公共政策分析导论：邓恩

• 微观经济学的分析方法具有这样一个假设 假设 前提：即固定的资源或投入，经由增加效 前提 益的有效途径，能够获得最大的产出；政 治学家以此为据，先设定明确的目标或者 产出，然后寻求如何可以增加效率，即以 最低的投入或最少的资源达到事先确立的 目标。
• 从这个意义上来说，政策分析最初实际上 只是一种效率研究 效率研究。 效率研究 • 然而，在实际操作过程中，人们很难把政 策分析仅限于政策方案的选择过程 政策方案的选择过程，而不 政策方案的选择过程 考虑政策过程的其他环节。随着政策科学 的不断发展，对政策分析一词的解释出现 了不同的版本。
第六章：预测政策未来
预测类型： 1、推断 2、预言 3、猜测 预测目的： 1、预测为未来政策变化及其结果提供有关信息 2、预测使我们通过了解过去的政策和结果能进 行更有力的控制
预测的方法
பைடு நூலகம்• 1、首先要明确预测的对象 • 现行政策结果、新政策结果、新政策内容、政策 利益相关者的行为 • 2、选择方法和技术 • 外推预测、理论预测、判断预测
• 政策是一个古老的话题，但是政策分析 政策分析却 政策分析 是一个全新的领域。20世纪40年代末50年 代初，一些政治学家把微观经济学 微观经济学多年来 微观经济学 对效率问题 效率问题进行分析研究的方法运用于社 效率问题 会政治领域，建立了政策分析的基本框架， 并在此基础上创立了政策科学 政策科学。 政策科学
20世纪的政策分析
• 社会科学的职业化 • 罗斯福新政：社会科学家进入政府 • 这一时期的社会科学家的主要作用体现在调查政 策问题及其潜在的解决方案方面，而不是通过政 策模型进行社会试验来检验政策选择方案。 • 政策科学运动 • 拉斯维尔和勒纳的《政策科学》 • 韦伯《社会科学与社会政策知识的“客观性”》 • 卡尔.曼海姆《意识形态和乌托邦》《重建时期的 人与社会》
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方法 经验的方法 实证的方法 规范的方法
主要问题 它现在和将来会存在吗（事实） 它有何价值（价值） 应该干什么（行动）
政策分析方式
• 前瞻性分析
• 主要涉及政策行动开始和执行之前信息的提供和转换
• 回溯性分析
• 主要涉及政策行动开始之后信息的提供和转换
• 综合性分析
• 是一种全面的分析形式，它综合了致力于政策行动采取之 前和之后的信息的提供与转换，它具有前瞻性和回溯性分 析的所有优点，但没有他们的任何缺点
三、政策问题构建步骤
元问题
问题界定 问题搜索
问题情势
实质问题
问题感知
问题明确化
正规问题
四、问题构建的方法 1、综摄法： 新问题其实只是伪装的旧问题，而旧问题 的解决经验中 可能包含着新问题潜在的解决方案。 （1）个人类比 （2）直接类比 （3）想象类比
2、头脑风暴法 （1）挑选专家 （2）意见和评论分开 （3）保持开放和宽松的气氛 （4）对意见分清主次，形成建议
判断预测
• 判断预测试图用各种判断进行推导和 合成 • 德尔菲法：又名专家意见法，是依据系统
的程序，采用匿名发表意见的方式，即团 队成员之间不得互相讨论，不发生横向联 系，只能与调查人员发生关系，以反复的 填写问卷，以及结合填写人的共识及搜集 各方意见，可用来构造团队沟通流程，应 对复杂任务难题的管理技术。
• 不连续渐进理论 不连续渐进理论：认为实际的政策选择很 少能和完全理性理论的要求相吻合，在原 有政策的基础上稍作调整。 • 阿罗不可能定理 阿罗不可能定理：如果众多的社会成员具 有不同的偏好，而社会又有多种备选方案， 那么在民主的制度下不可能得到令所有的 人都满意的结果。只能得到一个“次优选 择”。
• 有限理性 有限理性：西蒙的“满意选择” • 混合扫描：综合完全理性模型和渐进模型 混合扫描 的优点，以理性主义的政策视野和政策追 求，加上渐进主义的政策落脚点，形成政 策焦点，最终解决政策问题。混合扫描综 合运用两部摄像机，“第一重视多角度摄 像机，它能观察全部空间；第二种摄像机 能对空间作深入、细微的观察，不观察已 经为多角度摄像机所观察的地区。”
第三章：政策分析的结构框架
• 政策分析的定义 • 从最广泛的意义上讲，就是指政策过程和政策过 程中的知识提供。 • 作为一门应用科学，政策分析以描述性、价值性 和规范性的多种学科为基础。它不仅借鉴科学和 行为科学的研究成果，而且也借鉴公共管理、哲 学、伦理学及系统分析和应用数学的研究成果。
政策分析的三种方法
• 直觉模式：基于对政策相关信息提供者的心理因素的假定
洞察力
• 分析中心模式：分析人员运用的方法或规则是合理性的
政策分析者运用来自数学、系统分析和经 济学的“普遍选择原则”
• 解释模式：政策主张是以来自于原因的论证为基础的，这
个原因可以是普遍定理和规律。
• 价值评价模式：政策主张是以道德方面的论证为基础，信
本书的特点
• 1、专栏的设计:书中有意增设了一些专门的栏目， 目的是为读者提供一些相关的背景知识 • 2、图表的使用:书中采用了大量的图示与表格， 用以更为直观地说明政策分析的程序、方法和结 构 • 3、案例的引用：书中的举例大多是最新出现的问 题，反映了当前的一些实际情况 • 4、各章小结：在每一章的结尾部分，都对本章的 关键术语、主要原则和理论进行了总结，有助于 读者把握书中的主要观点和内容 • 5、学习提示：每章后面都有学习提示，目的是帮 助读者巩固和运用所学的知识
政策结果
问题构建
政策前景
监控 建议 政策行动
第二章：政策分析的历史背景
• 1、早期起源 • 伴随着生产技术的新形式和相对稳定的人类居住 方式，社会组织 社会组织发生了变化，政策分析作为一种 社会组织 专门的活动也就随之产生了。 • 公元前21世纪：汉莫拉比法典 • 古巴比伦从一个小城邦变成一个地区性大国的需 要 • 符号专家：利用神秘主义、宗教仪式和魔法预测 • 考蒂尔亚:《理想国》
政策建议的标准
• 构成行动建议基础的明确的价值观 • 效益：指某一个特定方案能否实现所期望的行动 结果，即能否实现目标。 • 效率：单位成本能提供的产品和服务的数量。 • 公正性：个人福利的最大化；再分配福利最大化； 保障最低福利 • 回应性：政策满足特定群体的需要、偏好或价值 观的程度 • 适当性：指一项计划的目标的价值和支持这些目 标的前提是否站得住交
一、政策问题特征
• 1、政策问题的相互依存性
某一领域的问题会影响到其他领域的问题
• 2、政策问题的主观性
政策问题是“思想作用于环境的产物”
• 3、政策问题的人为性
政策问题是主观判断的产物
• 4、政策问题的动态性
问题和解决方案都在经常变动，因此问题并不等在那 儿等候解决
二、政策问题分类
问题的结构 要素 结构优良 决策者 备选方案 效用 结果 效率 一位 有限 一致 确定性 可计算 结构适度 一位或数位 有限 一致 不确定 不可计算 结构不良 许多 无限 不一致 未知 不可计算
外推预测
• 外推预测的方法和技术使分析人员能根据目前的 和历史的数据推断未来的社会状况。 • 时间序列分析：季节性变动和周期性变动 CPI
线性趋势估计
• 据变法：针对时间序列不连续的情况
专门被设计来预测一个变量的小变动引 起另一个变量突然的大变动的趋势。
理论预测
• 理论预测帮助分析人员以理论假设以及当前和历 史的数据为基础对未来的社会状况做出假设。 • 理论图形化：矢量图 • 理论模型化：利益相关者模型 • 因果模型化：路径分析 • 回归分析：某一因变量和一个或者多个自变量的 关系模式 • 相关分析：是研究随机变量之间的相关关系的一 种统计方法
• 背景知识
• 历史进入21世纪后，人类社会面临更多、更为复 杂的难题，如环境、人口、健康、能源、交通等， 如何应对这些挑战？如何分析这些问题？如何形 成有效对策？如何优化政策过程？如何提高政策 质量？（） • 尽管公共政策分析是一个新兴的学科（20世纪中 期），但社会发展对公共政策分析提出了更高的 要求，同时，社会公众的要求 政府决策的需要 社会公众的要求和政府决策的需要 社会公众的要求 政府决策的需要， 为公共政策分析注入了强大的动力，使其得到了 快速的发展。
政策分析的特征
• 理论与实践的结合。政策分析的目标不仅是探求 理论知识，而且还包括运用这些理论知识去解决 社会中的实际问题。 • 跨学科的特点。政策分析所涉及的学科包括政治 学、哲学、经济学、社会学、法学、历史学等方 面的知识。 • 多架构的研究方法。政策分析的目的是进行优化 选择，需要结合各种具体情境运用不同分析模型， 强调要有针对性和适用性。 • 广阔的研究背景和领域。公共政策分析涉及的领 域十分广阔，包括政治、经济、社会、国防、外 交等，政策分析已经成为政府决策的一个重要的 辅助性工具。
第四章 政策论证的功能
• 政策论证：将政策信息转化为政策主张 • 政策论证模式：就是把政策相关信息转化为政策主张的工具 • 权威模式：假设政策相关信息提供者已获得信息或被认同
科学家
• 统计模式：对样本成员真实的东西对样本外的成员同样真实 • 分类模式：对于在信息中包含着得由个人或群体组成的种群真
实的，对属于根据中所描述的种类的成员的个人 或群体也同样真实
• 可行性评估： 以全面、系统的分析为主要方法， 以经济效益为核心，围绕影响项目的各种因素， 运用大量的数据资料论证拟建项目是否可行 • 交叉影响分析：就是在信息分析和预测中，根据 若干个事件之间的相互影响关系，分析当某一事 件发生时，其他事件因受到影响而发生何种形式 变化的一种方法
第七章：建议政策行动 • 提供政策建议要求我们决定哪个方案最有 价值，其理由是什么，所以政策分析的建 议程序与伦理道德问题密切相关 • 选择的简单模型 C ;B D ;C D A 选择的简单模型A • 完全理性理论 完全理性理论符合技术、经济、法律、社 会理性
《公共政策分析导论》
威廉.N.邓恩
•
威廉N邓恩是美国匹兹堡大学 的著名教授，他长期从事政策分析 的课程教学和科学研究工作，并积 极参与国际机构、本国政府和地方 政府有关政策分析的研究项目，在 同行中享有很高的声誉。 该书被誉为公共政策分析专业的经典教材。 全书的结构始终由一条主线 主线贯穿，作者称之为 主线 “以问题为中心的政策分析”。邓恩写此书的目 的就是要在政策分析的理论和实践之间架起一座 座桥梁，因为二者结合得越紧密，就越能达到公 共政策分析的目的，即改善政策制定过程及其结 改善政策制定过程及其结 果。
目录
• • • • • • • • • 第一章：政策制定过程中的政策分析 第二章：政策分析的历史背景 第三章：政策分析的结构框架 第四章：政策论证的功能 第五章：构建政策问题 第六章：预测政策未来 第七章：建议政策行动 第八章：政策执行情况的监督 第九章：政策绩效评估
第一章 导言：政策制定过程中的政策分析
• 是对政策制定、治国之道和政府行政的第一次系统总结
• 亚里士多德：《政治与道德》
中世纪时期的政策分析 • 中世纪城市文明的拓展与分化带来了有利 于专门知识发展的机遇。 • 国王与王孙贵族在制定金融、战争和法律 等方面的政策时，需要政策专家提供建议 和技术支持。 • 专家官员-“职业政治家”-韦伯 • 神职人员 • 法学家
息被转化为政策是根据对政策及其结果的 对与错、好与坏的假设。
第二部分：政策分析的方法
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构建政策问题 预测政策未来 建议政策行动 检测政策结果 评估政策绩效
第五章：构建政策问题
• “有效地阐明问题就等于解决了一半的问题” • “政策分析人员的失误更多地来自对错误问题的 解决，而非他们对真正的问题找到了错误的解决 方案。” • 构建问题至关重要
启蒙运动时期的政策分析 • 工业革命 • 科学与技术深入人心 • 自然与社会的科学理论替代神秘主义、巫 术和占卜 • 政策分析专家根据经验主义的原则和科学 方法提供政策相关知识
19世纪的政策分析 • 经验研究发展 • 传统的用权威呼吁、习惯或者哲学原则的 方法被经验的、定量的和政策相关的研究 方法所取代 • 运用科学发现和检验自然与社会规律被看 做是通向客观知识的唯一途径 • 科学被看做是提供知识的惟一合理手段
• 政策分析：是针对政策制定过程并在政策制定过 程中创造知识的活动 • 政策分析的方法论：是指一整套关于创造、批判、 评价和交流政策相关知识的标准、规则和程序。 • 多元操作主义 • 多重方法研究 • 多变量分析 • 利益相关者的多重分析 • 多角度分析 • 多媒介交流
政策分析过程：
政策执行
评估
预测