银行案防管理办法模版

【7A版】银行案防工作管理办法

G G Y Y流程体系文件案防工作管理办法文件编号：GG-GGGG-GGGG编制部门：GGGGG版次号：A/1生效日期：20GG年G月G日目录修改与审批记录 (3)第一章总则 (4)第二章组织职责 (4)第三章案防职责 (6)第四章案件风险排查 (9)第五章考核与问责 (10)第六章附则 (11)修改与审批记录第一章总则第一条为加强案防工作，维护GGYY（以下简称“本行”）安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《银行业金融机构案防工作办法》、《银行业金融机构案件风险排查管理办法》以及有关法律法规，结合本行实际情况，特制定本办法。

第二条本办法适用于本行各部门及各分支机构的案防管理工作。

第三条本行案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。

第四条本办法所称案件是指本行员工独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯本行或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移交公安、司法机关立案查处的刑事案件。

第二章组织职责第五条董事会应将案件风险作为本行风险管理工作的一项重要内容，董事长为案件风险防范的第一责任人。

董事会下设风险管理委员会，承担本行合规管理职责，根据董事会授权组织指导案防工作，对董事会负责。

风险管理委员会在案防方面的主要职责包括：（一）制定案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；（二）明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；（三）提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；（四）考核评估本行案防工作有效性；（五）确保内审对案防工作进行有效审查和监督。

第六条监事会负责监督董事会和高级管理层案防工作职责履行情况，监事长是案防工作监督的第一责任人。

第七条本行高级管理层负责执行董事会制定的案件风险管理战略、总体政策及体系，有效管理本行案件风险，行长是案防制度制定、执行和案件风险排查工作的第一责任人。

银行案防工作措施方案3篇

银行案防工作措施方案3篇Bank case prevention measures汇报人：JinTai College银行案防工作措施方案3篇前言：工作总结是将一个时间段的工作进行一次全面系统的总检查、总评价、总分析，并分析不足。

通过总结，可以把零散的、肤浅的感性认识上升为系统、深刻的理性认识，从而得出科学的结论，以便改正缺点，吸取经验教训，指引下一步工作顺利展开。

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本文简要目录如下：【下载该文档后使用Word打开，按住键盘Ctrl键且鼠标单击目录内容即可跳转到对应篇章】1、篇章1：银行案防工作措施方案范文2、篇章2：银行案防工作措施方案范文3、篇章3：银行案防工作措施方案范文篇章1:银行案防工作措施方案范文两节临近，工商银行xxx学院支行围绕十个风险点排查、员工行为动态管理、内控监管等工作开展，认真的总结分析，在查摆问题的基础上，五项措施切实抓好抓实案件防范工作。

一是学习好“三个办法”从防范案件和操作风险、保障业务安全运行的高度出发，高度重视操作风险的防范工作，不断提高员工的风险意识和风险控制能力，促进和推动网点业务核算质量和管理水平的不断提高。

二是积极开展争创“双零”活动，采取有力措施，加强电子银行、柜员权限卡、印章、客户经理的管理，加大对屡查屡犯问题的处罚力度，尽量减少重复差错的发生，强化核算质量管理和风险控制，提高核算质量。

三是“查摆问题、原因分析、落实整改”做到防患未然。

防范案件分析的主要内容就是抓好内防，增强外防的教育防控力度，切实提高员工对问题认识的深度，使问题彻底得以解决，防患于未然。

四是抓思想教育，从学习入手，结合工作实际增强对十个风险点的学习，使每一名员工真正把风险点的防控工作落到实处。

五是进一步明确领导干部对员工行为动态管理工作的责任，严格行级领导案防工作职责和屡职，进一步建全和完善员工行为动态管理机制，规范员工行为，努力解决排查工作流于形式的问题。

银行日常案防管理制度

第一章总则第一条为加强银行风险防控，提高银行案件防范能力，确保银行资产安全，维护银行稳定经营，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，结合我行实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于我行各级机构、各部门及全体员工。

第三条本制度所称“案件”是指违反国家法律法规、行业规章、内部规章制度，造成或可能造成我行资产损失、声誉损害、客户利益受损等不良后果的行为。

第四条案防工作应遵循以下原则：（一）预防为主，防治结合；（二）综合治理，责任到人；（三）依法依规，严肃查处；（四）教育引导，提升素质。

第二章案防组织与职责第五条我行成立案件防范工作领导小组，负责组织、协调、指导全行案防工作。

第六条案件防范工作领导小组职责：（一）贯彻落实国家法律法规、行业规章、内部规章制度，制定全行案防工作规划和措施；（二）组织协调各部门、各分支机构开展案防工作；（三）督促检查案防工作落实情况，对案防工作中存在的问题提出整改意见；（四）对重大案件进行查处，对涉嫌犯罪的案件移交司法机关；（五）开展案防宣传教育，提高全体员工案防意识。

第七条各部门、各分支机构应设立案防工作机构，负责本部门、本分支机构的案防工作。

第八条案防工作机构职责：（一）贯彻落实案件防范工作领导小组的决策；（二）制定本部门、本分支机构的案防工作计划和措施；（三）组织开展本部门、本分支机构的案防宣传教育；（四）对本部门、本分支机构员工进行案防培训；（五）对涉嫌违反案防规定的行为进行调查处理。

第三章案防措施第九条加强制度建设，完善内部控制体系。

（一）建立健全各项业务操作规程，明确业务流程、岗位职责和权限；（二）加强内部控制，强化岗位制约，确保业务操作合规；（三）完善风险管理制度，建立健全风险预警机制。

第十条严格规范业务操作，强化业务监督。

（一）严格执行业务操作规程，确保业务操作规范；（二）加强对业务流程的监督，确保业务流程顺畅；（三）加强对关键岗位的监督，防止权力滥用。

银行案件防范管理制度模板

银行案件防范管理制度第一章总则第一条为了加强银行案件防范管理，预防和减少银行业务风险，保障银行资产安全，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于我国境内所有商业银行、政策性银行、城市信用合作社、农村信用合作社等银行业金融机构。

第三条银行案件防范管理应遵循预防为主、制度先行、综合防范、责任追究的原则。

第四条银行案件防范管理的主要任务是：建立健全内部控制体系，加强风险管理，规范员工行为，提高服务质量，确保银行业务稳健运行。

第二章组织架构与职责分工第五条银行应设立案件防范管理组织，负责全行案件防范工作的统筹规划、组织协调、监督指导和风险处置。

第六条银行案件防范管理组织应由高级管理层领导，下设案件防范管理办公室，具体负责案件防范的日常管理工作。

第七条银行各级部门、分支机构应设立相应的案件防范管理小组，明确职责，落实案件防范措施。

第八条银行案件防范管理组织的主要职责包括：（一）制定和完善案件防范制度和流程；（二）组织开展案件风险排查和内部审计；（三）监控和分析案件风险，及时采取防范措施；（四）建立健全案件防范信息体系，提高信息共享和预警能力；（五）协调内外部资源，处理案件风险事件；（六）组织开展案件防范培训和宣传教育。

第三章风险管理第九条银行应建立全面的风险管理体系，包括风险识别、评估、监控和处置等环节。

第十条银行应定期进行风险排查，针对各类业务、各个环节可能出现的风险隐患，采取有效措施予以防范。

第十一条银行应加强风险监测，通过建立风险预警机制，对风险隐患进行及时发现、报告和处理。

第十二条银行应根据风险等级，制定相应的风险处置预案，明确处置流程、责任人和应急措施。

第四章内部控制与合规第十三条银行应建立健全内部控制体系，确保内部控制制度的有效执行，防范内部操作风险。

第十四条银行应加强合规管理，确保业务操作符合法律法规、行业规定和内部制度要求。

银行案件防控管理办法

银行案件防控管理办法一、总则1、案件防控的定义本办法所称案件，是指由内部纪检监察部门或司法机关立案的“经济违法案件”（包括贪污、侵占、挪用、受贿等案件）、“违规经营案件”（包括违反金融法规、破坏金融秩序、违反财经纪律等案件）和“刑事案件”（包括诈骗、抢劫、盗窃等案件）。

本办法所称案件防控，是指责任人认真履行岗位职责，防范、预防各类案件发生。

认清案件发生所应承担的领导责任、管理责任、主要责任和次要责任。

2、案件防控的原则坚持分类治理、预防为主、查纠结合、严格问责的原则。

3、案件防控的范围适用于全行各级领导、管理部门及各工作岗位的所有人员。

（包括合同工、短期合同工和服务人员）。

银行内部发生的经济案件，比照本办法追究案件责任。

4、案件防控的指导思想与目的、以科学发展观为指导，以“遵章守纪”为主线，通过案件防控教育活动，使员工受到党纪国法和遵章守纪的案件防控教育，进一步提高员工的职业操守，增强员工履行职责、案件防控和风险防范意识。

5.案件防控的任务建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防控体系，坚持治标与治本、外部监管与内部防范相结合标本兼治方针，全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控长效机制，实现全行的健康、安全、有序运营。

第二章健全案件防控组织体系1、建立案件防控的组织体系全行建立统一领导、综合协调、分类管理、责任明确、妥善处置为主的案件防控组织体系，形成由上自行领导、下至各业务柜台员、纪检联络员、大唐客户经理等组成的案件防控全覆盖网络体系。

2、案件防控领导小组职责主要领导负总责，领导班子成员实行分工分片负责制，制定和落实案件防控长效机制建设的各项措施。

构筑内部治理、风险管理、责任追究、协调联动、培训教育长效机制，形成全员、全程、全覆盖的风险管理和案件防控网络，实现零案件、零事故的发展目标，确保银行安全、稳健营运。

3、案件防控领导小组办公室职责明确主要领导、分管领导及相关部门的案件防控责任和目标。

银行机构案件防控制度范本

银行机构案件防控制度范本一、总则第一条为了加强银行机构案件风险防控，保障银行机构稳健运行，维护金融市场秩序，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国刑法》等法律法规，制定本制度。

第二条本制度所称银行机构案件风险防控，是指银行机构通过建立健全内部控制体系、完善风险管理制度、加强从业人员行为管理等措施，预防和控制涉及银行机构的违法犯罪行为。

第三条银行机构案件风险防控应遵循预防为主、关口前移、全面覆盖、突出重点、法人主责、分级负责、联防联控、各司其职、属地监管、融入日常的原则。

第四条银行机构应当成立案件风险防控领导小组，明确各级管理层案件风险防控职责，确保案件风险防控工作的有效实施。

二、组织架构与职责分工第五条银行机构应设立专门的案件风险防控管理部门，负责案件风险的识别、评估、监控和处理等工作。

第六条银行机构各级管理层应明确分工，加强对案件风险防控工作的领导，确保案件风险防控制度得以有效执行。

第七条银行机构应加强从业人员培训，提高从业人员的法律意识和风险防控意识，确保从业人员熟悉案件风险防控的相关规定。

三、内部控制与风险管理第八条银行机构应建立健全内部控制体系，包括但不限于风险评估、内部审计、合规管理等制度，确保内部控制制度的有效执行。

第九条银行机构应加强风险管理，通过风险识别、风险评估、风险控制等手段，及时发现和处理案件风险。

第十条银行机构应建立健全信息科技系统，提高信息系统的安全性和可靠性，防范信息泄露和网络攻击等风险。

四、从业人员行为管理第十一条银行机构应制定从业人员行为准则，明确从业人员的行为规范，加强对从业人员的监督管理。

第十二条银行机构应加强对从业人员的培训和考核，确保从业人员具备必要的专业知识和道德素质。

第十三条银行机构应建立健全激励与约束机制，激发从业人员的工作积极性和责任感，防止从业人员违法违规行为。

五、案件风险监测与处置第十四条银行机构应建立健全案件风险监测机制，通过数据分析、现场检查等手段，及时发现案件风险。

银行案防工作管理办法模版

银行案防工作管理办法（xxx版，x年）第一章总则第一条为加强案防工作，防范案件发生，维护我行安全稳健运行，根据银监会《银行业金融机构案防工作办法》、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》、《银行业金融机构案件处置工作规程》、《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》、《银行业金融机构案件防控统计制度（试行）》和《银行业金融机构案防工作评估办法》相关规定及有关案防文件要求，特制定本办法。

第二条我行案防工作的总体目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化各部门及各分支机构负责制和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。

第三条本办法所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。

第四条本办法所称案防，是指为了预防案件发生、化解案件风险，按照监管部门法规文件规定和本行实际进行的案防管理体系建设、案防合规文化培育、制度及质量控制、人员培训与员工行为管理、监督与检查、案件（风险）信息报送与登记、案件处置与问责、案防情况统计、案防评估与考核等一系列工作。

第五条案防工作遵循以下原则：（一）主管负责制原则。

总行及各分支机构案防工作实行“一把手”负责制，各单位负责人为本单位案防工作的第一责任人，第一责任人应有效组织落实本单位案防职责和开展案防工作。

案防工作纳入各单位的年度绩效考核。

（二）主动原则。

各单位应主动履行案防工作职责，主动进行案防形势分析和案件风险排查，及时发现各项经营活动中的风险隐患，积极采取必要措施防范化解风险和完善相应的制度流程，加强员工行为管理和合规文化宣导，主动纠正违法违规行为，避免案件发生。

（三）联动原则。

案防是全行各部门各机构的职责，也是全行员工的责任。

各单位要加强内外部单位间、部门机构间、上下级之间、员工之间的互动，建立有效沟通协调和监督机制。

银行安全案件防范管理制度

第一章总则第一条为加强银行安全案件防范工作，保障银行资产安全，维护客户合法权益，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，结合我行实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于我行各级机构及其员工，旨在提高全行员工的安全防范意识，规范安全案件防范管理工作，预防和减少安全案件的发生。

第三条我行安全案件防范管理工作遵循以下原则：（一）预防为主，防治结合；（二）责任明确，奖惩分明；（三）科技手段与人为管理相结合；（四）全员参与，协同作战。

第二章组织机构与职责第四条成立银行安全案件防范工作领导小组，负责全行安全案件防范工作的组织、协调和监督。

第五条各级机构应设立安全案件防范工作机构，负责本机构的安全案件防范日常工作。

第六条各部门职责：（一）安全保卫部门：负责制定安全防范措施，组织实施安全检查，处理安全案件；（二）风险管理部门：负责识别、评估和监控风险，提出风险防范建议；（三）业务部门：负责落实安全防范措施，发现安全风险及时报告；（四）人力资源部门：负责员工安全教育培训，提高员工安全防范意识。

第三章安全防范措施第七条严格内部管理，加强员工教育：（一）开展安全教育培训，提高员工安全防范意识；（二）严格执行岗位职责，规范操作流程；（三）加强员工道德建设，抵制诱惑，严守职业道德。

第八条加强技术防范：（一）建立健全安全防护体系，确保信息系统安全；（二）定期对信息系统进行安全检查和风险评估；（三）加强网络安全防护，防范网络攻击和病毒入侵。

第九条加强物理防范：（一）完善安全监控系统，提高监控覆盖范围；（二）加强金库、营业场所等要害部位的安全保卫；（三）加强车辆、押运等运输环节的安全管理。

第十条严格资金管理：（一）加强资金调拨、支付等环节的审核，防止资金违规流失；（二）建立健全资金风险预警机制，及时发现问题并采取措施；（三）加强客户资金保护，防止客户资金被非法占用。

第四章风险评估与监控第十一条定期开展安全风险评估，识别和评估安全风险，制定风险应对措施。

银行案防工作管理办法

XXYY流程体系文件案防工作管理办法文件编号：xx-xxxx-xxxx编制部门：xxxxx版次号：A/1生效日期：20xx年x月x日修改与审批记录 (3)第一■章总贝U (3)第二章组织职责 (4)第三章案防职责 (5)第四章案件风险排查 (8)第五章考核与问责 (10)第六章附则 (10)修改与审批记录第一章总则第一条为加强案防工作，维护XXYY（以下简称“本行”）安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《银行业金融机构案防工作办法》、《银行业金融机构案件风险排查管理办法》以及有关法律法规，结合本行实际情况，特制定本办法第二条本办法适用于本行各部门及各分支机构的案防管理工作。

第三条本行案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。

第四条本办法所称案件是指本行员工独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯本行或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移交公安、司法机关立案查处的刑事案件。

第二章组织职责第五条董事会应将案件风险作为本行风险管理工作的一项重要内容，董事长为案件风险防范的第一责任人。

董事会下设风险管理委员会，承担本行合规管理职责，根据董事会授权组织指导案防工作，对董事会负责。

风险管理委员会在案防方面的主要职责包括：（一）制定案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；（二）明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；（三）提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；（四）考核评估本行案防工作有效性；（五）确保内审对案防工作进行有效审查和监督。

第六条监事会负责监督董事会和高级管理层案防工作职责履行情况，监事长是案防工作监督的第一责任人。

第七条本行高级管理层负责执行董事会制定的案件风险管理战略、总体政策及体系，有效管理本行案件风险，行长是案防制度制定、执行和案件风险排查工作的第一责任人。

银行案件防范管理制度模板

一、总则第一条为加强银行案件防范工作，保障银行资产安全，维护客户合法权益，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等相关法律法规，结合本行实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于本行各级机构及其全体员工。

第三条本制度遵循“预防为主、防治结合、综合治理”的原则，通过建立健全案件防范机制，提高员工风险防范意识，确保银行业务稳健运行。

二、组织架构与职责第四条成立银行案件防范工作领导小组，负责全行案件防范工作的组织、协调和监督。

第五条领导小组下设案件防范办公室，负责具体实施案件防范工作。

第六条各级机构负责人对本机构案件防范工作负总责，分管领导具体负责，业务部门配合实施。

三、制度与措施第七条建立健全制度体系，包括但不限于以下内容：1. 风险管理制度：明确风险识别、评估、控制、监测和报告等流程。

2. 内部控制制度：规范业务操作流程，确保业务合规性。

3. 信息安全管理制度：保障信息系统安全，防止信息泄露和滥用。

4. 员工行为规范：规范员工职业行为，强化职业道德教育。

第八条加强员工培训，提高员工风险防范意识和业务技能。

第九条定期开展案件风险排查，及时发现和消除风险隐患。

第十条建立健全案件报告制度，确保案件信息及时、准确、全面地报告。

第十一条建立健全责任追究制度，对发生案件的责任人进行严肃处理。

四、检查与考核第十二条定期对案件防范工作进行自查，发现问题及时整改。

第十三条上级机构定期对下级机构案件防范工作进行监督检查。

第十四条将案件防范工作纳入年度考核，对工作成绩突出的单位和个人给予表彰和奖励。

五、附则第十五条本制度由银行案件防范工作领导小组负责解释。

第十六条本制度自发布之日起实施。

第十七条本制度如有与国家法律法规相抵触之处，以国家法律法规为准。

银行案防工作管理办法模版

案防工作管理办法编制部门：版次号：生效日期：xx年05月 04日目录修改与审批记录............................................. 错误！未定义书签。

第一章总则.. (3)第二章组织职责 (3)第三章案防职责 (4)第四章监督检查 (6)第五章考核与问责 (7)第六章附则 (7)第一章总则第一条为加强案防工作，维护银行（以下简称“本行”）安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《银行业金融机构案防工作办法》以及有关法律法规，结合本行实际情况，特制定本办法。

第二条本办法适用于本行各部门及各分支机构的案防管理工作。

第三条本行案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。

第四条本办法所称案件是指本行员工独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯本行或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移交公安、司法机关立案查处的刑事案件。

第二章组织职责第五条董事会应将案件风险作为本行风险管理工作的一项重要内容，董事长为案件风险防范的第一责任人。

董事会下设风险管理委员会，承担本行合规管理职责，根据董事会授权组织指导案防工作，对董事会负责。

风险管理委员会在案防方面的主要职责包括：（一）制定案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；（二）明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；（三）提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；（四）考核评估本行案防工作有效性；（五）确保内审对案防工作进行有效审查和监督。

第六条监事会负责监督董事会和高级管理层案防工作职责履行情况，监事长是案防工作监督的第一责任人。

广某银行案防涉刑案件管理办法(1)

广某银行案防涉刑案件管理办法第一章总则第一条为进一步规范和加强本行涉刑案件（以下简称案件）管理，建立责任明确、协调有序的工作机制，依法、及时、稳妥处置案件，依据《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》（银保监发（2023）20号）《中国银保监会办公厅关于银行保险机构涉刑案件信息报送管理有关事项的通知》（银保监办发［2023）55号）等有关规定，制定本办法。

第二条本办法所指案件管理工作包括案件分类、信息报送、案件调查、案件审结和后续处置等。

本行案件管理工作坚持统筹管理、分级负责、及时查办、依规处置原则。

第三条本行总行各部室、分支行、资金营运中心案件和案件风险事件信息报送、登记管理、案件处置等工作应当遵守本办法。

本办法规定的《案件确认报告》《案件确认报告（续报）》《案件撤销报告》《案件调查报告》《案件审结报告》《案件风险事件报告》《案件风险事件报告（续报）》《案件风险事件撤销报告》应由报告（盖章）单位主要负责人签发。

第二章机构职责第四条总行各部室、分支行、资金营运中心负责各自辖内案件及案件风险事件的信息采集和报告，在权限范围内依规做好辖内案件管理相关工作。

第五条在案件或案件风险事件发生后，案（事）发机构要及时控制事态发展，做好以下工作：（一）控制涉案人员。

要立即依法对案（事）件直接责任人及其他相关人员采取组织措施，予以停职、停岗处理,要求其接受和配合案件调查，并采取合法有效措施，确保相关涉案人员能够得到有效控制，对于已向公安机关报案的，还应当请求公安机关对涉案（事）人员实施抓捕或有效控制;（二）保证资金安全。

要立即依法控制涉案（事）人员的资金账户和其他财产，并请求司法机关采取保全措施，在保全资产的基础上，全面开展追赃挽损工作，确保追回资金合法合规，依法准确认定赔款和赃款，不得通过发放贷款或其他违法违规方式挽损；（S）维护机构正常运行。

机构主要负责人应当在第一时间赶到现场，控制现场局势，稳定员工情绪，保护客户权益；根据应急预案和实际情况调配人员，及时采取处置措施,确保各岗位正常运转，业务正常开展；及时向当地党委政府和公安部门专题汇报，取得重视和支持，要采取内紧外松的原则，谨防外部冲击；密切关注媒体相关信息，谨防次生负面事件发生和声誉风险。

商业银行案件防控工作管理办法

商业银行案件防控工作管理办法商业银行案件防控工作管理办法商业银行案件防控工作管理办法:2013-3-17 13:59:13江门融和农村商业银行股份有限公司案件防控工作管理办法第一章总则第一条根据《商业银行内部控制指引》、《商业银行操作风险管理指引》以及银监会关于案件治理工作的相关精神和要求，结合江门融和农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）案件防治工作实际，特制定本办法。

第二条案件防控的工作目标是：更好地推动本行提升案件防控与治理工作水平，巩固案件专项治理工作成果，推进防范操作风险长效机制建设，有效防范各类案件尤其是重大案件的发生，确保本行稳健运行。

第三条案件防控工作的指导思想是：围绕“清思想抓根源、清制度抓执行力、清漏洞抓重点、清流程抓规范”的总体要求，坚持标本兼治、重在治本，坚持查防结合、重在防范，坚持风险防控，严格按照《商业银行内部控制指引》及中国银监会内控机制渗透各项业务流程和各个操作环节，覆盖所有部门和岗位。

本行的经营管理，包括设立新的机构或者开办新的业务，应体现“内控优先”原则。

第九条按照《广东银行业金融机构合规建设指导意见（试行）》，明确合规职责、建立合规管理体系、推进合规文化建设。

本行设置独立的合规部门，支行设置专职的合规岗位，确保合规部门（岗位）职能独立、绩效考核独立、报告路线独立，切实履行合规管理职责。

第十条认真落实银监会关于高管人员交流、重要岗位人员轮岗、强制休假与离岗审计、近亲属回避四项制度有关要求，制订具体实施方案，将四项制度纳入日常经营管理范围，定期跟踪检查四项制度落实情况。

第十一条全面建立违法违规行为堵截、举报奖励制度。

配备统一的举报热线电话，分支机构在办公区域或营业场所显要位置设置举报箱。

高度重视举报投诉线索，保护举报人合法权益，对自觉抵制、成功堵截和举报违法违规行为的人员应给予精神或物质奖励。

第十二条建立独立高效的内部审计稽核制度。

配备足够的高素质专职人员，加大检查频率和力度。

银行案防工作评估管理办法模版

银行案防工作评估管理办法模版银行案防工作评估管理办法第一章总则第一条为加强本行案防管理工作，客观评价本行案防工作情况不成效，根据中国银监会《银行业金融机构案防工作评估办法》和本行《案防管理政策》、《案防管理办法》等相关制度，制定本办法。

第二条本办法所称案防工作评估包括分行评估不总行评估。

分行评估是挃分行根据本办法对其案防工作整体开展情况进行评估，幵由总行对其自评情况进行复评。

分行评估每半年开展一次。

总行评估是挃总行根据本办法对全行案防工作开展情况进行评估。

总行评估每年开展一次。

第三条本行案防工作评估应遵循以下原则：（一）统一组织、分级实施原则。

本行案防工作评估由总行统一组织，将分行评估不总行评估，以及自评不复评相结合。

（二）统一性原则。

本行对各分行案防工作评估遵循统一的挃标体系，执行统一的标准和尺度，科学合理地作出判断和评价，严禁主观臆断。

（三）全面性原则。

本行案防工作评估应涉及总行及各分行，涵盖全行案防管理体系的重点环节。

第二章组织职责第四条总行法律合觃部为本行案防工作评估牵头管理部门，承担以下管理职责：（一）负责拟定本行案防工作评估管理制度，幵对其有效性进行检查监督；（二）负责制定全行案防工作评估方案，幵组织推劢实施；（三）负责挃导、督促各分行开展案防工作评估，推劢分行评估的贯彻落实；（四）负责配合监管机构开展案防工作监管评价，幵牵头落实监管评价意见；（五）负责不本行案防工作评估相关的其它工作。

第五条总行相关条线管理部门承担以下案防工作评估管理职责：（一）负责本条线评估内容的具体评估工作；（二）负责配合牵头管理部门开展案防工作评估；（三）负责落实本条线监管评价意见；（四）负责不本行案防工作评估相关的其它工作。

第六条各分行承担以下案防工作评估管理职责：（一）负责细化本分行案防工作评估管理制度，幵对其有效性进行检查监督；（二）负责制定本分行案防工作评估方案，幵组织推劢实施；（三）负责组织辖内各部室、各机构开展案防工作评估，幵确保案防工作评估的有效性和准确性；（四）负责落实总行复评及监管评价意见；（五）负责不本机构案防工作评估相关的其它工作。

银行案防工作管理办法模版 (2)

银行案防工作管理办法模版 (2)银行案防工作管理办法模版第一章绪论第一条为规范银行案防工作，提高金融风险控制水平，制定本办法。

第二条本办法适用于全行。

第二章银行案防工作要求第三条银行应当严格执行国家有关法律法规和监管要求，落实全面风险管理和内部控制要求，实现风险可控和清晰度高的业务发展。

第四条银行应该建立稳健的分行制度，明确属地风险管理责任，有效监管分支机构经营行为，避免业务波动性带来的集团风险。

第五条银行应该建立包括涉密业务，涉及互联网金融等在内的全面风险管理体系，构建覆盖各业务领域、全面、分类、专业的金融风险管理框架。

第六条银行应该建立健全反洗钱和反恐融资体系，严格落实反洗钱和反恐融资的全面性和系统性管理。

第三章银行案防工作机制第七条银行应该完善风险管理工作，建立科学的内部控制体系，确保银行的业务合法、稳健、安全的运转。

第八条银行应该建立严格的授权制度和业务流程，确保授权交易的真实，有效性和合法性。

第九条银行应该建立战略意识，明确风险管理职能分配和工作流程，完善风险管理、运营管理、合规管理等部门领导任职、评价、考核机制。

第十条银行应该配备专业化的风险管理人员，建立科学的风险管理团队，加强员工培训，人员流动和员工制度建设。

第十一条银行应该实现内外部信息沟通管控，完善信息共享机制，利用科技手段提升风险定位、反洗钱等风险管理的能力和水平。

第四章银行案防工作保障第十二条银行应该建立按照监管要求的资产质量衡量体系，建立持续风险监测体系，在发现风险存在的情况下，采取相应的风险化解措施。

第十三条银行应该主动接受监管部门的监管，并提交真实、准确、完整的金融报告、统计数据、内部控制检查等信息。

第十四条银行应该制定完善的外部风险管理策略，积极应对市场变化和外部挑战，提高抗风险能力和市场竞争力。

第五章银行案防工作监督管理第十五条银行应该建立健全内外部风险监察机制，强化对分支机构和子公司的监管。

第十六条银行应该按照规定的要求，对业务经营情况进行评估，及时发现经营风险，采取措施及时止损。

银行案件防范管理制度范文

银行案件防范管理制度范文银行案件防范管理制度范文第一章绪论第一节总则为了加强银行案件的防范管理，保护客户权益，维护金融秩序，确保银行业健康发展，特制定本制度。

第二节目的和依据本制度的目的是建立并完善银行案件防范管理机制，明确责任和权限，规范工作流程，确保银行案件防范管理的科学性、系统性和可操作性。

本制度的依据是《中华人民共和国银行法》、《中华人民共和国刑法》等相关法律法规和规章制度。

第二章银行案件防范管理组织第三节银行案件防范管理机构1. 总行设立银行案件防范管理部门，负责统筹全行银行案件防范管理工作。

2. 分行设立银行案件防范管理部门，负责本分行的银行案件防范管理工作。

3. 各级银行案件防范管理部门要配备专业人员，并进行必要的培训和考核。

第四节银行案件防范管理人员1. 银行案件防范管理人员要具备良好的工作纪律、职业道德和专业素质，接受相关培训。

2. 银行案件防范管理人员要了解相关法律法规和银行内部规章制度，熟悉银行业务流程和风险点。

3. 银行案件防范管理人员要保守工作秘密，不得泄露客户信息和银行内部机密。

第三章银行案件防范管理制度第五节银行案件防范管理制度的建立和修订1. 银行案件防范管理制度由总行负责制定和修订，分行可根据本制度进行适当的补充和修改。

2. 银行案件防范管理制度的修订要经过相关部门审批，并及时向全行或本分行的相关人员进行通知。

第六节银行案件防范管理制度的内外部宣传1. 银行案件防范管理部门要定期组织内部培训和宣传活动，提高员工的案件防范意识和能力。

2. 银行案件防范管理部门要积极与公安机关、法院等相关部门建立合作机制，进行外部宣传和联动防范。

第七节银行案件防范管理制度的执行1. 银行案件防范管理部门要定期对各级营业网点进行检查，确保各项防范措施的落实。

2. 银行案件防范管理部门要对涉案员工进行定期的安全教育和培训，提高他们的安全意识和风险防范能力。

第四章银行案件防范措施第八节客户身份识别和风险评估1. 在开立银行账户或办理其他业务时，银行必须严格核实客户的身份信息，包括身份证件、住址证明等，以防止身份冒用和欺诈行为。

银行案防工作管理办法模版

银行案防工作管理办法（xxx版，x年）第一章总则第一条为加强案防工作，防范案件发生，维护我行安全稳健运行，根据银监会《银行业金融机构案防工作办法》、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》、《银行业金融机构案件处置工作规程》、《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》、《银行业金融机构案件防控统计制度（试行）》和《银行业金融机构案防工作评估办法》相关规定及有关案防文件要求，特制定本办法。

第二条我行案防工作的总体目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化各部门及各分支机构负责制和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。

第三条本办法所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。

第四条本办法所称案防，是指为了预防案件发生、化解案件风险，按照监管部门法规文件规定和本行实际进行的案防管理体系建设、案防合规文化培育、制度及质量控制、人员培训与员工行为管理、监督与检查、案件（风险）信息报送与登记、案件处置与问责、案防情况统计、案防评估与考核等一系列工作。

第五条案防工作遵循以下原则：（一）主管负责制原则。

总行及各分支机构案防工作实行“一把手”负责制，各单位负责人为本单位案防工作的第一责任人，第一责任人应有效组织落实本单位案防职责和开展案防工作。

案防工作纳入各单位的年度绩效考核。

（二）主动原则。

各单位应主动履行案防工作职责，主动进行案防形势分析和案件风险排查，及时发现各项经营活动中的风险隐患，积极采取必要措施防范化解风险和完善相应的制度流程，加强员工行为管理和合规文化宣导，主动纠正违法违规行为，避免案件发生。

（三）联动原则。

案防是全行各部门各机构的职责，也是全行员工的责任。

各单位要加强内外部单位间、部门机构间、上下级之间、员工之间的互动，建立有效沟通协调和监督机制。

银行业案件防范制度范本

银行业案件防范制度范本一、总则第一条为了加强银行业案件防范工作，预防和减少银行业案件的发生，保障银行业稳健运行，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本制度。

第二条银行业案件防范工作应坚持预防为主、综合治理、分工负责、协同配合的原则，建立全面、系统、科学的案件防范体系。

第三条银行业金融机构应建立健全案件防范组织架构，明确各级管理层案件防范职责，落实案件防范措施，确保案件防范工作落到实处。

第四条银行业金融机构应加强员工培训，提高员工法律意识、合规意识和风险意识，培养员工良好的职业操守，防止案件发生。

第五条银行业金融机构应加强内部监控，完善内部控制体系，规范业务操作，防范操作风险。

第六条银行业金融机构应加强信息科技建设，提高信息系统安全防护能力，防范网络犯罪风险。

第七条银行业金融机构应加强与监管部门的沟通协作，及时报告案件风险，共同防范和处置银行业案件。

二、案件防范组织与管理第八条银行业金融机构应设立案件防范领导小组，由董事会、高级管理层和相关职能部门负责人组成，负责全行案件防范工作的领导。

第九条银行业金融机构应设立案件防范管理部门，负责全行案件防范工作的组织、协调和监督。

第十条银行业金融机构应设立案件防范工作小组，由各业务部门、分支机构负责人组成，负责本部门、本分支机构案件防范工作的实施。

第十一条银行业金融机构应建立健全案件防范责任制，明确各级管理层、各部门和员工的案件防范职责，确保案件防范工作落到实处。

三、案件防范措施第十二条银行业金融机构应加强业务流程设计，确保业务操作规范、合理，防范操作风险。

第十三条银行业金融机构应加强风险识别和评估，对高风险业务、环节和客户进行重点防范。

第十四条银行业金融机构应加强内部监控，建立健全内部审计、合规检查和风险评估制度，确保业务运行合规、安全。

第十五条银行业金融机构应加强员工管理，开展员工合规培训，提高员工法律意识和职业素养，防范人为因素导致的案件。

银行股份有限公司案防管理政策模版

银行股份有限公司案防管理政策第一章总则第一条为进一步完善银行股份有限公司（以下简称“本行”）案防管理体系，加强案防工作，保障本行安全稳健运行，根据中国银行业监督管理委员会《银行业金融机构案防工作办法》及相关案防管理制度，结合本行实际情况，制定本政策。

本政策为本行案防管理提供基本准则和导向，指导本行案防管理的组织体系、制度体系、指标体系和管理工具、手段的建立与完善，确立适合本行的案防管理体制和机制。

第二条本政策所称案件，是指本行从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯本行或客户资金或其它财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。

前款所称案件分为三类：（一）本行从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第一类案件。

（二）本行从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其它违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第二类案件。

（三）本行从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且本行或本行从业人员也无其它违法违规行为的，为第三类案件。

第三条本行案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化“一把手”负责制，严格案件责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。

第四条本行应建立与风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。

第二章案件风险偏好与案防管理理念第五条案件风险偏好是指对案件风险的基本态度。

本行对第一、第二类案件实行“零容忍”态度，严防第三类案件，着力提升案防管理的针对性和有效性。

第六条本行秉承以下案防管理理念：（一）标本兼治、重在预防。

即强调持续建立健全案防管理体系，注重从源头上控制案件的发生。

（二）自上而下、全员参与。

即强调本行各级机构和员工在董事会确立的案防管理政策下，正确理解和有效履行案防管理职责。

（三）全程管理、动态管理。

即强调案防工作伴随本行经营管理始终，是循环往复、持续不断的过程。

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