作业准备的验证内审检查表模板

合集下载

内审通用检查检查表(全套表格-适合各部门)

编制人/日期：
审核日期：
是否适用参考文件
提问
批准人/日期：审核员：
检查方法
文件查阅现场检查
◆与质量管理体系相关的文件有多少？是
√
否符合标准的要求？
◆与受审部门相关的文件有多少？
√
◆组织结构图、质量方针等是否保存完好？
√
√
◆电子形式文件的使用是否有效？
◆质量管理体系文件的内容是否满足
√
ISO9001 的要求？
√
◆程序中是否包含对记录的质量要求？
√
◆是否有保存期限的规定？
√
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？ √
√
√
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否
与书面程序的要求相一致？
√
◆记录是否填写正确、字迹清楚？
√
◆贮存是否便于存取和检索？
√
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、
防蛀等保护措施是否得当？
现场检查
√ √
√
√
√ √
√ √ √
续表
检查结果记录
受审核部门：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
检查内容
5.4.1 质量目标
◆有无目标实现的证据 ◆目标是否定期评审、修订
5.4.1 质量目标
◆策划是否满足质量目标及质量管理体系总要求？质量管理体系策划的输出是否形成文件？
专项技能、技术和财务资源？提供资源的
途径是否明确？
◆承担管理职责的人员，如何表明其对持
√
续改进的承诺？
◆管理者如何参与和支持质量活动？
√
√
◆有关职责、权限如何传达

内审通用检查检查表(20210127025426)

*** 公司质量管理体系审核通用检查表（适合各部门）4.2.2 质量手册♦质量手册的覆盖面是否完整？如对 ISO9001 标、，八、_ / 、、厶亠亠♦质量手册是否包括管理体系的范围 ♦质量手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？ ♦质量手册是否引用或包括程序文件？♦质量手册是否包括管理体系过程之间的相互的表述♦质量手册和程序是否相互协调，是否有可操作性V V V V V准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？♦质量手册的控制情况♦手册的发放、更改是否符合文件控制要求V注1:文件查阅含记录的查阅。

注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

立口核编制人/日期 : 扌比U 仆期：审 1核准则如販9001,体糸文件、适审核日期: 审 ?核员IS0900检杳霞么?现场善文件查阅提问参考文件否用是适检查内容V宀育符制控否 ♦的程合文序要♦文件控制程序内容是否完整，是否可否操作性?程序、批准、发布、件.的编存档、查找、修、、评审做出了规定？ ♦程序文件是否有写、批准、发布、保管、修订、评审情况评审做出了规定？ ♦外来文件（如 ♦躺之件?在♦是否规' 夹的保管耳号.♦是否规定了适时和定期评审文件的有效性？一一 ♦对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文 ♦是否规定了失效文件的处置、管理办法？ ♦所有文件是否字 ♦所有文件标识是否明确？备亠曰才得到授权人的批 ♦所有文件是否均注明制疋或修订日期？♦文件修改后是否重文龌改现行修改状态的方法是什要 ♦使用处是否都使用适应文件的有效♦文件的查找是否方便？♦文件的保管是否有效？I J / 3/、・的控制来文件 ♦管理废文件蔽否对审来、件准、归档、发放、使用、评审、更新、补充、和作废等作了规定？♦执行的如何?,… ♦是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？注1:文件查阅含记录的查阅。

内部审核检查表(1)

内部审核检查表1. 引言内部审核是组织对自身质量管理体系或其它管理体系进行评估的重要工具。

内部审核的目的是保证组织的运营符合相关法律法规和标准的要求，发现问题并提供改进机会。

本文档介绍了内部审核的准备工作、审核过程和审核结果的记录。

2. 准备工作在进行内部审核之前，需要完成以下准备工作：2.1 确定审核范围和目标首先，确定需要进行内部审核的范围，可以是整个组织或者特定部门/流程。

然后，明确审核的目标，例如检查质量管理体系的运行情况、发现潜在问题或改进机会等。

2.2 确定审核计划根据审核范围和目标，制定详细的审核计划。

包括审核时间、地点、审核人员、审核方法等。

确保每个被审核部门/流程的负责人都知晓审核计划，并配合提供必要的文件和信息。

2.3 指派审核人员从不同部门或团队中选派适当的人员担任审核人员。

审核人员应当具备相关专业知识和审核技巧。

同时，应该避免与被审核部门/流程存在利益冲突的情况。

2.4 审核培训和联络为审核人员提供相关的培训，包括内部审核程序、审核标准和技巧等。

与被审核部门/流程进行联络，明确审核计划，确认所需的文件和信息，并解答被审核人员的疑问。

3. 审核过程内部审核通常包括以下步骤：3.1 准备工作审核人员在离开办公室之前要对审核计划进行再次确认。

确保已经准备好所有的文件、表格和记录，以便在审核过程中使用。

3.2 议程制定在开展审核活动之前，与被审核部门/流程负责人协商确定会议议程。

确保会议的时间安排合理，包括对不同主题的讨论和文件审查。

3.3 文件审查审核人员通过查看文件、记录和报告等来了解被审核部门/流程的运营情况。

他们将检查是否符合相关法律法规和标准要求，以及是否存在问题或改进机会。

3.4 现场检查在实地检查中，审核人员会观察工作环境、设备、操作流程等，并与相关人员进行访谈。

他们会记录所发现的问题、风险和机会，以备后续分析。

3.5 结果分析根据文件审查和现场检查的结果，审核人员对所发现的问题、风险和机会进行分析。

IATF 16949质量体系审核检查表参考

质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

内审员：王义成/梁彦奎
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

内审员：王义成/孙学梅
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/孙学梅
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/孙学梅
编制/日期：审核/日期：核准/日期：
编号：ZR-CX-15-02 版本：A 保存十年。

内审检查表internal-audit-checklist

a)评价设计和开发的结果满足要求的能力？
识别任何问题并提出必要的措施
输出
绩效
8
是否保持评审结果及任何必要措施的记录？
人员
输出
9
为确保设计和开发输出满足输入的要求，组织是否依据所策划的安排对设计和开发进行验证?并保持验证结果及任何必要措施的记录？
输出
10
为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求，是否依据所策划的安排对设计和开发进行确认并在产品交付或实施之前完成？
内部实验室设施是否有定义的范围，包括有能力进行的检验,试验或校准服务?
设施
10
组织的实验室范围是否包括在质量管理体系中，并符合规定的技术要求？
方法
11
为组织提供检验,试验或校准服务的外部实验室是否有定义的范围、能力并符合下列要求
—通过ISO/IEC17025或相等的国家标准认可
—必须有证据证明外部实验室可以被顾客接受
过程名称：管理评审（MP2）
审核员:
要求Requirement
记录
结论
1
是否按计划评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性，充分性和有效性？，并保持记录?
方法
输入
2
管理评审是否包括过程绩效／质量目标的评审?
绩效
3
组织的管理评审输入是否包括所有必要内容？
输入
4
组织的管理评审的输出是否包括改进与相关资源需求。
设施
8
是否采用多方论证的方法制定工厂，设施及设备的计划，以尽量减少材料的转移和搬运，优化对场地空间的增值利用,便于材料的同步流动?
输出
9
是否制定评价现有操作和过程有效性的方法？
绩效
10
是否为达到产品符合要求所需的工作环境？

内审检查表

查阅文件
14.2不合格品（项）控制
(1)查不合格品的记录、标识、存放、隔离是否符合质量体系文件规定?
(2)查对不合格品（项）进行原因分析，是否按规定程序进行处置?
(3)查不合格品（项）处置后有无进行了检验?
(4)查纠正措施的制定、审核、批准、实施及其跟踪验证是否符合规定程序的要求，纠正措施合理、有效?
(2)技术人员的数量、比例是否达到规定？
(3)特种作业人员的数量、资格是否达到要求？（4）质量保证体系责任人员资格是否符合规定，并且在申请单位任职？
（5）责任人员、技术人员、专业人员对相关安全技术规范及标准的了解情况，质量保证体系和相关的管理制度的掌握情况，质量控制、专业知识水平和实际能力是否符合规定？
查阅文件
12.6型式试验及其他特殊试验
12.7检验与试验记录和报告
(1)查检验与试验项目是否齐全?
(2)查检验与试验记录、报告有无规范统一，检验与试验数据和结论是否符合安全技术规范、标准规定?
(3)查检验与试验记录、报告是否按照相关规定进行审核、审批，统一存档保管?
(4)查检验与试验责任人员是否对检验试验及报告进行了监督和确认?
查阅文件
7.2作业（工艺）控制
查制造现场特种设备作业人员使用的作业（工艺）文件、质量计划、质量记录等，审查工艺执行情况是否符合要求？
抽查文件
制造现场
7.3工装模具控制
查工装模具的设计、制造、检验、维修、报废等资料，在工装模具存放、使用现场检查工装模具的管理情况是否按照相关要求执行？
查阅文件
制造现场
8焊接控制
（2）查分包方所具备的理化检验能力是否满足受理的许可项目要求？
（3）查分包方出具的理化检验报告是否符合相关规定，理化检验责任人员对分包方理化检验报告有无进行了审查确认？

内审检查表样本

内部审核资料
（年）
1.年度内审计划
2.内审实施计划
3.内审检查记录表
4.不符合项报告（包括纠正措施及验证）
5.不符合项分布表
6.内审报告
7.首、末次会议签到表
编号：JL-8.2.2-01 No：2012-01
编制/时间：组长/2012.5.8 审批/时间：管代/2012.5.8
编号：JL -8.2.2-02 No：2012-01
编制/日期: 组长/5.10 审批/日期：管代/5.10
审核检查表01
审核检查表02
审核检查表03
审核检查04
审核检查表05
审核检查表06
不符合报告
编号：JL -8.2.2-04 No：211-01
不符合报告
编号：JL -8.2.2-04 No：2012-02
不合格项分布表
编号JL -8.2.2-05 No：2012-01
编制/日期：？？？/2012.5.18 审核/日期：？？？/2012.5.18
内部审核报告
编号：JL-8.2.2-05 No：2012-01
内审首次会议签到表
编号：JL-5.5.3-8.2.2 No：2012-01
内审末次会议签到表
编号：JL-5.5.3-8.2.2 No：2012-01
（注：可编辑下载，若有不当之处，请指正，谢谢!）。

内部审核检查表2

内部审核检查表内审员：审核日期：NXH-B-12-ZL03序号标准条款检查内容检查方法被审核部门审核结果Y/N审核说明5.1 人员5.1.1 实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员。

技术人员和管理人员的配备、资质和数量是否符合评审的要求。

查看人员一览表，查看技术人员和管理人员的学历证书和职称证书，以及配备数量和结构是否符合评审准则要求。

领导层业务室检测室实验室应使用正式人员或合同制人员。

检查正式或合同制人员的劳动合同和社保关系证明文件。

查看劳动合同以及社保关系文件是否符合要求。

使用合同制人员及其他的技术人员及关键支持人员时，实验室应确保这些人员胜任工作且受到监督，并按照实验室管理体系要求工作。

对合同制人员和关键技术支持人员的工作活动是否有监督安排？应提供监督安排的计划和监督实施的记录。

1.询问有关人员岗位职责内容和如何开展工作；2.查看监督计划和监督记录。

5.1.2 对所有从事抽样、检测和/或校准、签发检测/校准报告以及操作设备等工作的人员，应按要求根据相应的教育、培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗。

查是否从教育、培训、技能和经历等方面对从事特定工作人员的能力进行了资格确认，并确定上岗资格证。

1.抽查5份人员技术档案进行检查，查看有关人员的学历证书、培训证书、上岗证书和授权书；2.询问有关人员的工作内容和岗位职责。

办公室检测室5.1.6 实验室技术主管、授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称1查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称；2. 技术负责人、授权签字人是否有变更，若有是否报原发证机构备案确认。

1.查看技术负责人和授权签字人技术档案中是否有工程师证书；2.如技术负责人、授权签字人有变更，查变更备案文件。

领导层熟悉业务，经考核合格5.2 设施和环境条件序号标准条款检查内容检查方法部门Y/N审核说明5.2.1 实验室的检测和校准设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。

内部审核检查记录表(项目)

(2)是否建立HSSE风险动态识别更新计划？
(3)是否通过HSSE领导小组会议、月例会、周例会以及月度报表的方式建立IlSSE信息沟通机制？
询问、查阅资料
□符合
□基本符合
口不符合
(四)项目检查与考核
(1)HSSE策划书中是否制定HSSE检查计划？
(2)项目是否按HSSE检查计划组织各项检查活动？
(3)HSSE检查是否形成记录和整改通知单？是否对检查结果进行通报？
（4）是否制定危化品针对性应急措施？
询问、查阅资料、现场检查
口符合
□基本符合
□不符合
3.8变更管理
3.11变更管理
（1）发生需变更的情况时，项目部是否及时办理变更？
（2）变更程序手续是否符合也业务系统相关制度文件要求？
（3）变更实施前是否进行安全技术交底或培训？重大变更实施前是否会签？
询问、查阅资料、现场检查
口符合口甚本符合
□不符合
1.4HSSE
投入
1.4HSSE投入
（1）项目部是否编制HSSE费用投入计划并经审核审批？
（2）项目部安全生产监督管理部门是否每月组织物资、商务等其他部门对当月发生的安全生产费用进行统计汇总？
（3）项目部是否建立安全生产费用管理台账？
（4）项目部是否定期分析项目HSSE费用投入情况，确保项目
内部审核检查记录表（项目部）
审核内容：
受审核方：检查表编号:
审核要素（标准要素）
审核要点
审核方法
审核记录
审核结果
1组织引领全员尽责
1.1领导引领力
1.1领导引领力
（一）HSSE工作目标、指标
（1）项目是否制定HSSE工作目标、指标？
（2）项目是否通过签订HSSE责任书或协议书等方式分解HSSE工作目标、指标？

内审通用检查表

设施管理程序
控制手段有哪些。
1、是否编制了组织设计和专
项技术方案。
2、方案是否有安全、消防保卫、环保等专项技术方案。
3、是否对方案进行过技术（安全）交底。
4、对方案进行修订后，是否
按原审核审批部门重新审核
审批。（方案是否按照规定履行审核、审批手续）
1、是否编制有针对性的安全
技术防护措施方案，并履行审核、审批手续。
日期：审核员：受审核单位：
序号
条款号
检查内容及方法
检查记录
标记
14
4．5．2
2、是否有定期对不良OHS绩
效汇总分析的要求和记录。
3、程序中是否规定了监测设
备的校准和维护的要求和记录。
4、程序中是否规定了定期评审法律符合性。
5、是否按照规定时间间隔对
OHS绩效、目标完成情况、
运行控制情况进行了检查，查
8、是否对不符合项进行了纠正和跟踪，效果如何。
9、内审报告是否传达到了公司领导和所有的相关部门。
1、程序中有无管理评审定期
进行的规定？
2、管理评审的内容是否包括
根据审核结果、客观变化、方针承诺而引起的方针、目标、
指标、OHSMS其他要素修订
的需求和指示。
3、是否按照规定的时间间隔
进行了管理评审。
4、管理评审是否由最高管理
检查记录
标记
机械设备
管理程序
5、对化学危险品是否进行检
查、监督，查记录。
1、对机械设备是否验收，并
履行审核审批手续。
2、安装大型机械设备，安装
单位和操作人员必须有相应的合格资质。
3、租赁机械是否签定协议书
4、对施工机械是否进行有针对性的技术交底。

内审检查表(通用)范文

序号
涉及标准条款
审核内容
Q
F
1
4.2.3 文件控制
1、组织是否制定了文件控制程序？内容是否完整?是否有可操作性？并保持最新版本？
2、文件发布前是否得到授权人的批准？批准权限？所有文件？文件修改后是否有记录?
4、识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
6、过期记录是否按要求进行处置？记录销毁如何要求？是否有销毁记录？
3
5.3 管理方针
1、是否了解公司的管理方针？
4
5.4 管理目标
1、是否清楚本部门的管理目标？测量的方法是什么？完成时间是否有规定？
2、管理目标是否可以实现？
5
5.5.1 职责和权限
1、是否有清晰的组织结构图?
2、相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?
3、组织是否根据培训需求制定了培训计划？
4、有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？
5、从事特殊工作的人员是否明确？是否进行了培训并进行了资格认定（能够胜任）？
6、受审核部门员工培训情况如何？
7、培训计划是否得到有效实施？
8、是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？
9、是否根据需要制定、评审和修订培训？
4、产品要求是否形成文件？
5、说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、服务承诺等）有哪些？
14
7.2.2 与产品有关要求的评审
1、是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？是否有文件？
2、评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？
3、评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？

内审检查表-1

内审检查表
审核员：共页第页
内审检查表
审核员：共页第页
内审检查表
审核员：共页第页
内审检查表
审核员：共页第页
内审检查表
审核员：共页第页
内审检查表
审核员：共页第页
内审检查表
审核员：共页第页
内审检查表
编号：共页
内审检查表
审核员：共页第页
内审检查表
编号：共页审核员：第页
审核员：共页第页
审核员：共页第页
审核员：共页第页
内审检查表
审核员：共页第页
内审检查
审核员：共页第页
内审检查表
编号：共页审核员；第页
内审检查表
编号：共页审核员；第页
内审检查表
编号：共页审核员；第页
内审检查表
编号：共页审核员；第页
内审检查表
编号：共页审核员；
第页。

内审检查表表格类表格

4.2
理解相关方的需求和期望
1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
4.3
确定质量管理体系的范围
1.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？
4.4
质量管理体系及其过程
1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？
6
策划
6.1
应对风险和机遇的措施
6.2
质量目标及其实现的策划
1.在组织的各层次上是否已建立质量目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？
2.所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？
3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如设备，工艺水平等目标？
4.组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？
5
领导作用
5.1
领导作用和承诺
5.1.1
总则
1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
2.组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？
7.组织QMS文件详略程度是否与下列因素相适应？
a)组织的规模和类型；
b)过程的复杂程度及相互关系；
c)涉及人员所需的能力。
7.5.2
创建和更新
1.组织是否按照标准要求建立并保持了“质量记录控制程序”，该程序适用范围是否包括了QMS实施、保持和改进产生的所有记录（包括原始记录、统计报表、分析报告、相关方有关记录和以各种媒体、形式存在的记录）?

内审检查表(通用)

质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表。

内审检查表

是否收集、获取和识别本单位所在地安全法律法规和技术标准，并对作业活动进行合规性评价。
是否针对作业现场的职业病风险对作业人员进行告知。
审核组长确认：年月日
编号：
受审核方
审核日期
审核员
标准
程序
条款号
检查内容
现场检查客观证据与事实描述
评价
B/S4.5.2/E4.5.3
4.1
4.2.3
是否发生事故，事故档案是否健全；
是否针对体系运行中出现的事故事件不符合采取了纠正和预防措施，填写《隐患整改通知单》、《隐患整改反馈表》。
B/Q5.4.1/SE4.3.3
B/Q7.6/SE4.5.1
JL/B/Q8.2.2/SE4.5.5-02
内审工作检查表
编号：
受审核方
审核日期
审核员
标准
程序
条款号
检查内容
现场检查客观证据与事实描述
评价
B/SE4.4.6
4.2
4.3.1
4.5.3
C/S4.4.6-03
C/SE4.4.6-04
是否确定与本单位相关的岗位工作活动，填写《安全/环境运行控制岗位明细表》情况；
安全生产责任制告知、考核情况；
安全责任目标分解、考核情况
开展多种形式的检查，记录完整；
审核组长确认：年月日
JL/B/Q8.2.2/SE4.5.5-02
内审工作检查表
编号：
受审核方
审核日期
审核员
标准
程序
条款号
检查内容
现场检查客观证据与事实描述
评价
3.5
3.9
各种教育是否完善，记录是否完整；
特种作业人员的操作证是否收集备案；

内审检查表(新)20142

内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B下述有关支持过程 (风险评价 ) 的问题是否已经明确？使用什么？(材料、设备)有谁进行？(技能、培训) 使用哪些主要标准？(测量、评估)如何进行？(方法、技术)活动过程输入输出资源绩效指标记录1.顾客订货合同 /要货计划 /协议2. 口头订单/传真/电话3.顾客合作意向4.顾客协议顾客导向过程(COP)过程特性：是否已明确执行者？是否已经定义过程？过程是否已经被文件化？是否已经明确了过程的相关接口？过程是否已经被监控？1.合同评审记录2.合同更改记录3. 己接受的产品价格 4.可开发的产品目录1.财务部/销售部/技术部2.设备/计算机/必备的办公设施C1：顾客要求评审 1.合同评审率100%2.合同变更率≤5%是否是否5. 产品图纸/技术要求6. 价格要求 /同类产品价格7. 适应的法律法规受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第1页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 顾客导向过程(COP)活动过程1.顾客对产品的要求、技术规范、质量协议、材料规范、包装规范2.顾客提供的图纸或合同评审的要求3.顾客提供的特殊特性及相应的特殊要求4.有关的法律法规1.过程流程图2.现场平面布臵图3.PFMEA4.试生产控制计划、初始能力研究计划5.测量系统分析计划 6.全尺寸检查计划7.过程批准的接收准则8.工作现场的操作指导书1.开发产品进度按计划时间完成≥85%2.开发产品成本达产率≥95%3.试生产合格率1.技术人员/财务人员及项目开发小组成员2.顾客提供的图纸C2：产品过程开发绩效指标输入输出记录资源要求受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第2页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 顾客导向过程(COP)活动过程1.过程流程图2.过程失效模式及后果分析3.试生产控制计划4.场地平面布臵图5.测量系统分析计划6.初始过程能力研究计划7.包装规范8.过程指导书(工艺卡) 1.试生产首批样品报告2.生产件批准PPAP3. 批生产控制计划4. 初始能力研究5. 测量系统评价6. 生产确认试验1.具有设计和开发能力的人员/顾客代表/检查人员/生产人员 2.电脑系/MSA/SPC3.与批产相同的设备 4.检测装臵C3：产品过程设计与验证/确认1.PPK≥1.672.CMK≥1.67绩效指标输入输出记录资源9.包装标准受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第3页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B顾客导向过程(COP)活动过程1.作业准备验1. 顾客的更改规范证记录2. 技术更改通知单 3. 更改的图纸、作业文件4.相应的生产和检查记录或技术通知2. 生产现场技术要求3. 材料//设备/工1.技术人员2.更改的技术资料 C4：工程更改绩效指标输入输出记录资源受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第4页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B顾客导向过程(COP)活动过程1.销售计划1.各相关人员2.设备/检测装臵3.生产计划和仓库库存标准4.各库房最高、最低储备定额 5.5S 管理规定6. 车间定臵管理图2. 生产计划或生产通知单3.工艺、检验、设1.合格入库的产品2.产品按时入库1.生产计划达成率100%C5：制造过程备的指导文件绩效指标输入输出记录资源受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第5页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 顾客导向过程(COP)活动过程输入输出资源绩效指标记录C6：过程控制1.工艺作业指导文件(包括特殊过程作业指导书)2.检验指导性文件3.设备操作指导书、维护保养计划等4.控制计划5.标识和可追溯性规定1.过程首巡检记录，最终产品检查记录2.产品、过程审核报告3.作业准备验证4.操作现场的SPC统计控制图1.各相关人员2.设备/检测装臵/场地/工装3.生产计划和应急计划4.SPC统计技术1.产品一次交检合格率98.6%2.关键工序过程能力指数CPK≥1.33受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第6页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B顾客导向过程(COP)活动过程1.产品收发清单/发货记录统计2.运输协议/外包工作质量评价4.额外运费记录 1.保管员/销售员/外包货运公司交付及时率100% 2.运输车辆/存1.顾客的订单要求2. 口头、电话、传真订单 C7：产品的交付绩效指标输入输出记录资源审核员：审核日期：第7页共25页受审核部门：相关条款：部门负责人：内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B顾客导向过程(COP)活动过程1.技术人员/制造人员/销售人员/检查人员/ 顾客代表 2.检测设备/通讯工具1.顾客信息反馈处理记录2.信息反馈表3.顾客走访记录1.顾客满意度≥ 88%2.交付产品的退货率PPM ≤290 1.顾客投诉意见、建议 2. 应急计划 C8：顾客满意/ 顾客投诉绩效指标输入输出记录资源受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第8页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 支持过程(SP)活动过程输入输出资源绩效指标记录1.培训计划2.培训试卷3.员工培训档S1：人力资源管理1.人员培训需求2.业务计划要求3.顾客要求4.转岗和新入厂的员工5.岗位人员素质要求案本4.培训有效性评价记录5.员工名单人员素质矩阵图6.己培训并己考核合格的具有能力并且数量满足要求的员工1.综合部/外部培训机构/合格的教师(兼或专) 培训有效率100%2.培训场所/培训设备/培训教材受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第9页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 支持过程(SP)活动过程输入输出资源绩效指标记录1.文件受控清单2.文件的发放S2：文件与资料的控制受审核部门：相关条款：1.ISO/TS16949:200 9文件管理要求 2.组织的管理要求 3.顾客的特殊要求 4.图纸、技术资料管理办法、回收、作废等记录3.可提交的PPAP文件4.己填写的记录5. 己评审的外来文件6. 文件更改通知1.档案员/规定记录填写2.文件柜/贮存条件/电脑系统部门文件有效版本100%部门负责人：第10页共25页审核日期：审核员：内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B支持过程(SP)活动过程1.设备验收、点检、维护、保养等记录2.设备故障停机统计 3.设备事故报告 4.关键设备备件储存定额 /设备档案 5.设备安装、验收记录 6.工装卡片 7.工装、模具台帐1.设备清单2.顾客要求3.生产能力要求4.设备作业指导书5.设备维护保养计划6.工装设备图纸7.工装台帐.8.模具送修单1.设备保养计划达成率≥90%2.设备总效率≥90%3. 模具维修计划完成率≥95%4.模具验收合格率≥95%1.设备管理员/ 操作者/合格的维修工2.备件和工具 S3：设备、工装、模具的维护管理过程绩效指标输入输出记录资源8.工装、模具维修记录9.工装、模具验证记录受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第11页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 支持过程(SP)活动过程输入输出资源绩效指标记录S4：采购管理1.采购材料清单2.采购计划3.质量保证协议 /有关法律法规4.供应商质量能力调查表5.供方手册6.原材料、外协件最高、最低贮备定额7. 仓库管理制度/化学危险品管理规定8.材料分类规定1.采购合同/供货质量协议2.合格供应商名录3.合格入库的材料和其他物资/物资台帐4.供货检验结果通知5.供应商供货统计1.采购员/保管员/检查员/财务人员2.检测设备/运输车辆/网络系统1.进料产品质量合格率≥99.2%2.按时交付率100%受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第12页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 支持过程(SP)活动过程输入输出资源绩效指标记录S5：生产管理1.订单的交期要求；2.生产计划的安排；3.人员的安全管理；1.订单的执行；2.各部门的生产计划，生产计划的完成率；3.人员的安全宣导与管理；1.各部门相关人员2.机台设备和物料齐全；计划达成率率=100%重伤=0，轻伤≤1件/年第13页共25页受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第13页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B记录表单编号:SHFZY/QR0106-03B记录1.返工或挑选后合格的产品2.不合格拒收\报废\让步接收的产品 3.不合格品通知单/评审处臵单/废品单 4.不合格品统计台帐 5.产品质量分1.原材料、生产制造过程中、交付的不合格品2.搬运、贮存、包装、交付过程的不合格品 3.检验文件/返工、返修作业指导书进料产品的合格率≥99.2%产品一次合格率 1.各部门相关人员 2. 检测设备和电脑支持过程(SP)活动过程支持过程(SP)活动过程S6：不合格品控制内部审核检查记录表绩效指标绩效指标输入输出输入输出资源资源析报告受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第14页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 支持过程(SP)活动过程输入输出资源绩效指标记录S7：测量装臵1.工艺监视和测量需求/测量系统分析计划 2.计量或实验设备台帐3.内校规程4.计量器具检定计划 5.计量器具的购制计划1.计量器具的验收记录2.计量器具检定计划/记录/检定证书/内校记录3.实验计划及实验记录4.重复性再现性数据表/测量系统分析报告1.计量管理员/检查员量2.检测装臵和SPC1.周期检定率100%2.MSA计划执行率≥96%受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第15页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 支持过程(SP)活动过程输入输出资源绩效指标记录S8：产品防护与可追溯性1.被搬运\贮存\包装防护的产品2. 最高、最低储备定额3.仓库管理制度4.产品的唯一性标识1.完好无损的原材料\半成品\成品2.成品入库单3.库存品抽检一览表4. 物料台帐5.产品标识卡1.司机/包装工/保管员/操作者2.工位器具/运输车辆/包装箱(袋)1.产品一次合格率≥98.6%2.产品标识100%受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第16页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 支持过程(SP)活动过程1.内部质量问题2.废品数据3.外协件质量4.质量审核5.供方/相关方的需 1.数据分析报求及信息反馈6.纠正与预防措施实施情况7.质量成本8.质量方针和质量目标完成情况告2.整改记录及完成目标3.过程绩效趋势分析表1.具备相应技能的人员2.计算机和相应的统计软件S9：数据统计与分析见过程指标绩效指标输入输出记录资源9生产任务及完成情况10.设备维修及停工台时受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第17页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 管理过程(MP)活动过程输入输出资源绩效指标记录M1：经营战略1.本公司的发展状况及以往的业绩2.市场需求水平3.同行业的发展水平 4.公司的目标和方针1.短期(1年)和长期(三至五年)的经营计划2.经营计划完成情况统计3.会议记录1.公司管理层及各部门负责人\多方认证小组人员2.会议室及电脑业务计划目标完成率≥90%受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第18页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 管理过程(MP)活动过程输入输出资源绩效指标记录1. ■ 业务计划(包括方针、目标完成情况 2.审核结果(体系、过程、产品)3.内、外顾客满意程度 4.纠正预防、改进实施情况M2：管理评审5.产品质量分析报告 6.以往管理评审的跟踪措施7.实际的和潜在的市场失效的分析及其对安全环境的影8.质量体系所有要求绩效趋势9.内外部环境影响情况 10.质量成本指标11.产品开发状况12.过程效率13.改进和建议1.管理评审报告2.管理评审整改措施报告3.管理评审会议记录1.公司管理层及各部门负责人2.管理评审所需的设施和材料1.整改措施按计划完成率100%2.管理评审输出改进措施完成率100%受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第19页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 管理过程(MP)活动过程输入输出资源绩效指标记录1. 《ISO/TS16949：2009技术规范》质量管理体系审核要求2.内部审核计划3.顾客的要求4.发生重大质量问题或顾客严重投诉5.公司现有的过程发生重大的改变6.审核员要求1.内部审核实施计划 2.内部审核检查记录表 3.不合格项报告/改进报告4.审核报告5.过程审核计划与报告6.产品审核计划与实施1.具有审核资格并有能力的审核员2.管理者代表3.必备的办公设施1.不符合项纠正措施整改完工率100%2.计划达产率100%M3：内部审核受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第20页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 管理过程(MP)活动过程输入输出资源绩效指标记录M5：质量成本1.外部和内部损失报告 2.财务发生的有关费用数据3.质量成本统计资料1.质量成本统计汇总表2.纠正与预防措施情况执行表3.质量成本分析报告4.5.1.成本核算的财务人员2.相关的办公软件3.相应的财务数据质量成本占销售额成本率≤4.70%受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第21页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 管理过程(MP)活动过程输入输出资源绩效指标记录M7：员工激励1.公司经营计划要求2.公司提高员工质量认识及积极性的需求3.员工表现4.员工满意度评价计划1.员工意见调查表2.员工满意度调查报告整改方案1.公司管理层 2.综合部 3.办公设施和员工满意度≥ 82%适当的SPC软件受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第22页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B管理过程(MP)活动过程M8：纠正预防受审核部门：相关条款：输入1.内部、外部(第二方、第三方)质量体系不合格报告2.过程审核、产品审核不合格报告3.管理评审报告4.制造、贮存、搬运、交付过程发现的产品不合格如：质量统计分析报告5.顾客抱怨、投诉、退货如；顾客信息反馈单6.统计分析中发现的不符合，如：过部门负责人：告程能力测算结果7.顾客满意度结果8.员工满意度报告9.供方评审结果10.各运行过程的测量结果11. 潜在质量问题1. 纠正预防措施计划2.8D报告3.更换合格产品输出资源1.各相关部门2.适当的SPC和检测设备\交通工具\财务支持及办公设施审核员：绩效指标纠正和预防措施有效率100%审核日期：记录第23页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 管理过程(MP)活动过程输入输出资源绩效指标记录1.无计划的机器停工时间2.机器安装和机器的改造时间3.过多的循环时间4.报废、返工、返修5.无价值的使用地面空间6.产品特性和制造过程参数的变差的控制和减少7.工序的平均值不集中在目标值上(双向要求)M9：持续改进8.人力和物力的浪费9.非质量方面的过多成本消耗10.过多的搬运和贮存11.使顾客满意达到新的目标值的工序12.顾客不满意，例1.持续改进项目计划2.持续改进项目评估表 3.持续改进汇总表1.公司管理层和持续改进小组2.适当的SPC软件和检测设备\交通工具\财务支持及办公设施持续改进项目计划达产率≥80%如抱怨、修理、退货、错送、订单不新的目标值的工序12.顾客不满意，例如抱怨、修理、退货、错送、订单不全，交付不及时，顾客对产品的关心、担保等等13.不影响质量的情况下降低成本受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第24页共25页。