非关税措施
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世贸组织的例外规定使技术性壁垒可以“合法” 地存在 关税的大幅度削减和传统数量限制措施被扼制， 从而使技术性壁垒成为贸易保护主义的新式武器
19
（五）技术性贸易壁垒的影响
积极影响 保障人类健康和安全 维护国家基本安全 保护生态环境，实现可持续发展 调控经济贸易利益，提高企业出口竞争力 消极影响 增加贸易成本，造成贸易障碍 引发贸易争端 限制进口，损害发展中国家的利益 扭曲比较利益，抵消多边谈判取得的成果， 扭曲贸易的地区和商品结构
13
成本价格型非关税措施
外汇管制（Foreign Exchange Control）
外汇管制也称外汇管理，是指一国政府通过法令，对国际结算和外汇 买卖实行限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。
利用外汇管制来限制进口的方式一般分为两种：
数量性外汇管制 成本性外汇管制
政府歧视性采购
最低限价 进口押金
能更有效地限制进口
更具有隐蔽性
更具有歧视性
形式上的合法性
3
二、非关税措施的作用（一）
对发达国家而言 作为防御性武器来限制外国商品进口，用以保护
国内失去比较优势的部门和产业，或者保护国内
垄断资本以获取高额垄断利润； 作为进攻性武器在国际贸易谈判中作为筹码，逼 迫对方让步，以争夺国际市场； 用作对其他国家实行贸易歧视的手段，甚至作为 实现政治利益的手段。
8
绝对配额
是指在一定的时期内，对某种商品的进口
数量或金额规定一个最高限额，达到这个
限额后，便不准进口。
在实施中，绝对配额又分为 ：
全球配额（Global Quotas）
国别配额（Country Quotas）
进口商配额（Importer Quotas）
9
关税配额
是指对商品进口的绝对数额不加限制，而在 一定时期内，规定一定数额的进口配额，对 在规定配额以内的进口商品，给予低税、减 税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征 收较高的关税，或征收附加税或罚款。 按商品进口的来源 ，关税配额又分为 ：
4
二、非关税措施的作用（二）
对于发展中国家而言 限制奢侈品进口，节约外汇，以发展经济； 限制、削弱进口产品的竞争力，以保护民族
工业和幼稚产业；
作为宏观调控手段，以调节国际收支；
作为报复手段，回应发达国家的贸易歧视，
不得已而为之.合理利用WTO对发展中国家的 优惠待遇条款，以壮大自己。
5
三、非关税措施的分类
直接数量限制措施
（进口配额、“自愿”出口 限制、进口许可证）
影响方式及程度 间接性非关税措施
措成 施本 价 格 型 关技 标术 准、 质 量 相
6
数量限制措施
内容框架
一、进口配额制（Import Quotas System） 二、“自愿”出口配额制（“Voluntary” Export Quotas） 三、进口许可证制（Import License System）
7
（一）进口配额制（Import Quotas System）
又称进口限额制，是一国政府在一定时期内对 某种商品的进口数量或金额所规定的限额。在 规定的限额以内商品可以进口，超过限额就不 准进口，或征收较高的关税或罚款。
根据控制的力度和调节手段，进口配额又可分 为 ： 绝对配额（Absolute Quotas） 关税配额（Tariff Quotas）
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
逐步缩小进出口许可证、进口配额商品的范围
制定技术标准，尝试建立自己的技术标准体系
30
可持续发展战略的确立
日益激烈的国际贸易竞争，促使绿色壁垒
的形成和发展
国际公约的不完善使其具有存在的合法性
25
（五）环境贸易壁垒的影响
绿色壁垒的负面影响 直接限制产品出口 增加出口企业的成本，削弱其国际竞争力 影响出口产品的市场范围 严重损害发展中国家的利益 绿色壁垒的积极影响 有利于保护环境，推动对外贸易可持续发 展 促进环保产业的发展和绿色产品的出口 促使企业树立绿色营销观念
Regulation)
信息技术壁垒（Information Technology Barriers）
17
（三）技术性贸易壁垒的特点
广泛性
合理性
灵活性
隐蔽性
复杂性
有效性
18
（四）技术性贸易壁垒盛行的原因
科学技术的进步导致技术性贸易壁垒的强化 消费观念的改变和环保意识的增强推动了技术性
贸易壁垒的产生
全球性关税配额
国别性关税配额
10
进口配额的经济效应
• 消费（代价）效应： 国内消费减少Q3Q4，消费者剩余减少a+b+c+d P
•
• •
生产（保护）效应：
S E E’ a e b c d f Q2 Q3 Q4
S’
国内生产增加Q1Q2，生产者剩余增加a 贸易（收支）效应： 配额利润效应：
P2 P1
进口减少Q1Q2+Q3Q4，贸易支出减少e+f 配额拥有者获得配额利润c，即（P2-P1）×Q2 Q3
“自愿”出口配额制主要有两种形式：
非协定的“自愿”出口配额 协定的“自愿”出口配额
12
（三）进口许可证制（Import License System）
进口许可证制是指国家为管制对外贸易，规定 某些进口商品必须事先领取进口许可证，没有 许可证，一律不准进口的制度。 按进口许可证与进口配额的关系，进口许可证 可分为有定额的进口许可证和无定额的进口许 可证。 按进口管制的程度，进口许可证又分为公开一 般许可证和特种进口许可证。
D Q
•
再分配效应：
O Q1
消费者剩余减少的a+b+c+d中，a转化为生产 者剩余，c转化为进口商的配额利润。 净损失为b+d，即配额保护的代价，其中b为 生产损失，d为消费损失。
贸易小国配额的经济效应
11
（二）“自愿”出口配额制（“Voluntary” Export Quotas） 又称“自愿”限制出口(“Voluntary” Restriction Export)，是指出口国或地区在进口 国的要求或压力下，“自愿”规定某一时期内 （一般是3—5年）某些商品对该国的出口限额， 在限定的配额内自行控制出口，超过限额即禁 止出口。
海关估价
14
技术性贸易壁垒
内容框架
一、技术性贸易壁垒的分类 二、技术性贸易壁垒的特点 三、技术性贸易壁垒的性质及其 影响
15
（一）技术性贸易壁垒的定义
技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Tr ade —TBT）是指一国以维护生产、消费安全 及保护人民健康为理由，通过颁布法律、法令、 条例、规定，制定复杂苛刻的技术标准、卫生 检疫规定以及商品包装和标签规定，增加进口 难度，使外国商品难以适应，从而起到限制外 国商品进口和销售的作用。
20
环境贸易壁垒
内容框架
一、环境贸易壁垒的形式与特点 二、环境贸易壁垒盛行的原因 三、环境贸易壁垒的性质及其影 响
21
（一）环境贸易壁垒的定义
环境贸易壁垒（Environmental Trade Barriers, ETBs），也称绿色壁垒，是指在国 际贸易活动中，一国以保护环境为由而制定的 一系列环境贸易措施，使得外国产品无法进口 或进口时受到一定限制，从而达到保护本国产 品和市场的目的。
非关税措施
本章学习要点： 非关税措施的特点、分类及其作用 数量限制措施 技术性贸易壁垒 环境贸易壁垒
• • • •
第一节 非关税措施的特点、作用与分类
内容框架
一、非关税措施的特点 二、非关税措施的作用 三、非关税措施的分类
2
一、非关税措施的特点
种类繁多，适用范围广泛
具有更大的灵活性和较强的针对性
22
（二）环境贸易壁垒的形式
国际和区域性的环保公约 国别环保法规、标准 自愿性措施——ISO14000环境管理体系 和环境标志
绿色补贴制度
绿色包装制度
23
（三）环境贸易壁垒的基本特点
合法性和隐蔽性 歧视性和不公正性 广泛性和关联性 时效性和发展性
24
（四）环境贸易壁垒盛行的原因
“绿色消费”观念的确立和流行
26
其它壁垒
社会壁垒——橙色壁垒
知识产权壁垒——红色壁垒
27
第二节 中国的非关税措施
内容框架
一、入世前的非关税措施 二、入世后非关税措施的调整
28
一、入世前的非关税措施
经营权审批制
进出口许可证制、配额制和国家专营制的交
叉使用
外汇管理
制定法律、法规
29
二、入世后非关税措施的调整
外贸经营权由审批制向登记制转变
16
（二）技术性贸易壁垒的分类
技术法规与技术标准(Technical Act & Technical
Standard)
合格评定程序（Conformity Assessment Program） 卫生检疫规定(Health and Sanitary Regulation) 商品包装和标签的规定(Packing and Labeling
19
（五）技术性贸易壁垒的影响
积极影响 保障人类健康和安全 维护国家基本安全 保护生态环境，实现可持续发展 调控经济贸易利益，提高企业出口竞争力 消极影响 增加贸易成本，造成贸易障碍 引发贸易争端 限制进口，损害发展中国家的利益 扭曲比较利益，抵消多边谈判取得的成果， 扭曲贸易的地区和商品结构
13
成本价格型非关税措施
外汇管制（Foreign Exchange Control）
外汇管制也称外汇管理，是指一国政府通过法令，对国际结算和外汇 买卖实行限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。
利用外汇管制来限制进口的方式一般分为两种：
数量性外汇管制 成本性外汇管制
政府歧视性采购
最低限价 进口押金
能更有效地限制进口
更具有隐蔽性
更具有歧视性
形式上的合法性
3
二、非关税措施的作用（一）
对发达国家而言 作为防御性武器来限制外国商品进口，用以保护
国内失去比较优势的部门和产业，或者保护国内
垄断资本以获取高额垄断利润； 作为进攻性武器在国际贸易谈判中作为筹码，逼 迫对方让步，以争夺国际市场； 用作对其他国家实行贸易歧视的手段，甚至作为 实现政治利益的手段。
8
绝对配额
是指在一定的时期内，对某种商品的进口
数量或金额规定一个最高限额，达到这个
限额后，便不准进口。
在实施中，绝对配额又分为 ：
全球配额（Global Quotas）
国别配额（Country Quotas）
进口商配额（Importer Quotas）
9
关税配额
是指对商品进口的绝对数额不加限制，而在 一定时期内，规定一定数额的进口配额，对 在规定配额以内的进口商品，给予低税、减 税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征 收较高的关税，或征收附加税或罚款。 按商品进口的来源 ，关税配额又分为 ：
4
二、非关税措施的作用（二）
对于发展中国家而言 限制奢侈品进口，节约外汇，以发展经济； 限制、削弱进口产品的竞争力，以保护民族
工业和幼稚产业；
作为宏观调控手段，以调节国际收支；
作为报复手段，回应发达国家的贸易歧视，
不得已而为之.合理利用WTO对发展中国家的 优惠待遇条款，以壮大自己。
5
三、非关税措施的分类
直接数量限制措施
（进口配额、“自愿”出口 限制、进口许可证）
影响方式及程度 间接性非关税措施
措成 施本 价 格 型 关技 标术 准、 质 量 相
6
数量限制措施
内容框架
一、进口配额制（Import Quotas System） 二、“自愿”出口配额制（“Voluntary” Export Quotas） 三、进口许可证制（Import License System）
7
（一）进口配额制（Import Quotas System）
又称进口限额制，是一国政府在一定时期内对 某种商品的进口数量或金额所规定的限额。在 规定的限额以内商品可以进口，超过限额就不 准进口，或征收较高的关税或罚款。
根据控制的力度和调节手段，进口配额又可分 为 ： 绝对配额（Absolute Quotas） 关税配额（Tariff Quotas）
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
逐步缩小进出口许可证、进口配额商品的范围
制定技术标准，尝试建立自己的技术标准体系
30
可持续发展战略的确立
日益激烈的国际贸易竞争，促使绿色壁垒
的形成和发展
国际公约的不完善使其具有存在的合法性
25
（五）环境贸易壁垒的影响
绿色壁垒的负面影响 直接限制产品出口 增加出口企业的成本，削弱其国际竞争力 影响出口产品的市场范围 严重损害发展中国家的利益 绿色壁垒的积极影响 有利于保护环境，推动对外贸易可持续发 展 促进环保产业的发展和绿色产品的出口 促使企业树立绿色营销观念
Regulation)
信息技术壁垒（Information Technology Barriers）
17
（三）技术性贸易壁垒的特点
广泛性
合理性
灵活性
隐蔽性
复杂性
有效性
18
（四）技术性贸易壁垒盛行的原因
科学技术的进步导致技术性贸易壁垒的强化 消费观念的改变和环保意识的增强推动了技术性
贸易壁垒的产生
全球性关税配额
国别性关税配额
10
进口配额的经济效应
• 消费（代价）效应： 国内消费减少Q3Q4，消费者剩余减少a+b+c+d P
•
• •
生产（保护）效应：
S E E’ a e b c d f Q2 Q3 Q4
S’
国内生产增加Q1Q2，生产者剩余增加a 贸易（收支）效应： 配额利润效应：
P2 P1
进口减少Q1Q2+Q3Q4，贸易支出减少e+f 配额拥有者获得配额利润c，即（P2-P1）×Q2 Q3
“自愿”出口配额制主要有两种形式：
非协定的“自愿”出口配额 协定的“自愿”出口配额
12
（三）进口许可证制（Import License System）
进口许可证制是指国家为管制对外贸易，规定 某些进口商品必须事先领取进口许可证，没有 许可证，一律不准进口的制度。 按进口许可证与进口配额的关系，进口许可证 可分为有定额的进口许可证和无定额的进口许 可证。 按进口管制的程度，进口许可证又分为公开一 般许可证和特种进口许可证。
D Q
•
再分配效应：
O Q1
消费者剩余减少的a+b+c+d中，a转化为生产 者剩余，c转化为进口商的配额利润。 净损失为b+d，即配额保护的代价，其中b为 生产损失，d为消费损失。
贸易小国配额的经济效应
11
（二）“自愿”出口配额制（“Voluntary” Export Quotas） 又称“自愿”限制出口(“Voluntary” Restriction Export)，是指出口国或地区在进口 国的要求或压力下，“自愿”规定某一时期内 （一般是3—5年）某些商品对该国的出口限额， 在限定的配额内自行控制出口，超过限额即禁 止出口。
海关估价
14
技术性贸易壁垒
内容框架
一、技术性贸易壁垒的分类 二、技术性贸易壁垒的特点 三、技术性贸易壁垒的性质及其 影响
15
（一）技术性贸易壁垒的定义
技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Tr ade —TBT）是指一国以维护生产、消费安全 及保护人民健康为理由，通过颁布法律、法令、 条例、规定，制定复杂苛刻的技术标准、卫生 检疫规定以及商品包装和标签规定，增加进口 难度，使外国商品难以适应，从而起到限制外 国商品进口和销售的作用。
20
环境贸易壁垒
内容框架
一、环境贸易壁垒的形式与特点 二、环境贸易壁垒盛行的原因 三、环境贸易壁垒的性质及其影 响
21
（一）环境贸易壁垒的定义
环境贸易壁垒（Environmental Trade Barriers, ETBs），也称绿色壁垒，是指在国 际贸易活动中，一国以保护环境为由而制定的 一系列环境贸易措施，使得外国产品无法进口 或进口时受到一定限制，从而达到保护本国产 品和市场的目的。
非关税措施
本章学习要点： 非关税措施的特点、分类及其作用 数量限制措施 技术性贸易壁垒 环境贸易壁垒
• • • •
第一节 非关税措施的特点、作用与分类
内容框架
一、非关税措施的特点 二、非关税措施的作用 三、非关税措施的分类
2
一、非关税措施的特点
种类繁多，适用范围广泛
具有更大的灵活性和较强的针对性
22
（二）环境贸易壁垒的形式
国际和区域性的环保公约 国别环保法规、标准 自愿性措施——ISO14000环境管理体系 和环境标志
绿色补贴制度
绿色包装制度
23
（三）环境贸易壁垒的基本特点
合法性和隐蔽性 歧视性和不公正性 广泛性和关联性 时效性和发展性
24
（四）环境贸易壁垒盛行的原因
“绿色消费”观念的确立和流行
26
其它壁垒
社会壁垒——橙色壁垒
知识产权壁垒——红色壁垒
27
第二节 中国的非关税措施
内容框架
一、入世前的非关税措施 二、入世后非关税措施的调整
28
一、入世前的非关税措施
经营权审批制
进出口许可证制、配额制和国家专营制的交
叉使用
外汇管理
制定法律、法规
29
二、入世后非关税措施的调整
外贸经营权由审批制向登记制转变
16
（二）技术性贸易壁垒的分类
技术法规与技术标准(Technical Act & Technical
Standard)
合格评定程序（Conformity Assessment Program） 卫生检疫规定(Health and Sanitary Regulation) 商品包装和标签的规定(Packing and Labeling