证券市场违规事件1(证券投资学)

一、我国历年重大违法违规事件

【事件1：1993年，虚假消息害了“苏三山”股民】

1993年，有人假冒正大置业公司向《深圳特区报》和海南《特区证券报》发稿，说“正大置业”已收购250.33万股“苏三山”股票，占总股本的5％。稿子登出来后，“苏三山”股票当天上涨40％；事情败露后，股民有1.2亿元资金被套牢。

【事件2：1994年，“四川长虹”红股转出遭停牌】

1994年8月21日，“四川长虹”违规将法人股转配红股上市，被中国证监会定为“转配红股上市为违规事件”，即：上交所、主承销商“中经开”的上述行为违反了证券委、证监会关于法人股及其转配股存量增量部分均暂不上市流通的有关规定，违反了涉及股市重大政策问题的重要信息必须及时向中国证监会报告和向社会公众披露的有关规定。长虹公司为此次配股的发行人，得知长虹法人股转配红股已上市这一重大情况，未及时向中国证监会报告，违反了有关信息披露的规定。【事件3：1995年，“泰达股份”配股书有重大出入】

1995年6月2日，厦门国贸泰达股份有限公司在《上海证券报》刊登了配股说明书，但这份公开的配股书和向中国证监会提交的配股书有重大出入，即配股承销商进行了变更———上报证监会的配股承销商是深圳农行信托投资公司，并被证监会复审通过，但是，6月2日公布的配股承销商却换成了中银信托投资公司。

95年泰达股份公司副总经理李广益的证券账户近日出现了买卖公司股票的行为。公司核查发现，在中国证券登记结算深圳分公司办理上市公司相关董事、监事和高级管理人员持股按25％比例解禁期间后，在李广益不知情的情况下，其家属于6月4日卖出泰达股份9000股；6月5日，其家属又以李广益证券账户买进泰达股份6000股。本次买卖获利21000元，此次股票买卖行为违反了有关规定。公司责令李广益将本次买卖所获收益全额上缴公司。

【事件4：1996年，“渤海集团”中报严重失实】

渤海集团1996年7月27日和7月29日分别在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登的1996年中期报告，虚报资本公积金18亿余元。同时，还在1996年7月12日的《上海证券报》上公告披露了无法律效应的土地评估资料，误导投资者。

【事件5：1997年，“琼民源”“吹牛”被停牌】

1997年3月3日，“琼民源”涉嫌违规被停牌：“琼民源”在1996年年报中，虚构盈利5．66亿元，虚增资本公积金6．57亿元，致使股票价格激烈波动。事发后，“琼民源”负责人马玉和被判刑3年。1999年7月12日，“琼民源”股票被1∶1置换成中关村股票，“琼民源”成为新中国股票市场上第一个被摘牌的股票。

【事件6：1998年，“红光”戴上“ST“帽子】

“红光”是我国第一只彩色显像管的诞生地。1997年隐瞒公司1996年度亏损5377．8万元的事实，虚报利润1亿多元，骗取股票上市。1998年，“红光”披露1997年年报，募股资金4亿元，利润亏损2．03亿元，每股亏损0．863元，申请特别处理。同年，证监会查出“红光”欺骗上市的所有问题，对“红光”行政罚款100万元。1999年，成都市人民检察院对“红光”进行起诉，“红光”的高层领导何行毅等6人因欺诈发行股票锒铛入狱，“红光”成为全国第一个被追究刑事责任的上市公司。

【事件7：1999年，大庆联谊“一锅端”】

“大庆联谊”前身是1985年7月建立的大庆联谊石油化工总厂。为了实现上市的目的，有关方面勾结串通，疯狂作假，于1997年11月25日在上交所上市。股票上市后，公司领导层为酬谢勾结者，将500万内部职工股中留出的200万股送礼，同时公司领导也趁机贪污股票溢价款。1999年11月，中纪委、监察部严肃查处大庆联谊股票案，39名党政干部和企业领导被追究党纪、政纪和法律责任，其中10人由司法机关依法处理。

【事件8：2000年亿安科技操纵股价】

2001年1月１０日，中国证监会宣布，正在查处涉嫌操纵“亿安科技”股票案，已对持有亿安

科技股票的主要账户进行重点监控。中国第一只百元股的秘密由此被逐渐揭开。4月25日，中国证监会对联合操纵亿安科技股票价格的广东四家投资顾问公司作出行政处罚决定，没收其违法所得4．49亿元，并处以等量的巨额罚款。不可否认，中国股市一直有庄家存在，但象亿安科技黑庄这种将股价操纵推向极至的狂妄之举确实绝无仅有。1998年9月14日亿安科技股价从7元开始起步，到2000年2月15日，公司股价突破100元大关，成为股票面额拆细后，两市第一只百元股，2月17日，公司股价达到创纪录的126.20元，引起了市场的极大震动。伴随着股价的节节上升，公司利好不断。在更名为亿安科技后，公司公布了一系列的号称是高科技的投资项目。2000年2月17日，就在公司股价再创新高之时，亿安科技宣布出资1200万元从事纳米电池的研究和开发工作，而时至今日，这一项目仍然没有进展。凭空的炒作终于使亿安科技建在沙滩上的大厦轰然倒塌。

中国证监会于2001年4月25日对外披露了查处广东欣盛投资顾问有限公司等４家公司违规操纵“亿安科技”股票事件。依据《证券法》的规定，中国证监会决定没收它们操纵股票违法所得的４.４９亿元，并罚款４.４９亿元。

【事件9：2000年，“综艺股份”造假遭处罚】

2000年2月22日，“综艺股份”遭处罚，原因是公司倒做了1992年的有关资金验证报告、审计报告、资产评估报告、营业执照等，人为地将公司成立日期提前了15个月。同时，申报材料、上市公告书中还虚增利润和资产230万元。

【事件10：中科创业因资金链断裂】

从2000年12月25日开始，曾大出风头的中科创业因资金链断裂，庄家不得不使出最无奈也最绝望的一招：跌停出局。就这样，从2000年12月25日跌到2001年1月9日，连续9个跌停板，股价从33.59元跌到13.01元，中科创业才暂时止住跌势。1月10日，证监会宣布查处中科创业违规操纵案，

【事件2：2001年银广夏虚构利润】

银广夏是昔日中国上市公司中的50强，2000年中国股市最大的黑马，如今却成为臭名昭著的造假者。2001年8月财经杂志的封面文章——银广夏陷阱，是银广夏事件的导火索。8月2日，银广夏宣布紧急停牌，其后，中国证监会调查组进驻天津广夏，开始调查银广夏的问题。9月6日，证监会公布调查结果：银广夏通过伪造供销合同、伪造出口报关单、虚开增值税发票、伪造免税文件和金融票据等手段，虚构利润7.45亿元；同时还查明深圳中天勤会计师事务所及其签字注册会计师为银广夏出具了严重失实的审计报告。财政部也宣布取消深圳中天勤会计师事务所和相关人员的执业资格，并将相关人员移交司法处理。9月10日，银广夏复牌，连续走出十五个跌停板，68亿元市值不翼而飞。银广夏事件不仅导致了中国股市一个神话的破灭，同时也引发了投资者对中介机构的信任危机和对民事赔偿制度的讨论。

【事件2：2001年大股东抽干“猴王”血】

与黑庄、恶庄同样令投资者万般无奈的是大股东对上市公司的抽血行为，猴王股份就是其中的极至。2001年2月28日，猴王股份发布公告，原公司第一大股东猴王集团公司宣告破产，此时，猴王集团共拖欠上市公司资金近9亿元，并且上市公司还为集团公司提供了2.4 亿元的担保。集团公司的突然破产使ST猴王立刻面临了一场生死危机。3月22日，由于对猴王集团破产的规范性表示疑问，ＳＴ猴王的三大金融债权人──华融、信达两家资产管理公司和中国工商银行总行营业部，正式向湖北省高级人民法院提出申请，要求ＳＴ猴王破产还债。ＳＴ猴王自此踏上了寻求生存的坎坷之路。4月20日，ST猴王发布公告，董事会同意将对猴王集团的近2亿元的担保责任和2亿多元的债权转让。公司得到了一丝喘息的机会。之后，公司开始实施一系列的资产转让，为公司的重组铺平道路。9月3日，ST猴王宣布上海国策取代夷陵国资局成为公司第一大股东，目前，公司的重组仍在继续，前景依然难料。

二、2007年违规事件：

杭萧钢构；上投摩根；广发证券；潘琦坐庄；宝新能源