有关基金信息披露法律法规

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公开募集证券投资基金信息披露管理办法

公开募集证券投资基金信息披露管理办法一、总则（一）为规范证券投资基金信息披露行为，加强证券投资基金信息披露管理，保护投资者的合法权益，根据《中国证券投资基金法》及相关法律、法规的规定，制定本办法。

（二）本办法所称证券投资基金，是指经中国证券投资基金业协会批准，依照《中国证券投资基金法》的规定，由具有注册证券投资基金管理人资格的企业和个人，以自有资金为基础经受托人托管，并通过公开募集方式向符合当地证监会规定的法定投资者募集资金，由管理人管理投资运营的证券投资基金。

（一）申请公开募集证券投资基金的主体，须事先向地方证监会报送基金手续办理申请，并提交“募集合同”及其他有关材料；（二）公司申请公开募集证券投资基金，须披露有关信息，包括但不限于：管理人的协议、基金管理费的收取、分配规则、监管规定和准入要求等；（三）公司生效募集合同日前，须及时披露有关基金信息，包括但不限于：基金名称、基金类型、计划发行金额、募集资金用途、已募集金额、投资范围、费用收取规则、回报期限、申购流程等；（四）公司公开募集证券投资基金时，应当披露基金风险提示，详细揭示投资者承担的投资风险及可能产生的不利影响，使投资者能够准确了解投资的风险；（五）公司公开募集证券投资基金后，须及时发布有关行业动态、投资组合变更、投资组合效益、投资者权利的新闻信息，及时向投资者公开、公正地披露。

（一）公开募集证券投资基金信息披露管理，由中国证券投资基金业协会统一管理，具体实施由各地方证监会负责细化制定实施；（二）管理人申请公开募集证券投资基金，除需缴纳相关费用外，还必须向当地证监会开设法定代表人办公地址和投资基金信息披露办公地址；（三）管理人的法定代表人、投资基金信息部成员须具备中国证券投资基金业协会法定的从业资格，须要求其具备良好的专业素质和道德品质；（四）管理人须在公开募集发起时刻起，除按照中国证券投资基金业协会要求更新基金信息外，还要维护投资者的合法权益，结合市场变化和投资基金表现，及时披露相关信息。

证券投资基金信息披露编报规则第5号《货币市场基金信息披露特别规定》

证券投资基金信息披露编报规则第5号《货币市场基金信息披露特别规定》文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.10.30•【文号】•【施行日期】2020.10.30•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文证券投资基金信息披露编报规则第5号《货币市场基金信息披露特别规定》第一条为保护证券投资基金份额持有人合法权益，进一步规范货币市场基金的信息披露，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《货币市场基金监督管理办法》等有关规定，特制订本规则。

第二条货币市场基金在编制基金收益公告、临时报告、定期报告等信息披露文件时，除遵循中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）信息披露的一般规定外，还应遵循本规则的要求。

第三条货币市场基金收益公告的内容包括但不限于：每万份基金净收益和7日年化收益率。

披露7日年化收益率时，应标注基金收益分配是按日结转份额还是按月结转份额。

货币市场基金的基金合同生效后，基金管理人应于开始办理基金份额申购或者赎回当日，在符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称规定报刊）和基金管理人网站上披露截止前一日的基金资产净值、基金合同生效至前一日期间的每万份基金净收益、前一日的7日年化收益率。

货币市场基金应至少于每个开放日的次日在规定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和7日年化收益率。

若遇法定节假日，应于节假日结束后第二个自然日，披露节假日期间的每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。

日每万份基金净收益＝当日基金净收益/当日基金份额总额×10000；除基金合同另有规定外，每万份基金净收益应保留至小数点后第4位，7日年化收益率保留至小数点后第3位。

第四条当“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人应当在事件发生之日起两日内就此事项进行临时报告，至少披露发生日期、偏离度、原因及处理方法，并参照如下内容和格式在基金年度报告和半年度报告的重大事件揭示中进行披露：本条款中，“摊余成本法”、“影子定价”及“偏离度”的涵义参见《关于实施<货币市场基金监督管理办法>有关问题的规定》。

证券投资基金信息披露编报规则第2号《基金净值表现的编制与披露》

证券投资基金信息披露编报规则第2号《基金净值表现的编制与披露》【法规类别】基金信息公开【发文字号】证监基金字[2003]104号【发布部门】中国证券监督管理委员会【发布日期】2003.09.01【实施日期】2004.01.01【时效性】现行有效【效力级别】XE0303证券投资基金信息披露编报规则第2号《基金净值表现的编制与披露》（2003年9月1日证监基金字[2003]104号）第一条为规范证券投资基金(以下简称“基金”)的信息披露行为，提高基金净值表现编制与披露的合理性和可比性，特制订本规则。

第二条基金信息披露义务人在基金定期报告等公开披露信息文件中披露有关基金净值表现时，应按照本规则进行编制或披露，并保证净值表现编制所采用的数据准确、连贯和完整。

第三条基金应当按照《证券投资基金会计核算办法》的估值原则，以及基金契约和招募说明书载明的估值事项，对资产进行估值。

具体应符合以下要求：(一)封闭式基金和开放式基金应于每个交易日当天进行估值。

(二)任何上市流通的有价证券须以估值日在证券交易所挂牌的市价估值(封闭式基金按平均价估值，开放式基金按收盘价估值)；估值日无交易的，以最近交易日的市价估值。

配股和增发新股须以估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价估值。

首次公开发行的股票，按成本估值。

证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘价计算得到的净价估值。

如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映有价证券的公允价值，基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

(三)债券利息收入、存款利息收入、买入返售证券收入等固定收益的确认必须采用权责发生制原则。

(四)股利收入的确认必须采用权责发生制原则。

第四条在编制和披露基金资产净值时，应当遵循以下原则：(一)计算期基金净值变动数包括本期基金净收益、期末投资未实现利得变动数、本期向基金持有人分配收益产生的净值变动数，开放式基金计算期净值变动数还应包括本期因基金单位交易产生的基金净值变动数。

基金从业《基金法律法规》知识点复习

基金从业《基金法律法规》知识点复习基金从业《基金法律法规》知识点复习基金从业《基金法律法规》知识点复习内容由店铺收集整理，希望可以为你的复习带来帮助!更多内容请关注店铺!考点一：基金信息披露基金信息披露可分为：基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露。

(一)基金募集信息披露基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露。

首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。

存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。

(二)基金运作信息披露基金运作信息披露文件包括：基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值报告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。

(三)基金临时信息披露基金临时信息披露是不定期的披露，是对重大影响事件进行的披露。

五、XBRL在基金信息披露中的应用在基金信息披露中应用XBRL(可扩展商业报告语言)，有利于促进信息披露的规范化、透明化和电子化，提高信息编报、传送和使用的效率和质量。

对于编制信息披露文件的基金管理公司及进行财务信息复核的托管银行，采用XBRL将有助于其梳理内部信息系统和相关业务流程，实现流程再造，促进业务效率和内部控制水平的全面提高;对于分析评价机构等基金信息服务中介，将可望以更低成本和以更便捷的方式获得高质量的公开信息;对于投资者，将更容易获得有用的信息，便于其进行投资决策;对于监管部门，借助于XBRL技术，可以进一步提高研究的深度和广度，提升监管效率和科学决策水平。

六、我国基金信息披露制度体系我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次。

(一)基金信息披露的国家法律我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《证券投资基金法》)中。

《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

3-2私募投资基金信息披露管理办法

私募投资基金信息披露管理办法第一章总则第一条为保护私募基金投资者合法权益，规范私募投资基金的信息披露活动，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规及相关自律规则，制定本办法。

第二条本办法所称的信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。

同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。

信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。

第三条信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）约定向投资者进行信息披露。

第四条信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

第五条私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。

私募基金管理人过往业绩以及私募基金运行情况将以私募基金管理人向私募基金信息披露备份平台报送的数据为准。

第六条投资者可以登录中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行信息查询。

第七条信息披露义务人、投资者及其他相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。

中国基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。

除法律法规另有规定外，不得对外披露。

第八条中国基金业协会依据本办法对私募基金的信息披露活动进行自律管理。

第二章一般规定第九条信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括：(一) 基金合同；(二) 招募说明书等宣传推介文件；(三) 基金销售协议中的主要权利义务条款（如有）；(四) 基金的投资情况；(五) 基金的资产负债情况；(六) 基金的投资收益分配情况；(七) 基金承担的费用和业绩报酬安排；(八) 可能存在的利益冲突；(九) 涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；(十) 中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。

有关基金信息披露的法律法规

有关基金信息披露的法律法规随着社会经济的发展和个人理财意识的增强，基金投资已经成为一种广泛的投资方式。

在基金投资中，信息披露是非常重要的一个环节，能够让投资者了解基金产品的真实情况，降低投资风险。

因此，有关基金信息披露的法律法规显得格外重要。

本文将深入探讨有关基金信息披露的法律法规，以期让广大投资者更好地了解基金投资的相关规定。

一、基金信息披露的相关法律法规概述1.《证券投资基金法》《证券投资基金法》是我国基金行业最为基本的法律法规之一，对基金的产品设计、运营、信息披露等多个方面都有较为详细的规定。

该法规要求在基金募集前，应当公布招募说明书和基金合同，向潜在投资者充分披露产品信息，确保投资者知情权和选择权。

同时，基金管理人应当定期向投资者和监管部门披露经营情况、投资运作情况、客户投诉及相关风险提示等信息。

2.《基金销售管理办法》《基金销售管理办法》是针对基金销售的一项管理法规。

它要求基金销售机构和基金管理人应在销售时向投资者提供完整的基金产品说明书，并向投资者充分披露风险和费用等信息。

此外，基金销售机构还要做好投资者风险承受能力评估，为投资者提供个性化的投资建议。

3.《公开募集证券投资基金信息披露规则》《公开募集证券投资基金信息披露规则》是基金信息披露的基本法规之一，其中对基金管理人的信息披露要求进行了明确规定。

相关内容包括招募说明书的内容要求、投资组合的披露、基金业绩的披露、基金费用和风险的披露等等。

4.《关于加强基金信息披露工作的指导意见》《关于加强基金信息披露工作的指导意见》是中国证监会对基金信息披露工作的一项重要指导性意见，该文件明确规定了基金管理人、基金销售机构和基金评级机构的信息披露职责和方式，设立了信息披露的反馈机制等。

二、基金信息披露的内容和方式1.基金招募说明书和基金合同基金招募说明书和基金合同是基金产品最为基本的信息披露渠道，通过他们可以提供基金的投资策略、投资范围、投资目标、收益分配、兑付方式、投资风险等信息。

私募投资基金信息披露管理办法

私募投资基金信息披露管理办法第一条为规范和管理投资基金的信息披露，保护投资者的合法权益，防范和化解投资风险，根据《私募投资基金管理法》和有关法律法规，制定本办法。

第二条本办法所称投资基金，是指私募投资基金业务许可资格清单规定的由投资管理人向基金参与者募集资金，并依照基金合同约定以组合投资管理和管理服务活动形式回报收益的私募投资基金。

第三条投资基金的信息披露，必须建立严格的内部管理制度。

投资管理人应当终审信息披露报告书，确保其完整、准确、及时、真实、权威。

第四条全部投资基金信息披露，必须依据《私募投资基金管理法》、本办法以及监管性要求进行。

第五条投资基金信息披露格式及要求：（一）历史管理报告1. 申报季度资产组合市值运行报告;2. 投资基金最新的回报增长报告;（二）投资管理人公告披露1. 投资管理人公告;2. 投资管理人托管银行的公告;3. 投资管理人托管人的公告;4. 投资管理人下属从业机构的公告;（三）投资基金其他披露1. 投资基金行为准则及投资政策;2. 投资基金理财计划;3. 投资基金资产组合及交易情况报告;4. 投资管理人及其相关机构的财务报表、管理说明等。

第六条投资基金的信息披露，须及时进行，以便投资者掌握投资基金的发展状况以便做出明智决策。

信息内容必须时时刻刻客观准确，由投资管理人承担监管责任。

第七条投资基金信息披露，实行分类管理，建立投资基金信息化管理系统。

投资基金信息披露，须征得投资基金参与者同意；经征得投资基金参与者同意的特殊情况除外。

第八条投资基金的信息披露，应当把握好风险管理的重要性，尽可能充分考虑投资基金使用环境和情况，落实到实际操作中。

第九条投资管理人应当依据基金合同向基金参与者披露信息，主要内容包括：信息披露目的和标准；投资基金涉及的风险及其管理；投资管理人分析和决策标准等。

第十条投资基金的信息披露，要合理组织信息披露以及问答，满足投资者的信息需求。

投资基金信息披露，必须清楚表明有关事项。

中国证券投资基金业协会关于发布《私募投资基金信息披露管理办法》的通知

中国证券投资基金业协会关于发布《私募投资基金信息披露管理办法》的通知文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2016.02.04•【文号】•【施行日期】2016.02.04•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《私募投资基金信息披露管理办法》的通知各私募投资基金管理人：根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，经中国基金业协会理事会表决通过，现予以发布《私募投资基金信息披露管理办法》。

本办法自发布之日起施行，其中，本办法第五条、第六条的具体实施安排，另行通知。

特此通知。

附件： 1. 私募投资基金信息披露管理办法2. 私募投资基金信息披露内容与格式指引1号3. 《私募投资基金信息披露管理办法》起草说明中国证券投资基金业协会二〇一六年二月四日私募投资基金信息披露管理办法第一章总则第一条为保护私募基金投资者合法权益，规范私募投资基金的信息披露活动，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规及相关自律规则，制定本办法。

同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。

信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。

第三条信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）约定向投资者进行信息披露。

第四条信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

第五条私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。

私募投资基金信息披露管理办法

私募投资基金信息披露管理办法第一章总则第一条为规范私募投资基金的信息披露行为，保护投资者的合法权益，促进私募投资基金市场的健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，制定本办法。

第二条本办法适用于在中国境内设立、运作的私募投资基金及其管理人。

第三条私募投资基金信息披露应遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则。

第四条中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）负责对私募投资基金信息披露活动进行自律管理。

第二章信息披露义务人第五条私募投资基金的管理人是信息披露的主要义务人，负责编制并披露基金相关信息。

第六条信息披露义务人应当建立健全信息披露内部管理制度，指定专人负责信息披露事务，确保信息披露的合规性。

第三章信息披露内容第七条信息披露内容应当包括但不限于：基金的基本情况、投资组合情况、基金财务状况、重大事件等。

第八条私募基金应当在基金合同、招募说明书等文件中，明确信息披露的具体内容和格式。

第四章信息披露方式第九条信息披露义务人应当通过基金业协会指定的信息披露平台进行信息披露。

第十条信息披露义务人也可以通过其他合法合规的媒体和渠道进行补充披露。

第五章信息披露频率第十一条私募基金应当至少每季度披露一次基金净值和主要财务指标。

第十二条发生重大事件时，信息披露义务人应当立即进行临时披露。

第六章信息披露监管第十三条基金业协会负责对私募投资基金的信息披露活动进行监督和检查。

第十四条对于违反信息披露规定的私募基金和管理人，基金业协会将依法采取自律管理措施。

第七章法律责任第十五条信息披露义务人未按照本办法规定进行信息披露的，将依法承担相应的法律责任。

第十六条对于涉嫌犯罪的，将移送司法机关依法追究刑事责任。

第八章附则第十七条本办法自发布之日起施行，由基金业协会负责解释。

第十八条本办法实施前已设立的私募投资基金，应当在本办法实施后六个月内达到本办法的要求。

以上管理办法旨在为私募投资基金市场的健康、规范发展提供指导，确保信息披露的公开、透明，从而维护投资者的合法权益。

关于执行证监发[2005]120号文有关问题的说明

关于执行证监发[2005]120号文有关问题的说明近日，证监会发布了《关于进一步加强公开募集证券投资基金信息披露的通知》（证监发[2005]120号文），对公开募集证券投资基金的信息披露要求进行了明确和细化。

下面将就该文件的相关问题进行说明。

首先，根据120号文，公开募集证券投资基金应当及时、准确、完整地履行信息披露义务，重点披露基金的投资业绩和风险提示。

这对于提升投资者的透明度和保护投资者的权益具有重要意义。

基金管理人应当将相关信息及时更新，并确保投资者能够充分了解基金投资的风险和预期收益。

其次，120号文要求基金管理人应当对基金的投资组合进行定期披露，包括持仓证券、持有的其他基金、其他投资品种等。

这有助于投资者了解基金的风险分散程度和投资策略，有利于投资者做出更加明智的投资决策。

同时，要求基金管理人及时披露基金的净值、份额净值、累计净值等重要指标，以提供投资者对基金的实时了解。

此外，120号文还规定了基金管理人应当对基金进行风险评估，并及时向投资者公开披露。

这对于投资者评估基金的风险水平和收益预期非常重要，有助于投资者根据自身风险承受能力做出合理的投资决策。

基金管理人应当建立健全风险管理体系，确保投资者的利益最大化。

需要注意的是，证监会对公开募集证券投资基金信息披露要求的不断完善，旨在规范市场秩序、保护投资者权益。

投资者在进行投资决策时，应当充分了解基金的风险和收益特征，谨慎选择合适的投资产品。

证监会也将继续加强对信息披露的监管，以推动整个市场的健康发展。

总而言之，证监发[2005]120号文明确了公开募集证券投资基金的信息披露要求，保护了投资者的权益，提高了市场的透明度。

基金管理人应当切实履行信息披露义务，确保投资者能够获得准确、完整的信息，并根据市场需求和监管要求及时进行更新和调整。

这将为投资者提供更多的选择和参考，促进市场的稳定和健康发展。

基金管理公司信息披露制度

基金管理信息披露事务管理制度第一章总则第一条为保护基金管理〔以下称“公司”〕、股东、客户、债权人及其他利益相关人的合法权益，标准公司信息披露工作，建立、健全信息披露事务管理制度，提高信息披露事务管理水平和信息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》《、中华人民共和国证券法》、等法律、法规的和标准性文件的规定，结合《基金管理章程》〔以下简称“《公司章程》”〕，制定本制度。

第二条本制度由董事负责制定并保证本制度的有效实施。

公司及公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

公司董事、监事、高级管理人员不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中做出相应声明并说明理由。

第三条本制度中提及“信息”系指所有对公司股票价格产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度中提及“披露”系指在规定的时间、在规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布信息，并送达证券监管部门备案。

第四条公司的控股子公司应按上市公司标准进行经营，并根据各自具体情况，建立有效的信息披露工作制度。

第五条公司股东及其他有信息披露义务的投资人，应当按照证券监管部门有关规定及时披露信息并配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件，并在披露前不对外泄露相关信息。

公司股东及其他有信息披露义务的投资人应当协助公司了解相关情况。

第二章本制度的实施与监督第六条本制度由公司董事负责实施，董事长为实施本制度的第一责任人，由董事会秘书负责具体信息披露事宜。

第七条本制度由公司监事负责监督。

监事可对本制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时催促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。

第八条本制度适用于如下人员和机构：1、公司董事；2、公司监事；3、公司高级管理人员；4、公司控股股东、持股百分之五以上的大股东和实际控制人；5、公司各部门〔含各分支机构〕负责人；6、其他负有信息披露职责的公司人员和部门。

《基金法律法规》的关键知识点：基金从业的必备

《基金法律法规》的关键知识点：基金从业的必备基金行业作为我国金融市场的重要组成部分，其健康有序的发展离不开完善的法律法规体系。

对于基金从业人员来说，掌握《基金法律法规》的关键知识点是必备的基本素质。

本文将为您详细解析《基金法律法规》的核心内容，帮助您系统地了解我国基金市场的法律法规框架。

一、基金法律法规体系概述1.1 法律层面《中华人民共和国证券投资基金法》是我国基金法律法规体系的基石，明确了基金管理人、基金托管人、基金销售机构等各方的权益和义务，为基金行业的规范发展提供了基本法律保障。

1.2 行政法规层面主要包括《证券投资基金管理公司管理办法》、《基金销售管理办法》等，对基金管理公司、基金销售机构的准入、业务行为等进行具体规定。

1.3 部门规章及规范性文件层面包括中国证监会发布的各项规章、规范性文件，如《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《基金销售业务信息管理平台管理规定》等，对基金运作、销售等环节进行细致规范。

二、基金主要法律法规的关键内容2.1 证券投资基金法明确了基金管理人、基金托管人、基金销售机构等各方的权益和义务，规定了基金的运作原则、投资范围、信息披露等内容。

2.2 公开募集证券投资基金运作管理办法对基金的募集、投资、运作、信息披露等环节进行详细规定，确保基金运作的公开、公平、公正。

2.3 基金销售管理办法规定了基金销售机构的准入条件、业务行为规范、销售费用等方面内容，保护投资者权益。

三、基金从业人员的法律责任与职业道德基金从业人员在从事基金业务过程中，应严格遵守法律法规，遵循职业道德，切实保护投资者的合法权益。

违反法律法规和职业道德的行为，将面临相应的法律责任和职业纪律处分。

四、总结《基金法律法规》是基金从业人员必备的专业知识，掌握关键知识点对于合规经营和保护投资者权益具有重要意义。

基金从业人员应不断学习和积累，提高自身法律素养，为我国基金行业的发展贡献力量。

希望本文档能对您了解《基金法律法规》有所帮助。

中国证券监督管理委员会公告[2019]17号――关于实施《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》有关问题的规

中国证券监督管理委员会公告[2019]17号――关于实施《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》有关问题的规定现公布《关于实施〈公开募集证券投资基金信息披露管理办法〉有关问题的规定》，自2019年9月1日起施行。

中国证监会2019年7月26日关于实施《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》有关问题的规定为了做好《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（证监会令第158号）（以下简称《办法》）的实施工作，现就有关问题规定如下：一、《办法》第三条第二款规定的中国证监会基金电子披露网站网址为http：///fund，该网站集中展示公开募集证券投资基金（以下简称基金）的募集信息、运作信息和临时信息等依照法律、行政法规及中国证监会规定应予公开的信息。

二、《办法》第五条第二教规定的指定机构包括但不限于中证信息技术服务有限责任公司。

指定机构应当根据中国证监会授权及法律法规的规定，负责维护中国证监会基金电子披露网站及相关信息系统，组织开展基于该网站的基金信息按露文件的报送管理、监测监控及信息展示等工作，同时应当根据法律、行政法规及中国证监会规定，为基金信息披露可拓展商业报告语言模板的完善及时提供技术支持。

《办法》实施之日起一年内，中证信息技术服务有限责任公司应组织全行业基金管理人、基金托管人等信息披露义务人统一报送历史基金信息披露文件。

三、《办法》第十二条规定的重大变更主要包括：（一）基金合同、基金托管协议相关内容发生变更；（二）变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；（三）变更基金管理人、基金托管人的法定名称；（四）变更基金经理；（五）变更认购费、申购费、赎回费等费率；（六）其他对投资者有重大影响的事项。

除上述事项之外，基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。

基金合同终止的，除基金合同另有约定外，基金管理人可以不再更新基金招募说明书和基金产品资料概要。

四、基金首次募集及持续运作期间，基金管理人除按照《办法》第十条、第十二条规定将基金产品资料概要登载在指定网站外，还应当将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点。

证券投资基金信息披露管理办法-中国证券监督管理委员会令第19号

证券投资基金信息披露管理办法正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会令（第19号）《证券投资基金信息披露管理办法》已经2004年3月30日中国证券监督管理委员会第80次主席办公会议审议通过，现予公布，自2004年7月1日起施行。

主席：尚福林二00四年六月八日证券投资基金信息披露管理办法第一章总则第一条为规范证券投资基金（以下简称基金）信息披露活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》），制定本办法。

第二条基金信息披露义务人应当按照法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

第三条基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称指定报刊）和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称网站）等媒介披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

第四条中国证监会及其派出机构依法对基金信息披露活动进行监督管理。

中国证监会根据基金信息披露活动情况，及时制定相关的内容与格式准则、编报规则；根据基金信息披露活动中存在的技术问题，及时做出规范解答。

证券交易所依法对基金信息披露活动进行自律管理。

第二章基金信息披露一般规定第五条公开披露的基金信息包括：（一）基金招募说明书；（二）基金合同；（三）基金托管协议；（四）基金份额发售公告；（五）基金募集情况；（六）基金合同生效公告；（七）基金份额上市交易公告书；（八）基金资产净值、基金份额净值；（九）基金份额申购、赎回价格；（十）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告；（十一）临时报告；（十二）基金份额持有人大会决议；（十三）基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动；（十四）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；（十五）澄清公告；（十六）中国证监会规定的其他信息。

基金行业中与法律法规相关的规定政策

基金行业中与法律法规相关的规定政策随着中国经济的快速发展，基金行业逐渐成为投资者关注的焦点。

为了规范基金市场，保护投资者权益，中国政府制定了一系列与法律法规相关的规定政策。

本文将介绍一些重要的法律法规，并讨论它们对基金行业的影响。

1. 证券投资基金法《证券投资基金法》是中国基金行业的核心法律法规，于2020年3月1日正式实施。

该法规明确了证券投资基金的定义、组织形式、设立条件、运作规则等内容，为基金行业的合法运营提供了具体指引。

该法规的实施对基金行业有着重要的影响。

首先，它提高了对基金公司的准入门槛，要求基金公司具备一定的资金实力和专业素质。

这有助于减少市场竞争，提高行业的整体质量。

其次，法规规定了基金公司的运作规则，要求其遵守严格的投资制度和风险管理要求。

这有助于保护投资者的合法权益，降低投资风险。

另外，该法规还鼓励基金公司积极参与资本市场的投资，促进基金行业与资本市场的良性互动。

2. 证券投资基金销售管理办法《证券投资基金销售管理办法》是中国证券监督管理机构发布的重要规范性文件。

该办法规定了证券投资基金的销售行为、销售准则和投资者保护等方面的内容。

它的实施对规范基金销售行为、保护投资者利益具有重要意义。

该办法明确规定了基金销售的准入条件和操作规则，要求基金销售机构严守职业操守，提高销售服务质量。

办法还规定了基金销售机构应当向投资者提供真实、准确的信息，杜绝虚假宣传和误导行为。

此外，该办法还规定了基金销售机构应当制定投资者适当性管理制度，确保投资者在购买基金时符合相应的风险承受能力和投资经验。

3. 证券期货投资者适当性管理办法《证券期货投资者适当性管理办法》是中国证监会发布的一项重要规范性文件。

该办法旨在保护投资者利益，规范证券期货市场的投资行为。

根据该办法，证券期货公司在开展投资咨询、投资管理等业务时，必须对投资者进行适当性评估，确保投资者具备相应的风险承受能力和投资经验。

此外，办法规定了证券期货公司应当向投资者提供真实、准确的信息，不得做出虚假宣传和误导行为。

基金公司信息披露管理制度

第一章总则第一条为规范基金公司的信息披露行为，保障投资者合法权益，维护市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称信息披露，是指基金公司按照法律法规要求，在规定的时间、地点和方式下，向投资者、监管机构等公开基金公司经营状况、财务状况、投资运作等相关信息。

第三条基金公司应建立健全信息披露制度，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。

第二章信息披露内容第四条信息披露内容主要包括：（一）基金公司基本信息：包括公司名称、注册地址、法定代表人、注册资本、经营范围等。

（二）基金产品信息：包括基金产品名称、基金类型、投资策略、风险等级、业绩表现、费用结构等。

（三）基金管理团队信息：包括基金经理、投资顾问、研究团队等人员的基本情况。

（四）基金运作信息：包括基金净值、份额变动、投资组合、交易信息等。

（五）基金业绩信息：包括基金过去一定时期内的业绩表现、排名情况等。

（六）基金风险提示信息：包括基金投资风险、市场风险、流动性风险等。

（七）其他法律法规要求披露的信息。

第三章信息披露程序第五条信息披露程序如下：（一）基金公司应建立健全信息披露工作流程，明确信息披露责任人，确保信息披露及时、准确。

（二）基金公司应在规定的时间内，通过公司网站、官方微信公众号、证券交易所等渠道，及时发布信息披露文件。

（三）基金公司应确保信息披露文件的格式、内容符合法律法规要求，并报送监管机构备案。

（四）基金公司应建立健全信息披露内部审计制度，对信息披露工作进行监督、检查。

第四章信息披露责任第六条基金公司董事长、总经理为信息披露的第一责任人，各部门负责人对本部门的信息披露工作负责。

第七条基金公司信息披露责任人应履行以下职责：（一）确保信息披露的真实、准确、完整、及时。

（二）及时处理信息披露相关事宜，确保信息披露渠道畅通。

（三）加强对信息披露工作的监督检查，防范信息披露风险。

证券投资基金信息披露管理办法

证券投资基金信息披露管理办法第一条为规范证券投资基金信息披露，保护基金投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》及有关法律法规，制定本办法。

第二条证券投资基金是指以投资证券及其他合法投资标的为投资目的，经中国证券投资基金业协会登记或备案的基金。

第三条基金管理人应当按照《中华人民共和国证券投资基金法》及有关法律法规，接受投资者的投资，为投资者的合法利益提供保障，建立良好的信用环境。

同时，基金管理人应当认真履行信息披露义务，及时披露相关信息，开展整洁透明的市场行为，为投资者提供全面、准确的信息服务。

第四条基金管理人应当依法履行信息披露义务，及时披露投资者需要知晓的证券投资基金信息，并建立完善的客户信息披露管理制度，做到信息披露公平、公正及客观准确。

具体内容包括：（一）基金的设立、运作情况及基本信息，包括基金设立投资计划、管理人及资产管理范围、投资组合结构、基金信托计划、基金操作政策以及基金的一般性规定等信息；（二）基金的投资管理活动成果，包括基金净值、投资组合结构及投资者收益；（三）基金运作活动状况，包括管理方式、收费情况、投资认购情况等；（四）基金资产状况，包括基金资产净值及相关财务数据等。

第五条基金管理人应当按照有关法律法规及投资者的要求，定期向基金投资者披露信息，及时向投资者公布投资管理月报、半年报等信息，为投资者提供及时、准确、详细的信息服务。

第六条基金管理人应当依据交易所有关要求，报送基金净值及相关财务数据。

第七条基金管理人应当建立相应的内部管理制度，制定和执行健全的信息披露流程，确保信息的真实、准确、客观、及时的披露和反馈。

第八条基金管理人应当重视资金信息的安全与数据的准确。

应当制定相应的政策来确保资金信息的安全，充分考虑网络安全风险，制定有效的数据备份和恢复机制，建立有效的数据管理体系。

第九条基金管理人应当及时更新披露的文件，对不符合实际的信息及时作出补充说明，并立即向投资者披露。

公募基金信息披露政策法规

公募基金信息披露政策法规
公募基金信息披露的政策法规主要包括以下两方面：
1.《公开募集证券投资基金运作管理办法》：该办法由证监会制定，于2015年修订发布。

其
中规定了公募基金信息披露的具体要求，包括公开募集前的信息披露、定期报告的信息披露、非定期报告的信息披露等。

办法明确了公募基金需要向投资者披露的重要事项，保障了投资者的知情权。

2.《公募证券投资基金信息披露指引》：该指引由证监会制定，于2004年首次发布，后经多
次修订。

该指引对公募基金信息披露的具体内容进行了详细规定，包括基金管理人的基本情况、基金的投资策略和运作方式、基金的过往业绩、基金的投资组合、基金的风险特征等。

指引还对信息披露的时限、形式和途径等进行了规定。

以上是公募基金信息披露的两项主要政策法规，通过这些规定，可以保障公募基金投资者的权益，确保他们能够获得真实、准确、完整的信息，并能够依据这些信息做出合理的投资决策。

有关基金信息披露法律法规

公开募集证券投资基金信息披露管理办法

证券投资基金信息披露编报规则第5号《货币市场基金信息披露特别规定》

证券投资基金信息披露编报规则第2号《基金净值表现的编制与披露》

基金从业《基金法律法规》知识点复习

3-2私募投资基金信息披露管理办法

有关基金信息披露的法律法规

私募投资基金信息披露管理办法

中国证券投资基金业协会关于发布《私募投资基金信息披露管理办法》的通知

私募投资基金信息披露管理办法

关于执行证监发[2005]120号文有关问题的说明

基金管理公司信息披露制度

《基金法律法规》的关键知识点：基金从业的必备

中国证券监督管理委员会公告[2019]17号――关于实施《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》有关问题的规

证券投资基金信息披露管理办法-中国证券监督管理委员会令第19号

基金行业中与法律法规相关的规定政策

基金公司信息披露管理制度

证券投资基金信息披露管理办法

公募基金信息披露 政策法规

公募基金信息披露政策法规