得担任证券交易所的负责人：（1）…解除职务之日起未愈5年；（2）…自撤销资格之日起未愈5年。
24.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。
认股书应当载明有关事项，由认股人填写认购股数、金额、住所，并签名、盖章。
认股人按照所认购股数缴纳股款。
同时，招股说明书应当附有发起人制订的公司章程25.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。
（中国证券业协会×）。
26.各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会规定，备案，报送（1）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。
（2）基金合同、公司章程或者合伙协议。
资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。
以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。
（3）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。
委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。
（4）基金业协会规定的其他信息27.公司为他人提供担保，需要董事会或者股东会、股东大会决议；公司为股东或者实际控制人提供担保，是法律特别规定，必须经股东会或者股东大会决议。