TS内审教材讲义

• 每次审核应该使用规定的检查表 • 按标准要求转化 • 按企业程序文件要求转化 • 注意客户特殊要求 • 注意文件审核结果 • 注意前次审核结果
❖ 它是你的朋友，也是工具； ❖ 可以帮助你把握节奏，体现你的重点关切； ❖ 内容表达可仅是提示性的，详略取决于你的经验 ❖ 不能照本宣科，提问应讲究技巧； ❖ 只是备忘，提醒，不是问卷表 ❖ 内审应可以提前给受审核方审核检查表（受审核
开始会议 寻找符合 要求的地方
Auditor Arrangement
审核组长 • 具有组织协调能力
安排审核员
审核员 • 经培训并有资格
• 有相关经验
• 与被审方有独立性
• 注意审核员与被审方的个人关系
内审： • 由最高管理者受权，赋予内审权威性； • 审核组长由管理者代表任命或管理者代表直接担任； • 内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力 外审： • 具有注册的资格、业务范围、工作经验和专业知识； • 具备公正性和协作精神，审核组长还要具有组织和领导能力； • 如果审核组的审核员有损公正性，委托方可提出异议。
√
记录是否保存？
Are the following questions regarding supporting processes
Y
(evaluation of risks) clarified?是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ e
s
是
• With what? (materials, equipment)
√
是否已对过程加以定义？
• Is the process documented?
√
过程是否已文件化？
• Are process interfaces defined?
√
是否已对过程的接口加以定义？
• Is the process monitored?
√
过程是否监控？
• Are records kept?
OUTPUT 查结果
MEASUREMENT 查指标
参考：九栏审核检查表(过程方法)
过程名称：
Process characteristics （过程特性）:
YN
eo s否
• Is a process owner defined?
√
是否已确定过程的所有人？
• Is the process defined?
3) Input (I) 输入 / 4)
5) 相关质 6) 相关 7)审核中的观察、证据和发现
8)结
Output (O) 输出
绩效指标 量文件
的 TS条
果
款
C.A.P.D审核逻辑：
C：谁是我的顾客 它的真实要求是什么？ 我的过程结果如何，满足要求？
A：如果不满足要求，纠正措施是什么？ 如果满足要求，改善措施是什么？
1.3审核证据
与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或 其它信息。
1.4审核发现
将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
1.5审核结论 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终 审核结果。
Types of Audit 审核的种类
Customer 客户
第2方
2 nd
第一方 1 st
需要时）；
• 注意客户投诉情况
• 作为审核记录
检查表是重要的，但不一定是详细的
1、按过程方法编制审核检查表-龟形图式 (依据：标准/体系文件/以往问题点/管理重点)
过程名称：
审核员：
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WHAT 查资源
INPUT 查要求
HOW 查如何做
WHO 查资格能力
Process 过程
（COP、MOP、SP）
内部审核步骤
跟踪检查 纠正措施
审核报告
文件编写
跟 进 准备
结束会议 确认结果
进行
记录不符合点
安排审核员 制订审核计划 准备检查表
开始会议 寻找符合 要求的地方
Module 2
第二章 审核策划
内部审核步骤
跟踪检查 纠正措施
审核报告
文件编写
跟 进 准备
结束会议 确认结果
进行
记录不符合点
安排审核员 制订审核计划 准备检查表
内容简介
一、 审核概论 二、 审核策划 三、 审核实施 四、 审核报告 五、纠正措施与结果跟踪 六、 产品审核 七、过程审核
Module 1
第一章 审核概论
1.1审核 为获得审核证据，并对其进行客观评价，以确定是否
满足审核准则所进行的系统化的、独立的并形成文件 的过程。
1.2审核准则 用做依据的一组方针、程序和要求。
内审的时机
1、例行的常规内审：
2、特殊情况追加内审：
1.1先制订审核计划，按计划进行； 1.2 运行5~8个月 1.3 企业搬迁等情况运行稳定后 。 1.4 生产周期、淡季进行 1.5 外审前等；
2.1适应组织的法律、法规、标准、国际公约发 大改变；
2.2 发生重大问题或相关方严重抱怨； 2.3 组织机构有重大变动； 2.4 即将进行第二、第三方审核时；
√
做什么？
• With whom? (competences, training)
√
谁做？
• With which key indicators? (measurement, inspection)
√
用哪些指标衡量？
• Where? (methods, techniqu
Enterprise 企业
第2方
2nd
Sub-contract 分供方
Independent
Organization 独立机构
• Document Aud 文件审核
• On-site audit 现场审核
• System audit 体系审核
• Process audit 过程审核
• Product audit 产品审核
Audit Plan 审核计划
审核计划内容：
审核目的
审核范围；
审核准则；
审核组成员；
审核时间；
审核日程安排；
按过程方法编制审核实施计划
日期 时间
审核组
主要 审核区域
陪同人员
过程 类型
涉及过程
文件 编号
ISO/TS16949标准 条款
首次会议
C1顾客沟通
顾 C2过程策划
客
导
向
过
程
末次会议
COP
Audit Checklist 审核检查表
P：过程是如何策划的？文件流程如何规定？ 它能导致满足要求吗？
D：是按文件做事吗？是最简单的方法吗？
多谈问题，少看文件！多关注结果，少关注程序！
Module 3
第三章 审核实施
内部审核步骤
跟踪检查 纠正措施
审核报告
文件编写
跟 进 准备
结束会议 确认结果
进行
记录不符合点