证券公司信息系统管理办法
证券公司信息系统管理实施细则
信息系统管理实施细则第一章总则第一条为加强AA证券有限责任公司（以下简称公司）对计算机应用的集中统一管理，规范全公司系统的计算机应用，保证计算机系统和设备的正常运转，根据公司《信息系统管理办法》，制订本实施细则。
第二条本实施细则主要包括计算机应用项目立项和审批程序、计算机设备购置和使用管理、应用软件开发管理、计算机设备报废管理、耗材管理、网络管理、机房管理、技术文档的管理、系统安全保密管理、网络防病毒管理以及技术培训管理等。
第三条本办法适用于公司各部室、中心及所属证券营业部（以下简称营业部）。
第二章信息系统工程项目申请、立项和审批程序第一条计算机应用项目包括计算机网络系统新建与改造、硬件设备与系统软件的购置、升级以及应用软件开发与升级等。
第二条凡单价超过五千元的计算机应用项目，须填写《AA证券有限责任公司计算机应用项目立项申请报告》（见附表1），并报公司信息技术中心审批。
第三条已立项的计算机应用项目完成后，由公司信息技术中心会同有关业务管理人员组成项目验收小组进行验收，验收结果形成《AA证券有限责任公司计算机应用项目验收报告》（见附表2）。
第四条公司各部室、中心在每年的12月31日前，提出本部门下一年度的计算机应用项目建设、购置及升级计划，填写《计算机设备需求计划表》（见附表3）、《计算机设备资金需求计划表》（见附表4）报信息技术中心。
第五条信息技术中心根据公司信息系统建设总体规划和各部室、中心及营业部提交的计划，汇总制定公司下一年度计算机应用项目购建计划，报请公司批准后执行。
第六条对于计划外的计算机应用项目，除特殊应急项目特批外，其他原则上不予审批。
第七条对于投资较大、建设周期较长、涉及面广的计算机应用项目，信息技术中心将邀请业务需求部门、营业部电脑人员及有关专家进行技术论证和评审，原则上采用统一招标，统一推广的方式。
第三章信息系统安全管理制度总则第一条为了加强对公司信息系统的安全管理、防范和化解各种技术风险、保护投资者利益、维护公司的合法权益，确保公司各项业务的顺利开展，根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》及有关规定制定本制度。
证券股份有限公司信息系统权限管理办法
证券股份有限公司信息系统权限管理办法（注：本文所涉证券股份有限公司为虚构公司，仅作示范用途）第一章总则为规范证券股份有限公司（以下简称“公司”）信息系统使用权限管理，保障公司信息技术资源安全，提高信息化管理水平，制定本办法。
第二章权限管理第一节基本原则1.权限管理应遵循最小授权原则，根据岗位职责和工作需要，合理确定用户权限，不得超越职权范围，不得随意赋权或降权，不得滥用权限。
2.权限授权应当经过审批后实施，并记录授权审批意见和授权相关信息。
3.权限变更、撤销应当及时、准确地反映在系统中，并记录变更原因及审核意见。
4.权限管理工作要做到实时监控、随时调整，及时发现、处理权限异常情况。
第二节权限管理责任人1.董事会负责确认公司的信息系统使用范围和风险承受能力，并确定信息系统权限的安全控制策略。
2.信息中心部门是公司信息系统管理的主管部门，负责制定权限管理制度，制定权限分配方案并监督执行，并负责权限审核、变更、清理等工作。
3.各部门应当按照权限管理制度的要求做好权限管理工作，并对本部门的用户权限进行管理和监督。
第三节权限管理制度1.公司应制定完整的权限管理制度，包括权限分级设定、权限审批流程、权限变更流程、权限清理规定等。
并按照制度要求做好各项管理工作。
2.公司应采用科学、合理、可靠的技术手段，对权限进行有效控制，建立权限管理追溯机制，实现按需授权、精细化管理。
3.公司应严格落实权限审批制度，确保权限授权具备审批流程、审批人员、审批记录等完整信息，并按照流程进行审批。
第四节权限分级设定1.权限分级设定应根据用户的职能、级别、工作任务等因素进行科学、合理、可行的划分，共分为五个级别。
2.权限分级设定应具有明显区别性，能够区分不同职务的权限范围，做到顶层授权与基层授权相分离，反映出对信息资源的重视程度和对风险管控的要求。
3.权限分级设定应当审慎确定，具有可行性和实践意义，避免因权限过高或过低带来不必要的风险。
证券股份有限公司信息系统测试与上线管理规范
证券股份有限公司信息系统测试与上线管理规范
一、前言
证券股份有限公司的信息系统在企业的运营中有着至关重要的地位。
信息系统是企业生产的基础设施，也是信息资源的重要组成部分。
针对信息系统的测试与上线管
理是保障企业正常运转和信息资源安全的重要手段。
为了保障企业信息化建设的顺利
实施，特制定本规范，以规范信息系统测试与上线管理的流程，提升企业信息系统的
质量和可靠性。
二、测试管理
1. 测试周期
测试的周期应该在系统的开发完成后进行。
测试的周期不宜过长，以避免发现问题之后不易定位和解决，造成企业损失。
2. 测试环境
测试应该建立独立的测试环境，避免和生产环境冲突。
测试环境应该与生产环境一致，包括硬件配置、网络环境等。
3. 测试目的
测试的目的是发现系统存在的问题，包括性能问题、安全问题、业务流程问题等。
测试前应该制定测试计划，并明确测试的覆盖面和深度。
4. 测试案例
测试案例应该根据业务流程来编写，包括正常流程和异常流程。
测试案例应该经过严格的测试验证，以确保测试的准确性和全面性。
5. 测试报告
测试报告应该详细记录测试过程中发现的问题，包括问题的类型、问题的原因、问题的严重程度等。
测试报告应该由测试团队进行评估和概括，并最终提交给开发团队，以便开发团队修复问题。
三、上线管理
1. 上线流程
1 / 2。
证券公司重要信息系统容量管理标准
标题：证券公司重要信息系统容量管理标准1. 引言证券公司作为金融行业中的重要组成部分，拥有大量的信息系统来支撑业务运营和客户服务。
信息系统的稳定性和性能对证券公司的业务运营至关重要。
而信息系统的容量管理则是保障信息系统稳定性和性能的重要手段之一。
本文将从容量管理的概念、目的、原则、标准和实施等方面进行较为详细的介绍，旨在帮助证券公司加强对重要信息系统容量管理的认识和实际操作。
2. 容量管理概念容量管理是指根据需求规划、部署和维护信息技术资源，确保系统在预期负载下达到所需的性能水平。
具体来说，容量管理包括对硬件、软件、网络以及其他相关资源（如存储资源、数据库等）的监控、评估和规划。
3. 容量管理的目的（1）保障信息系统性能：通过对系统容量进行有效管理，能够保证信息系统在正常业务负载下的良好性能；（2）提高资源利用率：通过合理规划和调整资源配置，能够提高系统资源的利用率，降低成本；（3）预防故障：通过对系统容量的监控和预测，能够及时发现并预防系统性能问题和故障的发生。
4. 容量管理的原则（1）全面性：容量管理应该覆盖所有与系统性能相关的资源，涵盖硬件、软件、网络、存储等方面；（2）周期性：容量管理是一个长期的过程，需要定期对系统进行评估和规划；（3）预测性：容量管理不仅要对当前系统负载进行监控和管理，还需要通过预测未来业务需求来进行资源规划；（4）灵活性：容量管理需要具有一定的灵活性，能够根据业务需求和技术发展进行调整。
5. 容量管理的标准（1）系统容量规划标准：根据业务需求和未来发展规划，制定并实施系统容量规划标准，包括硬件配置、系统性能指标等；（2）系统容量监控标准：建立系统容量监控机制，对系统负载、性能指标等进行实时监控，并对异常情况进行预警和处理；（3）系统容量预测标准：通过历史数据和未来业务需求进行系统容量预测，为系统资源配置提供依据；（4）系统容量调整标准：根据监控和预测结果，及时进行系统资源调整和优化。
证券股份有限公司分支机构信息技术管理办法
证券股份有限公司分支机构信息技术管理办法证券股份有限公司分支机构信息技术管理办法第一章总则第一条本办法是为了规范证券股份有限公司分支机构的信息技术管理，保障证券市场的安全稳定运行，提升分支机构的信息化水平，维护公司的声誉和利益，制定的。
第二条本办法适用于证券股份有限公司的各个分支机构，包括总部和各省、市、县、乡镇等分支机构。
第三条分支机构应当根据本办法制定相关管理制度，并定期进行评估和更新。
第四条本办法所称信息技术，是指计算机、网络、通讯等先进技术在证券业务中的应用和运营管理。
第五条分支机构应当根据公司信息技术管理的总体要求，制定本办法具体实施细则。
第二章信息系统管理第六条分支机构应当采用公司统一规划和建设的信息系统，不得私自采购和使用未经公司认定的信息技术产品。
第七条分支机构应当对信息系统进行维护和管理，确保系统的安全、稳定、高效运行，并定期备份系统数据。
第八条分支机构应当建立系统日志、操作日志、安全日志等日志记录机制，记录系统的运行状况和异常情况，并定期对日志进行审计和分析，及时排除异常。
第九条分支机构应当对系统的使用权限进行管理，根据不同职责和权限设置不同的访问权限。
对于未经授权的访问和操作行为，应当及时发现并采取有效措施进行处置。
第十条分支机构应当对重要的业务系统和数据进行备份和灾备管理，确保业务连续性和数据安全。
第三章网络安全管理第十一条分支机构应当建立网络安全管理制度，包括但不限于网络安全策略、网络监控与防御、网络事件响应等。
第十二条分支机构应当购买专业的防火墙、入侵检测、反病毒等安全设备，并严格执行相关安全策略和规范。
第十三条分支机构应当建立安全审计机制，对网络访问、操作、应用等行为进行审计和分析，及时发现和处理安全隐患和恶意攻击行为。
第十四条分支机构应当建立安全响应机制，对网络安全事件进行快速响应和处理，并及时上报公司网络安全部门。
第十五条分支机构应当定期开展网络安全培训和演练，提升员工对网络安全的意识和保护能力。
证券公司内部系统管理制度
第一章总则第一条为加强证券公司内部系统管理，确保公司业务安全、高效、稳定运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司所有内部系统，包括但不限于交易系统、信息管理系统、财务系统、客户服务系统等。
第三条证券公司内部系统管理应遵循以下原则：1. 安全可靠：确保系统稳定运行，防止系统故障和数据泄露，保障公司业务安全。
2. 高效便捷：优化系统功能，提高业务处理速度，提升员工工作效率。
3. 规范统一：建立健全内部系统管理制度，实现系统管理的规范化和统一化。
4. 持续改进：根据业务发展和技术进步，不断优化系统功能和性能。
第二章系统安全与保密第四条证券公司应建立健全系统安全管理制度，包括：1. 确定系统安全等级，制定相应的安全策略和措施。
2. 对系统进行定期安全检查，及时发现和消除安全隐患。
3. 对系统进行备份和恢复，确保数据安全。
4. 加强系统用户权限管理，严格控制用户访问权限。
第五条证券公司应建立健全系统保密制度，包括：1. 确定系统保密等级，制定相应的保密措施。
2. 对系统数据进行加密处理，防止数据泄露。
3. 加强对系统日志和审计信息的监控，确保保密信息不被非法访问。
第三章系统运维与维护第六条证券公司应建立健全系统运维管理制度，包括：1. 制定系统运维规范，明确运维流程和职责。
2. 对系统进行定期巡检，及时发现和解决系统故障。
3. 对系统进行升级和优化，提高系统性能。
4. 对系统进行故障排查和修复，确保系统稳定运行。
第七条证券公司应建立健全系统维护制度，包括：1. 制定系统维护计划，明确维护任务和时间。
2. 对系统进行定期维护，确保系统正常运行。
3. 对系统进行性能优化，提高系统处理能力。
4. 对系统进行数据清理，确保数据准确性和完整性。
第四章考核与奖惩第八条证券公司对内部系统管理人员进行考核，考核内容包括：1. 系统安全、保密制度的执行情况。
证券公司重要信息系统数据库管理标准
证券公司重要信息系统数据库管理标准
证券公司重要信息系统的数据库管理标准主要包括以下几个方面：
1. 安全性：数据库应具备高度的安全性，包括数据加密、访问控制、安全审计等，确保数据不被未经授权的人员访问和篡改。
2. 可靠性：数据库应具备高可用性和容错性，能够在系统故障或数据损坏的情况下迅速恢复数据，确保交易和业务的正常运行。
3. 完整性：数据库中的数据应保持完整性和一致性，确保数据的准确性和可靠性。
4. 高效性：数据库应具备高效的数据处理能力，能够快速完成大量数据的存储、查询、更新等操作，满足证券公司业务的高并发需求。
5. 可扩展性：数据库应具备良好的可扩展性，能够随着业务的发展和规模的扩大而不断扩展，满足未来数据量的增长需求。
6. 管理性：数据库应具备简单易用的管理工具和界面，方便管理员进行日常维护和监控，提高管理效率和降低运维成本。
7. 标准化：数据库应遵循国际标准和行业标准，确保与其他系统的兼容性和互操作性。
8. 备份与恢复：数据库应定期进行备份，并具备快速恢复数据的能力，确保在意外情况下能够迅速恢复业务。
9. 审计与监控：对数据库的访问和操作应进行审计和监控，确保对数据库的任何操作都有记录可查，提高监管部门对证券公司的监管效率和力度。
总之，证券公司重要信息系统的数据库管理标准需要全面考虑安全性、可靠性、完整性、高效性、可扩展性、管理性、标准化、备份与恢复以及审计与监控等方面，以确保数据库能够满足证券公司业务的需求和监管部门的要求。
证券公司内部信息管理制度
第一章总则第一条为加强证券公司内部信息管理，保障公司信息安全，维护公司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司及其分支机构、子公司等内部信息管理。
第三条证券公司内部信息管理应遵循以下原则：（一）保密原则：对涉及公司经营、财务、技术、客户信息等内部信息，严格保密，未经授权不得泄露。
（二）安全原则：采取必要的技术和管理措施，确保内部信息不被非法获取、篡改、泄露、破坏。
（三）规范原则：建立健全内部信息管理制度，明确信息管理职责，规范信息操作流程。
第二章内部信息管理职责第四条证券公司设立信息管理部门，负责内部信息管理工作的组织、协调和监督。
第五条信息管理部门职责：（一）制定内部信息管理制度，并组织实施。
（二）组织内部信息管理培训，提高员工信息安全意识。
（三）监督内部信息管理制度的执行情况，对违规行为进行处理。
（四）建立健全信息安全管理技术体系，确保信息安全。
（五）协助公司其他部门处理信息安全事件。
第三章内部信息管理内容第六条内部信息管理内容包括：（一）公司内部财务、经营、技术、客户信息等。
（二）公司内部管理文件、制度、资料等。
（三）公司内部员工个人信息。
（四）公司内部会议、培训、活动等记录。
第七条内部信息管理要求：（一）对公司内部信息进行分类，明确信息密级和保密期限。
（二）制定信息访问权限管理制度，明确信息访问范围和条件。
（三）对涉及公司机密的信息，采取加密、脱密等技术措施。
（四）对信息传输、存储、处理等环节，加强安全防护。
（五）定期对内部信息进行安全检查，发现隐患及时整改。
第四章内部信息管理措施第八条证券公司应采取以下措施加强内部信息管理：（一）建立健全信息安全管理组织体系，明确信息管理职责。
（二）制定信息安全管理规范，明确信息管理要求。
（三）加强信息安全管理技术建设，提高信息安全防护能力。
（四）加强员工信息安全培训，提高员工信息安全意识。
证券股份有限公司信息系统建设项目管理办法模版
附件2：证券股份有限公司信息系统建设项目管理办法（2013）第一章总则第一条为加强公司信息系统建设项目规范化、专业化管理，根据《证券公司内部控制指引》、《证券公司信息技术管理规范》、《证券期货业信息系统运维管理规范》、《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，特制定本管理办法。
第二条本管理办法适用于证券股份有限公司各部门、分公司、营业部信息系统建设项目。
需经公司审批的子公司信息系统建设项目按照本管理办法执行，只需报备的子公司信息系统建设可参照本管理办法执行。
第三条本管理办法所指信息系统建设项目是指本年度规划预算范围内新建信息系统的项目和对信息系统进行升级改造的项目。
第四条信息系统建设项目（以下简称项目）包括：预算规划、立项、建设过程、测试、上线试运行、验收结项、项目后评估等阶段。
第五条项目每个阶段都应明确具体任务和目标，同时需有信息技术部项目监理人员对建设过程进行技术监理。
正式结项时，应提交监理报告，并由相关部门联合对交付成果进行评审，以确保其完整性和可用性。
第六条信息技术部是公司信息系统建设项目的归口管理部门。
第二章预算规划管理第七条公司总部各部门、按照本管理办法执行的子公司每年度末需向信息技术部提交下一年度信息系统建设需求，由信息技术部统一编制公司总部年度信息系统建设预算及规划，预算和规划经公司信息技术委员会审核后，提交公司批准。
分公司、营业部的信息系统预算由经纪业务总部统一管理。
第八条通过公司批准的项目规划和预算，纳入公司年度总体规划和总体预算。
第九条各类信息系统建设项目应当严格执行公司关于预算管理、招投标、采购等管理规定，按公司信息系统安全、信息资源共享利用及信息系统建设的要求，组织实施信息系统项目建设。
第十条项目在立项时提交的预算，原则上应不高于公司年度预算中该项目的预算。
对于超出预算的项目须向公司单独申请。
第三章立项管理第十一条在年度预算内的项目由需求部门会同信息技术部完成项目可行性分析，根据可行性分析结果，可由需求部门或信息技术部向公司提出立项申请。
证券_公司_信息管理制度
第一章总则第一条为加强证券公司信息管理，确保信息准确、及时、安全地传递和利用，提高公司经营效率，防范信息风险，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司内部所有部门和员工，以及与公司业务相关的合作伙伴。
第三条证券公司信息管理应遵循以下原则：1. 法规合规：遵守国家法律法规和行业监管政策，确保信息管理合法合规。
2. 安全保密：加强信息安全防护，确保公司信息安全。
3. 及时准确：确保信息传递及时、准确，提高公司决策效率。
4. 协同共享：加强信息资源共享，提高公司整体竞争力。
第二章信息分类与分级第四条证券公司信息分为以下类别：1. 公开信息：指对投资者公开披露的信息，如定期报告、临时公告等。
2. 内部信息：指公司内部管理、业务运营、财务状况等信息。
3. 秘密信息：指涉及公司商业秘密、客户隐私、内部决策等信息。
第五条证券公司信息分为以下等级：1. 一级信息：对公司经营管理和市场竞争力具有重大影响的信息。
2. 二级信息：对公司经营管理和市场竞争力有一定影响的信息。
3. 三级信息：对公司经营管理和市场竞争力影响较小或无影响的信息。
第三章信息管理职责第六条公司设立信息管理部门，负责公司信息管理的统筹规划、组织实施和监督检查。
第七条各部门负责人为本部门信息管理的第一责任人，负责本部门信息管理工作的组织实施。
第八条员工应按照以下要求履行信息管理职责：1. 严格保密：不得泄露公司秘密信息，未经批准不得对外透露公司内部信息。
2. 保守客户隐私：严格遵守客户隐私保护规定，不得泄露客户个人信息。
3. 及时传递：按照公司规定，及时、准确地将信息传递给相关部门和人员。
4. 信息安全：遵守信息安全规定，防范信息泄露、篡改、破坏等风险。
第四章信息传递与共享第九条公司内部信息传递应采用以下方式：1. 文件传递：通过公司内部文件传递系统进行。
2. 电子邮件：通过公司内部电子邮件系统进行。
证券公司重要信息系统容量管理标准
证券公司重要信息系统容量管理标准一、引言随着信息化进程的不断加快，证券公司的重要信息系统在业务规模扩大和用户数量增加的情况下，其系统性能和容量管理变得愈发重要。
有效的容量管理可以保证系统在高负载情况下依然能够正常运行，并且能够及时扩展系统容量以满足业务增长的需要。
因此，证券公司需要建立一套完善的信息系统容量管理标准，以保证系统的稳定性和安全性。
二、容量管理的定义与意义1.容量管理的定义容量管理是指对信息系统的硬件、软件、网络和存储等方面进行综合规划和控制，以保证系统能够满足业务需求，并且能够在一定范围内进行扩展。
2.容量管理的意义容量管理的目标是保证信息系统在高负载情况下能够依然保持良好的性能和稳定性，并且能够满足业务的需求。
同时，容量管理还能够帮助企业合理利用资源，降低成本，提高效率，从而提升企业的竞争力。
三、容量管理的基本原则1.业务需求优先容量管理的首要原则是满足业务需求。
系统的容量规划和管理必须以业务需求为基础，确保系统能够稳定运行，并且能够满足业务的需求。
2.灵活性和可扩展性容量管理还需要考虑系统的灵活性和可扩展性。
当业务规模增大或者用户数量增加时，系统能够及时扩展容量，以满足业务的需求。
3.数据驱动容量管理需要以数据为基础进行规划和决策。
通过对历史数据的分析和预测，能够更准确地估算系统的容量需求，并且能够及时进行调整。
4.自动化管理容量管理需要借助自动化管理工具，实现对系统容量的实时监控和调整，减少人工干预，提高管理效率。
四、容量管理的主要内容1.容量规划容量规划是容量管理的核心内容，主要包括对系统的硬件、软件、网络和存储等方面进行全面规划和设计。
容量规划需要结合业务需求和系统的性能指标，对系统的总体容量进行评估和设计，并且能够进行扩展。
2.容量监控容量监控是保证系统稳定性的重要手段，通过对系统的运行数据进行监控和分析，能够及时发现系统的瓶颈和性能问题，以便及时采取措施进行调整和优化。
证券有限责任公司信息技术治理管理办法模版
证券有限责任公司信息技术治理管理办法第一章总则第一条为加强公司信息技术管理与规范，保持信息系统与业务目标的一致性，合理利用IT资源，有效管理IT风险，确保信息系统的建设和运行安全稳定，根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引》（试行）的要求，制定本办法。
第二条做好信息技术治理工作是公司全体员工的共同责任，公司全体员工应严格遵守信息技术治理方面的相关制度规定。
公司各部门、各分支机构应在符合信息技术治理相关制度规定的前提下开展经营管理活动。
第三条信息技术治理（IT治理）是指公司在运用信息技术（以下简称IT）过程中,制定的有关IT决策权分配和责任承担的框架，主要包括在IT原则、IT架构、IT基础设施、IT应用和IT投入5个方面制定相关制度并建立有效的工作机制，实现IT决策的责任和权力的有效分配与控制，提高IT资源的有效性、可用性和安全性。
第四条公司IT治理的原则是：按照IT治理的方法论，循序渐进地推进IT治理，即在业务目标的驱动下，制定IT战略，并保证IT战略与业务战略目标的匹配；挖掘业务需求，完善信息系统建设，使IT真正为业务提升、管理创新贡献价值；实施IT项目管理与风险管理；保证IT的合理投入，进行IT绩效评估。
第五条本办法适用于公司总部及所有营业部。
全资子公司的IT治理工作可纳入公司统筹实施。
第二章IT治理目标与IT规划第六条IT治理作为公司治理的重要组成部分，是公司信息系统的基础性建设，利用IT增强公司的核心竞争力，使公司从IT投入中获得更大收益。
IT治理的具体目标是：(一)以公司战略和业务需求为导向，不断完善信息技术体系，实现IT治理水平的整体提升；(二)持续优化和完善IT基础架构，满足业务和信息技术不断发展的要求，实现技术和业务的有效匹配；(三)在经营管理和技术支持之间建立建设性关系，确保公司总体战略和信息技术战略得到有效执行，实现IT资源的最优配置；(四)在IT决策过程中实行部门间联合决策和公司管理层统筹决策机制，本着结合需求、适度前瞻、统一领导、通力合作的原则，保证IT决策高效、职责划分清晰。
证券公司重要信息系统容量管理标准
证券公司重要信息系统容量管理标准证券公司重要信息系统容量管理标准是为了确保证券公司的重要信息系统能够满足业务需求并保持其正常运行的一套规范和标准。
容量管理是信息系统管理的重要组成部分，它关注的是系统资源的使用情况，包括硬件、软件以及网络等方面的资源。
本文将介绍证券公司重要信息系统容量管理标准的相关内容。
一、容量管理概述容量管理是指对重要信息系统的使用情况进行监控和评估，以保证系统能够正常运行，满足业务需求。
容量管理的目标是优化系统资源的利用，提高系统的性能和可用性。
容量管理的基本原则包括：1.透明性：对系统资源的使用情况进行透明管理，确保系统用户能够实时了解资源使用的情况。
2.分层管理：根据系统的层次结构，对不同层次的资源进行管理，确保资源按需分配和正确使用。
3.预测性：通过对过去的资源使用情况进行分析和预测，合理规划未来的资源需求。
二、容量管理的内容容量管理的内容包括以下几个方面：1.资源监控：对重要信息系统的各项资源进行实时监控，包括服务器的CPU使用率、内存使用率，磁盘空间使用率等。
2.性能评估：对重要信息系统的性能进行评估，包括响应时间、并发用户数等指标的监控和分析。
3.容量评估：根据业务需求，对重要信息系统的容量进行评估，包括计算服务器的数量和配置要求等。
4.容量规划：根据容量评估的结果，制定容量规划方案，确保系统能够满足未来的资源需求。
5.容量调整：根据实际情况，对重要信息系统的容量进行调整，包括添加新的服务器、增加存储空间等。
三、容量管理的流程容量管理的流程包括以下几个步骤：1.收集数据：收集重要信息系统的资源使用情况数据，包括服务器的性能指标、磁盘空间使用情况等。
2.分析数据：对收集到的数据进行分析，了解系统资源的使用情况和趋势。
3.评估容量：根据分析的结果，评估系统的容量需求，确定是否需要进行容量调整。
4.制定规划：根据评估的结果，制定容量规划方案，包括添加新的服务器、增加存储空间等。
证券公司信息系统运行维护管理办法
ⅩⅩ证券公司信息系统运行维护管理办法（修订版）第一章总则第一条为保障公司信息系统的正常稳定、高效运行，依据《证券公司信息技术管理规范》(JR/T 0023—2004)、《证券期货业信息安全保障管理暂行办法》和《证券公司集中交易安全管理技术指引》制定本办法。
第二条信息系统运行维护应遵循以下原则：预防为主，事后处理为辅；运行维护流程化、标准化、规范化；及时发现及时处理；故障损失最小化的原则。
第三条信息系统运行维护管理包括维护人员管理、系统日常维护管理、计算机系统权限管理、计算机系统关键用户密码管理、应用系统交接及灾备系统运行维护管理等。
第四条本办法适用于公司总部及分支机构。
第二章维护人员要求第五条信息系统维护人员应具有一定技术水平，能胜任系统维护工作，具有良好的职业道德和敬业精神的专业人员。
第六条信息系统维护人员要以积极负责的态度优先对待信息系统的紧急故障维护，要做到不忽视、不推诿、不拖延，以保证证券业务的正常进行。
第七条信息系统维护部门应针对运行的应用系统安排专人维护，每个应用系统应至少安排两人共同维护，实现维护人员的备份制度，保障人员的后备保证。
第八条信息系统维护部门应确定维护人员在紧急情况下的联系方法，配备必要的通讯工具，确保故障时维护人员及时到位。
第九条在维护人员变更时，应规定明确的交接时间，安排详细的交接工作，确保维护工作的连续性。
第三章日常维护管理第十条根据各信息系统的具体情况制定日常运维流程。
第十一条在日常运行维护中，根据各信息系统的维护需要，认真填写《中国ⅩⅩ证券股份有限公司系统维护日志表》（附件一）、《中国ⅩⅩ证券股份有限公司特殊业务操作登记表》（附件二）、《中国ⅩⅩ证券股份有限公司系统配置变动登记表》（附件三）、《中国ⅩⅩ证券股份有限公司外部单位维护记录》（附件四）等表格。
第十二条根据各信息系统的具体情况制定相应的故障处理应急计划，并进行演练，保证应急计划的可操作性。
第十三条定期对信息系统设备进行巡检，发现问题及时处理。
证券股份有限公司信息系统建设项目管理办法
证券股份有限公司信息系统建设项目管理办法一、前言为了规范证券股份有限公司信息系统建设项目的管理，提高项目管理效率，降低项目风险，制定本项目管理办法。
二、项目管理组织1. 项目管理组织结构（1）项目发起人：为制定本项目管理办法的公司领导。
（2）项目经理：全面负责项目实施和管理，是项目管理的核心人员。
（3）项目团队成员：为项目的执行者，包括技术专家和业务专家等。
2. 项目管理职责（1）项目发起人：提出项目构思，制定项目管理计划，确认项目变更。
（2）项目经理：制定项目计划，组建项目团队，协调各方面资源，进行项目控制。
（3）项目团队成员：按照项目计划完成任务，提供技术支持。
三、项目管理流程1. 项目可行性分析项目经理依据项目发起人的需求，确定项目可行性，撰写项目可行性分析报告。
报告内容包括：项目目的、项目背景和必要性分析、项目概况、项目组成和工作计划、项目资源组织和应用、预算和风险说明等。
2. 项目计划制定经过可行性分析后，制定项目计划，包括项目范围、资源、时间、成本、风险等的详细规划。
同时，项目经理也要综合考虑项目所涉及的技术、法律、风险等方面的因素，防范可能出现的问题。
项目计划制定的内容包括：项目目标、项目背景和必要性分析、项目范围和任务分析、项目计划、项目风险分析等。
项目经理将项目计划提交给项目发起人审核，确认通过后继续实施。
3. 项目实施管理项目经理按照项目计划，组建项目团队，进行项目实施和管理。
在此过程中，项目经理要不断关注实施情况，及时发现问题并采取措施解决。
项目实施管理内容包括：项目组建和人员管理、项目过程监控、项目变更管理等。
4. 项目验收和收尾在项目实施完成后，需要组织验收。
验收包括技术验收和业务验收，技术验收主要是确认项目的技术指标是否达到规定的要求；业务验收主要是确认项目成果是否符合预期的业务需求。
验收合格后，完成项目收尾工作，撰写项目总结报告。
四、项目管理规定1. 项目变更管理项目变更是指项目计划、执行过程或成果发生变化，因此需要对项目的任何方面进行调整或修改。
证券股份有限公司信息系统权限管理办法模版
第七条业务权限实行岗位和用户二级分配。岗位指基于业务流程和业务职责而设定，用于办理具体业务的权限集合。用户是指依职责分配相应岗位并具备业务系统操作权限的人员。
第八条业务系统用户类型分为超级用户、管理用户、业务用户。超级用户是指操作系统、数据库系统、业务系统具有全部权限的用户。管理用户是指业务系统用于权限管理、参数设置等系统管理、维护工作的用户。业务用户指用于具体业务操作的用户。
第二十三条业务权限仅为办理业务的操作权限，业务经办人员必须严格按照业务规程办理务，需要审批的业务按照业务流程审批。
第四章
第二十四条业务权限申请、注销、变更审批使用《岗位与用户权限变更流程审批单》。
第二十五条公司总部各部门标准岗位权限申请由业务用户申请人填写审批单并经所在部门负责人审批后，由信息技术部负责设置。
第四条权限管理审核小组负责制订和完善信息系统权限管理制度，审核业务系统的标准岗位权限组成、互斥岗位规则、岗位授予规则和用户特殊权限变更，审核结果形成的工作留痕材料由信息技术部归档保存。
第五条权限管理审核小组设置组长一名，由信息技术部指定专人担任，其它组成人员由各成员部门指定一名专人担任，成员名单统一报请公司审批，并报备信息技术部。
第二十六条公司总部各部门特殊岗位权限由需求部门提出申请，经申请部门负责人审核，权限管理审核小组会签审批后，由信息技术部根据审批结果设置。
第二十七条营业部的岗位权限申请、注销、变更流程由业务管理部门制定。
第五章
第二十八条公司信息技术部每年组织各部门对所使用的业务用户及岗位权限进行核查与确实，形成核查报告并报权限管理审核小组。
中国证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)
中国证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）（注意：本文内容来源于中国证监会网站，由ChinaCISSP摘录整理，仅供参考。
摘录者不保证内容的完全正确，关键应用应从正式渠道获得该规范文本。
）目录第一章总则第一节目标第二节原则第三节制定与实施第二章管理体系第一节组织结构第二节人员管理第三节安全管理第四节技术资料管理第三章硬件设施第一节计算机机房第二节远程通信第三节计算机设备第四节局域网络第五节电子交易设备第六节设备管理第四章软件环境第一节系统软件第二节应用软件第三节软件管理第五章数据管理第一节交易业务数据第二节系统数据第六章技术事故的防范与处理第一节技术事故及其防范第二节技术事故的处理第一章总则第一节目标1.1.1 最大程度地防范技术操作风险，保护投资者利益，维护证券经营机构的合法权益，促进证券市场健康发展。
1.1.2 充分吸收国外先进经验和国内计算机信息技术应用成果，推动信息系统建设与技术管理水平的协调发展，提高证券行业的整体技术水平。
1.1.3 指导证券经营机构下属证券营业部（以下简称营业部）加强计算机信息系统的优化建设和安全管理，加强计算机信息技术人员的管理，防止数据遗失、损坏、篡改、泄漏，提高系统运行的安全性、可靠性与稳定性。
第二节原则1.2.1 安全性原则。
营业部在信息系统的设计、开发、运行、维护各环节和硬件、软件、网络通讯、数据、管理制度各方面，都必须贯彻安全性原则。
应当把安全措施落实到信息技术管理的每个环节、每个方面；应当使从业人员牢固树立技术风险的防范意识。
1.2.2 实用性原则。
营业部应当加强信息技术管理，注重采用先进成熟技术。
在保障系统安全的前提下，力求避免因不切实际地提高系统安全级别而造成投资浪费；避免因引用任何未经消化吸收的境外安全保密技术和设备而对信息技术管理造成消极影响。
1.2.3 可操作性原则。
信息技术管理规范必须具有可操作性。
营业部根据本规范细化与完善其信息技术管理制度时，也应当力求简单明确，便于对照检查，便于操作。
证券公司重要信息系统容量管理标准
证券公司重要信息系统容量管理标准一、引言随着证券市场的不断发展和信息化水平的提升，证券公司的重要信息系统在日常运营中所承载的压力和需求也在不断增加。
为了保证系统的稳定性和可靠性，以及满足业务发展的需要，证券公司需要建立和实施信息系统容量管理标准。
本标准旨在规范和指导证券公司在信息系统容量管理方面的工作，确保信息系统的正常运行和业务的顺利进行。
二、定义1.信息系统容量：指信息系统所能承载的工作负荷和处理能力，通常用来描述系统的运行效率和性能。
2.容量管理：是指通过监控、分析和调整系统资源的使用情况，以确保系统能够满足业务需求，并提高系统的利用率和性能。
三、目标1.确保系统容量满足业务需求：通过有效的容量管理手段，保证信息系统能够满足业务的需求，保持系统的稳定性和可靠性。
2.提高系统资源利用率：通过合理的资源规划和管理，提高系统的资源利用率，降低成本，提高效率。
3.预测和规划系统容量：通过对系统容量的监控和分析，及时发现容量瓶颈，提前进行规划和调整，保证系统的正常运行。
四、责任部门1.信息技术部：负责信息系统的规划、设计、建设和维护工作，包括系统容量的监控、分析和调整。
2.业务部门：负责提供业务需求和变更的信息，协助信息技术部进行容量规划和管理。
3.运维部门：负责信息系统的日常运维工作，包括系统容量的监控和调整。
五、容量管理的流程1.容量规划：根据业务需求和系统资源情况，制定系统容量规划方案，包括硬件设备、存储空间、带宽、负载均衡等。
2.容量监控：建立系统容量监控机制，对系统资源的使用情况进行实时监控，并记录和分析数据。
3.容量分析：通过对监控数据的分析，发现系统容量的瓶颈和问题，并提出解决方案。
4.容量调整：根据分析结果，及时采取容量调整措施，包括增加硬件资源、优化系统配置和调整业务流程。
5.容量评估：定期对系统容量进行评估，调查系统容量的使用情况和发展趋势，及时调整容量规划。
六、容量管理的具体工作1.系统容量规划（1）了解业务需求：与业务部门沟通，了解业务需求和变化，包括高峰期和低峰期的业务负载。
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证券公司信息系统管理办法
第一条为了贯彻公司“以客户为中心，以利润为中心，合规经营、开拓创新”的经营指导方针，适应公司全
面提升公司各项业务和管理水平，逐渐形成长城经
营特色，争取使各项工作再上一个新台阶的要求，
实现公司系统内计算机技术与应用的有效管理，充
分发挥计算机技术资源的整体优势，特制定本管理
办法。
第二条公司计算机应用管理工作坚持科学、规范、安全、高效、实用的原则。
第三条公司计算机应用管理实行集中统一管理的原则。
集中统一管理是指在公司系统内，以统一规划、统一
标准、统一应用、统一实施、统一采购的“五统一”
方式，分步实施推广计算机应用技术，并对计算机
应用进行日常管理和维护。
第四条公司设立信息技术中心，下属各营业部设立电脑部。
公司计算机应用由信息技术中心归口管理。
第五条公司信息技术中心是全公司计算机信息系统规划、管理和技术协调的主管部门。
各营业部电脑部在技
术上接受信息技术中心的指导、管理和考核，在业
务及行政上接受所在营业部负责人的领导和管理。
第六条信息技术中心的主要职能是：
1、保证公司的信息技术的应用具有前瞻性。
2、保障当前投入使用的系统稳定运行。
3、结合业务发展与技术更新，及时推出高质量的新技术应
用系统。
4、建立并保持高素质的、稳定的技术队伍。
5、协助公司制定信息技术应用的整体发展策略。
6、根据整体的发展策略，制定具体的年度工作规划并组织
实施。
7、制定或改进与信息系统相关的开发、维护及应用的规章
制度。
8.配合人力资源部，对公司及营业部电脑人员的考核、聘
用、任免以及培训。
8、协助进行公司内计算机软硬件的选型招标。
9、审批营业部计算机软硬件购置的年度预算及相应技术
鉴定，审核计算机设备的购置、报损、报废等工作。
10、协助公司作不定期的技术审计，对营业部信息系统进行
专项检查。
11、完成总部的各应用信息系统及交易系统的日常维护工
作，包括通讯、网络、系统、应用、安全（防黑客、防病毒、数据备份）等。
12、负责具体指导和监营业部电脑部工作，对营业部提供实
时技术支持和现场服务。
13、为公司电子商务的发展，提供充分的技术支持，维护更
新公司的内、外网站，保障网上交易等各类电子商务业务
的开展。
14、技术资料的管理。
15、公司授权的其他管理职能。
第七条公司重要职能部门及营业部下属远程网点，设置计算机管理员，负责本部门计算机的日常维护管理以
及与上级主管技术部门的联络工作。
第八条各营业部设置电脑部，负责本部门信息系统的建设、日常维护管理以及与公司信息技术中心的联络
工作。
具体职能为：
1、化安全意识，自觉遵守公司关于营业部信息系统管理的
各项规章制度。
2、负责本营业部计算机信息系统的建设、管理和维护，确
保系统安全运行。
3、及时处理证券交易所及有关主管部门播发的涉及信息
系统运行的数据、文件和各类通知。
4、负责计算机硬件设备的管理和维护，保持系统处于良好
的运行状态。
5、负责本营业部信息系统的安全运行。
开市之前做好系统
的运行准备工作，开市期间实时监控系统运行状况、处
理突发事件，收市后配合清算员完成日结清算等盘后工
作。
6、完整、准确地记录计算机信息系统的运行日志。
7、严格按故障报告制度及时、准确地处理系统出现的故
障。
8、负责交易业务数据、系统数据和其他重要数据、资料的
备份及其管理。
9、根据本营业部的业务发展需求，提交应用系统需求报
告、软硬件采购计划，报公司信息技术中心审批。
10、在公司信息技术中心的安排下，承担公司信息网络系统
建设中涉及本营业部的有关工作。
11、负责本营业部计算机信息系统各类文档的收集、整理、
分类、归档、备案。
12、负责编制营业部计算机设备的统计报表及协助财务部
拟定本营业部计算机设备报废、报损计划，报公司信息技术中心审核
13、提出本营业部计算机人员技术培训计划。
14、负责本营业部其他业务人员计算机应用培训。
15、紧密跟踪计算机新技术的发展，为新技术的推广应用做
好充分的技术准备。
16、完成公司信息技术中心交办及本营业部总经理下达的
其他工作任务。
17、各营业部电脑部经理人选，须由所在营业部提出推荐意
见上报公司，经公司人力资源部会同信息技术中心进行
资格审查和考核，并报公司领导批准后聘任。
第九条公司各部室、中心及营业部计算机网络、系统的新建或整体改造，必须在年初申报计划，并附完整的
整体设计方案和可行性论证报告，由信息技术中心
审批。
第十条各营业部申请搬迁、扩租营业面积以及涉及公司整体项目建设，应根据经纪业务管理总部及财务资金
总部有关上报的要求提出立项申请，在经纪业务管
理总部批准后，再向经纪业务管理总部报送可行性
分析报告与装修预算方案，向信息技术中心报送计
算机设备预算和技术方案，由经纪业务管理总部、
信息技术中心分别审核批复后，营业部方能实施。
第十一条公司各部室、中心为加强系统安全运转，保证正常运营的电脑设备购置和网络改造等方面的签报，直
接报送公司信息技术中心。
信息技术中心将依据中
国证监会技术监管的规范要求和公司技术发展总
体纲要进行审查，在总部计划财务部核定的营业部
当年新增固定资产可用规模内进行核准，并按月向
财务资金总部提供清单，不再向其他部门申报。
第十二条公司设立计算机设备采购小组，具体负责公司计算机设备（包括相关工程项目）的招标、评标与购置
事宜。
第十三条所有的计算机设备（包括软件）采购均须采取招标方式，遵循严格、规范的招标程序，包括制定标书、
发标、接标、评标，最后经采购小组审定后报公司
主管领导审批。
第十四条公司各部室、中心及营业部购置的计算机设备，凡属于固定资产的，按公司固定资产管理办法进行管
理。
第十五条各营业部电脑部应每季度向信息技术中心提交书面工作报告，及时反映工作动态与需解决的问题。
第十六条公司各部室、中心及营业部如有人员调离，须事先通知公司信息技术中心，以便及时清除网络登录用
户并确定是否进行相关审计。
第十七条本办法由公司信息技术中心负责解释。
第十八条本办法自下发之日起执行。
此前颁布的有关规定中与本办法不一致的，以本办法为准。