第九章 非关税政策(一)
非关税措施
非关税措施•非关税措施概述•非关税措施的主要类型•非关税措施对国际贸易的影响目•应对非关税措施的策略和建议录CHAPTER非关税措施概述含义与关税措施的区别配额限制技术性贸易壁垒反倾销、反补贴措施进口许可证制度非关税措施的重要性01020304保护国内产业维护国家安全促进国际贸易平衡实现政策目标CHAPTER非关税措施的主要类型技术性贸易壁垒010*******定义：卫生与植物卫生措施是指为防止疾病、虫害和杂草的传播而采取的措施，包括检验、检疫、处理、隔离等措施。
主要手段检验和检疫：对进口商品进行检验和检疫，防止疾病、虫害和杂草的传播。
处理和隔离：对发现的问题进行处理，包括清除、消毒等措施，或者对进口商品进行隔离，以防止问题的扩散。
影响：卫生与植物卫生措施对于保护国内农业生产和公众健康具有重要意义。
然而，如果措施过于严格或不合理，也可能成为贸易的障碍。
卫生与植物卫生措施知识产权保护措施010*******CHAPTER非关税措施对国际贸易的影响非关税措施可能导致进口商需要支付额外的费用、提交更多的文件，从而增加贸易的成本和时间，进一步影响贸易的速度。
影响贸易的规模和速度增加贸易成本贸易限制贸易转移优惠待遇改变贸易的地理方向综上所述，非关税措施对国际贸易具有深远的影响，不仅影响贸易的规模和速度，还能改变贸易的地理方向，并进一步影响国际贸易的商品结构。
因此，在国际贸易谈判和政策制定中，各国需要充分考虑非关税措施的影响，以实现更加公平、自由和开放的国际贸易环境。
商品替代：非关税措施可能使得某些进口商品变得不经济，从而促进国内替代品的发展和生产。
技术标准和法规：通过设立技术标准和法规，非关税措施可以影响不同商品的贸易条件，从而影响国际贸易的商品结构。
例如，对环保标准的提高可能会促进环保友好型商品的贸易。
影响国际贸易的商品结构CHAPTER应对非关税措施的策略和建议应对非关税措施的策略和建议WATCHING。
经济师《中级经济基础》重要考点-第九章
第九章国际贸易和国际资本流动国际贸易理论的演变一、国际贸易理论的演变际贸易理论的演变的4种理论：理论提出者观点绝对优势理论亚当?斯密各国应该集中生产并出口具有绝对优势的产品，而进口不具有绝对优势的产品，其结果是可以节约社会资源，提高产出水平。
比较优势理论大卫?李嘉图该理论认为，决定国际贸易的因素是两个国家产品的相对生产成本，而不是生产这些产品的绝对生产成本。
只要两国之间存在生产成本上的差异，即使其中一方处于完全的劣势地位，国际贸易仍会发生，而且贸易会使双方获得收益。
比较优势理论的基本原理，即如果每个国家都出口本国具有比较优势的产品，则两国都可以从国际贸易中受益。
赫克歇尔俄林理论（要素禀赋理论）赫克歇尔和俄林要素禀赋，在这里是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。
这一理论认为，各国的资源条件不同，也就是生产要素的供给情况的不同，是国际贸易产生的基础。
根据赫克歇尔和俄林的理论，各国应该集中生产并出口那些能够充分利用本国充裕要素的产品，进口那些需要密集使用本国稀缺要素的产品。
国际贸易的基础是生产资源配置或要素储备比例上的差别。
规模经济贸易理论美国经济学家克鲁格曼规模经济的贸易学说来解释相似资源储备国家之间和同类工业品之间的双向贸易现象。
该理论认为：大规模的生产可以降低单位产品的生产成本，是现代国际贸易的基础。
二、影响国际贸易的因素影响出口贸易的因素影响进口贸易的因素1.自然资源的丰裕程度2.生产能力和技术水平的高低3.汇率水平（贬出）4.国际市场需求水平和需求结构 1.一国的经济总量和总产出水平2.汇率水平3.国际市场商品的供给情况和价格水平的高低三、政府对进出口贸易的干预政府对进出口贸易进行干预目的主要是为了保护国内产业免受国外竞争者的损害，维持本国的经济增长和国际收支平衡。
政府对国际贸易的干预包括进口贸易的干预和出口贸易的干预。
1、政府对进口贸易的干预关税限制：征收高额进口关税来现值外国商品进口的一种外贸政策。
国际经济学第九章非关税壁垒
类型
偶发性倾销(sporadic dumping):偶尔以低于国内的价格在 国外市场销售产品，其目的通常是为了向国外推销库存产品； 掠夺性倾销(predatory dumping):暂时以低于国内的价格在 国外市场上销售商品，待占领该国市场后在提价，其目的削 弱或挤跨进口国的竞争企业； 持续性倾销(persistent dumping):长期以低于国内的价格在 国外市场销售商品。(价格弹性 差异定价 利润最大化)
出口补贴
– 2．出口补贴对进口国的影响 从进口国的角度看，出口补贴是一 种威胁。因为接受补贴的产品都以低于 成本的价格将产品销到国外市场，从而 会挤垮进口国的同类工业，对此各国都 采取一些措施。反对出口补贴造成的 “不公平”竞争
二、倾销与反倾销
类型和种类
倾销是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为，指 出口商以低于本国国内价格或成本的价格向国外销售商品的 行为。
补贴
• 出口补贴导致国内市场价格上涨，消费者 受到损失。 • 大国的出口补贴导致本国出口品价格下降， 贸易条件下降，受到损失。 • 出口补贴导致外国贸易报复，征收反补贴 关税，进一步增加出口国的经济损失，使 得本国的出口补贴转化为别国的关税收入。 • 中国的出口退税类似于出口补贴，具有上 述一系列副作用。
• 进口配额与进口关税的比较 • 从上图的DX上移至DX’，表明了进口配额与等效的进口关税的一 个重要的不同之处是，给定的进口配额，当需求增加时，会比等 效的进口关税导致更高的国内价格（2.5美元－2美元）和更多的 国内生产量（25X—20X）；而对于给定的进口关税，当需求增加 时，会比等效的进口配额导致更多的消费量（65X—55X）和进口 量45X—30X），而对国内价格和国内生产量的影响较小。 • 进口配额与进口关税之间的第二个区别是配额制涉及进口许可的 发放。 • 进口配额将进口限定到一个确定的水平，而进口关税的贸易效果 则不确定。由于DX和SX的弹性或形状不确定，以及外国出口者可 以通过提高效率或接受低利润来全部或部分吸收关税。结果是进 口的实际减少额比预期的要少。而进口配额使得允许进口到此国 的数量由配额明确限制，因此，进口配额比等效的进口关税更具 限制性。
国际贸易政策措施之非关税措施
重要性及作用
重要性
非关税措施在国际贸易中具有重要的作用，各国政府通过制定各种非关税措施来保护国内产业和市场，促进经济 发展。同时，非关税措施也可以调节贸易平衡，避免过度竞争和资源浪费。
作用
非关税措施的作用主要体现在以下几个方面：一是限制进口数量，保护国内产业和市场；二是调节贸易平衡，避 免过度竞争和资源浪费；三是提高产品质量和技术水平，促进产业升级和发展；四是增加政府财政收入，为经济 发展提供资金支持。
特点
非关税措施具有多样性、隐蔽性 、灵活性和歧视性等特点，可以 更加灵活地控制进口数量和调节 贸易平衡。
历史发展与现状
历史发展
非关税措施起源于16世纪欧洲的殖民地贸易，当时主要用于控制殖民地产品的进口。 随着国际贸易的发展，非关税措施逐渐成为各国保护国内产业、调节贸易平衡的重要手
段。
现状
目前，非关税措施在国际贸易中广泛存在，各国政府通过制定各种技术标准、法规、行 政程序等手段来限制进口，保护国内产业和市场。同时，非关税措施也面临着国际规则
国际贸易政策措施之非关税 措施
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目录
• 非关税措施概述 • 非关税措施种类与实施方式 • 非关税措施对国际贸易的影响 • 非关税措施的国际规则与约束 • 我国应对非关税措施的策略与
建议 • 结论与展望
01
非关税措施概述
定义与特点
定义
非关税措施是指除关税以外的各 种限制贸易的措施，包括数量限 制、价格限制、技术壁垒等。
02
非关税措施种类与实施方式
数量限制类措施
配额限制
ห้องสมุดไป่ตู้
自动出口限制
通过规定进口商品的数量或金额，控 制进口规模。
国际贸易 非关税措施
国际贸易非关税措施在当今全球化的经济格局中，国际贸易扮演着至关重要的角色。
然而，除了关税这一传统的贸易限制手段，非关税措施正日益成为影响国际贸易的重要因素。
非关税措施，简而言之，是指除关税以外的一切限制贸易的措施。
这些措施形式多样，涵盖了从技术性贸易壁垒、进口配额、进口许可证，到卫生与植物卫生措施、贸易救济措施等等。
技术性贸易壁垒是其中较为常见的一种。
随着科技的迅速发展和消费者对产品质量、安全、环保等方面要求的不断提高，各国纷纷制定了严格的技术标准、法规和合格评定程序。
这些标准和法规在保障本国消费者利益的同时，也可能对国际贸易造成阻碍。
例如，某国对进口电子产品设定了极其严格的电磁兼容性标准，如果出口国的企业无法满足这些标准，其产品就难以进入该国市场。
这对于那些技术水平相对较低的出口国来说，无疑是一道难以逾越的障碍。
进口配额则是对进口商品数量的直接限制。
政府通过规定在一定时期内某种商品的进口数量上限，来控制进口规模。
这种措施可以有效地保护本国相关产业免受外国产品的过度冲击，但同时也可能导致市场供应不足，价格上涨，消费者利益受损。
进口许可证制度要求进口商必须事先获得政府颁发的许可证才能进口特定商品。
这一制度在一定程度上增加了贸易的不确定性和交易成本。
而且，许可证的发放标准和程序如果不透明、不公正，还可能滋生腐败现象。
卫生与植物卫生措施旨在保护人类、动物和植物的生命健康。
然而，有时这些措施可能被滥用，成为贸易保护的工具。
例如，某国以防止病虫害传播为由，对进口水果实施过于严格的检疫要求，导致大量水果在口岸滞留甚至被销毁。
贸易救济措施主要包括反倾销、反补贴和保障措施。
当本国产业受到进口产品的不公平竞争或冲击时，政府可以采取这些措施来保护国内产业。
但在实际操作中，贸易救济措施的调查和裁决过程可能存在争议，被一些国家用作贸易保护的手段。
非关税措施对国际贸易的影响是多方面的。
对于出口国来说，非关税措施增加了出口的难度和成本，降低了出口产品的竞争力，可能导致出口企业的利润下降，甚至面临生存危机。
国际贸易 非关税措施
国际贸易非关税措施国际贸易: 非关税措施引言随着全球化的深入发展，国际贸易在世界经济中扮演着重要的角色。
然而，在进行国际贸易时，除了关税以外，还存在着一种非关税措施（nontariff measures，NTMs）。
本文将探讨什么是非关税措施，为什么它们重要以及它们可能对国际贸易带来的影响。
什么是非关税措施？非关税措施是指除关税以外，针对进口商品所采取的各种措施。
它们旨在限制、监管或规范国际贸易，但并不涉及对进口商品征收关税。
非关税措施的种类繁多，包括质量标准、健康和安全要求、技术障碍、数量限制、进口许可证和反倾销措施等。
非关税措施的重要性非关税措施在国际贸易中具有重要的地位。
首先，非关税措施可以用于保护国内产业和市场。
通过采取质量标准、技术障碍和健康要求等措施，国家可以保护本国产业免受低质量或不合规的进口商品的竞争。
其次，非关税措施可以被用作贸易策略工具。
国家可以利用进口许可证、反倾销措施等措施来对其他国家采取报复性措施或实施保护主义政策。
此外，非关税措施还可以用于促进环境保护、消费者权益保护以及劳工权益等非经济因素。
非关税措施对国际贸易的影响非关税措施对国际贸易可能带来积极和消极的影响。
首先，非关税措施可以提高国际贸易的效率和质量。
通过制定质量标准和技术规范，进口商品可以保证符合国家的要求，从而提高了商品的质量和可靠性。
其次，非关税措施可以促进贸易的公平性和可持续发展。
通过限制低质量或不合规的进口商品的进入，非关税措施可以保护消费者的权益，维护市场的公平竞争环境。
然而，非关税措施也可能成为贸易壁垒，增加了贸易成本，并对贸易流动性产生不利影响。
这可能导致贸易摩擦和贸易争端的产生。
非关税措施的挑战与前景尽管非关税措施在国际贸易中发挥着重要的作用，但其应用和实施面临着一些挑战。
首先，非关税措施的多样性使得企业和国家很难适应和理解各国的相关规定。
其次，非关税措施的实施可能受到一些国家的滥用和歧视对待，从而导致不公平竞争。
非关税政策与措施
2、非关税措施的特点
• 有效性。关税措施是通过征收高额关税，利用价格机制来削弱其竞争 力。若出口国政府对出口商品予以出口补贴或采取倾销的措施销售， 则关税措施难以达到预期效果。许多非关税措施可以排除价格机制作 用，是直截了当地阻止进口，实施的效果大多比较精确和确定。有的 非关税壁垒种类多，灵活多变，可以几种措施结合使用，层层设防， 使外国商品防不胜防。如:
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二、 非关税措施的主要种类
为了认识非关税措施的特征及积极应对，有必要对繁多芜杂的措施进行 区别和归类。站在不同的角度，非关税措施大致可以归纳为如下几种 类型：
• 第一类：从制定主体角度，可分为内生性非关税壁垒与外生性非关税 壁垒。其区别在于是本国自主决定还是由外界压力或通过谈判达成协 议决定。大多数“自限协定”或“有秩序销售协定”均是通过谈判达 成的，就属于外生性的措施。
进口。为了保证非关税措施的实施，各国均采取了国内立法方 式来确立这些措施的合法地位，给予强制执行的法律效力，之 具有了长期实施的稳定性,难以逾越。 ——但更多的是具有临时性的行政性措施，可以根据经济条件变 化采取相应措施，较富有弹性。
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3、非关税措施不断发展的主要原因
70年代 80年代 现在
在降低关税的同时，WTO 各成员加强了非关税措施
— — 如中国入世承诺：入世第一年汽车进口配额为60亿美圆，后每年递增 15%，5年后完全取消配额。
——为了规范汽车出口，改善“低端、技术含量低”的形象，中国于2006年推 出中国汽车出口许可证制度， 2007年开始实施。2005年年底，国内有 1025家出口企业参与了汽车出口，2006年年底，中国汽车出口企业仍有 近千家。但商务部公布的2007年允许出口汽车的生产企业和出口经营企 业仅有480家出口企业获得出口许可证，即过半汽车出口企业被淘汰出局。
国际贸易 非关税措施
国际贸易非关税措施国际贸易非关税措施1.简介国际贸易中的非关税措施（Non.Tariff Measures，简称NTMs）是指除了关税以外的各种措施，用于限制或者影响进出口商品的国际交易。
这些措施包括但不限于配额、进口许可证、卫生和安全标准、技术要求、反倾销措施、补贴和计量等。
本文将会介绍非关税措施的分类以及对国际贸易的影响。
2.非关税措施的分类2.1 配额2.1.1 简介配额是指进出口商品数量的限制。
可以分为数量配额和价值配额两种类型。
2.1.2 数量配额数量配额是指对某种商品的进口或出口数量设置了限制。
通常是商定一个固定的数量，超过这个数量的进口或出口将会被限制。
2.1.3 价值配额价值配额是指对某种商品进口或出口的总价值设置了限制。
通常是商定一个固定的金额，超过这个金额的进口或出口将会被限制。
2.2 进口许可证进口许可证是指在进口商品之前，需要获得相关机构或部门的许可证才能进行进口。
进口许可证可以对某种或某类商品进行限制，也可以对进口国家或地区进行限制。
2.3 卫生和安全标准卫生和安全标准是指对商品的质量、卫生和安全性能等方面设置的标准。
这些标准可以用于保护消费者、环境和公共安全等。
2.4 技术要求技术要求是指对商品的技术性能、质量、包装、测试等方面的要求。
技术要求的目的是确保商品的质量和安全性能，并且防止低质量或不合格的商品进入市场。
2.5 反倾销措施反倾销措施是指对进口商品进行的反倾销调查和限制措施。
当某种进口商品被认定为倾销品，进口国家可以对其实施反倾销措施，以保护国内产业。
2.6 补贴补贴是指对国内生产者或出口商提供的财政援助或其他种类的支持。
补贴可以影响国际贸易的竞争力，并产生负面影响。
2.7 计量计量是指对商品的计量单位和方法进行规定。
通过统一的计量标准，可以减少贸易中的技术壁垒和不必要的成本。
3.非关税措施对国际贸易的影响3.1 贸易壁垒非关税措施可以作为贸易壁垒，限制或者阻碍进出口商品的流动。
非关税政策
非关税政策指除关税以外影响一国对外贸易的主要政策措施。
随着关税的大幅度下降，世贸组织各成员方越来越多地借非关税贸易壁垒作为贸易保护措施。
因此，在世贸组织货物贸易多边协定中，有一些协议专门处理可能对贸易造成障碍的非关税措施问题。
这些协议主要有：《技术性贸易壁垒协议》、《进口许可程序协议》、《原产地规则协议》、《装运前检验协议》、《与贸易有关的投资措施协议》等。
非关税措施的种类1、进口配额制（Import Quotas）就是一国政府在一定时期以内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制，在规定时间内，超过配额的商品不许进口，或者需被征收较高的关税或罚款才能进口。
例如，我国目前对豆油的进口实施的是配额管理，2004年的进口配额是3.188百万吨，征收9%的进口关税，超过3.188百万吨的部分，征收30.7%的关税。
2、“自动”出口配额制“自动”出口配额制（Vol untary” Restriction of Export），是出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内，某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。
例如，日本曾一度在美国的压力下，限制其汽车的对美出口，按每年允许出口的汽车数量（配额）自行限制出口。
3、进口许可证制进口许可证制是指商品的进口，事先要由进口商向国家有关机构提出申请，经过审查批准并发给进口许可证后，方能进口，没有许可证，一律不准进口。
例如，我国对汽车的进口实施的是进口配额管理，进口商必须申请并取得与配额相关的进口许可证才能进口。
根据有关承诺，我国在2005年1月1日前全部取消对汽车及其关键件、摩托车及其关键件的进口配额许可证管理。
4、进口押金制进口押金制度又称进口存款制。
它要求进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存放一笔现金。
这样就增加了进口商品的资金负担，从而起到限制进口的作用。
5、外汇管制外汇管制是指国家根据法令，对外汇买卖所实行的限制性措施。
非关税措施(石1)
中国对进口汽车实行关税加配额双重管理。进 口汽车不仅要交关税，还须有进口许可证。这 种双重贸易限制政策，目的在于限制汽车进口 ，保护国内汽车生产商。
2002 年中国进口汽车及汽车零部件的配额总和 为80亿美元，比2001 年仅增加15％。为了保护 国内汽车制造商，中国不可能大幅增加进口整车 的配额。几乎每一辆国产车上都有进口的配件， 大幅增加进口整车的配额，势必影响汽车零部件 的进口配额，从而约束国内汽车制造商的发展。
❖ 进口配额制的基本类型图
绝对配额
全球配额
自主配额（单边配额）
国别配额 协议配额（双边配额）
进口商配额
关税配额
全球性关税配额 优惠性关税配额
国别关税配额
非优惠性关税配额
1.绝对配额（Absolute Quotas
）
❖ 即在一定时期内，对某些商品的进口数量 或金额规定一个最高限额，达到这个数额 后，便不允许进口。
➢ 贸易救济措施
关税壁垒
非关税壁垒
（一）进口配额（Import Quotas）
1、含义：
➢一国政府在一定时期内对某种商品进口数量或 金额所规定的直接限制。在规定限额以内的商 品可以进口，超过限额就不准进口，或征收较 高的关税或罚款。
第九章非关税措施
+（c+e）
————————————————————
社会净福利水平变化
c+e-b`
三.进口许可证
▪ 进口许可证（Import License System）
是一种凭证进口的制度
▪ 根据是否有配额，许可证可分为有配额的
进口许可证和无配额的进口许可证
▪ 根据对来源国有无限制，进口许可证可分
为公开一般许可证和特殊许可证
，是一国政府在一定时期（如一季度，半年或一年）内 ，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。 要点：1.配额是有期限的
2.可以规定数量上限 3.可以规定金额上限
二、进口配额制的分类
•进口配额制
•绝对配额
•Absolute Quotas
•全球配额 •国别配额
•Global Quotas •Country Quotas
三.歧视性的政府采购
▪ 歧视性的政府采购（Discriminatory Government
Procurement Policy），是指政府制定政策或通过 法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产 品的做法，从而形成对外国产品的歧视，限制外 国货物的进口
▪ 采购主体：受政府控制的实体、政府指定的实体 ▪ 采购标的：货物、服务、工程项目 ▪ 采购原则：非歧视、透明度、例外原则 ▪ 监督机构：WTO政府采购委员会
第九章非关税措施
2023年5月31日星期三
•What? 什么是非关税壁垒 •Why? 为什么要使用非关税措施 •How? 如何来使用非关税壁垒
非关税壁垒概念：关税以外一切限制进口的各种措
施
•非关税壁垒
•直接非关税壁垒 •间接非关税壁垒 •新型非关税壁垒
第九章 非关税政策(一)
品
第九章 非关税政策（一）
2.关税大幅度削减及数量限制的消除，使技 术性贸易壁垒成为贸易保护主义的武器。
第九章 非关税政策（一）
3.消费者对商品的选择性增强，对质量 要求高，对款式变化敏感，对卫生、安 全指标的要求严格，相应地促使技术性 贸易壁垒成为合理合法的存在。
4.WTO的例外规定对技术性贸易壁垒大 开了方便之门。
33 双边协议147项，又有10个国家加入总 协定
1950年9月至 1951年4月
英国托基
39 双边协议150余项，增加5000余项减税 商品
1956年1月至 1962年7月
瑞士日内 瓦
28 关税减让涉及25亿美元贸易额。
1960年9月至 1967年7月
1964年5月至 1979年7月
瑞士日内 瓦
瑞士日内 瓦
（五）保护技术 上的歧视性
（一）绿色关税制度
第九章 非关税政策（一）
（二）环境配额制度
（三）环境许可证制度
（四）禁止进口与环境贸易制裁
（五）绿色补贴制度
三、绿色壁垒的表现形式
（六）环境成本内在化制度 （七）繁杂苛刻的环保技术标准
（八）复杂苛刻的绿色检验检疫措施 （九）绿色包装和标签制度
（十）绿色环境标志和认证制度
2. 关税配额有配额和关税税率两个 调控手段，一是配额数量，二是 配额内外的税率。
第九章 非关税政策（一）
第三节 自愿出口限制
一、自愿出口限制概述
第九章 非关税政策（一）
（一）自愿出口限制的定义 （二）自愿出口限制的形式
自
愿
协 定 的 自愿出口限制
出
口
限 制
非协定的自愿出口限制
第九章 非关税政策（一）
国际贸易政策措施非关税措施
西南石油大学精品课程建设小组
自动出口限制最早出现在日本向美国出口汽车。20世纪60年代， 日本的汽车开始进入美国市场，到20世纪80年代，日本的汽车已经对 美国的汽车生产造成严重冲击。美国的福特汽车公司就向美国的国际 贸易委员会申请适用“201”条款保护。为此，美国中西部各州参议员 建议把日本输出到美国的汽车限制在160万辆。1981年5月12日，准备 在参议院金融会议上讨论。日本政府在得知这一事情后，就主动把输 出到美国的汽车限制在183万辆。这样，美国政府就停止了对日本进口 汽车的配额限制。美国海关只负责监督日本汽车输出到美国的数量。 就日本方面而言，日本的输出比较灵活，可以根据美国国内需求适当 调整输出数量。如1984年，日本输出美国的汽车为202万辆，1985年为 251万辆。如果日本不实行自动出口限制，那么在1984年、1985年，日 本输出到美国的汽车只能是160万辆。
• 有秩序的销售协定(OMA)与“自动”出口配额制(VEQ)
• 进口许可证制度（Import License System） • 外汇管制（Foreign Exchange Control）
• 歧视性政府采购政策(Discriminatory Government Procurement Police)
非关税政策(一)
第八章 非关税政策（一）
第八章 非关税政策（一）
第八章 非关税政策（一）
至1990年，全 世界一共出现 “自愿”出口限制 261起，其中欧 共体发起138起， 美国发起68起。
第八章 非关税政策（一）
1981年，美国政府要求日本出口到美 国市场上的汽车不得超过每年168万辆， 为期三年。
第八章 非关税政策（一）
第八章 非关税政策（一）
4.市场矛盾的尖锐、 发达国家谋取经济 利益的目的是绿色 壁垒产生的根本原 因，而 WTO 在环 保规范方面的缺陷 又助长了绿色壁垒 的泛滥。
第八章 非关税政策（一）
（一）名义上的合理性
（二）形式上 的合法性
（三）保护内容 具有广泛性
二、绿色壁垒的特征
（四）保护方式的 巧妙性和隐蔽性
第八章 非关税政策（一）
关贸总协定的八轮多边贸易谈判一览表
届次
谈判起止时间
地点
参加国家 和地区
达成的协议及成果
日内瓦 1947年4—10月 瑞士日内
回合
瓦
23 双边减税协议100余项，占世界进口 值一半以上的商品减税。
安纳西 1949年4—10月 法国安纳
回合
西
33 双边协议147项，又有10个国家加入 总协定
45 关税减让涉及49亿美元贸易额。
54 通过反倾销协议，工业品进口关税平 均降低35%。
东京回合、 1973年9—10月 日本东京
102 通过非关税壁垒的协议，9个发达国
尼克松回 合
瑞士日内瓦
家工业品平均关税从7%降到4.7%。
乌拉圭 回合
1986年9月至 乌拉圭和 1994年12月 日内瓦
123 通过45项协议，宣告WTO成立，发达 国家关税平均税率降到3.4%。
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第九章 非关税政策（一）
第九章 非关税政策（一）
第九章 非关税政策（一）
1981年，美国政府要求日本出口到美 国市场上的汽车不得超过每年168万辆， 为期三年。
届次
日内瓦 回合
安纳西 回合 托基 回合
日内瓦 回合 狄龙 回合
肯尼迪 回合
东京回合、 尼克松回合
乌拉圭 回合
关贸总协定的八轮多边贸易谈判一览表
谈判起止时间
地点
参加国家 和地区
达成的协议及成果
1947年4—10月 瑞士日内 瓦
23 双边减税协议100余项，占世界进口值 一半以上的商品减税。
1949年4—10月 法国安纳 西
45 关税减让涉及49亿美元贸易额。
54 通过反倾销协议，工业品进口关税平均 降低35%。
1973年9—10月 日本东京
瑞士日内瓦
102 通过非关税壁垒的协议，9个发达国家 工业品平均关税从7%降到4.7%。
1986年9月至 1994年12月
乌拉圭和 日内瓦
123 通过45项协议，宣告WTO成立，发达 国家关税平均税率降到3.4%。
(6)扩展了企业的国际视野，探索“走出 去”的发展道路
进口配额制 一、进口配额制的含义
第九章 非关税政策（一）
二、两种主要的配额制度 配额制度
第九章 非关税政策（一）
绝对配额
关税配额
配全 额球
配国 额别
自
协
主
议
配
配
额
额
三、绝对配额的效应分析
第九章 非关税政策（一）
（一）完全竞争市场条件 1.小国配额效应分析
第九章 非关税政策（一）
第九章 非关税政策（一）
第一节 非关税措施概述
第九章 非关税政策（一）
一、非关税措施的含义
非关税措施 是指关税措施以外的对外
贸易管理手段。由于一些国家往往将非关税 措施用于限制他国产品的进口，所以也称为 “非关税壁垒”。
第九章 非关税政策（一）
二、非关税壁垒的种类
第九章 非关税政策（一）
SH
PH
D
PW PF
a
c
Bb
e
F
C
d
A
E
O
Q2 Q3 Q4 Q1
SH+F Q
第九章 非关税政策（一）
（1）配额的生产效应 （2）配额的消费效应
（3）配额的垄断租金 （4）配额的贸易条件效应
（5）配额的净福利效应
第九章 非关税政策（一）
（三）绝对配额与关税的比较分析 1.国内完全市场条件下,二者相同: 小国都是减少 b+d
大国都是 e -（b+d)
国内市场垄断条件下,二者不同: 配额抬高价格幅度超过关税
第九章 非关税政策（一）
结果:本国产出更少,价格更高
2.关税收入的所得者不同:
第九章 非关税政策（一）
关税措施:一国政府 配额措施:不确定
3.进口限制方面不同: 配额比关税更直接,更易于控制,更严厉
4.实施成本不同:
三、非关税壁垒产生的原因及特点 （一）非关税壁垒产生的原因
1.关税措施的 应用缺乏灵 活性。
2.高关税并不一定 能够杜绝进口，反 而容易招致他国 报复。
第九章 非关税政策（一）
倾销
第九 非关税政策（一）
第九章 非关税政策（一）
3、关税的保护作用正在下降 4、GATT对非关税壁垒缺少有效的约束
第九章 非关税政策（一）
2.积极作用
(1)客观上促进受制国企业规范管理 (2)迫使企业提高技术水平，从而提
升了产品的市场份额 (3)“绿色壁垒”促使企业进行技术创
新和改造
第九章 非关税政策（一）
(4)促使有关部门加强对企业应对贸易壁 垒的指导，提高了企业的竞争能力
(5)在一定程度上有利于督促政府有关部 门规范市场秩序
配额比关税成本高
第九章 非关税政策（一）
四、关税配额的效应分析
（一）关税配额的定义
第九章 非关税政策（一）
（二）关税配额效应分析
（三）关税配额与纯关税、绝 对配额福利效应比较
1.与纯关税相比
2.与绝对配额相比
第九章 非关税政策（一）
（四）关税配额的特点
1. 关税配额壁垒的严厉程度在关税 和绝对配额之间。
第九章 非关税政策（一）
第九章 非关税政策（一）
第九章 非关税政策（一）
在过去几十年里，工业国的平均关税已 降低到6%以下，但是从60年代起，采取其他保 护性措施，如配额、补贴、“自愿”出口限制 以 及反补贴和反倾销已达到令人震惊的程度。进 口中受所有非关税措施影响的份额，美国增加 20% 以上，日本增加近40%，欧盟增加160%。
第九章 非关税政策（一）
2.对发展中国家的作用
（1）限制非必需品进口，节省外汇 （2）限制外国进口品的强大竞争力，
保护民族工业和幼稚工业 （3）发展民族经济，摆脱发达国家的
控制和剥削
第九章 非关税政策（一）
（二）从消极、积极作用分析 1. 消 极 作 用 (1)限制了受制国出口的增长 (2)导致受制国企业竞争力下降 (3)使受制国相关产业遭受沉重打击
33 双边协议147项，又有10个国家加入总 协定
1950年9月至 1951年4月
英国托基
39 双边协议150余项，增加5000余项减税 商品
1956年1月至 1962年7月
瑞士日内 瓦
28 关税减让涉及25亿美元贸易额。
1960年9月至 1967年7月
1964年5月至 1979年7月
瑞士日内 瓦
瑞士日内 瓦
2. 关税配额有配额和关税税率两个 调控手段，一是配额数量，二是 配额内外的税率。
第九章 非关税政策（一）
第三节 自愿出口限制
一、自愿出口限制概述
第九章 非关税政策（一）
（一）自愿出口限制的定义 （二）自愿出口限制的形式
自
愿
协 定 的 自愿出口限制
出
口
限 制
非协定的自愿出口限制
第九章 非关税政策（一）
P D
第九章 非关税政策（一）
S
PQ
a
PW
bc d
O
Q1 Q3
Q4
Q2
Q
第九章 非关税政策（一）
配额的净福利效应 = 生产者剩余增加 - 消费者剩余损失 + 配额租金 = a - ( a+b+c+d ) + c = - ( b+d )
2.大国配额效应分析
第九章 非关税政策（一）
P
DH
第九章 非关税政策（一）
（二）非关税壁垒的特点
1.灵活性 2.有效性 3.隐蔽性 4.歧视性
第九章 非关税政策（一）
四、非关税壁垒的作用
第九章 非关税政策（一）
（一）对发达程度不同国家的作用
第九章 非关税政策（一）
1.对发达国家的作用
作为防御性武器限制外国商品进口， 保护国内产业 生态环境和国民健康保护的需要 竞争的需要 多边贸易体制允许采用的正当的非关 税壁垒