河南省家族企业发展现状、问题与对策研究

河南省家族企业发展现状、问题与对策研究河南家族企业发展虽然起步较晚，但近年已成为河南省经济发展的重要组成部分，并为河南省发展经济、增加城乡居民收入、保持社会稳定作出了突出贡献。

为了深入、系统地了解河南省家族企业发展和管理现状以及存在的主要问题，为给政府部门、家族企业管理者与家族企业研究者提供系统的真实信息，笔者对河南省家族企业发展较为发达的三个地区、近百家企业进行了抽样调查和访谈，并利用sIX5s对调研-数据进行频率和交叉分析，发现了目前家族企业的主要问题，针对这些问题提出了有针对性的六项应对策略。

标签：家族企业；河南省家族企业；代际传承河南省家族企业虽然起步较晚，但为河南省经济的发展作出了突出贡献。

《河南省统计年鉴》数据显示，规模以上私营经济2006年对当地利润的贡献占到全省总利润的1／2。

近两年，河南省城镇累计新增就业180多万人，其中私营经济吸纳就业人员占到60％以上。

河南省家族企业为河南省发展经济、增加城乡居民收入、保持社会稳定发挥了重要作用。

以家族企业为主的私营经济对河南省的经济发展作出了重要贡献，但与全国和先进省份相比，仍较落后。

全面掌握河南省家族企业的发展现状，及时、准确发现河南省家族企业发展中存在的主要问题，并有针对性地提出解决现存问题的有效措施，对于河南省家族企业实现自我持续发展、河南省全面建设小康社会、实现中原崛起具有重要意义。

一、河南省家族企业发展现状分析(一)企业年轻但成长较快统计数据显示，86.8％的企业创办时间为2-10年，其中60.4％的企业近5年平均销售收入增长率大于20％，说明河南省大多数家族企业虽然还都比较“年轻”，创办时间不长，但是却显示出较高的增长速度，具有良好的发展前景。

(二)企业主创办企业是为了发挥自己的才华和实现自己的价值占样本总数20.8％的企业主认为创办企业的主要原因是要“发挥自己的一技之长”，56.6％的企业主是为了“实现自身价值”，两者比例总和达到了77.4％。

统计分析表明，河南省大部分家族企业的业主创办企业的主要动机并非单纯为利所趋，而是为了发挥自己的才华和实现自身的价值。

(三)半数以上企业为制造业，但规模较小、盈利能力差半数以上河南省家族企业处于制造行业，虽然与当前制造业在我国经济体系中的重要地位相符合，但整体上规模较小、盈利能力差，使其市场竞争能力与生存能力较差。

同时，调研数据显示，涉足电力、煤气、邮电通信业等垄断行业生产与经营的企业为零，说明河南省的垄断行业依然存在很强的进入壁垒，家族企业的经营环境依然存在不公平现象。

(四)九成企业主否认产权清晰且缺乏上市愿望本次调查显示，虽然100％的家族企业成员对企业拥有绝对控股权，但90％的企业主否认产权边界清晰。

产权边界不清晰可能导致不利于企业的资本积累、企业易被侵权、企业法人资产的独立性和完整性易于被伤害、影响企业的治理结构以及产生道德投机等问题，进而影响企业正常发展与市场竞争力。

调查显示，10％样本企业的管理人员、技术人员在不同程度上拥有企业股份，同时股权结构中技术、管理等要素股占有7.5％，说明家族企业在一定程度上重视了股权多元化以及技术与管理要素在企业发展中的重要作用，但重视程度较低。

90％的企业没有上市的打算，说明企业在主观上没有利用资本市场进行融资的愿望，但同时表明河南省家族企业未来利用资本市场的融资潜力较大。

(五)九成以上企业采用公司制，但普遍公司治理结构不完善虽然调研样本中90％的企业采取了股份有限公司、有限责任公司形式，但其中的58.5％没有监事会，34％的没有董事会。

制衡与监督权力是公司治理的基本原则，监事会的机构缺失将不可避免地导致企业权力制衡缺失，而董事会的缺位将直接导致影响公司战略的准确定位与科学决策机制的建立。

(六)八成以上企业开始或已经进入成熟期，但近半数企业制度不规范调研数据显示，建立了健全但不规范或健全而且规范的规章制度的企业有46个，比例达到了样本总数的86.8％。

从企业管理制度完善与规范程度可以看出，大部分家族企业已开始或已经进入成熟期。

管理制度的完善与执行程度是企业管理水平高低的主要决定因素，是企业实施科学治理水平的重要标志，而样本企业近半数制度不健全与执行不规范状态，说明目前河南省家族企业管理缺乏科学性、公正性与公平性，整体管理水平与管理效率低下。

这一点从“管理水平低下”在家族企业最大劣势因素排名第一、77.4％的企业主认为采用“家族所有+非家族管理”的管理模式更为理想、62.3％的企业主认为“效率一般”以及66.0％的样本企业认为“家族企业唯亲、唯内的用人制度已经阻碍了企业的发展”得到进一步证实。

(七)100％的企业主希望把企业传承给自己的子女“锁定代际”的习俗在河南省家族企业的代际传承中同样影响深远，100％的企业主表示无论如何都会将企业传承给子女，但同时34％的企业主认为子女没有能力接班。

此项调查说明，1／3的企业面临接班人能力缺陷问题，即河南省家族企业也毫不例外地与世界范围的家族企业面临同样的家族企业接班人问题。

二、河南省家族企业现存主要问题目前河南省家族企业发展中存在的问题主要表现为以下五大典型矛盾。

(一)管理水平低与企业快速成长之间的矛盾目前，河南家族企业处于快速的增长期，企业管理也进入科学与规范期，但与该发展阶段不相适应的是，1／3的企业主认为家族企业的最大劣势是整体管理水平低下。

处于创立期的企业的生存与发展主要借助的是较好的市场机会，而处于规范期的企业的生存发展则取决于企业管理水平，由于企业管理水平与企业经营效益之间存在正相关关系，因此企业管理水平低下必然导致企业经营效益低下。

进一步分析发现，企业管理水平低的原因主要在于：(1)家族企业主及其公司高层受教育程度普遍较低。

71.4％的企业主文化程度为初中、高中，高管受教育程度虽稍高于企业主，但81.7％为高中、职业教育及大专程度。

(2)缺乏系统性管理知识与技能培训。

调查显示，53.1％的企业主通过考察完成培训。

(二)家族治理与公司治理之间的矛盾虽然71.7％的调查样本为有限责任公司，但从控股权主要集中在家族成员内部、94.3％的企业主与董事会成员(家族成员)以及主要管理人员(家族成员)共同决策以及98.1％的企业以兼顾公司利益与家族利益为决策依据的调研结果来看。

目前家族企业仍为家族治理而非公司治理。

62.3％的企业主认为企业的工作效率一般，79.2％的企业主认为家族制有必要变革为现代公司治理，说明企业主对家族制及家族治理的变革愿望非常强烈。

虽然企业主明确了解公司治理的优势，希望企业通过现代企业制度的支持实现健康发展，但他们又对实施公司治理后对企业的控制能力表示极为担心，所以，河南家族企业的企业主在家族治理与公司治理之间处于两难选择。

(三)股权单一与资金短缺之间的矛盾绝大部分家族企业为保证控股比例，排斥社会资本的参与。

家族企业控股权为家族成员所掌握，股权结构总体上呈现单一化与封闭化。

与此同时，15％的企业主深感“融资渠道狭窄”。

由此可以看出，股权单一与资金短缺之间的矛盾是河南家族企业目前存在的又一问题。

(四)制造业盈利能力低、周期长与行业选择之间的矛盾调查结果显示，制造业是河南家族企业的主要行业选择(制造业家族企业占样本的60％)，但这些企业1／3处于亏损状态，并且需要10年以上的时间扭转亏损局面，不仅说明制造业家族企业经营业绩差是导致河南家族企业整体经营业绩低(1／4处于亏损状态)的主要原因，而且也凸显出中部家族企业发展中又一矛盾，即制造业投资压力大，企业规模小、盈利能力低与大多数企业选择制造业之间的矛盾。

(五)子女传承与子女不胜任之间的矛盾调查结果显示，九成以上企业主坚持将经营权移交给子女与子女无接班能力上存在的矛盾，是家族企业面临的第五个典型问题。

总体上来讲，66％的企业主认为子女有接班能力，并坚持“无论子女能否胜任都交给子女，绝不交给外人打理”，而30％的企业主在子女无能力的情况下，认为“子女暂时不能胜任，千方百计培养子女”。

子女传承是人类“锁定代际”的习俗，特别是受儒家思想影响甚深、家文化风气浓厚的中国人更愿意把家族企业传给家族后代，除非后者无法胜任家族企业经营者的工作角色，才有可能引入外聘职业经理人。

同时调研结果也说明中国的家族企业主追求的不是利润最大化，或追求企业规模的最大化成长，而是以企业发展的“安全”作为第一目标，这就不难理解为什么“子承父业”或由差序格局外推的“子承父业”模式是中国家族企业继任的主流模式。

此外，中国的差序格局决定了中国的低信任度文化。

在低信任度文化中，人们更容易相信与自己有血缘关系的人，相信”家族”圈子内的人。

企业主多半不愿意为公司引进专业经理人，因为这需要跨出家族联系的圈子，而他们对外人的信任感太低了。

因此，在创办企业、经营企业时他们也就自觉不自觉地与家族内部的人共同进行，而不愿意从家族外聘请所谓的职业经理人。

再者，把权力移交给职业经理人员，并把控制权与所有权分离，明显地存在着很大的困难。

这也是为什么华人家族企业总也逃脱不了家庭统治模式的一个重要原因。

三、河南省家族企业发展策略研究(一)建立企业家培训基地，提高家族企业主经营素质要从战略层面解决好企业自身的问题，首要的是应该提升企业家自身素质。

因此，充分发挥中小企业局、中小民营企业协会等单位的号召与组织协调作用，建立“家族企业家孵化基地”，通过“引进来”即邀请国内外学术专家、优秀家族企业家与家族企业主交流，“走出去”即前往国内外优秀家族企业参观访问的形式，从资金、活动场所、培训形式与内容方面对家族企业主进行综合素质的培养，实现家族企业主在知识、能力、形象和人格四个方面的完善，促使家族企业主快速成长为家族企业家。

(二)建立“接班人”孵化器与继任计划。

培养合格家族企业接班人继任计划的制订与实施需要企业、政府、社会的共同参与。

中小企业局应与高校、社会培训机构共同建立“接班人孵化器”，通过孵化机制运作，提升企业主子女的企业家素质，强化做事能力，最终达到会做人、会用人、会营销、会理财、会反思、会整合、会创新的培养目标。

(三)完善公司治理机制专业管理和家族企业都是科学管理模式，各有其优点和弊端，现代企业制度并不排斥家族企业。

家族制企业可以由家族控制，但必须实施经营的公司化运作，这两种经营制度的有效结合可以有效地推动现在私有企业的发展，规避不同经营制度之间存在的不足，这也正是当前中国私有经济乃至世界私有经济迅速发展的主要原因。

目前河南家族企业应进一步健全股东会、董事会、经理层和监事会等法人治理机构，各个机构权责明晰、相互制约，有效调节所有者、经营者和员工之间的关系，保障所有者的利益，赋予经营者以充分的经营权，确保公司长远发展。

(四)促使产权清晰化、多元化构筑必要的企业产权制度及有效的法人治理结构框架是家族企业规范化的制度基础。