券商 重大违法违规的定义

  1. 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。

券商重大违法违规的定义通常是指券商在证券交易、信息披露、业务操作等方面违反了国家法律法规和证券交易所的规定,造成了严重后果或者影响了证券市场的正常秩序,对投资者利益造成了重大损失或者社会公众利益造成了重大损害。

具体来说,券商的重大违法违规行为包括但不限于:

1. 违反证券法律法规和证券交易所规定,进行内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

2. 违反信息披露规定,虚假陈述、隐瞒重要信息或者提供虚假信息,导致投资者遭受重大损失。

3. 违反业务操作规定,如违规代客理财、违规交易、违规融资等,造成重大经济损失或者社会公众利益损害。

4. 违反监管要求,如未按规定进行风险控制、未按规定进行信息披露、未按规定进行业务操作等,对投资者利益造成重大损失或者社会公众利益造成重大损害。

总之,券商的重大违法违规行为是指券商在证券市场中违反国家法律法规和证券交易所的规定,造成了严重后果或者影响了证券市场的正常秩序,对投资者利益造成了重大损失或者社会公众利益造成了重大损害的行为。

相关文档
最新文档