公司法律审查事项审查流程及平台操作规范

二、法律审查流程及平台操作规范
2、提交部门起草“法律审查申请”
起草人起草《合同类法律审查单》，填写“事 务名称”和“签约主体”，根据实际情况对四 个“说明事项”进行勾选；在“备注”栏中对 合同签署背景、合同主体和合同内容核实情况、 招投标或竞争性谈判程序履行情况、其他相关 情况等进行具体说明；在“附件”栏中上传需 审核的合同及相关证明材料；在“相关链接” 中可链接综合办公系统相关文件等。
起草人起草完毕后，经部门负责人签署“同意” 意见后，将《合同类法律审查单》提交法律合 规部。
二、法律审查流程及平台操作规范
3、法律合规部进行法律审查
法律合规部根据法律法规及公司内控制 度规定，对合同进行法律审查，法律审 查意见经部门负责人审核同意后，将《 合同类法律审查单》返回提交部门。
二、法律审查流程及平台操作规范
二、法律一审、查全年流目程标任及务完平成台情况操作规范
（一）合同类法律审查流程及操作规范
01
提交部门开展审前核查工作
05 02
03
提交部门起草“法律审查申请”
04
流程
030302
04
05
合同备案
04
提交部门对合同进行修改
法律合规部进行法律审查
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二、法律审查流程及平台操作规范
1、提交部门开展审前核查工作
二、法律审查流程及平台操作规范
关于进一步规范法律审查工作的通知 （*办发〔2017〕160 号）
二、法律审查流程及平台操作规范
法律审查平台：公司门户系统“流程中心”—— “合同类法律审查单”和“非合同类文件法律审 查单”(目前仅适用于总公司各部门)
相关文件：
1、关于印发《中国*股份有限公司法律合规管理办法（暂行）》的通知（* 办发〔2008〕93号） 2、关于印发《中国*股份有限公司合同管理办法》的通知(*办发〔2013〕1 13号) 3、关于印发《中国*股份有限公司规章制度管理办法》的通知（*办发〔20 08〕267号） 4、关于强化重大业务事项事前法律合规审核及风险评估机制的通知（*办 发〔2017〕131号）
对于分支机构对外签署的合同，各省级分公司应按照相 关规定做好合同归档管理工作。
二、法律审查流程及平台操作规范
（二）非合同类文件法律审查流程及操作规范
1、提交部门起草 “法律审查申请”
2、法律合规部进 行法律审查
3、提交部门对非合 同类文件进行修改
二、法律审查流程及平台操作规范
1、提交部门起草“法律审查申请”
非合同类事项
➢ 公司开发的各类保险产品条款； ➢ 制定或修改公司规章、管理制度或者面向系统
适用的业务规则、规定等； ➢ 对外产生权利义务关系的各种保险业务履约凭
证、单证等文件； ➢ 公司对外发布的各类业务宣传材料； ➢ 其他需要进行法律审查的文件。
目录
法律审查事项 法律审查流程及平台操作规范
相关工作要求
二、法律审查流程及平台操作规范
2、法律合规部进行法律审查
法律合规部根据法律法规及公司内控制 度规定，对非合同类文件进行法律审查 ，法律审查意见经部门负责人审核同意 后，将《非合同类文件法律审查单》返 回提交部门。
二、法律审查流程及平台操作规范
3、提交部门对非合同类文件进行修改
一三、、法律整审改查措事施项及工作安排
（二）法律审查事项的内容
合同类事项
1、非保险业务类合同，包括采购、租赁、装修、系 统开发、对外合作、投资、健康管理服务等合同； 2、保险业务类合同，包括团体保险合同、保险业务 合作合同、保险中介合同等。 通过公司核心业务系统统一打印的标准化合同（包 括具有合同性质的业务单证、卡折等），以及公司 与员工签订的劳动合同，不在上述合同类事项范围 之内。
4、提交部门对合同进行修改
提交部门对于法律合规部提出的法律审查意见，应当认 真分析研究，对合同条款作出修改，如有关法律审查意 见不适用或不准确，应与法律部门协商并逐条作出说明 、答复，确保合同内容符合公司利益。对于分支机构对 外签署的合同，提交部门应就法律审查意见，结合业务 实际，对省级分公司提出具体修改意见和要求。
公司法律审查事项审查流程及平台操作规范
目录
法律审查事项 法律审查流程及平台操作规范
相关工作要求
一、法律审查事项
（一）法律审查的概念
法律审查，指事先由法律合规部门对相关法律文件的 合法wk.baidu.com、合规性和有效性进行审核，对法律风险进行 识别、提示和控制。
根据公司《法律合规管理办法》、《合同管理办法》 等相关规定，法律审查事项包括合同与非合同文件两 类，总公司各部门在正式上报审批或对外发送、使用、 签订前应当提交法律合规部门进行法律审查。
起草人起草《非合同类文件法律审查单》，填写“事 务名称”和“事务类型”；在“事项说明”栏中对非 合同类文件制定背景、运用安排、其他相关情况等进 行具体说明；在“附件”栏中上传需审核的非合同类 文件及相关证明材料；在“相关链接”中可链接OA 相关文件等。
起草人起草完毕后，经部门负责人签署“同意”意见 后，将《非合同类文件法律审查单》提交法律合规部。
对于经修改完毕的合同，提交部门或省级分公司应根据 业务审批权限，履行公司的内部审批程序，经批准后与 对方当事人签署合同。
二、法律审查流程及平台操作规范
5、合同备案
对于以总公司名义对外签署的合同，提交部门需于合同 签署之日起5个工作日内，将合同扫描件通过原《合同 类法律审查单》（在“签署版合同扫描件”栏上传合同 ）发送至法律合规部备案。待法律合规部返回后，提交 部门可进行申请单办结。
核查合同主体的资格、资质、履约能力，包括:核实并留存合 同主体的营业执照、资质证书或授权书，调查合同主体的经 营情况、履约能力和市场信誉等情况。
核查合同主要内容，包括：核实合同各方权利义务、履行方 式及期限、收付费安排等内容，确保符合公司要求。
核查合同立项及合同所涉事项的审批程序，包括：根据公司 采购管理相关规定，核实是否需要履行招投标或竞争性谈判 程序（必须履行采购程序而未履行的，不得进入法律审查程 序）；根据公司三重一大事项相关规定，核实是否属于三重 一大事项范围，是否存在违反三重一大原则要求，违反审批 流程、决策程序和民主集中制原则等问题。