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IATF16949-2016供应商管理程序

供应商管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.目的为满足产品生产及品质需求，对供应商的开发与维护、成本、交期、供货品质加以规范以保障供应商交期、价格及质量满足本公司要求，建立本公司市场声誉，与供应商达成互利共盈的合作关系，特制定本程序；2.范围适用于本公司所有与制造生产有关之原辅材料、半成品及委外加工成品之供应商；3.权责采购课：负责新供应商的开发和主导新供应商的评审质量部：负责主导供应商年度稽核及供应商品质评价、辅导与监查开发部：负责评估供应商技术能力及工艺制程能力4.定义：客户指定供应商：由于客户原因，为保障产品品质的一致性，在使用某些原材料时要求供应商按照其认可的供应商或合作伙伴处购买已验证合格的原材料或规定型号的供应商，通过书面通知或工艺要求形式通知供应商遵照执行，中途不得更换。

5.作业内容5.1.供应商选择5.1.1供应商开发申请:由采购课于每年年初制定《供应商开发计划》，通过各种渠道收集有意向并有能力为本公司提供原料或服务的供应商，其能力要求主要是：承制或承揽本公司原物料、半成品、成品、委外加工、仪器设备、模治具、化工原料的能力，报请主管核准后，填写并建立《供应商调查表》并提供相关资料，并对初步符合我司基本要求的供应商组织并安排前期导入工作；5.1.2供应商的评审作业：5.1.2.1由采购课主导，召集质量、开发、物流单位，共同组成供应商评审小组，对供应商产能、技术、质量、环保等各项能力进行现场评审，评审过程将按供应商质量系统稽核表进行，评审完成时由审核组长召开会议讨论，评审组组长按照评审原则并结合会议讨论结果进行综合评审，评审结果将报送上一级领导进行核准，评审通过者将登录为合格供应商，并列入《合格供应商清单》内，以备采购原辅材料时选用；5.1.2.2每种物料必须设有备选供应商，保障原辅料的采购无缺料，断料或质量问题时停线；5.1.3合格供应商登录作业5.1.3.1合格供应商登录要件包括：A经供应商质量系统稽核表评鉴合格：评鉴分数于80~100%为Approved,于60~79%为ConditionallyApproved,小于60%以下为Rejected；B供应商负责人或管理代表签署：采购/品质合约等；C若供应商于本项规范制定前已认可为合格供应商者，应依据供应商风险性逐步制定供应商稽核计划，将其稽核资料补齐；D特殊供应商：符合下列情况者：客户指定之供应商独家供应包材、标签国外供应商国内远程供应商(根据实际情况并经质检、工程、采购最高主管决议是否需做评鉴)金属原料塑胶粒贸易厂商关系企业E合格供应商的基本资料包括：《供应商调查表》、厂商营业执照、厂商税务登记证、质量环保认证等相关认证证书；5.2供应商的季度评核5.2.1评核频率：每季一次，每季后面一个月10日前完成上季的评核；5.2.2评核等级：评核等级区分为A、B、C、D、E、F六级A级(90分-----100分)；B级(80分-----89分)；C级(70分-----79分)D级(60分------69分)；E级(59分以下-----)；F级(49分以下开扣款单处罚) 5.2.3评核依据：5.2.3.1品质评核不得低于60分，否则将影响后续交货与合作；5.2.3.2每月交货批数超过5批(包括5批)列入评核范围内；未达5批不列入评核范围；5.2.3.3供应商进料每次不良将在当月评分中扣除1分，依此类推；5.2.3.4检验员每次的开出异常单，责任单位将需针对问题点进行全面性的改善及回复，每次回复的改善对策如果没有针对性，被退回者将在每月评核分中扣除5分；5.2.3.5当外包产品在客户段发生重大客诉案件时，视情节严重进行扣款(5分---10分)；5.2.3.6当同家外包进料连续三批被退货时，在当月评分中加扣5分；5.2.4评核成绩：每季由品质单位填写〈供应商综合业绩评价表〉，经单位主管审查核准后，依实际需要发文给供应商；5.3客户指定之供应商评鉴：5.3.1客户指定供应商之定义：凡为客户指定交料之供应商；5.3.2客户指定供应商仍需进行评鉴，经评鉴不合格时由质量部先进行辅导改善；5.4贸易供应商或国外供应商之评鉴：5.4.1贸易供应商之定义：非直接或间接生产物料之通路商；5.4.2贸易供应商或海外供应商可不需作实地评鉴，需将《供应商稽核表》发至供应商自评传回即可；直接以样品承认后即可，样品承认依〈零件承认作业细则〉作业；5.5质量部进料检验员每季度10号前对上季度供应商允收率、批退率等进行评。

供应商管理程序

XX有限公司二级文件The 2ed Level Subdocument供应商管理程序Supplier management procedure 文件编号File No. ：文件版号File Ver. ：A0生效日期Effective date：编制Prepared by审核Checked by批准Approved by会签部门Department signing制程工程部Manufacturing engineer Department 品质保证部Quality Assurance制造部ManufacturingDepartment综合管理部HR&ADM采购部Purchase Department财务部Financial DepartmentFile No.Edition Page Effective date文件更改记录Document Change History版本号Rev. No变更原因和内容描述Reason and Description ofChange受影响的页面Affected Pages拟制/修改责任人Prepared by/Modifyowner拟制/修改日期Prepared by/ModifieddateA0 新拟制NAFile No.Edition Page Effective date1 目的选择合格的供应商并对其进行持续监视，以确保其为公司提供合格的产品和服务。

2 范围2.1 适用于为我司提供物料、过程和有关服务的供应商。

3 权责3.1 供应商认证小组：直接参与部门应包括，但不限：品质保证部、采购部、产品研发部、制造部ME工程部的成员组成。

负责对供应商的开发、认定评审、剔除、管理等各个过程的决议与仲裁；签批合格供应商清单（AVL）。

3.2 品质保证部：主导供应商管理，负责对供应商的生产过程、产品质量、服务予以管理和提供品质监控及指导；协助采购部对供应商的绩效考核、环保要求及质量技术的指导。

IATF16949程序文件26供应商管理程序

IATF16949程序文件26供应商管理程序1、目的本程序的目的在于建立一套规范、有效的供应商管理体系，以确保所采购的产品和服务符合规定的要求，从而保障公司的生产运营和产品质量。

2、适用范围本程序适用于公司所有原材料、零部件、包装材料、服务（如运输、校准、检测等）供应商的选择、评估、监控和改进。

3、职责31 采购部门负责供应商的寻找、初步筛选和联系。

组织供应商的评估和审核。

与供应商进行商务谈判，签订合同。

负责与供应商的日常沟通和协调，处理采购相关问题。

32 质量部门参与供应商的评估和审核，重点评估供应商的质量管理体系和产品质量。

负责对供应商提供的产品进行检验和测试。

提供质量改进的建议和要求给供应商。

33 技术部门参与供应商的评估和审核，重点评估供应商的技术能力和产品技术规格。

提供技术规范和要求给供应商。

协助供应商解决技术问题。

34 其他相关部门参与供应商的评估和审核，提供相关的意见和建议。

反馈供应商产品和服务在使用过程中的问题和意见。

4、供应商的选择41 供应商信息收集采购部门通过各种渠道（如网络搜索、行业推荐、展会等）收集潜在供应商的信息，包括但不限于供应商的名称、地址、联系方式、产品范围、生产能力、质量管理体系认证情况等。

42 初步筛选采购部门根据公司的需求和供应商的基本情况，对潜在供应商进行初步筛选，剔除明显不符合要求的供应商。

筛选的标准包括但不限于供应商的产品或服务是否符合公司的需求、供应商的生产能力是否能够满足公司的订单量、供应商的质量管理体系是否健全等。

43 供应商调查对通过初步筛选的供应商，采购部门发放供应商调查问卷，要求供应商如实填写其公司的基本情况、质量管理体系、生产设备、技术能力、主要客户等信息。

同时，采购部门可以要求供应商提供相关的证明文件（如质量管理体系证书、产品检测报告、营业执照等）。

44 现场考察（如有需要）对于重要的供应商或存在疑问的供应商，采购部门可以组织质量、技术等相关部门进行现场考察。

供应商管理程序-IATF16949程序

5.11
交付业绩统计
市场部
品质部
1.检验员将公司产品使用质量状况反馈品质部、市场部。
2. 市场部三包服务人员将用户使用质量状况反馈品质部、市场部。
3.品质部将到货检验情况汇总通报市场部。
5.市场部采购员需要统计供方的按时到货率、到货合格率、过程装配合格率、服务态度、超额运费等供货业绩，每月将评价结果通知供应商。
5.供应商应通过ISO9001质量体系要求或制定有相应开发计划。
《供方调查评价表》《供方现场评审表》
5.4
审批
市场部
管理者代表经理
A类产品申请需经总经理审批。 B类产品申请需经市场部负责人审核，总经理审批。
《供方调查评价表》
5.5
签订试制合同
市场部
品质部
技术部
1. 市场部向技术部申请发放相关图纸、验收标准、技术要求；
5.9
纳入合格供方
市场部
1.市场部根据供方评审的结果，对《合格供方名录》进行维护发布，并建立新供方档案，按采购产品的分类对供方进行分类管理。
2.提供A类采购产品的供方为A类供方；提供B类采购产品的供方为B类供方；提供C类采购产品的供方为C类供方；当供方同时提供多种产品时，按重要度最高的类别确定。
3.由市场部与供应商签订相关《采购合同》、《质量协议》及《环保协议书》
《潜在供应商开发建议书》
5.2
审核
市场部
市场部根据现有供应商的质量保证能力、供货保证能力、服务质量，对提交的《潜在供应商开发建议书》进行评审，做出是否采纳的意见。
5.3
评估
市场部
1.对市场部评审采纳的A、B类潜在供应商开发建议，由市场部向供应商发《供方调查评价表》由供应商填写相关信息，供应商信息返回后，由市场部组织品质部、技术部等相关部门进行评审，必要时组织现场评审。

供应商管理程序

章节名称供应商管理程序共 8 页；第 1 页1 目的为了合理地选择和利用社会资源，规范供应商相关行为，满足产品和服务要求，对供应商施加质量、环境和职业健康安全相关影响，使供应商管理有效控制，确保采购物料符合管理体系相关要求。

2 范围适用于管理体系范围内的原材料和零部件采购、供应商开发和管理。

3 职责3.1 综合信息中心负责供应商开发工作，对采购产品的价格作出评估，负责对供应商考核和管理。

3.2 综合信息中心负责组织管理运营中心、技术发展中心、XX 分公司相关人员对供应商产品价格、生产技术和开发、产品质量、生产服务作出评估。

相关部门及分公司协助提高供应商质量管理体系和对供应商生产技术必要的指导。

3.3 综合信息中心总监对供应商进行合格供应商的审批。

3.44 供应商管理工作程序5 供应商管理流程图支持者输入活动输出负责衡量开始供应商资讯收集供应商调查N综合信息中心他人介绍，供应商自荐，网上查供应商信息综合信息中找心综合信息中供应商信息供应商调查表协作管理办心公室综合信息中供应商调查表供应商评审信息协作管理办心公室章节名称供应商管理程序共 8 页；第 3 页支持者输入活动输出负责衡量XX分公司XX分公司XX分公司XX分公司XX分公司、综合信息中心、管理运营中心、技术发展中心综合信息中心XX分公司XX分公司XX分公司综图纸、技术要求样品采购单产品供应商调查表零件检测表零件/产品检测表供应商调查表供应商调查表订单供货情况供应商业绩A供应商试样N样品检验淘汰Y小批供货N检验YN评估YN审批列入合格供应商名录下采购单样品零件检测表零件/产品检测表产品零件检测表零件/产品检测表供应商调查表供应商质量管理评估表供应商调查表合格供应商名录供应商相关合约采购单供应商管理活动供应商评审表供XX分公司XX分公司XX分公司XX分公司综合信息中心协作管理办公室协作管理办公室XX分公司XX分公司综合信息中2天2天6供应商开发工作6.1对急需向临时供应商采购的物料，由XX分公司总经理批准确定采购。

IATF16949供应商管理程序

文件制修订记录1.0目的选择合格之供应商，以满足本公司之需求。

2.0范围行政办公用品、生产所需之材料与设备、外发加工之供应商均适之。

3.0权责3.1 品质体系部部：3.3.1供应商质量考核判定、新供应商考察。

3.3.2供应商入料状况之统计,质量不良讯息之反馈,辅导及改善效果的确认。

3.3.3新供应商开发、评估及合格供应商之核准。

3.3.4供应商产品管制、品管能力、检验设备能力评估与辅导。

3.3.5 供应商5M变更之管理。

3.2 采购：3.2.1开发新供应商采购作业之准备、调查、资料、样品之提供。

3.2.2新供应商开发、评估及合格供应商之核准、建档登录。

3.2.3往来供应商之质量、交期、价格、综合配合度之综合评估与辅导。

3.2.4与供应商洽谈,签订《采购合约》。

3.3 研发技术部：3.2.1某些涉及技术含量的物料，技术部参与新供应商考察。

3.2.2新开发供应商评估及供应商送样之确认、评价。

3.2.3合格供应商之评定,供应商之技术能力鉴定。

4.0定义4.1 供方：提供产品或服务的制造商、代理商、零售商等。

4.2 外部供方：公司以外的供方。

示例：产品或服务的制造商、批发商、零售商或商户。

4.3 外包：利用外资源（制造商、代理商、零售商）等执行组织的部分职能或过程。

4.4 5M:制造工程的方法(Method)、材料(Material)、机械(Machine)、人员(Man)、量测(Measurement)。

5.0流程图：无。

6.0程序内容6.1 供应商的选择与评估6.1.1 潜在供应商评估A).根据物料供应状态、供应商评估的情况、供应商开发的计划来寻找潜在供应商;B).通过各种途径寻找潜在供应商但不仅限于以下途径:1) 客户推荐;2) 通过各种网站、黄页、电子杂志信息、网络信息、电子展销会、同行信息等。

.6.1.2当初步确定供应商满足要求时，应收集与建立基本资料。

采购应作采购前之作业准备,由供应商填写或由采购依据供应商提供资料填写《供应商基本资料调查表》,经采购初步审查,选定综合能力较好的供应商,采购填写《供应商引入申请表》交公司副总、总经理批准。

IATF16949供应商管理程序

供应商管理程序编号：CG-QP-02版本：A/0起草部门：采购中心编制：审核：批准：2022年09月01日发布 2022年09月01日实施本文件适用于******集团及其下属子公司1 目的为保证公司选择、评估及控制供应商的客观性、公正性、科学性，确保外部提供的过程、产品和服务满足要求。

2 范围本程序适用于产品原辅材料的供应商、物流服务方、检定或校准机构、试验测试机构等供应商的管理。

3 定义3.1 供应商提供产品或服务的个人或组织。

供应商可能是产品/服务或信息的生产商、经销商、零售商或供应商。

4 职责4.1 采购中心负责供应商的寻找、组织评估、稽核、定期主导评审、淘汰。

负责合格供方的评价；对供方供货交期、价格、服务状况进行评价。

4.2 品质中心负责供应商质量保证能力的监督、辅导；对供方供货质量状况进评价；并根据此评价向采购中心提出暂停或解除其合格供方资格的建议。

4.3 其他中心及部门负责协助进行供应商评审、辅导、业绩统计提供及评价。

5 流程图供应商策划供应商调查N供应商评价Y供应商选择供应商绩效评定供应商连续评价供应商质量体系开发供应商质量体系审核Y合格供方撤销N资料归档6 工作程序6.1 供应商策划6.1.1 采购中心负责确定公司采购的产品，研发中心负责策划规定采购产品的技术要求，采购产品主要指用于生产和组成产品的材料，有时也包括适当的外包服务等，以下称采购材料。

6.1.2公司根据所采购材料对产品质量的影响程度，将采购的材料分为关键材料A、重要材料B、一般材料C三个级别，不同级别实行不同的控制要求。

其中关键材料如生产用原料（钣金件、塑胶外壳、电器件、机加工件等），重要材料如标准件、油漆、焊接材料、包装材料等，一般材料如包装材料、检测服务、物流服务、办公用品等。

6.1.3 根据相应的材料类别，将供应商分为A、B、C三类。

6.2 供应商调查6.2.1 由采购中心视公司实际需求寻找适合的供应商，同时收集如质量、服务、交期、价格等方面资料作为筛选的依据。

IATF16949供应商管理程序

文件制修订记录1.目的；对采购过程及供应商进行控制，确保所采购的产品符合规定的要求。

2.范围；适用于本厂采购产品的控制。

3.权责；3.1采购：提供采购要求文件，负责按本厂要求组织对供应商进行选择评价和控制，并制订采购计划，执行采购作业；3.2品质部：负责对采购产品的进货检验和验证；3.3相关部门：负责参与对供应商评审、审核工作；3.4总经理：负责核准『合格供应商名册』。

4.定义：无5.工作程序；5.1对供应商的评价和选择；5.1.1评价准则；1）生产厂家是否建立质量管理体系，有建立其它体系则优先选择；2）供应商产品的质量、价格、交货能力等情况；3）以往合作情况。

5.1.2采购根据5.1.1“评价准则”以及对供应商的『供应商资料表』、试产报告、样品提供的报告等资料组织相关部门对供应商进行评定，各相关部门提供与本部门相关的报告，并将报告结果填入『供应商评定表』中的相应栏目，并做出评定，评定完后由经总经理进行核准，考评合格方可列入『合格供应商名册』内。

5.1.3采购人员在每月对所有发生供货的供应商进行评审考核，主要依据供应商供货情况记录和供货业绩，并填写『供应商考核表』，对那些供货业绩不良的，经总经理核准后，将其从合格供应商名录中删除。

5.1.3采购数据管理1)采购人员依采购需要，需将请购单位所提供之物料书面规格或图面存档管制。

2）记录应依【文件与记录管制作业程序】予以保存。

5.1.4采购物料之环境物质管理1)采购之物料均需符合本公司之环保协议要求,采购在发出订购单时注明此项要求。

5.2供应商选择及调查：5.2.1供应商选择过程供应商选择过程包括：a）对所选供应商产品符合性以及组织向其顾客不间断产品供应的风险评估；b）相对质量和交付绩效；c）对供应商质量管理体系的评价d）多方论证决策；以及e）对软件开发能力的评估，如适用。

应当考虑的其他供应商选择准则包括：–汽车业务量（绝对值，以及占总业务量的百分比）；–财务稳定性–采购的产品、材料或服务的复杂性；–可用资料（如：人员、基础设施）的充分性；–设计和开发能力（包括项目管理）；–制造能力–更改管理过程；–业务连续性规划（如：防灾设备、应急计划）；–物流过程；–顾客服务。

IATF 16949 供应商管理程序

IATF 16949 供应商管理程序公司名称logo修订号: Rev.1文件号: XXXX页码: 1 of 7供应商管理程序修订号描述编制/日期审核/日期批准/日期Rev.1 公司名称logo XXXX。

-。

-公司名称logo修订号: Rev.1文件号: XXXX页码: 2 of 7供应商管理流程图责任单位流程描述备注技术部初始材料清单。

-采购部推荐供方客户技术部指定供方质量部定供方是否竞争对手 Y采购部采购资源 N供方考察采购部、技术部筛选供应商基本情况财务部调查表 N采购部、技术部、质量部确定潜在供方 Y采购部审批供应商评定表采购部商务洽谈。

-采购部、技术部、质量部样件确认《技术协议》《质量保证协议》财务部质保能力、过程能力评审 N技术部试装《样件批准资料》质量部确定合格供方《投产通知单》《样品使用检验单》采购部可接受供应商名单技术部、供应商对供方监控评价《生产件批准资料》采购部总经理《供应商定期评价表》公司名称logo修订号: Rev.1文件号: XXXX页码: 3 of 7供应商管理程序1.目的本程序的目的是选择和确定提供生产物料、设备、工装及其配件和服务的供应商，实现对供应商的控制，确保供应商满足规定的质量要求。

2.适用范围本程序适用于采购产品供应商的开发、选择，能力的评价，产品和过程的批准，供应商的综合绩效评价。

3.术语和定义无。

4.职责4.1 总经理职责4.1.1 确定物资采购原则。

4.1.2 审核批准合格供应商。

4.1.3 审批采购价格和供应商供货的比例。

4.1.4 对采购过程中重大问题进行决策。

4.2 采购部职责4.2.1 组织质量部、技术部等相关部门推荐潜在供应商，选择合格供应商，同潜在供应商洽谈协作意向和价格意向。

4.2.2 会同有关部门处理采购物资在使用过程中出现的各种问题。

4.2.3 负责供应商的业绩表现综合评价。

4.2.4 与归口管理部门共同确保供应商有完整有效的技术规范。

供应商管理程序

1目的:通过对供应商的规范管理,优化供应链,从而更好的保障供应，满足生产，同时降低采购成本2范围:新供应商的开发以及所有供应商的日常管理3权责:3.1 采购部/科负责供应商的开发与管理3.2 技术部,质量科/部、生产科负责供应商样品确认以及品质标准的制定3.3 采购、技术、质量、生产部组成供应商评审小组，负责供应商的审核3.4 总经理最终决定供应商的审批4定义:无5作业内容:5.1供应商的开发申请子公司采购员根据产品需求及现有供方情况提出供应商开发申请（《供应商开发申请表》），采购部长审核，子公司总批准后开始执行开发流程。

5.2寻找意向供应商5.2.1采购可以通过网络、黄页、客户指定或介绍等收集所需求的供应商信息。

5.2.2依搜集之供应商信息，经筛选初步确认，要求其填写《供应商资质调查表》，以获取供应商详细的联络方式及公司性质、经营范围、生产能力、合法资格证明等，作为候选供应商。

5.3 选择供应商（产品和服务提供商，包括原材料厂商、委外加工商、服务提供商）5.3.1具有公司（工厂）营业登记。

5.3.2品质﹑价格﹑交期，产能及服务等条件良好。

5.3.3财务健全及商誉良好。

5.3.4通过ISO9001质量管理体系认证及环保认证(ISO14001或OHSAS18001)的供应商可优先选择。

汽车件的主材料需通过IATF16949质量管理体系。

5.3.5不符合上述部份条件但能配合公司特殊需求者。

5.3.6客户指定之供应商。

5.3.7产品主要材料供应商必须提供环保检验合格报告，若供应商无法提供，可委托我司完成，费用由供方承担。

5.4 供应商评审5.4.1供应商评审类型A类:对生产所需之主要原物料、外购成品及委外加工厂商，需进行现场评审。

B类:模治具零件加工及包裝辅助性物料等厂商可免现场评审，但要书面评审。

C类:国际品牌并在商业界有较好商誉（包括产品的贸易代理商）、客户指定供应商以及仪器校正厂商可免评审。

D类:与产品无直接关联的产品和服务提供商，采购部备案后可直接执行采购工作。

供应商管理流程

编号： LY-CG-LC003 版本：B供应商管理流程编制日期 .5.28 审核日期 .6.20 同意日期修订记录日期修订号修改内容修改人审核人同意人有限企业流程手册目录一、目......................................................................................................... 错误!未定义书签。

二、合用范围............................................................................................. 错误!未定义书签。

三、各部门职责......................................................................................... 错误!未定义书签。

四、供应商等级划分及定义：................................................................. 错误!未定义书签。

五、供应商分类：..................................................................................... 错误!未定义书签。

六、供应商信息来源：............................................................................. 错误!未定义书签。

七、供应商资格审查................................................................................. 错误!未定义书签。

八、供应商考察......................................................................................... 错误!未定义书签。

供应商管理程序(含表格)

供应商管理程序（SA8000/ICTI/EICC/BSCI）1、目的为确保供应商理解并执行社会责任标准的要求，并逐步改善其社会责任的表现，完善供应链的社会责任的管理，特制定本程序。

2、范围本程序适用于公司所有供应商的部门及人员。

3、定义供应商：为本公司提供材料、半成品或外包加工服务的外部企业、公司、商行等机构。

采购部根据供应商经营性质的不同，划分为贸易商、生产商两种。

4、职责4.1物控部：负责联络供应商以及进行SA8000/ICTI/EICC/BSCI推行督导。

4.2行政部：在社会责任管理委员会的指导下负责供应商的管理，并采取行动要求和协助供应商的社会责任管理。

5、作业内容5.1供应商管理流程图5.2审核挑选及登录5.2.1供应商调查：采购部要求供应商提供资料并填写《外部供方调查表》。

5.2.2书面审核：ICTI稽核小组对其资料审核，合格后登录入《合格外部供方清册》。

5.2.3实地审核：对省内重点供应商，每年一次，审核通过后呈社会责任管理委员会核准，登录。

5.3特殊情况通融登录5.3.1经评估判定不合格，但符合下列情况者，得由采购申请通融登录为合格供应商。

a)客户指定供应商时；b)卖方独占市场时；c)国家机构。

5.4采购部根据供应商的社会责任表现挑选供应商，选择表现好的供应商，淘汰表现不好的供应商，鼓励至少一次供应商现场审核，并评估供应商的社会责任表现，跟进改善措施。

所有供应商采取措施改善其社会责任表现。

5.5日常考核5.5.1采购部建立供应商社会责任档案，并保留所有供应商评估结果和改善措施的证据和记录。

5.5.2所有供应商在得到订单或合同前必须签署《供应商协议书》，承诺遵守当地劳动法规和ICTI社会责任要求，并接受公司要求的现场审核。

5.5.3物控部每年安排审核：在审核中如发现供应商故意使用童工，强迫劳动或其它严重违反劳动法规的现象，采购部将向社会责任管理委员会提报停止合作关系。

5.5.4采购部不定期了解供应商与其自己的供应商的商业关系，防止其自己的供应商严重违反ICTI标准。

ISO27001供应商管理程序

文件制修订记录1、目的规范公司的供应商管理，通过对供应商提供服务的监督，提高供应商服务的质量和安全控制的要求。

2、适用范围本公司相关供应商。

3、定义3.1供应商：服务提供者之外的组织或组织的一部分，其与服务提供者签署协议，共同参与到服务或服务流程的设计、转换、交付和改进中。

注：供应商包括指定的总包商，但不包括他们的分包商。

3.2供应商回顾：就供应商提供的服务与合同进行比较，审查包括服务的要求、范围和等级以及沟通过程与相关方达成的一致，对不符合内容进行审查并要求其限期整改。

4、职责55.1管理策略5.1.1管理运营部指定人员代表作为与商务、采购部门的接口人，在与供应商签订合同的过程中提供支持，向采购和商务部门提供对供应商相关要求。

服务合同应尽可能细致，明确供应商交付服务的范围、供应商资质、服务目标、工作量、双方权利与职责、纠纷处理、收费依据、付款周期等信息；5.1.2与供应商签订服务合同后，供应商人员必须签订保密承诺书，确保公司的商业机密、贸易机密、操作信息、技术信息等不被泄露；5.1.3在供应商提供的服务涉及我方重要设备时，应在我们的监控区域进行服务，如在视频监控的区域或在我方人员陪同下进行。

服务商工作需记录并归档，作为服务商服务回顾时的依据；5.1.4每年按计划的时间间隔对供应商提供的服务进行回顾；供应商服务绩效依据签订的服务合同和服务目标进行测量；5.1.5与服务商的合同发生的变更，需要通过变更控制程序进行控制和管理。

5.2控制指标5.2.1关键绩效指标(KPI)5.2.2管理运营部经理负责供应商管理的改进，应按照PDCA持续改进方法，定期对供应商管理流程及其实际情况进行回顾。

将识别的改进事项记录到「改进计划表」并定期跟踪执行进度。

6、相关记录《供应商列表》《供应商评分表》《供应商评价报告》《供应商管理报告》。

ISO22163供应商管理程序

文件制修订记录1、目的选择合适的供应商并对其进行持续管理，以确保其为公司提供合格的过程、产品与服务。

2、适用范围本程序规定了直接用于产品的原材料、外购件（含国产化）、外协件、提供服务及外部过程的供方，其选择、评估（产能及风险）、小批试用、批准、采购监控及业绩评价的方法和要求。

本程序适用于直接用于产品的为本公司提供原材料、外购件、外协件、提供服务及外部过程的供方的供应商的选择和评价。

其它供应商的选择和评价可参照本程序规定进行。

3、职责3.1轨道车辆空调设计部：负责提出采购技术文件，对采购产品的技术、性能、安全环保要求等方面的进行评价并提出认可要求，负责提供相应的技术支持，配合资材部开发符合要求的潜在供应商。

3.2资材部：负责选择供应商并对其分类，对供应商提供的过程、产品和服务的能力进行评价、对提供的样品申请鉴定、小批样品的采购、合格供应商评定的提出、“合格供应商名册”的维护以及对外部供方进行风险管理。

3.3质保部：对供应商提供的过程、产品和服务的质量能力进行评估，组织样品测试方案的提出和鉴定，小批量采购物料的质量跟踪。

3.4工艺科：对供应商的工艺能力进行评估。

3.5 制造部：评核供应商的制造能力。

4、程序和要求4.1外部供方和EPPPS分类外部供方分成提供过程、提供产品、提供服务三大类。

4.1.1提供产品的外部供方根据产品的重要程度依次进行分类。

参考Q3D010《产品零件及原材料分类作业指导书》。

4.1.2供方提供能力的分类Ⅰ类供方准则（满足其中之一）1、绩效考评分达到90分及以上2、业界前三3、战略合作伙伴类4、无市场反馈的不良事件Ⅱ类供方准则1、绩效考评分在80-90之间（含80分）2、业界前三之外的知名企业Ⅲ类供方准则1、绩效考评分在80分以下2、无业界知名度3、市场有反映过不良事件的4.1.3供应商分类及级别在合格供应商名册中体现。

4.2 外部供方的评估及选择4.2.1资材部、轨道车辆空调设计部及相关部门应不断挖掘新的外部供方，以找到最佳合作伙伴，尤其当出现以下情况时需要开发新供应商：（1）新产品开发或工艺改进导致新物料的采用。

HSF供应商管理程序

1.目的根据欧盟ROHS等相关法律及客户的要求,定义供应商的评价、选择和控制的规定,确保供应商提供的产品符合本公司的HSF管理要求.2.适用范围除办公用品外，为本公司提供HSF原材料、生产辅料、生产/检测设备的供应商均适用.3.职责3.1 采购：是本程序的归口管理部门，负责供应商的选择，评估。

协调公司各部门与供应商的HSF 信息沟通.3.2.研发部：负责相关HSF技术标准及文件的制定，参与供应商评审及评核.3.3 品质部：供应商和本组织内部制程的品质控制和管理，参与供应商的评审.4.定义无5.程序内容5.1.HSF新供应商开发：5.1.1.新供应商的开发过程具体参照ISO9001:2015质量管理体系《采购控制程序》相关章节内容作业，此处不作详述。

5.1.2.新开发HSF供应商的风险评估参照《风险辨识和评价管理程序》相关规定。

5.2.HSF供应商的评审5.2.1新供应商的调查1）原材料样品评估前需由采购单位负责组织调查组,成员由采购部.品质部.研发部或其它指定人员组成;展开其产品环境管理物质调查,调查时包含其产品已经不使用环境管理物质状况、对其供应商的管理和监督体系、供应商厂内环境管制体系等.2）供应商在做自我评估时,应如实反应实际管制状况,将调查结果回馈给采购单位。

3）在确认各项调查结果均符合要求后,采购根据客户和实际要求将其纳入环保合格环保供货商的选择范围.5.2HSF合格供应商的选择:1)客户指定之供货商,且获得“绿色伙伴”资格或其它环境物质证无需办理供货商评鉴,待样品承认后即可视为环保合格供货商.2)客户对产品环保没有特别要求的情况下,以环保供货商为优先考虑,其次供货商必须已通过ISO9001质量管理系统认证,且按要求签定相关的环保协议方可成为合格环保供应商.3)客户对产品环保有特别要求的情况下,所选择之供货商必须满足环保要求。

除上述外，经正式评签，综合分在80分以上的则成为合格供应商。

供应商管理程序

供应商管理程序1、目的为了规范公司供应商管理，降低交易成本，满足公司生产经营需要，特制定本管理程序。

2、适用范围本管理程序适用于对为公司提供物资、工程技术服务、劳务及物业服务的供应商的管理。

3、依据性法律法规及上级公司文件4、职责4.1经营管理部是公司物资及工程服务类供应商管理的归口主管部门，负责物资及工程服务供应商的准入和评审，并负责公司各类供应商的总归口管理。

4.2人力资源部是公司劳务供应商的归口主管部门，负责劳务供应商的准入和评审。

4.3综合部是公司物业服务供应商的归口主管部门，负责物业服务供应商的准入和评审。

4.4党群工作部负责监督公司各类供应商的评审。

4.5各项目部（分公司）负责对供应商管理提出意见和建议。

5、工作程序本管理程序包括的工作事项有：供应商的准入，供应商审核，供应商日常管理。

具体要求如下：5.1供应商的准入5.1.1准入申请的提出供应商向对应的归口主管部门提出准入申请，主管部门也可以邀请有意向的供应商参与准入。

供应商需填制<供应商准入调查表>，交主管部门初审。

5.1.2准入标准5.1.2.1准入的限制a)准入供应商注册资本的限制：Ⅰ大宗材料及设备供应商注册资本不低于300万元；机电产品类及机械加工类不低于100 万元。

Ⅱ劳务供应商注册资本不低于20万元。

Ⅲ经贸及区域代理商不低于50万元。

b)准入供应商必须具有固定的营业场所，所提供产品或服务符合国家及行业质量认证标准。

c)具有满足所提供的产品及服务要求的资质。

5.1.2.2准入的例外以下供应商可以直接准入使用a)属集团公司内部企业且提供集团公司正式文件承认的集团内保供应商，在文件规定范围内可直接使用。

b)集团公司及###公司正式公布的ERP供应商。

c)业主指定必须使用的供应商。

需求部门填制<单一来源需求申请>或<单一来源分包申请表>经公司分管领导、总经理签字批准后直接准入使用。

5.1.3证照信息管理5.1.3.1供应商的关键证书为：营业执照、税务登记证、组织机构代码、国家实行资质认定或特许经营的需附专项资质证书或行政审批许可证书。

供应商管理程序(含表格)

供应商管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.目的对供应商进行评估考核，并选择合格的供应商进行原材料、辅助材料、机器设备及其它用品采购，确保供应商提供的产品满足公司的要求。

2.适用范围适用于为本公司提供产品的供应商。

3.职责3.1.采购部：主导供应商管理。

3.2.品质部、工程部：负责参与供应商的品质考评。

3.3.计划部：负责参与供应商的交期交量的考评。

3.4.采购主管副总经理/总经理：负责合格供应商的批准与淘汰。

4.程序内容4.1.新供应商导入4.1.1.供应商资料收集及初评：当公司因材料需求或因客观因素要新增供应商时，采购员从日常收集或开发的候选供应商资料中挑选出较优秀的供应商，发出《供应商能力调查表》对供应商进行初审。

4.1.2.初审合格须具备以下几点要求：生产制造型企业A、填写完善的《供应商能力调查表》B、主要原材料供应商必须通过ISO9001：2015认证或其它相关认证，且能提供证书复印件C、能提供相关附件的复印件（如：企业营业执照、税务登记证、银行资料等）D、生产规模、生产能力、生产设备能满足公司订单量需求E、有齐备的工艺文件F、有独立检验部门及检验人员，检测设备齐备G、有测试设备校准计量室或有认定合格的外部计量机构H、有新产品开发能力I、对员工有正规地进行培训商业服务型企业（如代理商、经销商）A、填写完善的《供应商能力调查表》B、代理商能提供代理证明复印件及企业营业执照、税务登记证、银行资料等C、经销商能提供企业营业执照、税务登记证、银行资料等复印件D、能及时提供样品E、商业信誉良好4.1.3.索样及询议价4.1.3.1.采购员向初审合格供应商索要样品并将承认书交工程部按《新物料开发管理程序》进行承认。

4.1.3.2.采购员对样品承认合格的供应商询价，应同时收集有关同类产品进行比价,要求供应商以书面形式报价，并经采购主管审核,主管副总经理批准通过后,报价方可生效,保障公司接受的是一个合理的产品价格。