浅析缔约过失责任信赖利益赔偿责任关系

浅析缔约过失责任与信赖利益赔偿责任的关系

摘要：缔约过失责任是1861年由德国法学家耶林提出的特殊责任制度，对各国立法和判例产生了深远的影响。本文考察缔约过失责任的产生及一般理论，指出，缔约过失责任的本质是缔约过程中的信赖利益赔偿责任。缔约过失责任只是信赖利益赔偿的一种类型。在我国，一向只注重探讨缔约过失责任而忽略对信赖利益赔偿责任的研究，或者，把缔约过失责任视为是信赖利益赔偿责任的全部容，这一认识是有所偏失的。本文主，用信赖利益赔偿责任替代目前在我国流行的缔约过失责任可以克服上述缺陷，并且有利于我国合同责任体系的重新构建与完善。

一、缔约过失责任理论的产生及意义

缔约过失责任理论，它是由德国著名法学家耶林提出的。1861年，耶林于在其主编的《耶林学院年报》第四卷上发表了题为《缔约过失、契约无效与未臻完善时的损害赔偿》的论文，指出：“契约的缔结产生了一种履行义务，若此种效力因法律的障碍被排除时，也会产生一种损害赔偿义务。所谓契约无效者，仅指不发生履行效力，不是说不发生任何效力。当事人因自己的过失致使合同不成立者，应对信其契约为有效的相对人，赔偿基于此项信赖而产生的损害。”该文是针对当时德国普通法注重意识说，对合同不成立与无效时，信赖合同成立或有效的一方所受的损害，有过错的一方不负责任而言的。耶林这段话提出了现代合同法上一项十分重要的实体法原则，其最大贡献在于“肯定当事人因缔约行为而产生了一种类似契约的信赖关系，此种关系属于法定债的关系，从而完善了债法的理论。”耶林缔约过失责任的提出对古典契约法无疑是一个致命的打击，彻底改变了古典契约法所确立的“无合同则无责任”的原则。

二、缔约过失责任的理论基础

缔约过失制度的理论基础是指依据何种法理确立和追究缔约过失人的法律责任，大陆法系学者对此历史有多种争议，概括起来，主要有侵权行为说、法律行为说、法律规定说和诚实信

用说四种主。其中，侵权行为说认为，除法定情形外，因缔约上过失导致他人损害是一种侵权行为，属于侵权行为法调整的畴，应按侵权行为法的规定追究行为人的民事责任;法律行为说认为，缔约过失责任的理论基础在于当事人之间存在的法律行为，当事人之间订立的契约或事先达成的默契是当事人承担缔约过失责任的基础;法律规定说则主缔约过失责任的基础既不是侵

权行为，也不是法律行为，而是源于法律的直接规定。

笔者认为，上述说法均具有明显的缺陷：缔约过失责任有时并不侵犯相对人的具体权益，且侵权行为法有关免责、举证和时效的规定，使缔约过失责任的惩戒力度和保护有效性大为降低;法律行为说以尚未成立的合同或事先达成的订约默契作为责任基础，实际上是将缔约过失责任纳入一般违约责任的巢臼，混淆了缔约过失责任与一般违约责任之间的界限;法律规定说在法无明文规定的情况下，将遭遇到严重的适用困难。有鉴于此，笔者认为以上三种说法因存在理论或实践上的困难，均不足取。

笔者赞同诚实信用说，缔约过失责任的理论依据，是建立在诚实信用基础上的先契约义务。合同关系是一种基于信赖而发生的要约承诺关系。从而引出对缔约过失责任的概念有两种不同的理解。一种观点认为，缔约过失责任是缔约人故意或过失地违反先合同义务依法承担的民事责任。所谓先合同义务，是自缔约双方为签定合同互相接触磋商开始逐渐产生的注意义务，而非合同有效成立而产生的附随义务，包括相互协助、照顾、保护、通知、诚信等义务。另一种观点认为，所谓缔约上的过失责任是指在合同订立过程中，一方因违背诚实信用原则所产生的义务，而致另一方的信赖利益的损失，并应承担损害赔偿责任。笔者认为，第二种观点更合理，因为依第一种观点，如果违反先合同义务没有给对方造成损失或造成的损失非信赖利益损失时，根本不发生缔约过失责任。

三、缔约过失责任的构成条件

对缔约过失责任概念理解不同，导致学者对缔约过失责任构成要件的归纳也不一样，持前述第一种观点学者认为，缔约过失责任须具备下列条件：①缔约一方违反先合同义务;②未违反先合同义务者受到损害;③违反先合同义务与损失之间有因果关系;④违反先合同义务者有过错。这一观点在我国得到大多数学者认同。⑸持前述第二种观点学者认为，缔约过失责任构成要件有三：①缔约上的过失发生在合同订立过程中;②一方违背诚信原则所负义务;③造成他人信赖利益的损失，第一种观点对此没有限定，围过于宽泛。第二种观点认为“只要当事人违背了其负有的依诚实信用原则产生的先契约义务并破坏了缔约关系，就构成缔约上的过失。不管行为人在实施违背义务的行为时的心理态度是故意还是过失，都不影响缔约过失责任的承担。”⑺笔者赞同第二种观点把缔约过失责任赔偿围限定为信赖利益;但不赞成信赖利益的赔偿，只有赔偿人存在过失时才成立。

四、缔约过失责任的性质

缔约过失责任的性质主要涉及到缔约过失责任是侵权责任还是缔约责任，亦或是一种独立的责任形态。笔者认为，缔约过失责任不同于侵权责任，区别主要表现为：缔约过失责任主要保护信赖利益的损失，所以当事人之间必须建立一种信赖关系，而侵权责任通常产生于不存在信赖关系的当事人之间;缔约过失责任保护的是信赖利益，通常表现为一方在订立合同中支出的各种费用，而侵权责任保护的一般是他人不得侵犯的各种绝对性的权利。缔约过失责任也不同于违约责任。违约责任产生的前提是合同有效成立，而缔约过失责任只能发生在合同不成立、无效或被撤消的场合;违约责任的承担方式有多种，违约损害赔偿的目的是使对方处于合同履行以后的状态，即赔偿对方的积极损失，而缔约过失责任的方式单一，只有损害赔偿一种，目的是把对方恢复到合同订立前的状态，即赔偿对方的消极损失，两者方向正好相反。

五、信赖利益赔偿责任理论及意义

关于信赖利益及赔偿责任，两大法系学者的理解基本一致。王泽鉴先生认为“信赖利益者，指当事人相信法律行为有效成立而因某种事实之发生，该法律行为不成立或无效而生之损失，又称消极利益之损失。”林诚二先生认为“信赖利益赔偿者，乃法律行为外形虽已成立，但实质上无效，当事人一放善意无过失信其有效致受损害之赔偿也。”上述二观点基本一致，唯二者适用围有所区别，前者既适用合同无效，也适用于合同不成立;而后者只适用合同成立但无效一种情形。笔者认为前者更加合理，因为合同不成立也可以产生信赖利益损害。在英美合同法中存在信赖利益赔偿问题应是美国的富勒为代表。他和他的学生发表的文章《合同损害赔偿中的信赖利益》，被认为是在契约法史上具有里程碑的意义。在该文中，富勒通过对损害赔偿目的的认真研究，发现了隐身于现实实定法契约责任背后的基础-信赖利益，并提出，如果原告基于被告允诺的信赖，而改变了自己的处境，或者错过了订立其他合同的机会，那么就应该赔偿原告因信赖被告的允诺而遭受的损害。这就打破了美国契约法上传统的损害赔偿原则，即“要么赔偿期待利益，要么没有责任”，为英美传统的契约法理提供了另一种救济方式。富勒提出的信赖利益理论在于避免严格约因主义的适用，填补受害人因信赖允诺而遭受的损失，其功能和大陆法系的因缔约过失而赔偿受害人的信赖是一样的。

信赖利益的赔偿围，系赔偿义务人在经济上使被害人回复到未信赖法律行为成立或有效时的状态⑾即消极利益。与履行利益相对，后者指法律行为有效成立，但因债务不履行而生之损失，又称积极利益之损害。信赖利益的损害可分为直接损失和间接损失，前者指被害人既存财产减少而受之损失，包括缔约费用，准备履行所花费的费用等;间接损失通常指另失订约机会之损害。

信赖利益理论的产生，也引发了合同法理论上的一次革命。传统合同法只保护履行利益不保护信赖利益;只承认违约责任，不承认合同信赖利益损害赔偿责任。而信赖利益及其赔偿责任的提出，扩大了人们在合同法领域上的视野。目前，无论在合同法理论上还是反映于合同立法