企业法律尽职调查清单(例)

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法律尽职调查清单

法律尽职调查清单请提供以下文件（如相应文件已提供，则无需重复提供）。

1.基本情况1.1. 公司最新的证照文件，包括：（1）营业执照（2）外商投资企业批准证书（3）外汇登记证（4）银行开户许可证（5）银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）外债登记证（7）房地产开发企业资质证书/暂定资质证书1.2.公司最新章程1.3.公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）2.经营情况2.1.公司关于总体业务经营情况的书面说明3.重大债权债务3.1.重大债权（1）公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司关于上述合同履行情况的说明3.2.重大债务（1）公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3）股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3.3.其他融资合同（1）与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同3.4.或有债务（1）公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）公司关于对外担保情况的说明4.重大合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同。

）4.1.项目建设合同（1）工程合同1）总包合同2）分包合同3）设计合同4）监理合同5）市政管线合同6）土石方、护坡合同7）与工程施工相关的合同8）公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账（2）采购合同1）机电设备采购合同2）其他各项重大设施、设备及材料采购合同（3）安装合同1）电梯/附体安装合同2）强/弱电工程安装合同3）其他安装合同（4）与项目建设相关的其他合同（如消防、项目咨询、工程管理等）4.2.不动产租赁合同（1）租赁合同/联营协议（2）格式合同（3）租赁合同列表（4）租赁备案证明（5）《关于涉外建设项目国家安全事项审查的合格证》（适用于涉外租赁）（6）消防部门关于经营性物业租赁的审批4.3.其他重大合同（1）项目合作开发合同（2）商场合作协议（3）与公司日常运营相关的其他重大合同5.财务资料5.1.公司最新的审计报告5.2.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表5.3.公司提供的任何形式之担保情况汇总表6.主要资产（如与第二部分抵押物文件相同，则无需重复提供）6.1.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）国家授权经营：国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件（2）划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件（3）土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据（4）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明（5）从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证（6）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证（7）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件（8）盖有土地部门查询章的土地情况信息表6.2.请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）已建设完成并取得产权证的物业：房产证（2）从第三方受让的物业：房产证。

法律尽职调查清单模版

法律尽职调查资料准备一、主体及历史沿革资料（一）最新的营业执照（正副本）、组织机构代码证、税务登记证（正副本）、贷款证或贷款卡；（二）审计报告、评估报告、验资报告；（三）工商详档（需去工商局调取），最新的股东会、董事会决议，内部规章制度。

二、组织机构：公司组织结构及关于部门职能描述的文件，内部组织结构、部门设置图；公司董事、监事、经理层、财务负责人和重要业务部门领导人员的名单和简历。

三、业务经营：（一）公司获得的经营许可证、各项资质、批复等；（二）企业简介：含发展简史、主营业务、产品介绍、市场占有情况及行业分析、享受的优惠政策和支持政策（税收优惠、政府补助、贴息优惠等，需附证明材料）；（三）产、供、销系统简介；（四）产品质量认证的相关材料、证书；（五）企业或产品所获荣誉、奖励、驰名商标、优质产品的证明文件或证书。

四、股东及关联公司（一）股东简介（内含股权情况说明，是否设定质押等）；（二）公司设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证，公司与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证；（三）关联公司名单。

五、对外投资对外投资情况说明，对外投资协议，已投资证明。

六、合同：目前正在履行的合同，包括但不限于以下合同：（一）借贷合同，担保合同（对内对外）（二）采购及销售，前十大合同（三）在建工程合同（四）其他合同：委托加工、房屋租赁、合作、技术合作等。

七、土地、房产、特大型机械设备等的权属情况说明及凭证，包括合同，证件，支付凭证等。

八、知识产权：商标注册相关资料；所用知识产权情况说明：是自己研发的需提供技术成果证明材料、专利证书及相关协议，使用他人专利的需提供许可使用证明。

九、公司诉讼、仲裁和行政处罚的情况说明（需附主要证据材料、裁判文书、处罚单等）。

十、企业征信（需去中国人民银行查询）十一、环评文件等。

十二、工作人员社保清单。

十三、历次融资情况及历次募集资金使用情况说明十四、其他重要资料，包括但不限于：已获批准的项目建议书、可行性研究报告；行政机关同意项目立项的正式批复文件；项目涉及的相关批文或协议；其他与项目有关的公告、决议、协议。

法律尽职调查清单(1)

4.2.2若有任何房地产权登记证明文件尚未办
理完毕，请提供公司关于办理上述登记证明文件的申请书及受理通知书等文件
5.劳动人事
5.1公司与董事或高级管理人员签订之书面服务合同
5.2公司现任所有董事、监事、高级管理人员的简历
5.3公司是否曾与核心技术人员及高级管理人员签订保密协议及/或不竞争协议，如有，请提供该等协议的副本
所有资产的财产保险合同
其他重要保险合同（如公众责任险、雇主责任险等）
所有应由公司支付且已到期的保险费的支付凭据
最近三年内发生的所有保险索赔与保险索赔通知的详细情况
8・3担保合同
公司或子公司、分支机构和其他附属经营实体对第三方的责任和/或有负债（包括与子公司、分支机构和其他附属经营实体有关者）作出的担保
3.4如未包含在上述文件中，请提供最近三年独立董事作出的所有报告。
3.5各级政府部门（包括但不限于税务、工商行政管理、环保、劳动管理等，证明版本随后提供）出具的确认公司最近三年合规经营的证明
4.主要资产一一自有物业、租入物业、其他资产文件
4.1自有/租入物业（含土地及房产）
文件名称
现提供
待ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ供
任何第三方对公司或子公司、分支机构和其他附属经营实体的责任和/或有负债作出的担保
8.4公司运营方面的合同
主要/长期供应原材料或基础服务协议
协议金额在人民币500万元以的销售或分销协议
协议金额在人民币500万元以上（或者超过该公司最近一年净利润的5%）的运输（包括船只、火车或其他交通工具）协议、送递服务协议或托运协议
协议金额在人民币500万元以上（或者超过该公司最近一年净利润的5%）的生产及其他主要设备购买、维修保养协议

法律和公司尽职调查清单

法律和公司尽职调查清单随着经济全球化的加剧和市场竞争的激烈，公司的尽职调查成为了投资、并购、合作等商务合作中至关重要的环节。

不论是企业本身或是投资方，都希望在决策前对所要涉及的公司、行业、市场、政策等信息有全面了解，以保障自身的利益及未来的发展。

法律尽职调查清单在尽职调查中，法律尽职调查是其中非常重要的一部分，它可以帮助投资人、企业、法律顾问等人员了解被调查对象的法律风险，从而对决策做出更为客观、合理的评估和决策。

接下来，我们就来了解一下法律尽职调查清单的具体内容：1. 公司管理架构和法律文档：对公司的企业文化、治理结构、股权结构、公司章程、合作协议、备忘录等进行审核，以获取更全面的公司治理信息和重要的法律文件。

2. 重大诉讼：分析公司是否存在可能影响其财务状况的未决诉讼或移送司法机关的诉讼，包括重大税务、知识产权、劳动法、合同等方面。

3. 合同审核：分析与公司有特殊关系的重要合同，例如分包协议、供应商协议、客户合同等。

4. 基础设施、土地与环境：分析公司的基础设施建设是否合法，目前有无违章建筑、环保问题及土地使用等。

5. 知识产权：分析公司是否拥有知识产权，有关合同及许可协议是否合法，其他相关民事、行政和刑事案件是否存在。

6. 劳动法及人事管理：分析公司的用工情况、员工待遇以及事业发展规划等细节。

7. 财政、税务、法定申报和审计：对公司账目清晰度、财政与税务记录是否正确、是否进行过审计等方面进行审核。

尽职调查清单的作用尽职调查清单在寻求商务伙伴或是企业并购过程中具有以下几点作用：1. 发现风险，降低投资风险：对公司经营、治理风险进行全面排查和预警，及时发现和避免重大法律、经济和经营风险。

2. 提高自身核心能力：对市场、产品、技术、人才等方面进行细致地分析，帮助企业发现自身优势和短板，有助于企业提高自身核心能力，推动企业快速、健康发展。

3. 去除不干扰条款，减少后续经营成本：传统的商务合作中，合作双方通常会在合同中添加一些不必要的条款。

法律尽职调查清单(提供给被尽调公司用-全)

【】公司股权转让项目法律尽职调查清单【】律师事务所年月日致：【】有限公司为协助完成贵司股东与【】公司之间的股权转让项目，【】律师事务所接受【】公司委托，拟对贵司进行法律方面的尽职调查。

为推进双方的并购工作，开展相关的尽职调查，请贵司完成如下事项：一、就清单所列文件资料，请贵司尽可能齐全地提供（以复印件方式提供加盖公章，原件供核对）；二、需要贵司说明的事项，请另文说明并加盖公章；三、对于没有书面文件资料的信息，可能需要贵司安排相关负责人接受我们的访谈。

以上因本次尽职调查而获取的全部材料和信息，我们将严格保密。

根据尽职调查事项的进展，我们可能将请贵司提供进一步的文件资料和说明，并烦请贵司协助前往相关机关调取相关资料。

一、主体资格（一）营业执照正本复印件、副本复印件（二）组织机构代码证正、副本复印件（三）税务登记证正、副本复印件（四）基本户开户许可证复印件（五）贷款卡复印件（六）机构信用代码证复印件（七）现行章程及章程修正案复印件二、设立及历史沿革（一）自设立至今的全部工商档案（全档）（二）历次增资的验资报告复印件三、资信情况（一）人民银行企业信用报告（二）实际控制人人民银行个人征信报告四、重大债权债务情况（一）对金融机构、金融机构以外的企业及自然人的借款合同复印件（二）上述借款合同相应的担保合同复印件（如有）（三）对外提供担保或反担保相关的合同复印件（如有）（四）债权债务明细表五、所有对外签订的合同（一）销售合同、采购合同、代理合同、租赁合同等合同复印件（二）技术使用协议复印件（如有）（三）曾签订的股权转让协议（如有）反映股权变更情况六、主要财产及/或财产权利（一）自有不动产材料复印件1．土地取得手续：成交确认书、土地出让合同或划拨决定书、出让金支付凭证及完税凭证、《国有土地使用证》等2．房产：自有房产的产权证书；前期规划建设手续（包括：立项批复，可研报告，环评及环评批复，建设用地规划许可证，建设工程规划许可证，建筑工程施工许可证，勘察、设计、施工、监理合同，环保验收，工程竣工验收报告，质监站备案登记表勘察、设计、施工、监理合同及支付凭证）（二）租赁不动产租赁合同、租赁备案证明、租金支付凭证（三）车辆1．自有车辆清单（填下表）及车辆行驶证、年检手续证明及保险单2．租赁车辆的租赁合同及租金支付凭证（四）机械设备购买或租赁凭证及相关手续的办理（五）知识产权1．医院持有的注册商标/专利/版权/域名等产权证书1) 注册商标证书2) 专利证书及年费缴纳证明3) 版权4) 域名等2．专有技术证书3．其他公司／个人许可贵司使用或实施知识产权的清单及所签订的许可合同、登记／备案文件，以及使用费用凭证4．专营权、特许经营权的证明文件七、主要财产及/或财产权利负担（一）有形资产抵押情况：房产、土地、机械设备的他项权利（抵押）登记证书（若有）（二）股权、知识产权等质押文件（如有）他项权利（质押）登记证书（若有）八、劳动人事（如有）（一）贵司员工花名册（三）社保缴纳情况统计说明及社保缴纳证明（四）劳动合同相关文件包括劳动合同、解除劳动合同报告书、社保缴纳情况、补偿金支付情况等九、公司对外投资情况说明（如有）反映与下属公司关系等情况十、环保情况环保标准、排污和治理情况、面临问题的内部报告十一、税务及财政补贴（一）纳税申报表、缴纳税种和税率情况统计表，填写如下：（二）贵司获得的税收优惠、税收补贴情况说明，及相应的文件依据（三）描述税务机关对贵司的罚款及利息或被豁免处罚的文件（如有）十二、重大诉讼、仲裁及行政处罚（一）贵司目前在中国境内外涉及／可能涉及刑事诉讼、民事（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序的情况说明（二）有效的诉讼文书，包括法院判决、仲裁机构裁决书、权利请求信、调解协议、控告、司法调查文件等（三）贵司设立以来被政府主管部门处罚或罚款的文件及情况说明（四）涉及员工，且尚未处理完毕的工伤、意外、交通事故情况及证明文件（五）股东、实际控制人、董事以及雇员是否有违法违规情况说明。

公司债法律尽职调查清单(经典版)

法律尽职调查清单公司债法律尽职调查清单一、发行主体资格及历史沿革1、公司最新营业执照、组织机构代码证、税务登记证（三证合一请提供三证合一版本）2、公司设立登记工商文件、历次变更登记工商文件（包括但不限于股东、注册资本、实收资本、住所、经营范围、经营期限等）3、公司注册资本实缴证明（以非货币出资的情形适用），包括评估的相关文件及权属转移至公司的相关证明4、公司股东签署的现行有效公司章程5、公司现任法定代表人、董事会成员、监事会成员及高级管理人员情况材料,主要包括：（1）姓名及国籍；（2）性别；（3）年龄；（4）学历；（5）职称；（6）主要业务简历（7）曾经担任的重要职务及任期；（8）在公司的现任职务。

6、股东会、董事会、监事会议事规则、主要规章制度（含关联交易、公司财务、会计、投资等制度）和部门介绍（纸质+电子版）7、公司及全资和控股子公司关于最近三年及一期在工商、环保、土地、税务、劳动、安全生产、消防、技术监督等方面不存在重大违法、违规行为的证明或说明与承诺二、发行主体股权1、公司完整的股权结构图(追溯至实际控制人，包含股权比例与股东名称)2、公司各股东与公司之间以及股东之间关联关系的说明3、公司股东持有的股权是否设定质押或者承诺设定质押，若设定质押请提供相关主合同、质押合同及质押登记文件，以及相关公司董事会、股东会决议和相关审批文件等；若已解除质押，请提供解除质押的相关文件及登记文件4、公司股东持有的股权是否存在被司法冻结或权属争议等限制其转让的情形，若存在请提供该情形的书面说明和相关文件5、公司股东持有的股权是否存在委托持股或代持等相关情况，若存在请提供该情形的书面说明和相关文件6、公司股东是否与第三人签订转让、回购所持公司股权的协议，若存在请提供相关协议7、公司关联方及关联关系的梳理8、公司或其股东是否属于私募投资基金管理人或私募投资资金，若属于请提供登记备案相关文件9、公司设立至今股东历次股权转让的资料，包括但不限于：(1)股权转让协议。

法律尽职调查文件清单列表

法律尽职调查文件清单列表尊敬的收件人：日期：【】年【】月【】日这是为【】融资项目提供法律服务的法律尽职调查文件清单。

为了完成相关尽职调查，我们需要您提供以下文件和信息。

请注意，此清单是与本次交易相关的文件和信息的初步清单，在进行尽职调查审阅的过程中，还有可能进行调整和补充。

请提供相应的文件和信息。

如果此清单中的项目不适用于您的情况，请注明并在备注栏中说明理由。

除非另有说明，清单中的调查对象包括【】及其所有子公司、关联公司（统称为“公司”）。

所有要求提供的信息或文件应当是自公司成立之日起。

已提供不适用备注1.公司设立基本情况1.1 请提供每一家境内公司的全套工商登记备案资料，包括工商查询章，并按照工商查询文件本身顺序提供给我们。

1.2 公司最新有效的章程及设立以来的所有修改。

1.3 请说明公司已实缴的注册资本金额以及相关的入账凭证。

1.4 公司在政府有关主管部门的所有登记和证明文件，包括但不限于最新的营业执照、开户许可证、海关登记证、社保登记证、高新技术企业证书（如有）等。

1.5 所有公司下属的不具独立法人资格的分支机构（如分公司等）的清单，并提供以下文件：1) 分支机构现时有效的政府批准文件、营业执照；2) 公司设立分支机构时做出的股东会及董事会决议；3) 分支机构所持有的各种证书，包括但不限于组织机构代码证、税务登记证等。

2.公司股权情况2.1 公司（包括下属子公司、参股公司、分公司）最新、最全面的股权结构图。

2.2 公司股东名册、出资证明书，并提供目前公司股东的身份证明文件。

2.3 公司股东间协议（如投资或合资合同等）及其修改和补充。

2.4 公司股东是否在其拥有的公司股权上设置任何质押或第三者权利，若有，请提供有关质押合同及在政府有关主管部门的登记证明。

2.5 公司股权是否存在为第三人利益代为持有公司股权的情况或者股权托管或冻结等情况，如是，请提供股权代持协议或相关的其他相关协议（如有）。

2.6 公司成立以来的股东会会议记录、决议等。

公司上市法律尽职调查清单

公司上市法律尽职调查清单公司上市法律尽职调查清单1：公司概况1：公司名称、注册地、办公地址及联系方式 2：公司成立时间及经营期限3：公司业务范围及主要产品或服务4：公司股权结构及股东信息5：公司组织架构及核心管理人员6：公司上市计划及相关时间表2：公司股权情况1：公司股东名册及股权比例2：上市之前的股东变更情况及合规性审查 3：股东间的股权转让和协议约定4：计划或承诺的股权解锁情况3：公司财务情况1：公司前三年的财务报表及审计报告2：公司财务指标及经营情况分析3：公司资产负债表、利润表和现金流量表4：公司关联交易及其合规性审查5：公司财务重大风险及控制措施4：公司合规情况1：公司章程、股东协议及其他重要公司制度2：公司内部控制制度及合规管理体系3：公司员工从业禁止和限制性规定4：公司上市前的法律风险审查报告5：公司涉诉情况、行政处罚及相关诉讼纠纷5：知识产权1：公司拥有的专利、商标、著作权等知识产权情况2：公司知识产权的可转让性和合规性评估3：公司与第三方之间关于知识产权的许可、转让和纠纷情况6：涉外事务1：公司涉及的对外投资和合作项目及风险评估2：公司与外国公司签订的合同及合法性审查3：公司外汇支付、外汇收入及外汇管理情况4：公司对外支付的费用及涉及的税务处理7：行业竞争及市场前景1：公司所属行业市场规模及增长率分析2：公司在行业内的地位及竞争优势3：公司的市场份额及未来发展预测4：相关行业政策及法规变化对公司的影响8：公司承诺及其他风险1：公司对上市后的业绩、业务拓展和股权变动的承诺 2：公司在上市过程中可能面临的风险及应对措施附件：1：公司章程及其他重要公司制度文件2：公司股东协议及股权转让协议范本3：公司财务报表及审计报告4：公司知识产权相关文件5：公司涉及的合同及交易文件法律名词及注释：1：股东名册：记录公司股东及其持股比例的文件。

2：股权转让协议：股东之间或股东与第三方之间关于股权转让交易的协议。

法律尽职调查清单(破产重整(1)

北京盈科（武汉）律师事务所项目法律尽职调查清单敬启者：为了更好的服务贵方，及时、高效、准确地提出有效的信息以供决策、参考，我所需要对贵公司进行法律尽职调查。

现将我们需要了解的有关事项列示清单如下，请提供相关资料并协助核查。

本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出，项目组将根据持续尽职调查的情况，可能要求相关各方进一步提供相关文件。

本次尽职调查的主要内容涵盖（但不限于）以下几个方面：(1) 贵公司资产、债务和担保情况；(2) 债权人、债务人情况；(3) 抵押物的基本情况；(4) 应诉、调解、判决、执行情况；对于以下尽职调查清单中不适用的项目，可根据实际情况提供相应的资料或文件。

项目组将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给本所的保密资料承担保密义务。

法律尽职调查清单1.基本信息1.1 公司核准设立情况1.1.1 公司核准设立的登记机关。

1.1.2 公司核准设立的时间。

1.2 公司的名称1.2.1 设立时工商行政部门核准的名称。

1.2.2 公司名称历次变更及核准登记情况。

1.3 公司的经营范围1.3.1 公司设立时的经营范围。

1.3.2 公司经营范围变更及登记情况。

1.4 公司近三年工商年检情况1.5 企业相关资质情况1.5.1 公司现有的企业资质种类。

1.5.2 资质许可的行政机关与时间。

1.5.3 资质的有效期限。

1.5.4 资质许可的经营范围。

2.资产及负债★★★★★2.1 整体财务情况2.2 土地、房屋、建（构）筑物、在建工程、机械设备等实物资产情况2.3 商标、专利、技术、特许经营权等无形资产情况2.4 债权及债权人等具体情况2.5 债务及债务人等具体情况3.重大合同签订及履行3.1 重大合同（借款合同、抵押合同、保证合同、质押合同等）的签订时间与数量等情况3.2 重大合同（借款合同、抵押合同、保证合同、质押合同等）履行的进度与质量等情况3.3 重大合同（借款合同、抵押合同、保证合同、质押合同等）履行中风险落实与新增风险等情况4.公司经营性权益及主营业务4.1 近三年实际开展的业务构成、经营模式及主要风险4.2 业务开展需要的获得的许可及实际许可状况5.诉讼或行政处罚5.1 已决诉讼的执行情况5.2 未决诉讼进展情况6.其他特殊补充6.1抵押物具体情况6.2其他担保情况北京盈科（武汉）律师事务所尽调项目组二〇一八年三月二日。

法律尽职调查清单(新三板)

法律尽职调查清单（新三板）为了保障投资人的利益，对于即将在新三板上市的企业，投资者需要对其进行尽职调查。

尽职调查可以帮助投资者获取公司的真实情况，了解公司的内外部环境等因素，从而做出明智的投资决策。

下面是针对新三板企业的法律尽职调查清单。

一、公司基本情况1. 公司名称、法定代表人、注册资本、注册地址、实际经营地址等基本信息2. 公司成立时间、注册登记机关，企业信用信息公示系统中是否有红色警示等情况。

3. 公司经营范围和主营业务、是否存在关联交易。

4. 公司人员构成、核心管理团队、员工数量、员工结构等情况。

二、财务尽职调查1. 前三年的资产负债表、利润表、现金流量表，债务结构、财务比率等情况。

2. 公司在同行业内的市场地位和创利能力。

3. 存货的质量和流通性，是否存在过多滞销存货。

4. 资产负债表上的不动产、厂房、设备等资产估值是否合理。

5. 公司经营的税务风险，税务处罚、税负比率等情况。

6. 公司财务报告的会计师事务所和无保留意见书的真实性。

三、法律尽职调查1. 公司的工商营业执照和税务登记证是否齐全、真实有效。

2. 公司的投资、合同、运营等事项是否合法并已完成。

3. 公司是否依法交纳税费、社会保险等。

4. 公司是否涉及未公开重大信息的内幕交易、操纵股票价格等行为，是否存在关联方资金动用违规等情况。

5. 公司是否有股权协议、融资协议等与筹划上市相关的重要法律文件。

6. 公司是否存在合同欺诈、违约等法律风险。

四、知识产权尽职调查1. 公司已获得的关键技术、专利、商标、著作权等知识产权的情况，是否获得合法的所有权或使用权。

2. 公司是否存在知识产权侵权、抄袭、盗用等行为。

3. 公司的知识产权是否涉及到潜在的法律争议，是否有权威的专业机构对其进行评估。

五、风险和合规尽职调查1. 公司的安全生产和环保工作是否符合相关法规要求，是否存在严重的安全生产和环保隐患。

2. 公司所属行业的发展历程、政策标准、市场需求等情况。

法律尽职调查清单

法律尽职调查清单一、公司基本情况1、设立及变更（1）章程，包括设立时的章程及历次修改后的章程或章程修正案；（2）股东间的任何协议(如有)；（3）验资报告，包括但不限于证明注册资本已清缴的验资报告；（4）营业执照，包括设立时、历次变更及最新经年检的营业执照；工商主管机关下发的其它工商登记材料，包括但不限于股权变更时的核准变更登记通知书；（5）分支机构的营业执照(如有)，包括设立时、历次变更及最新经年检的营业执照；（6）组织机构登记证、财政登记证、外债登记证(如有)及年检报告；（7）历次股权转让协议；（8）设立及历次变更中的相关批文及批准证书；（9）历次股东会或股东大会决议及记录；（10）内资企业现在股东，如为法人，则请提供最新的经年检的营业执照，如为自然人，则请提供股东的身份证复印件；（11）公司如存在工会、职工代表大会，请提供相应的资质及会议文件；公司如存在员工持股、委托持股情形，请说明并提供相关文件；（12）公司如经历改制，请提供改制方案、政府部门和国资监管部门关于改制的批复文件，与改制相关的审计报告、资产评估报告、清产核资文件、与改制相关的资产、人员及债权债务的处置方案及相关协议。

（13）公司认为应提供的其它材料。

我们对上述问题所涉及的资料以公司于所在地工商行政管理部门登记备案的全部资料为准。

2、公司的各项法律资格、登记和备案（1）请提供公司现行有效的的组织机构代码证、税务登记证（国税和地税，包括公司分支机构的国税和地税登记证）、外汇登记证等登记、许可、备案文件。

（2）说明公司目前从事的经营事项和业务种类，并提供公司从事之经营事项所需要的全部政府登记、许可、备案文件，包括但不限于各项行政许可文件（如特许经营批复文件）、相关的资质证书等。

3、公司的基本组织结构，包括：（1）公司的董事会情况，包括董事长、董事简介；（2）公司监事会情况，包括监事会成员在公司任职情况；（3）总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人简介及任职文件；（4）公司职能部门结构、分支机构图；（5）公司相关企业（全资、控股、联营、参股公司）结构图；（6）公司认为应当提供的其他资料。

国有企业公司制改制法律尽职调查清单

法律尽职调查清单发往：【】发自：【】律师事务所有关:【公司制改制方案】法律尽职调查日期：【】年【】月【】日【】事务所（“本所”或“我们”）受【】的委托，就审核【公司制改制工作实施方案】的事宜准备了下列文件清单，以便对该改制方案进行初步法律尽职调查。

请贵司按本清单所列的文件顺序提供该文件的复印件，并请根据整理和提供文件的具体情况，按下列要求填写本文件清单：（1）如能提供清单所列某项文件，请在该项文件后代表“有”一栏的“□”处画“√”；（2）如果查明没有文件清单列出的某项文件，请在该项文件后代表“没有”一栏的“□”处画“√”；（3）如果贵司认为文件清单所列的某项文件不适用，请在该项文件后代表“不适用”一栏的“□”处画“√”并作出说明。

另外，我们将根据尽职调查的需要核对相关文件的原件。

对于本文件清单未列明但可能对改制工作造成影响的事件或文件，也请贵司提供并进行说明。

除非上下文另有说明，本文件清单中所列的“股东”系指所涉及目标公司的股东；“分公司”系指公司的分支机构；“子公司”系指具有独立法人地位的实体。

本清单中所称的“文件”，除特别说明外，均包括以协议、合同、安排、备忘录、命令、决定、批复、证明、声明等方式作出的书面文件及对该等文件的任何形式的修改和补充。

需特别说明的是，本清单列明的调查内容系根据截至本清单发出之日我们所掌握的情况而初步确定，随着改制进程及调查之深化，相关调查内容可能会有所增加，届时可能会要求贵司进一步提供文件和材料。

此外，如果按照本清单提供文件之后，在改制进行期间出现任何新的文件，且该文件对先前提供的文件有补充、修改、肯定或否定作用的，也请及时完整地以书面形式将该文件提供给我们。

对于本文件清单如有任何问题，请与本所【】律师联系，联系方式：【】，谢谢！1.贵司最新《企业法人营业执照》有□没有不适用：_________________2.贵司全套工商登记档案材料（加盖工商部门的查询专用章）有□没有不适用：_________________3.贵司最新注册资本实缴证明/验资报告有□没有不适用：_________________4.贵司股权是否存在股权代持、质押、查封/冻结或权属争议的情况说明□有没有不适用：_________________5.贵司下属子公司（包括控股或参股）的企业营业执照、公司章程及验资报告有□没有不适用：_________________6.贵司是否享有土地、房屋等不动产产权；若有，请提供相关不动产的权属证书，并说明上述不动产是否存在抵押、查封等权利限制□有没有不适用：_________________7.请提供贵司正在使用的房产清单，并注明属于自有房产还是租用房产，是否存在抵押、查封等权利限制□有没有不适用：_________________8.请列明贵司拥有或使用的专利、商标、著作权、域名、商号清单，并说明其登记情况有□没有不适用：_________________9.贵司是否存在金融贷款；若有，请说明贷款合同的履行情况，包括截至目前已经提取的贷款金额、已经偿还的本金和利息金额、贷款余额，是否存在逾期还款情况。

超详细法律尽职调查清单【范本模板】

项目的尽职调查清单（首次)一、公司的设立及存续情况1。

公司基本情况简述(包括但不限于：英文名称及缩写;法定代表人；工商注册日期；住所及其邮政编码；电话;传真号码;互联网网址；电子邮箱等）2.公司设立申请文件、营业执照(最新）、组织机构代码证及所有登记证照文件（包括税务登记证国税、地税)；3。

公司工商登记事项，包括历次变更、变动情况（包括但不限于股权、法定代表人、高管、业务范围、主营业务等变动）；4.公司年审情况（是否存在影响公司合法存续的重大法律障碍，如吊销、注销等)；5.公司出资情况、验资报告及股东出资证书；6.公司章程，及所有补充、修改文件；7。

现有全体董事、监事、法定代表人、高级管理人员名册以及以及前述人员的委任书；8.公司成立以来所有的股东会、董事会决议及会议记录;9.房地产开发企业资质证书(“”）,公司经营范围内所有依法应取得的资质、许可、政府批复等；10.公司成立以来的合并、分立、变更、重大改组、重大投资，参股其他企业等其他对外投资情况（包括公司决议、所履行的法定程序文件，以及这些行为对公司业务、控制权、管理层、经营业绩的影响)；11。

公司的组织结构图，关于其设立的子公司、分公司、营业部、办事处或经营其他业务的详细情况,以及相关的设立批准文件、登记证、营业执照等.二、公司的股权结构及股东1.公司当前的股权结构、股东名单及历次股权变更情况；2。

公司各股东、实际控制人的营业执照及公司章程（若为自然人的,提交身份证复印件、简历及在相关公司任职情况）；3.公司股东发起人协议、附件及所有补充、修改文件；4.公司股权结构历次变更情况的文件，公司股权转让情况的文件(包括不限于:股权转让协议、股东会决议等)；5。

公司股权是否存在争议，是否存在股权质押、查封、第三方权利设置等情况的说明;6.公司关于股东身份的说明:是否存在隐名股东或替代出资的干股等情况，及其参与公司经营的具体情况；7。

公司自设立至今的利润分配情况（含分红协议、支取情况）。

公司上市法律尽职调查清单

公司上市法律尽职调查清单公司上市是指将公司的股份公开发行，并在证券市场上交易。

在公司上市之前，需要进行法律尽职调查，以确保所有的法律事务都得到妥善处理，以避免可能的法律风险和责任。

下面是一个公司上市法律尽职调查的清单，以供参考。

一、公司组织结构和治理1. 公司章程和公司治理结构是否符合法律和监管要求？2. 公司是否依法设立并取得相关许可证？3. 公司董事会的成员是否合法任命并符合相关资格要求？4. 公司是否建立了内控制度以及合规机构？5. 公司是否设立了合规部门，并且是否有独立的合规官员？二、公司经营情况和财务状况1. 公司的经营范围是否符合相关法律法规？2. 公司是否存在重大的诉讼或争议？3. 公司是否符合会计准则和财务报告要求？4. 公司的财务状况是否真实、准确？5. 公司是否存在不良的财务实践，如虚假记账、财务造假等？三、劳动人事和社会保障1. 公司是否依法办理员工的劳动合同和社会保险？2. 公司是否涉及劳动纠纷或劳动争议？3. 公司是否存在不合法的用工行为，如违规解雇、违法竞业限制等？4. 公司是否合规缴纳了相关税费和社会保险费？四、知识产权1. 公司是否拥有合法的知识产权，如商标、专利、著作权等？2. 公司是否存在侵犯他人知识产权的行为？3. 公司是否签署了合理的保密协议和技术合作协议？五、合规和监管1. 公司是否存在违法违规行为，如经营未取得许可证、违法广告等？2. 公司是否合规披露了重要信息和相关业务？3. 公司是否违反了反垄断法和竞争法？六、债务和负债1. 公司是否存在重大债务和负债？2. 公司是否存在违约行为和违约风险？3. 公司是否存在未披露的重大债务和担保？七、主要合同和合作伙伴1. 公司签订的主要合同是否合法有效？2. 公司的合作伙伴是否合法合规，并且与公司不存在利益冲突？八、环境保护和安全生产1. 公司是否存在环境违法行为？2. 公司是否进行环境影响评估并取得相关审批？3. 公司的生产安全是否符合相关监管要求？以上是一个公司上市法律尽职调查的清单，但具体的调查内容会因公司行业特点和具体情况而有所不同。

某企业尽职调查清单(律师)

【】律师事务所【】分所法律尽职调查清单法律尽职调查清单致：***重要说明：1、【】律师事务所（以下简称“本所”）作为***（以下简称“**”或“公司”）尽职调查的专项法律顾问，为公司对***企业进行股权投资而提出本所需查阅文件清单。

、本调查文件清单所列的法律文件将是本所律师开展工作，提供法律服务和出具法律意见书的主要依据，并作为相关法规要求的本所律师工作底稿的备查文件。

因此，为了贵公司的利益，请按照真实、准确、完整的要求全面提供。

、本资料清单中所列各类法律文件的有关内容如有所重复，则请予以说明；如本资料清单中的几个文件内容共存于一份文件之中，可将该份文件总体提供；如果没有特别说明，所提供的文件均为复印件，在装订成册后加盖贵公司的骑缝印章；如果文件同时存在电子版，请附带提供电子版文档。

、本资料清单中所列文件，如有不明确之处，务请及时联系和咨询本所或有关律师。

、随着我们对贵公司尽调工作的深入，可能本所律师在以后工作过程中的还将要求提供进一步的法律文件。

一、公司的设立情况、历史沿革和变更情况、公司的历史沿革及概貌简介（请公司打印全套工商内档资料）；、公司营业执照（正本、副本复印件盖章）；、公司最近三年的年检报告书；、公司章程；、公司设立的相关申请材料、政府及行业主管部门批准文件，公司取得的资格认定证书（如业务经营许可证书等），以及公司取得的与业务经营相关的批准、许可或授权；、公司历次变更（包括但不限于股东、注册资本、名称、住所、法定代表人、类型及经营范围的变更）的相关协议（合同）、申请材料及政府及行业主管部门批准文件；、公司成立时及成立后历次注册资本变更的验资报告及资产评估报告；、公司税务登记证（国税、地税），有关税收优惠情况说明或批文，以及其它相关证明；外汇登记证；海关登记证明；公司已经取得的其他优惠待遇的相关证明文件（如有）；二、公司对外投资情况、公司对外投资控股、参股、联营企业，请说明股权比例。

关于企业的主要资产法律尽职调查清单

关于企业的主要资产1.公司使用的土地未签订土地出让合同2.公司使用的土地未缴清土地出让金3.土地出让合同载明的出让金低于基准地价4.公司使用的土地的情况与土地出让合同约定的情况不一致5.公司对土地的使用与《土地出让合同》的约定不一致6.公司使用的土地未办理《国有建设用地使用权证书》7.公司的建设项目存在无法通过土地行政管理部门的检查核查的风险(A 股)8.土地用途与国有土地使用证载明的内容不一致9.公司购买划拨土地及其地上房产未办理相关审批手续10.公司使用的土地为通过划拨方式取得，存在依法变更为出让土地的风险11.公司使用的土地为通过划拨方式取得，尚未办理出让手续12.公司购买破产企业的资产，其中涉及划拨土地13.国有企业以划拨土地上的厂房设定抵押14.公司取得出让土地的手续不符合有关招拍挂制度15.公司取得的项目用地系分割取得国有建设用地使用权证书16.公司使用的为农村集体所有的农用地17.公司自建的房产未办理房屋权属登记并领取房屋权属证书18.公司使用的房屋属于违反规划的建筑19.建设项目尚未办理规划许可证20.公司实际建设工程超过规划面积(超容)21.公司使用的房屋(在建工程)未办理《施工许可证》(或者其开工报告尚未被批准)22.公司使用的房屋未适当办理建设项目竣工验收手续23.公司使用的房屋未办理建设项目竣工验收备案手续24.购买的房产未提供原始权属证明25.购买的房产存在权属瑕疵26.公司用地存在搬迁风险27.公司使用的土地使用权未能随地上房屋所有权一并转让28.公司土地存在闲置情况29.公司在2006年6月1日后新审批、新开工的商品房建设项目违反90、70政策(A股)30.公司的采矿权价款尚未缴清31.公司面临被追缴采矿权价款风险32.所租赁房产的出租方不具备相关证书33.所租赁房屋的出租房未能提供房屋产权证明34.租赁房产未办理租赁登记。