产业经济学 (7)

干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
16
企业规模与研发
大企业的研发和创新优势
1、大企业的利润保证了R&D项目投入有充足和稳定的资金来源 2、利用研究与开发具有的专业化和分工的利益，发挥规模经济的作用 3、通过同时进行多项研究项目来分散研发风险 4、充分利用研发与企业其他活动之间的互补，有效利用研究开发成果 5、大企业在过程创新上具有优势
事R&D
的成本时，企业将选择从事R&D来赢取奖金。
R&D补贴 --政府可通过补贴研发成本来鼓励更多的创新。 --在政府资助的研发中的知识产权问题。 --政府通常只有有限信息，可以建立专利制度作为创新激励机 制。
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学 14
合作研发
合作研发指的是在进行研究开发的企业间，围绕事前的研究开发投资 水平、方向、开发成果的利用以及普及的方法等问题，预先以某种形
价 格
边际成本MC
需求曲线 边际成本MC′
边际收益
O
图8-1 剧烈创新
需求量
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
7
两种过程创新
非剧烈创新或微小创新(nondrastic or minor innovations) 指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场，在新成本 下的完全垄断价格高于竞争对手的边际或平均成本
过程创新
1、指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从 而使企业生产原有产品的成本明显下降。 2、过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了产品 的市场供给条件，使创新企业在市场竞争中处于有利 的地位。
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学 6
两种过程创新
剧烈创新或重大创新(drastic or major innovations) 指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在新的成本水平 下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新者成为一个完全垄断者，它 所制定的垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本。
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
9
研究与开发的基本特征
作为长期投资的研发过程
市场 毛利润
D
S
市场投资
产品变化
技术变化
物质投资
R&D产出
R&D黑箱
R&D投入
R&D 资金
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
10
研究与开发的基本特征
不确定性: 知识生产过程的不确定性 市场实现过程的不确定性
溢出效应: R&D活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品的特性 R&D活动具有显著的外部性 R&D活动的收益由研究者向模仿者转移 ---通过企业之间的经济技术联系 ---通过R&D研究人员的流动
---如果垄断厂商首先实现创新，它就维持了它的垄断地位。
---如果潜在的竞争对手首先实现创新，它就必须与现有厂商竞
争，双寡头的市场结构就产生了。 ---垄断厂商应该在专利竞赛一开始就遥遥领先，使得所有的潜 在竞争对手不得不退出竞赛。 ---竞争性市场或潜在竞争给厂商的研发和创新以更大的激励，
从而刺激厂商从事更多的研发和创新。
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学 11
研发与创新激励
1、专 利
2、政府奖励与R&D补贴
3、合作研发
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
12
专利
1、专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者）授予的,在一定 期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利 2、专利制度的效应
--有效的制约机制，提高了模仿成本 --鼓励企业投资于R&D
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
20
思考与练习
1.技术创新和技术发明之间有什么区别？
2.创新和研究与开发之间有什么区别和联系？ 3.你同意“专利期限的设立应视不同产业和不同类型的发明而不同”这一观点 吗？请说明你的理由。 4.在什么情况下政府奖励比专利更有效？什么情况下专利比政府奖励更有效？ 5.你认为是大企业的研发效率高还是中小企业的研发效率高？为什么？ 6.什么样的市场结构更有利于研发和创新？垄断厂商会让自己的专利“沉睡” 吗？ 7.合作研发有什么优势？这对市场结构会产生什么影响？ 8.假定市场需求为，创新前厂商的不变边际成本为80，成功实现创新的厂商边 际成本下降为20，这一创新是剧烈创新还是非剧烈创新？如果边际成本下降为
60，在没有专利竞赛的情况下，这一创新对竞争性厂商的价值是多少？对垄断
者的价值又是多少？更新效应的影响是多大？
干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学 21
价 格
边际成本MC 边际成本MC′
需求曲线 边际收益
需求量 图8-2 非剧烈创新
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
8
研究与开发的概念和类型
研究与开发（R&D）
指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们 不断探索、发现和应用新知识的连续过程。
R&D包括三种类型:
基础研究(basic research) 应用研究(applied research) 开发(development)
式缔结契约的行为。
合作研发有利于改善创新资源的配置效率
--实现研究与开发的规模经济性
--有效分散研发过程中的风险 --避免研究开发的重复投资 --将研发的外部性部分内部化
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
15
企业规模、市场结构与研发
是否企业规模越大，研发活 动越有效率？
两大假说
是竞争的市场结构还是垄断 的市场结构更有利于创新？
--鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度，实现研发投入的有效配置
--专利限制了技术扩散
社 会 净 收 益
3、专利期限
4、中国的专利保护
O
T*
专利年限
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
13
政府奖励和R&D补贴
政府奖励 --政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。 --如果企业是风险中性的，只要它预期的奖励至少等于企业从
第八章
研发与创新
干春晖
博士 教授 博导
产品选择、成本与生产能力
第一节
研发与创新的基本概念
第二节
研发与创新的激励
第三节
企业规模、市场结构与研发
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
2
创新的概念
创新不是“创造新东西”的简单缩写，而是具有特定的经济学内涵
熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要 素的“新组合” 1、引进新产品或提供一种产品的新质量； 2、采用新技术和新生产方法； 3、开辟新市场； 4、获得原材料的新来源； 5、实现企业组织的新形式。
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
3
创新的概念
产业经济学研究的对象是技术创新
技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化 为目标，应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并 成功实现首次商业化应用，以改善企业在产品市场上的供给 和需求条件的活动
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
4
技术创新的分类
中小企业的研发和创新优势
1、有充分的激励和动力来进行研发和创新活动
2、具有很大的灵活性，善于捕捉市场机会
3、在创新效率和实现创新的时间上小企业较大企业更有优势
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
17
市场结构与研发和创新
无专利竞赛时的研发、创新激励
价 格
A
F
B
C E
边际收益
D
需求曲线
O
创新对社会的价值
数量
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
18
市场结构与研发和创新
价 格
A
F
B
C E D
需求曲线
边际收益 价 格
A N
M G L B H C
O
创新对竞争性企业的价值
数量
K F E
边际收益
需求曲线
创新对完全垄断者的价值
数量
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
19
市场结构与研发和创新
专利竞赛与研发、创新激励
分类一
发明(invention)
创新(innovation)
模仿(imitation)
分类二
产品创新 过程创新
Baidu Nhomakorabea
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
5
产品创新与过程创新
产品创新
1、指在市场中首次引入新产品，或对现有产品的十分 显著的改进，而产品的生产工艺没有发生变化。 2、产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量， 或通过产品差异化影响市场的需求。