2018年证券公司组织架构和部门主要职能

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机构业务部致力于培育、开发和维护公司的机构客户，积极打造机构客户服务体系，规划机构业务发展战略。同时协助分公司对接其他金融机构，提供专业化的机构业务服务。
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研究所作为公司研究业务的执行部门，承担公司人才队伍的建设、市场趋势的预判、投资策略开发、内部研究定价服务、投资品种推荐以及机构销售分仓业务。
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信息技术总部作为公司信息技术管理部门，承担公司信息系统的规划、建设、管理及运行保障等业务职能，负责公司信息系统基础设施平台、数据、应用等各层面的管理及运维保障。
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运营管理总部作为公司业务发展的中台运营支持部门，履行交易执行、运营支持、清算交收、私募综合服务业务管理等职能。
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证券投资部作为公司自有资金投资的执行部门，承担公司自有资金保值增值的任务。
2018年证券公司组织架构和部门主要职能
一、公司组织架构
二、部门主要职能
1
董事会办公室作为公司董事会的日常办事机构，负责处理董事会和股东大会的日常事务，承担公司三会会议管理，履行上市公司信息披露义务等工作。
2
办公室作为公司行政事务的执行和管理部门，负责公司各类文件的印发和收文传阅、整理、归档工作；印鉴使用、管理工作；行政重要文稿的起草工作；对外联络和会务、接待、行政后勤等工作。
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资产管理部致力于产品设计、项目开拓和投资运作等工作，为客户提供多样化的投资管理以及融资服务；对各分支机构的资产管理业务进行战略规划及业务管理。
15
根据董事会确定的合规管理目标，按照公司规定及合规负责人的安排履行合规管理工作职责。
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在公司总体发展战略框架下，推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。
3
人力资源部作为公司人力资源的管理部门，承担公司干部管理、招聘录用、培训开发、绩效考核、薪酬福利、员工关系管理等职能。
4
财务会计部作为公司财务管理业务的执行/管理部门，组织财务活动和财务核算，负责财务收支的计划、控制、考核、分析工作；配合业务部门处理涉税业务等工作。
5
审计监察部负责具体组织对内部各项经营管理活动进行审计和监察监督、检查公司内部控制制度的建立与健全情况等工作。
6
财富管理总部作为公司财富管理业务的管理部门，承担运营管理、金融产品销售、投资顾问、客服中心、信用交ຫໍສະໝຸດ 、金融衍生品等业务职能。7
场外市场部作为公司新三板业务的执行和管理部门，承担新三板挂牌业务管理、资本市场服务、做市业务、质量控制、持续督导等业务职能。
8
互联网金融部作为公司总部业务部门，主要负责通过互联网渠道，运用互联网企业经营模式，建立健全公司面向互联网的业务体系，促进互联网开户、网上理财产品销售、网上证券交易、网上投资顾问等基础证券业务的开展等工作。
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在公司总体发展战略框架下，全面负责公司资产托管业务总体发展规划及受托资产日常运作管理，履行托管人相关职能。
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负责香港子公司筹备等前期基础性工作；综合负责公司国际业务的规划与实施。