基金管理总流程

投资管理部
基金财务
基金财务 投资管理部
关键文件
商业计划书 投资建议书 尽调报告等
投资决策委员会审批件
投资合同
投后管理&退出子流程
流程
拟定投资管理基本策 略
制定投后监管&服务原则
对被投企业进行评估
制定被投企业监管&服 务原则
常规管理
组建投后服务团队 进行常规管理
投资运行 质量评价
投资退出
健康评级
投资过程 检查
准备立项文件
流程
拟定项目预算
投资项目团队准备立 项会议所需文件
立项会议审核
协调召开立项会议
立项委员会审批
签订投资意向书（按 需）
执行部门
投资管理部 投资管理部 立项委员会 投资管理部
关键文件
立项申请表
项目预算表
投资初步分析报告
立项申请表审批件
项目评审子流程
流程
确定投资项目评审目 的
拟定项目评审策略
合同
基金设立
基金企业工商注册登记 选定资金托管银行 投资者打款
基金设立
市场推介
募集文件准备
执行部门
关键文件
基金产品部
基金产品部
基金产品部 风险控制部 基金产品部 基金产品部 风险控制部 基金产品部
基金产品部
募集说明书
私募基金投资者风险调查问卷
公司型
公司章程、出资协议（按需）
有限合伙型 契约型
合伙协议、合作协议（按需） 契约型基金合同
拟订评审方案
发送尽职调查大纲
实施尽职调查
成立尽调小组 形成尽调提纲
现场尽调 尽调报告
评审&方案设计
设计投资方案 初步谈判
撰ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ投资建议书
评审委员会评审
执行部门
投资管理部
尽调工作组 风险控制部 投资管理部 评审委员会
关键文件
尽职调查报告 投资建议书
项目批准&交易子流程
投资决策
流程
准备项目投资决策审 批材料
募集设立流程
募资文件准备 市场推介 确定出资意向 签署正式协议
流程
形成初步方案 预路演
拟定《募集说明书》
履行特定对象调查程序
路演
起草相关法律文件 投资者签署《认购意向 书》及《风险揭示书》 履行合格投资者确认程序
基金企业名称预核准
投资者在冷静期满后签署 私募基金合同
非基金推介业务人员回访 私募基金管理人签署基金
整理、汇总资料
分块撰写尽调报告
尽调报告
合成、定稿 尽调小组成员确认
风控部门审核
呈基金经理审阅，接受 询问
执行部门
投资管理部 风险控制部
基金经理 投资管理部 尽调工作组 风险控制部
尽调工作组
尽调工作组 风险控制部 基金经理
关键文件
尽调提纲 尽调报告
材料预审
协调召开投资决策会 议
投资决策委员会审批
签订投资合同
起草&审查投资合同 终局谈判
投资合同审批 签署投资合同
投资合同执行
计划支付日期&渠道 确认资金安排&支付条
件 支付投资款
交割股权
执行部门
投资管理部 投委会秘书 投资管理部 投资决策委员会 投资管理部 公司律师 风险控制部 投资管理部
各审批人 投资管理部
筛选决策
项目立项
准备立项文件 立项会议审核
项目评审
拟定项目评审策略 实施尽职调查 评审&方案设计
项目批准&交易
投资决策 签订投资合同 投资合同执行
投后管理&退出
制定投后监管&服务原则 常规管理
投资运行质量评价 投资退出
资料归档&项目总结
项目搜索子流程
流程
建立项目信息网络
制定市场策略 市场信息渠道建设
公司核心能力分析
确定公司未来可实现 目标
审核&讨论商业计划 书/初步尽调报告
编制投资初步分析报 告并进行风险评级
审核定稿
项目筛选会议进行决 策
组建投资项目团队
撰写投资意向书（按 需）
执行部门
投资研究部 投资管理部 投资管理部 投资管理部
关键文件
行业分析报告
投资初步分析报告 投资意向书（按需）
项目立项子流程
市场信息汇总 信息筛选
建立项目池
投资项目储备
项目编号并建立专项档 案
制定各项目策略
安排各项目调研人员
接触潜在项目公司
接触潜在企业 明晰企业基本需求
拟定拟投方案概览
与企业拟投方案概览
达成基本意向
接收商业计划书/ 进行初步尽调
签订保密协议
发送商业计划书大纲/ 初步尽调清单
辅导完成商业计划书/ 完成初步尽调报告
发现问题 投资
判定问题 并上报
及时决策 并处理
退出方案设计 退出方案审批
执行&退出
执行部门
增值服务部 增值服务部
增值服务部 资本市场部
关键文件
投资管理基本策略报告 健康评级报告
投资退出方案
项目预算子流程
流程
拟订&修改项目 预算
财务初审通过 立项委员会
审核通过 授权执行 落实预算管理并 建立台账 超预算
执行部门
投资管理部 基金财务
立项委员会 投资管理部
基金财务
关键文件
项目预算表
超预算申请
尽职调查子流程
成立尽调小组
流程
申请
拟定尽职调查工作组 成员名单
基金经理确认
成立尽职调查工作组
形成尽调提纲
补
充
现场尽调
调
查
确定调查计划，并分块 拟定调查范围
范围汇总、整理，形成 尽职调查提纲
尽职调查：访谈、调查 及收集资料
认购意向书
风险揭示书
投资者的金融资产证明文件
公司型 公司章程、出资协议（按需）
有限合伙型 合伙协议、合作协议（按需）
契约型
契约型基金合同
托管协议
项目管理总流程
直
接
股
权
投
项目搜索
资
策
略
项目筛选
建立项目信息网络 建立项目池
接触潜在项目公司 接收商业计划书/
进行初步尽调 项目所在行业分析
项目公司分析 初步投资分析
执行部门
投资研究部 投资管理部
投资管理部 投资管理部
关键文件
各项目专项档案
拟投方案概览（按需）
保密协议
商业计划书
OR 初步尽调报告
项目筛选子流程
流程
潜在项目公司行业定 位
项目所在行业分析
制定行业分析大纲 完成行业分析报告
审核定稿
项目公司分析 初步投资分析 筛选决策
公司基本信息搜集
分析公司在行业中的 位置