股权投资风控操作规范表格和图
股权投资风控流程表和图
业务阶段
业务流程
具体内容
对应的投资流程
投前
风控
企业材料审查
对材料的完整性、有效性、真实性进行审核
调查阶段-材料初审
项目可行性审查
对《项目可行性分析》的严谨性、专业性进行独立审查
调查阶段-尽职调查
投资评级
对企业进行标准化、格式化的投资评级和投资金额测算
调查阶段-尽职调查
实地调查
公司投资手续办理
审核投资协议，协助协议签订和股权转让手续办理
交易阶段-投资执行
投后
风控
投后管理
按月、季、年对企业进行回访跟踪
投后管理与退出-财务监管
投后风险预警
对可能发生风险的企业时发出投后风险预警提示
投后管理与退出-财务监管
退出执行
协助项目退出工作，把控退出风险
投后管理与退出-投资部\董事会\退出执行
图表2股权投资风控流程图
对企业进行现场调查
调查阶段-尽职调查
风控报告撰写
根据实地调查情况和投资经理出具的尽职调查报告撰写风控报告
调查阶段-投资方案
金融事业部内审
内控专员对项目风控流程的严谨性进行审查，评审小组确定投资方案
调查阶段-投资方案
股转
风控
谈判风控
控制谈判风险，研究企业反馈意见并制定应对方案
交易阶段-交易谈判
董事会评议
股权投资--投资业务流程图
项目源 联系项目方
初步沟通与尽调
项目承揽 （投资业务部门 ，风控部门 ）
重新进入立项程序
整理总结沟通结果
反馈初步尽调结果 项目初步审议
立项报告Biblioteka 重新了解情况放弃项目 尽职调查 （投资业务部门 ）
项目终止
未通过
项目立项 （投资风控部）门
通过
深入尽调 /签订框架 协议
建立底稿
形成投资建议书
申报
未通过 签订最终投资协议
风控评审
反馈意见
项目决策 （投资决策人员 ，风控部门 ）
项目决策机构
通过
划款 / 工商变更
项目投后管理
项目实施 （投资业务部门 ，项
目管理部门 ）
企业业绩跟踪
企业业绩出现波动
根据合同进行投资 价格调整
项目退出
后续管理 （投资业务部门 ，项目管理部门 ）
投资标准及风控指引-11063-v1
平安信托有限责任公司投资评估部私募股权投资投资标准及风控指引2011.6目录目录 (1)第一章总则 (2)第二章总体投资原则 (3)第三章总体投资标准 (4)第四章定价及收益率标准 (7)第五章交易结构及风控条款 (8)第六章项目执行风险管理 (12)第七章附则 (12)附件一框架协议标准化模板 (13)附件二尽职调查工作指引 (28)第一章总则第一条为规范集团各私募股权投资团队（以下简称“前台”）私募股权投资项目（以下简称“投资项目”）投资质量，明确项目投资标准、提高项目执行质量、有效防范和控制投资风险，维护集团合法权益，为前台团队的目标公司筛选工作提供指导性意见，信托公司投资评估部股权投资中台（以下简称“PE中台”）特制定本指引。
第二条本指引所称“私募股权投资项目”是指集团所属之各投资主体对非上市公司与境内外上市公司（以下简称“目标企业”）所属股权、资产进行的权益性投资，在设定的持股期间内通过上市、兼并收购、管理层回购等方式撤出投资并获得利润回报的投资项目。
第三条本指引所称上市前投资（Pre-IPO投资）是指预计投资后短期内可上市的投资，其中拟在中国创业版上市的，须在投资后两年内能够完成上市，在境内外主板或中小企业板上市的，须在投资后三年内可实现上市。
第四条本指引所称非上市公司财务投资，是指投资时项目公司距离上市时间预计长于Pre-IPO 投资的，以财务投资目的为主，且平安不成为实际控制人的投资。
第五条本指引所称兼并收购类投资，是指投资股权比例超过50%，或虽股权比例未达50%，但投资后拥有标的公司实际控制权的投资。
第六条本指引所称框架协议是指投资方与被投资企业就未来的投资交易达成原则性约定的文本。
框架协议中除约定投资者对被投资企业的估值和计划投资金额外，还包括被投资企业应负的主要义务和投资者要求得到的主要权利，以及投资交易达成的前提条件等内容。
投资者与被投资企业之间未来签订的正式投资协议中将包含框架协议中的主要条款。
股权投资项目投资风控纲要
风控部门
进行专业判断
6
公司的高管与公司是否存在股权激励协议或其他奖励协议？
访谈、查阅合同
投资部门/风控部门
要求对方承诺、进行专业判断
7
公司股东或高管是否与公司业务存在同业竞争。股东在采购或销售上是否存在关联交易，公司的采购或销售是否由股东控制。股东是否掌握关键的核心技术且股东是否承诺保密及竞业禁止？
股权投资项目投资风控纲要
说明：
作为投资方时，应不限于法律尽职调查和财务尽职调查，而是尽可能地调查并核查被投资方/目标公司的股权、资产、利润、债务、盈利能力、经营状况、技术水平及市场竞争等全部情况。
公司各部门应理解本表仅用于举例说明，而不构成对尽职调查内容及核实方式的不合理限制。
尽调领域
序号
尽调内容
核查方式
责任部门
风控措施
商务目的
1
与集团现有企业产品/业务是否冲突或可否协同？
投资部门/主管部门
提供专业意见
2
目标公司的经营资质证书/审批文件/知识产权是否合法并持续有效？
查阅原件、相关官方网站检索
投资部门/风控部门
提供专业意见
3
需投资部门补充
4
历史沿革及公司股权
1
公司历史沿革是否清晰？公司股权沿革是否合法，尤其是涉及改制的，改制过程是否清晰？
查阅相关合同、证件原件、查阅缴费凭证、访谈
投资部门/风控部门
进行专业判断
2
土地是否设立抵押，是否被查封，是否存在其他权属争议？
当地土地部门调取资料、访谈、查阅合同
投资部门/风控部门
要求对方承诺
3
目标公司房产是否有房产证，如无权证，是否依法报建，是否存在权属瑕疵，是否存在权利限制（抵押、被查封），是否足额缴纳房产税？
第8章 企业内部控制——长期股权投资(最后两个表的内容实在不好再调整到一张表格上)
第8章企业内部控制——无形资产8.1 长期股权投资管理风险与关键环节控制 8.1.1 长期股权投资管理风险企业的长期股权投资因其在活跃市场中没有报价，公允价值不能得到可靠计量从而使企业在投资时面临着巨大的风险，具体风险如图8-1所示。
图 8-1 长期股权投资业务中存在的风险示意图投资行为违反国家法律、法规，可能遭受外部处罚，导致经济损失和信誉损失 风险1 投资行为违反国家法律、法规，可能遭受外部处罚，导致经济损失和信誉损失风险2 投资项目未经科学、严密的评估和论证，可能因决策失误导致重大损失风险3投资项目执行缺乏有效的管理，可能因不能保障投资安全和投资收益而到时损失风险4 投资项目处置的决策与执行不当，可能导致权益受损风险58.1.2 长期股权投资挂你关键环节控制针对企业长期股权投资中存在的巨大风险，可以通过控制投资中的关键环节来降低风险或减少风险损失。
长期股权投资的关键控制环节具体如图8-2所示。
图 8- 2 长期股权投资管理关键环节示意图8.2 职责分工与授权批准 8.2.1 投资管理岗位设置1. 长期股权投资管理控制岗位职责企业对长期股权投资的空子，首先应该讲办理投资业务岗位的住哟啊职责与不相容职责分开，不适其混淆，确保其不相容岗位相互分离、制约和监督。
长期股权投资管理岗位的具体职责及不相容职责如表8-1所示。
职责分工与授权批准控制：机构设置和人员配备应当科学、合理、权限 范围和审批程序应当明确、规范关键环节1 投资可行性研究与评估控制：投资项目建议书和可行性研究报告的内容真实、可靠，支持投资可行性的依据充分、恰当，投资合同或协议的签订应征求法律顾问的意见关键环节2 投资决策控制：应根据股东大会批准的年度投资计划，按职责分工和审批权限，对投资项目进行决策审批；重大投资项目，还应报经董事会或股东大会审批关键环节3 投资项目的执行控制：投资实施方案科学、完整，指定专人及时对投资项目进行跟踪管理，对投资收益的确认应符合规定关键环节4 对投资处置的审批与执行控制：应制定明确、规范的投资处置方式和程序，与投资处置有关的文件资料和凭证记录真实、完整关键环节5 对投资绩效的评估与执行控制：对派驻被投资企业的有关人员应建立适时报告、业绩考核与定期轮岗制度关键环节6表8-1 长期股权投资管理岗位职责一览表长期股权投资管理岗位主要职责不相容职责1. 董事会◇审议投资计划◇审议投资可行性研究报告制订投资计划编写投资可行性研究报告2. 总裁◇审批投资不得规章制度◇审批投资计划◇审批投资项目建议书◇审批投资可行性研究报告◇审批投资方案◇审批并签订投资合同制定投资部的规章制度制订投资计划编制投资项目建议书编制投资可行性研究报告制定投资方案拟写投资合同条款内容3. 法律顾问◇审核投资项目建议书◇审核投资可行性报告◇审核投资合同编写投资项目建议书编写投资可行性报告拟写投资合同条款内容4. 财务总监◇审核投资不得规章制度◇审核投资部的工作流程与规范◇审核投资计划◇审核投资项目建议书◇审核投资可行性研究报告◇审核投资发难◇审核投资合同◇审核投资取得的权益证书◇审核关于投资的会计账目◇审核投资质量分析报告制定投资部的规章制度制定投资部的工作规范和留成制订投资计划编写投资项目建议书编写投资可行性研究报告制定投资方案拟写投资合同条款内容处理投资会计账目编写投资质量分析报告5. 财务经理◇指导会计人员对投资业务进行记录与会计核算◇安排人员核对投资账目◇与投资部经理核对权益证书审核投资会计账目取得投资权益证书6. 投资部经理◇制定投资部的规章制度◇制定投资部的工作流程与规范◇制订企业的投资计划◇审阅投资项目建议书◇安排人员对目标企业进行调查并进行投资可行性研究◇编制可行性研究报告◇制定投资方案◇拟写投资合同◇安排人员对投资项目进行跟踪管理审核投资部的规章制度审核投资部的工作流程与规范审核投资计划编写投资项目建议书审核可行性研究报告，评估投资可行性审核投资方案审核投资合同7. 投资专员◇根据投资计划寻找投资项目◇编制投资项目建议书◇调查目标企业并进行投资可行性研究◇协助投资经理编制投资方案◇协助经理进行目标企业谈判◇根据投资规范对投资项目进行跟踪、管理◇编写投资质量分析报告◇记录已取得的权益证书◇填写并保管投资备查登记簿审核投资项目建议书审核投资方案审核投资质量分析报告保管权益证书8. 会计人员◇核算投资收益 负责具体的投资业务◇分析目标企业投资后的财务状况、现金流等10. 财务部文员◇保管权益证书 取得权益证书2.长期股权投资管理岗位的工作职责（1）投资部经理岗位工作职责，如表8 - 2 所示。
股权投资公司股权投资流程及基础表格.doc
第四部分投资管理制度快速工作流程图快速业务流程指引一、业务人员对应流程(A + B) (C + A) (C + B)二、业务流程描述1、项目搜集创业投资的项目主要有三个来源：（1）依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，投资对象为准备上市的企业。
它的特点是贴近资本市场，退出渠道畅通，资金回收周期短，回报较为丰厚；（2）与国内外创业投资公司结为策略联盟，互通信息，联合投资；（3）派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备。
2、项目初审项目经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，填制《项目基本信息表》并提出可否投资的初审意见。
项目经过初选后分类、编号、入库。
3、签署保密协议在要求提供完整的商业计划书之前，项目经理应主动与企业签署保密协议。
若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议。
4、立项申请与立项项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目经理报部门立项、评审，经部门初步尽职调查后，填写《立项审批表》，由投资总监负责申请召开项目立项会议。
立项会议必须由决策组成员、项目组成员、管理组成员，以及各部门总监及以上参加（不能参加者可授权部门人员参加），表决人员为总监及以上人员（总监不能参加者可有授权人员参加表决），表决人数不得低于5人，超过60%的人员同意即可立项。
立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行尽职调查工作。
项目经理为资料提交的责任人，项目经理提交《项目基本信息表》、《项目立项审批表》，商业计划书、部门初步尽职调查报告、立项建议书、投资协议书(主要条款草案)、相关附件(二个会计年度的财务报表，企业营业执照(复印件)、组织机构代码证(复印件)、税务登记证(复印件)、公司章程等)。
股权投资项目投资风控纲要
风控部门
进行专业判断
9
企业与否对外担保或保证？
用章记录、访谈
风控部门
规定对方承诺
10
企业目前旳组织架构，管理者状况，实际旳经营者。
访谈、内部管理文献
投资部门
进行评估
11
企业章程对重大事项旳表决权设置。
最新旳企业章程
风控部门
进行专业判断
12
子企业与否足额缴纳出资？
股权投资项目投资风控纲要
阐明：
作为投资方时，应不限于法律尽职调查和财务尽职调查，而是尽量地调查并核查被投资方/目旳企业旳股权、资产、利润、债务、盈利能力、经营状况、技术水平及市场竞争等所有状况。
企业各部门应理解本表仅用于举例阐明，而不构成对尽职调查内容及核算方式旳不合理限制。
尽调领域
序号
尽调内容
核查方式
访谈、查阅劳动协议、工资表、当地社保部门调取资料
投资部门/人资部门
进行专业判断
6
投资目旳企业后，为实现并购战略目旳，与否还需要投入资金，测算投入旳资金是多少？
投资部门、主管部门、组员企业负责人（组员企业为主体旳并购）
进行专业判断
7
企业印章使用与否规范？
用章制度、用章记录、访谈
风控部门
进行专业判断
8
政府专题资金使用状况？与否为高新技术企业，税收与否减免，与否临近到期？
审计汇报、财务报表、账册及凭证、访谈
风控部门
进行专业判断
3
资产、利润审计旳原则和原则。
风控部门/投资部门
重要项及会计准则和政策中规定不明确旳项应在商务谈判中确认，协议附件中明确约定
4
未分派利润与否包括在作价中？
股权投资风控流程表和图
图表2股权投资风控流程图
.
公司董事会召开的项目投资评审会
交易阶段-上会
投资手续办理
审核投资协议，协助协议签订和股权转让手续办理
交易阶段-投资执行
投后
风控
投后管理
按月、季、年对企业进行回访跟踪
投后管理与退出-财务监管
投后风险预警
对可能发生风险的企业时发出投后风险预警提示
投后管理与退出-财务监管
退出执行
协助项目退出工作，把控退出风险
对企业进行现场调查
调查阶段-尽职调查
风控报告撰写
根据实地调查情况和投资经理出具的尽职调查报告撰写风控报告
调查阶段-投资方案
金融事业部内审
内控专员对项目风控流程的严谨性进行审查，评审小组确定投资方案
调查阶段-投资方案
股转
风控
谈判风控
控制谈判风，研究企业反馈意见并制定应对方案
交易阶段-交易谈判
董事会评议
图表1股权投资风控流程表
业务阶段
业务流程
具体内容
对应的投资流程
投前
风控
企业材料审查
对材料的完整性、有效性、真实性进行审核
调查阶段-材料初审
项目可行性审查
对《项目可行性分析》的严谨性、专业性进行独立审查
调查阶段-尽职调查
投资评级
对企业进行标准化、格式化的投资评级和投资金额测算
调查阶段-尽职调查
实地调查
股权投资风险控制管理办法(完整)
某投资有限公司股权投资风险控制管理办法股权投资风险控制管理办法第一章总则第一条为保障股权投资业务的安全运作和管理，加强博正资本投资有限公司（以下简称“公司”）内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。
第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。
第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与渤海证券股份有限公司（以下简称“母公司”）之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。
第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。
公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。
第五条各层级的风险控制职责董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。
股权投资财务风控具体工作内容
股权投资财务风控具体工作内容股权投资财务风控具体工作内容主要包括以下几个方面：风险评估、财务分析、检查核实和监督控制。
首先，风险评估是股权投资财务风控的基础工作之一。
它涉及对潜在投资项目进行全面的风险识别、分析和评估。
在这个阶段，财务风控团队通过收集和分析各种内外部信息，识别出潜在的金融、市场和经营风险，并进行风险定级，以制定相应的应对措施。
这包括对财务状况、资产负债表和现金流量等财务数据的详细分析。
其次，财务分析是股权投资财务风控的重要环节。
财务风控团队需要对投资项目的财务状况进行深入分析，包括收入、成本、利润等方面的指标，并制定相应的财务指标进行监测和风险控制。
在这个过程中，团队需要利用财务模型和其他工具，对投资回报率、资本结构和现金流等因素进行定量分析，并做出相应的预测和决策。
此外，检查核实是财务风控工作中的重要环节。
财务风控团队需要定期检查公司的财务数据，核实其真实性和准确性。
这包括对收入、支出、资产负债表和现金流量等数据进行逐笔核对，并与其他数据进行交叉验证。
同时，团队还需进行审计和查漏补缺工作，确保财务报表的可靠性和合规性。
最后，监督控制是股权投资财务风控的关键环节。
财务风控团队需要建立有效的监督控制机制，包括制定风险管理政策和流程，设立内部控制标准并进行监督执行。
团队需要定期进行绩效评估，并根据评估结果对风险管理措施进行调整和优化。
总的来说，股权投资财务风控的具体工作内容包括风险评估、财务分析、检查核实和监督控制。
通过这些工作，财务风控团队能够及时发现和应对潜在的财务风险，保障投资项目的安全和稳定性。
风险控制表格
风险控制表格1. 引言风险控制是指在项目、组织或个人运作过程中，针对风险进行评估、分析和控制的一系列活动。
通过识别风险、制定控制策略和实施预防措施，可以最大限度地降低风险对项目或组织的不利影响，确保项目或组织的成功。
风险控制表格是一种常用的工具，用于记录和跟踪项目或组织中的各类风险信息。
该表格通常包含风险的标识、描述、可能性、影响以及对策等信息，以便项目或组织能够对风险进行有效管理和控制。
2. 风险控制表格的组成部分风险控制表格一般包含以下几个部分：2.1 风险标识风险标识是对风险进行编号或符号化表示，以便在表格中进行唯一标识。
通过标识，可以方便地对风险进行识别和定位。
2.2 风险描述风险描述是对风险进行详细的描述，包括风险的起因、可能引发的问题和影响等。
通过清晰的描述，可以帮助相关人员更好地理解和认识风险，为后续的风险控制措施提供依据。
2.3 风险可能性风险可能性是指风险事件发生的可能性大小。
通常可以采用概率或百分比的方式进行描述，以便对风险的发生概率进行评估。
常见的风险可能性分级可以分为高、中、低等级，以便于快速识别较高风险。
2.4 风险影响风险影响是指风险事件发生后对项目或组织的可能影响程度。
可以从时间、成本、质量、安全等多个角度进行评估，以便对风险的影响进行综合评估。
常见的风险影响分级可以分为高、中、低等级，以便于快速评估风险对项目或组织的潜在影响。
2.5 对策对策是指针对特定风险制定的相应控制措施。
对策应当具体、可行，并能够降低或消除风险的可能性和影响。
对策通常包括预防措施、监控和应对措施等，以便全面控制和管理风险。
3. 风险控制表格的使用方法风险控制表格可以根据项目或组织的需要进行定制和应用。
一般来说，使用风险控制表格需遵循以下步骤：3.1 风险识别和评估在项目或组织中，通过各种风险识别方法，确定可能存在的风险。
然后通过评估方法，对风险的可能性和影响进行评估，从而确定风险的优先级。
3.2 填写风险控制表格根据风险识别和评估的结果，将相应的风险信息填写到风险控制表格中。
【办公常用表格】股权投资项目审批(风险控制管理文档)
风险类别
战经报法 控制点编号 略 营 告 律
风风风风
险险险险
风Байду номын сангаас描述
风险控制管理文档
单位编码：CNPC-THYT 业务流程编码：MP03.01.02 版本：01 编制人：李凌云
协商记录、起诉状。
股份收购协议、公司章 程、变更登记申请
接到通知后，及时通过协商或诉讼方 式挽回损失。
补救性
财产转移手续、验资报 告、企业设立申请资料
财产转移手续、验资报 告
验资报告、财务报表 出资证明书 财务审计报告 出资证明书 行政复议申请或行政诉 讼状
L04.05.01F
L04.05.01K
L04.05.02B
L04.05.02F
L04.05.02K
防范性
变更登记。
发现未修改公司章程、未办理工商变 更登记的，3个工作日内提请所投资 的公司修改章程、办理变更登记；如 控制性 投资权益受到侵害，在2个工作日内 通知企业管理法规处。
如因出让方原因给目标公司造成损失 的，采取诉讼等方式挽回损失。
补救性
出资证明书、公司章程 、有关决议
出资证明书、公司章程 、检查记录
√
L04.04.02 未足额出 资
√
L04.04.02 未足额出 资
√
L04.04.02 未足额出 资
√ L04.04.03 抽逃出资
√ L04.04.03 抽逃出资
√ L04.04.03 抽逃出资
L04.05.01 出资后， 未在公司章程和股东 √ 名册中记载股东名 称，未如实取得出资 证明
股权投资风控操作规范表格和图
业务阶段
业务流程
具体内容
对应的投资流程
投前
风控
企业材料审查
对材料的完整性、有效性、真实性进行审核
调查阶段-材料初审
项目可行性审查
对《项目可行性分析》的严谨性、专业性进行独立审查
调查阶段-尽职调查
投资评级
对企业进行标准化、格式化的投资评级和投资金额测算
调查阶段-尽职调查
实地调查
投后管理与退出-投资部\董事会\退出执行
图表2股权投资风控流程图
对企业进行现场调查
调查阶段-尽职调查
风控报告撰写
根据实地调查情况和投资经理出具的尽职调查报告撰写风控报告
调查阶段-投资方案
金融事业部内审
内控专员对项目风控流程的严谨性进行审查，评审小组确定投资方案
调查阶段-投资方案
股转
风控
谈判风控
控制谈判风险，研究企业反馈意见并制定应ห้องสมุดไป่ตู้方案
交易阶段-交易谈判
董事会评议
公司董事会召开的项目投资评审会
交易阶段-上会
投资手续办理
审核投资协议，协助协议签订和股权转让手续办理
交易阶段-投资执行
投后
风控
投后管理
按月、季、年对企业进行回访跟踪
投后管理与退出-财务监管
投后风险预警
对可能发生风险的企业时发出投后风险预警提示
投后管理与退出-财务监管
退出执行
协助项目退出工作，把控退出风险
股权投资管理流程控制矩阵模板 模板
股权投资管理流程控制矩阵模板1. 简介股权投资是一项高风险、高收益的投资活动，对于投资者和投资对象都有着严格的管理要求。
本文将介绍一份股权投资管理流程控制矩阵模板，旨在对投资者在股权投资过程中进行流程管理提供参考。
2. 矩阵模板流程环节主要职责产出物控制点控制方式项目筛选分析项目潜在投资价值，确定项目可持续性项目筛选报告投资经理审批书面审批投资决策根据投资策略和资金状况，制定投资计划投资决策报告投资委员会审批会议决策推进实施对投资项目进行跟踪和管理，积极推进执行投资执行报告投资经理监督定期汇报退出管理对已投资项目进行退出，实现资金变现投资退出报告投资委员会审批会议决策交易结算对投资项目进行结算，确认交易结果资金结算报告财务部门审批书面审批风险控制监控投资项目的风险情况，及时采取应对措施风险评估报告投资经理监督定期汇报合规合法性对投资项目的合规合法性进行审核，避免法律风险合规性审核报告法律顾问审批书面审批审计监管对投资项目进行审计监管，确保公司财务透明度审计报告审计部门审批书面审批投资目标实现度监测监测投资项目的实现情况，确保投资目标能够按时实现投资目标实现监测报告投资经理定期审查定期汇报绩效评估对投资项目绩效进行评估，为后续投资提供参考投资绩效评估报告投资经理定期审查定期汇报信息披露对投资信息进行及时、准确、全面的披露信息披露报告投资经理审批书面审批3. 流程及控制方式说明3.1 项目筛选项目筛选阶段是整个股权投资流程的第一步，这个阶段的目的是了解投资对象的情况，分析潜在的投资价值，以及进行初步的项目可行性研究。
在这个环节，投资经理需要负责流程的管理和控制，可以书面审批。
3.2 投资决策在项目筛选阶段结束后，投资委员会需要审批通过投资决策报告。
决策报告需要包括投资计划、投资收益预估以及投资合同等内容。
在这个环节中，投资委员会需要进行会议决策，对投资决策报告进行审批。
3.3 推进实施在投资决策报告获得批准后，投资经理需要对投资项目进行跟踪和管理，并积极推进执行。
股权投资业务风险管控流程
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股权投资项目投资风控纲要
投资部门/风控部门
进行专业判断
2
土地是否设立抵押，是否被查封，是否存在其他权属争议？要求对方承诺
3
目标公司房产是否有房产证，如无权证，是否依法报建，是否存在权属瑕疵，是否存在权利限制（抵押、被查封），是否足额缴纳房产税？
投资部门
商务谈判确认，合同中明确约定
6
是否存在帐外收支，是否存在账外费用？如账外发给高管、员工年终奖金、账外收付货款。
访谈、查询账务报表、账册及凭证
风控部门
进行专业判断
7
是否存在关联公司转移利润？
审计报告、财务报表、账册及凭证、访谈
风控部门
进行专业判断
8
公司经调整后的净资产情况？
审计报告、财务报表、账册
调取子公司全套工商档案、验资报告、财务凭证、评估报告
风控部门
进行专业判断
13
公司车辆权属，是否抵押或查封等其他权利瑕疵？
查阅行驶证原件、访谈、查阅相关合同
业务部门/风控部门
要求对方承诺
14
公司人员近年来是否稳定是否将来也能保持稳定
查阅最近三年的员工名册及工资表、访谈
投资部门/人资部门
进行专业判断
15
是否有在建工程是否合法审批是否进行结算
查阅有无审批文件、合同、访谈
投资部门
进行专业判断
公司财务及审计情况
1
公司使用的财务政策，是否存在内外帐？
访谈、查询账务报表、账册及凭证、查阅合同
风控部门
进行专业判断
2
公司应收款项（包括应收账款、其他应收款、预付账款）的账龄情况，是否真实有效，是否存在虚增收入，铺货等情况，是否都能收回是否存在突击销售收入和利润的情形
股权投资风险控制管理办法(完整)
某投资有限公司股权投资风险控制管理办法股权投资风险控制管理办法第一章总则第一条为保障股权投资业务的安全运作和管理，加强博正资本投资有限公司(以下简称“公司”）内部风险管理,规范投资行为,提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定,特制定本办法。
第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务.第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则:风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险,公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3)独立性原则:风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4)有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力;（5)适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化,公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变,以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；(6）防火墙原则:公司与渤海证券股份有限公司（以下简称“母公司”）之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。
第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。
公司的风险控制体系共分为五个层次:董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。
第五条各层级的风险控制职责董事会职责：(1）审议批准风险控制委员会的基本制度,决定风险控制委员会的人员组成,听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40％的股权投资项目；（3)决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。
股权投资基金风险控制制度(备案通过版)
该版本为修订无错版本，拿过来直接用，是我们公司通过协会备案用的，分享给大家，其他相关制定请关注我的上传，会陆续上传上来!!!!xx财富（北京）投资基金管理有限公司风险控制管理办法第一章总则第一条为保障公司投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，实现持续规范发展，保障公司依法合规经营，根据相关法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。
第二条本制度所称的风控管理是指公司制定和执行风控管理制度，建立风控管理机制，培育合规文化，防范风控风险的行为。
风控管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作。
第三条公司树立合规经营、全员主动风控、风控从高层做起、合规创造价值的理念，培育全体工作人员的风控意识，倡导和推进风控文化建设，并将风控文化建设作为公司风险管理文化建设的一个重要组成部分，促进公司内部风控管理和外部监管的有效互动。
第四条公司为风控管理提供必要的资源支持，确保风控管理人员切实有效履行职责。
通过定期和系统的教育培训提高风控管理人员的专业技能。
第二章风险控制原则第五条公司风控管理的目标是通过建立健全风控管理框架和制度，实现对风控风险的有效识别和管理，培育全员主动风控文化、增强自我约束能力、保障公司及其工作人员经营管理和执业行为等符合法律、法规和准则，切实防范风控风险，力求在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束和外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。
第六条公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司和关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。
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图表1股权投资风控流程表
业务阶段
业务流程
具体内容
对应的投资流程
投前
风控
企业材料审查
对材料的完整性、有效性、真实性进行审核
调查阶段-材料初审
项目可行性审查
对《项目可行性分析》的严谨性、专业性进行独立审查
调查阶段-尽职调查
投资评级
对企业进行标准化、格式化的投资评级和投资金额测算
交易阶段-交易谈判
董事会评议
公司董事会召开的项目投资评审会
交易阶段-上会
投资手续办理审核投资协议源自协助协议签订和股权转让手续办理交易阶段-投资执行
投后
风控
投后管理
按月、季、年对企业进行回访跟踪
投后管理与退出-财务监管
投后风险预警
对可能发生风险的企业时发出投后风险预警提示
投后管理与退出-财务监管
退出执行
调查阶段-尽职调查
实地调查
对企业进行现场调查
调查阶段-尽职调查
风控报告撰写
根据实地调查情况和投资经理出具的尽职调查报告撰写风控报告
调查阶段-投资方案
金融事业部内审
内控专员对项目风控流程的严谨性进行审查，评审小组确定投资方案
调查阶段-投资方案
股转
风控
谈判风控
控制谈判风险，研究企业反馈意见并制定应对方案
协助项目退出工作，把控退出风险
投后管理与退出-投资部\董事会\退出执行
图表2股权投资风控流程图