一体化管理体系与审核要点

一体化管理体系与审核要点

说明:

1. 以质量体系为主线,结合进行环境与职业健康安全体系检查

2. 体现PDCA循环思想

3. 突出关键/特殊过程、重大环境因素、重大危险源控制为重点、主

线

4( 括号内的条款表示为:

(19001条款号/24001条款号/28001条款号)

5(本要点仅仅是提示性，不能代替具体的检查提纲

一、(4.1/4.1/4.1)总要求(最后审核)

1) 查公司是否按标准建立了管理体系;

2) 查过程要素是否充分识别和展开描述;

3) 查外包过程的识别与控制 (外包过程: 物资供方、工程供方、

劳务供方、试验供方、垃圾清运供方、易燃易爆运输供方) 。二、(4.2.1与4.2.2/4.4.4/4.4.4)总则/管理手册(最后审核)

1) 查管理手册、程序文件、过程控制文件是否满足标准要求,

是否满足企业施工生产的需要,结构是否合理,

2) 查体系文件是否有可操作性;

3) 查记录表格的设置是否满足体系运行的需要。三、(4.2.3/4.4.5/4.4.5)文件控制

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1) 查是否建立了受控文件清单(公司\部门\分公司\项目部);

a、是否充分;包含法律、法规及其他要求清单;

b、是否适宜。

2) 查近期下发的3份文件的编审批记录;

3) 查文件收发登记(包括施工图纸等技术文件); 4) 查受控文件是否及时传递到作业现场。

5) 查文件保管和控制;

6) 查文件更改作废控制(查标识);

7) 查文件的借阅控制;

8) 查文件复制控制;

四、(4.2.4/4.5.4/4.5.3)记录控制

1) 查记录控制清单;

2) 查记录的收集、填写、控制;

3) 查记录的标识，保管控制;

4) 查记录的编目、编号;

5) 查记录的借阅和复制控制;

6) 查记录的作废处理。

五、(5.1/4.4.1/4.4.1) 管理承诺

1) 查总经理(分公司经理等)是否向广大员工传达满足国际、国

家、地方相关法律法规，对企业成功的重要性(抽3人询问); 2) 查3-5人询问(**)项目顾客的要求是什么; 3) 查是否制定了管理方针和目标指标;

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4) 查资源的配制能否满足生产经营的需要。

六、(5.2/0/0)以顾客为关注焦点

1) 询问查公司相关领导(或部门)如何体现以顾客为关注的焦点:

a、招投标阶段;

b、施工阶段;

c、回访保修阶段;

2) 询问公司领导是否了解顾客满意度是多少,

七、(5.3/4.2/4.2)管理方针

1) 询问公司的管理方针是如何形成的,

2) 询问管理方针的体现哪几个承诺(抽查3人); 3) 抽查3人是否知道公司的管理方针及内涵;

4) 查管理方针发布后，是如何贯彻实施和评审的; 5) 查管理方针政策是否被相关方所获取。

八、(5.4.1/4.3.3/4.3.3)目标、指标

1) 查是否制定了目标、指标(公司、分公司、各级部门、项目部); 2) 查目标、指标的实施测量情况;

3) 查目标指标的考核评价(是否制定考核评价办法)记录。九、(0/4.3.1/0)环境因素识别、评价

1) 查环境因素识别清单(公司、部门、分公司、项目部);

a、编制、审批;

b、污水排放(生活区、办公区、施工区、加工区);

c、固体废弃物;

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d、粉尘、扬尘:

e、噪声排放;

f、施工照明;

g、资源、能源消耗(水、电、纸张、原材料等)。 2) 查重大环境因素评价记录(方法、计算); 3) 查重大环境因素的确定;

4) 查环境因素及重大环境因素的更新。

十、(0/0/4.3.1)危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 1) 查危险源识别清单(公司、部门、分公司、项目部);

a、生活区、施工区、加工区、办公区;

b、临时用电;

c、深基础，四口五临边;

d、机械、井架与龙门架;

e、模板，脚手架;

f、安全防护;

g、吊装作业;

h、消防;

i、易燃易爆，有毒有害物质;

j、中毒、中暑及其他职业病;

k、劳动保护;

l、场地;

m、管理。

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2) 查危险源评价(方法、计算);

3) 查重大危险源确定与查重大危险源清单(包括风险控制措施);

4) 查危险源及重大危险源清单的更新。

十一、(0/4.3.2/4.3.2)法律、法规与其他要求

1) 查是否建立了适用法律法规及其他要求清单，并确定相关内容;

2) 查法律法规获取渠道是否明确;

3) 查法律法规评审记录;

4) 查法律法规清单的更新。

十二、(0/4.3.3/4.3.4)管理方案

1) 查是否有重大环境因素和重大危险源清单;

2) 查是否设定了目标、指标;

3) 查是否针对目标、指标制定了管理方案:

a、措施;

b、职责;

c、完成时间;

d、财务。

示例、管理方案

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目标措施职责完成时间

编制/总工审批

1、编制脚手架搭设方案并审批验****** 搭设前

收;

2、编制临边、洞口防护方案并经审****** *****

批;