证券机构行政许可申请受理及审核情况公示表(截至2013年9月23日)
首次公开发行股票申请文件(证监[2001]36号)
![首次公开发行股票申请文件(证监[2001]36号)](https://img.taocdn.com/s3/m/077401d2240c844769eaee16.png)
关于发布《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号－首次公开发行股票申请文件》的通知证监发[2001]36号各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，拟首次公开发行股票公司：为适应股票发行核准制的要求，现发布《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 9 号―首次公开发行股票申请文件》，自发布之日起施行。
所有申请首次公开发行股票的公司（包括所有有指标的企业、2000年3月17日以前经国家科委、中国科学院论证确认的高新技术企业）应按本准则的规定报送申请文件。
中国证券监督管理委员会1998年4月1日《关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式第8号--验证笔录的内容与格式（试行）的通知》（证监发字[1998]41号）、1999年3月18日《关于印发〈申请公开发行股票公司报送材料标准格式〉的通知》（证监发字[1999]14号）同时废止。
中国证券监督管理委员会二○○一年三月六日公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号首次公开发行股票申请文件(2001年3月6日证监发〔2001〕36号)第一条为进一步规范首次公开发行股票报送申请文件的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、法规的规定，制定本准则。
第二条申请首次公开发行股票的公司（以下简称“发行人”）应按本准则的要求制作申请文件。
第三条申请文件是发行人为首次公开发行股票向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）报送的必备文件。
第四条发行人报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关的资料。
整套申请文件应包括两个部分，即要求在指定报刊及网站披露的文件，不要求在指定报刊及网站披露的文件。
发行人应备有整套申请文件，发行申请经中国证监会核准并且第一部分文件披露后，整套文件可供投资者查阅。
第五条本准则规定的目录是发行申请文件的最低要求，发行人可视实际情况增加。
上交所、深交所IPO申报企业基本信息情况表(2013年9月最新信息)
宋双喜 吴书振
郭瑛英 陶映冰 安永华明会计师事务所 魏勇 乔绪升
华普天健会计师事务所 （北京）有限公司 瑞华会计师事务所（特 范道远 温桂生 殊普通合伙） 天健会计师事务所（特 栾培强 钱程 殊普通合伙） 信永中和会计师事务所 张兴旺 刘哲 （特殊普通合伙） 天健会计师事务所（特 陈南 闫婷婷 葛徐、江娟 殊普通合伙） 谢枫、廖文 蒋杰 金利成 安永华明会计师事务所 佳 张小峰
40
中国核能电力
北京
是
41 42 43 44
宁波海天精工 廊坊德基机械科 技 金诚信矿业管理 江苏赛福天钢索 南通四方冷链装 备
宁波 河北 北京 江苏
是 是 是 是
45
江苏
上海证券 广发证券股份有限 徐荔军 杜涛 交易所 公司
朱国刚、赵 天健会计师事务所（特 海荣、李士 通力律师事务所 殊普通合伙） 龙
是
46
真彩文具 红星美凯龙家居 集团 浙江台华新材料 上海爱登堡电梯 舟山港
江苏
上海证券 招商证券股份有限 天健会计师事务所（特 肖瑞峰、吴 北京市中伦律师事 凌江红 谢继军 交易所 公司 殊普通合伙） 志辉 务所 华安证券有限责任 公司 华林证券有限责任 公司 光大证券股份有限 公司 中国中投证券有限 责任公司 德勤华永会计师事务所 有限公司 中汇会计师事务所有限 栾培强 徐小明 公司 上海众华沪银会计师事 段虎 杨卫东 务所有限公司 天健会计师事务所（特 魏德俊 孙珊珊 殊普通合伙） 王钦刚 严琦 吴晓辉、鲜 燚 高峰、黄继 佳、于薇薇 朱依君、孙 勇 吕苏阳、罗 训超 通力律师事务所 北京市竞天公诚律 师事务所 上海市锦天城律师 事务所 上海市锦天城律师 事务所
王红兵 金崝 陈国潮 杨亚 刘国强 金晓荣 曾文林 丁正学 周宇 万健 盛梓飞 丁颖华
证监会关于发行监管部再融资审核工作流程及申请企业情况
证监会关于发行监管部再融资审核工作流程及申请企业情况文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2015.05.22•【文号】•【施行日期】2015.05.22•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文发行监管部再融资审核工作流程及申请企业情况按照贯彻落实《中华人民共和国行政许可法》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的要求，为进一步规范行政许可行为，提高监管工作透明度，以服务投资者为宗旨，遵循公开、公平、公正和便民的原则，现对发行监管部再融资审核工作流程及申请企业情况予以公示。
其中：1、申请企业情况以表格形式公示，内容包括申请企业的名称、注册地、所属行业、股票代码、保荐机构、保荐代表人、备注等信息。
2、申请企业情况每周更新一次。
中国证监会发行监管部再融资审核工作流程.doc发行监管部再融资申请企业基本信息情况表（截至2015年5月21日）.xls 中国证监会发行监管部再融资审核工作流程根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和国务院《关于开展优先股试点的指导意见》（国发〔2013〕46号）等法律法规的规定，再融资行政许可主要包括公开增发、配股、非公开发行股票、优先股、可转债、分离债、公司债、可交换债、证券公司债等。
按照依法行政、公开透明、集体决策、分工制衡的要求，再融资申请的审核工作流程分为受理、反馈会、初审会、发审会、封卷、核准发行等主要环节，分别由不同处室负责，相互配合、相互制约。
对每一个发行人的审核决定均通过会议以集体讨论的方式提出意见，避免个人决断。
一、基本审核流程图二、再融资申请审核主要环节简介（一）受理中国证监会受理部门根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（证监会令第66号，以下简称《行政许可程序规定》）、《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号）、《公司债券发行试点办法》（证监会令第49号）、《优先股试点管理办法》（证监会令第97号）、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》（证监会令第100号）和《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》（证监会公告[2008]41号）等规则的要求，依法受理再融资申请文件，并按程序转发行监管部。
上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表(截至2012年12月28日)
宁贵波 张磊
国浩律师 集团（深 圳）事务 所 北京德恒 律师事务 北京市大 成律师事 务所 北京市大 成律师事 务所 北京德恒 律师事务 所 北京德恒 律师事务 所 通力律师 事务所 北京德恒 律师事务 所 湖南启元 律师事务 所
上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表 （截至2012年12月28日）
中介机构情况 序 上市公司 股票 号 简称 代码 申请人 申请项 目 独立财 务顾问
南京证券 有限责任 公司
审核进度 并购重组 受理日期 反馈日期 委会议日 审结日期 期 备注
独立财 务顾问 主办人
宋兵荣 肖尧
财务 财务顾问 律师事 顾问 主办人 务所
2012-11-23 2012-11-30 2012-12-19
申请人落实重组 委审核意见中
24
深圳能源
000027
深圳能源
吸收合并
第一创业 摩根大通 证券有限 责任公司
王伟刚 宋俊
无
无
25
*ST漳电
000767
大同煤矿 集团有限 责任公司 大同煤矿 集团有限 责任公司 东北特殊 钢集团有 限责任公 司 东北特殊 钢集团有 限责任公 司 江苏双良 科技有限 公司 航天机电 湖南华菱 钢铁集团 有限责任 公司 湖南华菱 钢铁集团 有限责任 公司
新时代证 券有限责 任公司
审核进度 并购重组 受理日期 反馈日期 委会议日 审结日期 期
2012-11-21 2012-12-7 2012-12-28
独立财 务顾问 主办人
张晓丽 徐运真 肖涛
财务 财务顾问 律师事 顾问 主办人 务所
广东君厚 律师事务 所
签字 律师
签字会 签字评 会计师事务所 资产评估机构 计师 估师
中登表格
第 1 页 共 60 页
24、Application Form for Securities Account Opening (B Shares) ·············33 25、证券公司债券转（受）让申请表·················································34 26、确认函（QFII 变更托管人）························································35 27、证券查询申请表·············································································36 28、合并证券账户申请表·····································································37 29、融资融券信用证券账户配号申请表·············································38 30、融资融券信用证券账户销户报备申请表·····································39 31、融资融券自营账户报备申请表·····················································40 32、证券持有变动查询申请表·····························································41 33、证券查询申请表·············································································42 34、PROP 联网用户权限开通申请书····················································44 35、综合电子平台债券转托管失败通知·············································45 36、转托管记账失败通知·····································································46 37、投资者的声明和承诺·····································································47 38、重新开户申请表·············································································48 39、休眠账户激活申请表·····································································49 40、关于证券账户注册资料填写错误的确认书·································50 41、解除证券质押登记申请·································································51 42、证券质押登记部分解除申请·························································52 43、B 股账户开户费退费申请······························································53 44、证券划转申请表·············································································54 45、定向资产管理专用证券账户转换申请表·····································55 46、PROP 用户投资人证券质押模块开通申请表································56
证券公司分支机构监管规定-中国证券监督管理委员会公告[2013]17号
![证券公司分支机构监管规定-中国证券监督管理委员会公告[2013]17号](https://img.taocdn.com/s3/m/173a0bdb0d22590102020740be1e650e52eacf02.png)
证券公司分支机构监管规定正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会公告（〔2013〕17号）现公布《证券公司分支机构监管规定》，自公布之日起施行。
中国证监会2013年3月15日证券公司分支机构监管规定第一条为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。
分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。
第三条证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证监局批准。
第四条分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。
第五条证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；（五）现有分支机构管理状况良好；（六）中国证监会规定的其他条件。
第六条证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）公司最近2年合规情况的说明；（四）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明；（五）公司现有分支机构管理情况的说明；（六）拟设分支机构业务范围的说明；（七）中国证监会要求提交的其他材料。
证监会关于证券投资咨询机构名单-
证监会关于证券投资咨询机构名单正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证监会关于证券投资咨询机构名单序号机构名称辖区1 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司北京2 和讯信息科技有限公司北京3 天一星辰（北京）科技有限公司北京4 北京指南针科技发展股份有限公司北京5 北京中富金石咨询有限公司北京6 北京亿群证券投资顾问有限公司北京7 北京博星投资顾问有限公司北京8 北京东方高圣投资顾问有限公司北京9 北京海问咨询有限公司北京10 北京金美林投资顾问有限公司北京11 北京股商投资有限责任公司北京12 北京盛世华商投资咨询有限公司北京13 北京中方信富投资管理咨询有限公司北京14 北京中和应泰财务顾问有限公司北京15 北京中资北方投资顾问有限公司北京16 北京首证投资顾问有限公司北京17 北京和众汇富咨询有限公司北京18 天相投资顾问有限公司北京19 辽宁弘历投资咨询有限公司辽宁20 沈阳麟龙投资顾问有限公司辽宁21 四川省钱坤证券投资咨询有限公司四川22 成都汇阳投资顾问有限公司四川23 四川大决策证券投资顾问有限公司四川24 杭州顶点财经网络传媒有限公司浙江25 浙江同花顺云软件有限公司浙江26 广州市万隆证券咨询顾问有限公司广东27 广州汇正财经顾问有限公司广东28 广州越声理财咨询有限公司广东29 广东科德投资顾问有限公司广东30 广东博众证券投资咨询有限公司广东31 广州广证恒生证券研究所有限公司广东32 湖南金证投资咨询顾问有限公司湖南33 湖南巨景证券投资顾问有限公司湖南34 深圳市智多盈投资顾问有限公司深圳35 深圳市国诚投资咨询有限公司深圳36 深圳市珞珈投资咨询有限公司深圳37 深圳市启富证券投资顾问有限公司深圳38 深圳市中证投资资讯有限公司深圳39 深圳市尊悦证券投资顾问有限公司深圳40 深圳大德汇富咨询顾问有限公司深圳41 深圳市怀新企业投资顾问有限公司深圳42 深圳市中广资本管理有限公司深圳43 深圳君银证券投资咨询顾问有限公司深圳44 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司深圳45 上海东方财富证券研究所有限公司上海46 上海海能证券投资顾问有限公司上海47 上海金汇信息系统有限公司上海48 上海凯石证券投资咨询有限公司上海49 上海迈步投资管理有限公司上海50 上海荣正投资咨询有限公司上海51 上海森洋投资咨询有限公司上海52 上海证券之星综合研究有限公司上海53 上海申银万国证券研究所有限公司上海54 上海世基投资顾问有限公司上海55 上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司上海56 上海新资源证券咨询有限公司上海57 上海亚商投资顾问有限公司上海58 上海益盟软件技术股份有限公司上海59 上海涌金理财顾问有限公司上海60 上海证券通投资资讯科技有限公司上海61 陕西巨丰投资资讯有限责任公司陕西62 联合信用投资咨询有限公司天津63 大连北部资产经营有限公司大连64 大连华讯投资咨询有限公司大连65 海南港澳资讯产业股份有限公司海南66 宁波海顺证券投资咨询有限公司宁波67 重庆东金投资顾问有限公司重庆68 河南九鼎德盛投资顾问有限公司河南69 云南产业投资管理有限公司云南70 安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司安徽71 安徽大时代投资咨询有限公司安徽72 青岛市大摩投资咨询有限公司青岛73 河北源达证券投资咨询有限公司河北74 山东神光咨询服务有限责任公司山东75 山东英大投资顾问有限责任公司山东76 江苏金百临投资咨询有限公司江苏77 江苏天鼎投资咨询有限公司江苏78 厦门市鑫鼎盛控股有限公司厦门79 厦门市新汇通投资咨询有限公司厦门80 厦门高能投资咨询有限公司厦门81 厦门金相投资咨询有限公司厦门82 福建天信投资咨询顾问股份有限公司福建83 福建中讯证券研究有限责任公司福建84 黑龙江省容维投资顾问有限责任公司黑龙江备注：深圳市智多盈投资顾问有限公司拟更名为“广州经传多赢投资咨询有限公司”，并拟迁址至广东辖区，工商手续已办理完成，但该公司尚未完成许可证换领手续。
上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表(截至2014年11月21日)
22
辰州矿业 002155 辰州矿业
发行股份 购买资产
正常审核
2014/6/27
2014/7/3
2014/8/12
2014/8/29
消除影响恢 中信证券股份有 毛宗玄 复审核 限公司 杨飞
无
无
湖南启元律师事务所
23
飞乐股份 600654 飞乐股份
发行股份 购买资产
正常审核
2014/6/27
2014/7/4
5
初灵信息 300250 初灵信息
发行股份 购买资产
正常审核
2014/1/20
2014/1/26
2014/2/21
2014/9/28
2014/11/3
中信建投证券股 宋海涛 份有限公司 陈阳
无
无
北京观韬律师事务所
6
四川双马 000935 四川双马
发行股份 购买资产 发行股份 购买资产
正常审核
2014/1/24
21
发行股份 中南重工 002445 中南重工 购买资产
审慎审核
2014/6/24
2014/6/26
2014/6/30
2014/8/1
2014/9/5
2014/9/25
金元证券股份有 刘润笈 限公司 罗文天
无
无
瑞华会计师事务所 汤其美 姜瑞明 （特殊普通合伙） 刘剑华 北京中企华资产评 王斌录 北京国枫凯文律师事务所 胡琪 江苏公证天业会计师 秦志军 估有限责任公司 要勇军 王月鹏 事务所（特殊普通合 高烨 伙） 沃克森（北京）国 际资产评估有限公 司 廖青云 天职国际会计师事务 刘智清 湖南万源评估咨询 刘佩 所（特殊普通合伙） 周睿 有限公司 湖南万源矿业权评 估咨询有限公司 周燕 张鑫 王在海 崔友财 瑞华会计师事务所 （特殊普通合伙） 上会会计师事务所 （特殊普通合伙） 钟平 刘霄 池溦 耿磊 刘继红 娄魁立 欧阳志 平 覃昌淼 罗定量 黄恒 杨建平 银信资产评估有限 林美芹 公司 孙咏梅 上海财瑞资产评估 王飞犇 有限公司 杨洁
财政部、证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知(2012年修订)
财政部、证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知(2012年修订)文章属性•【制定机关】财政部•【公布日期】2012.01.21•【文号】财会[2012]2号•【施行日期】2012.01.21•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,会计正文财政部、证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知（2007年4月9日发布，2012年1月21日修订财会[2012]2号）为了规范会计师事务所从事证券、期货相关业务，维护证券市场秩序，保护投资者和社会公众的合法权益，现对会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题补充通知如下：一、会计师事务所从事证券、期货相关业务资格的申请条件会计师事务所从事证券、期货相关业务（以下简称证券业务），应当按照本通知规定取得证券、期货相关业务资格（以下简称证券资格）。
会计师事务所申请证券资格，应当具备下列条件：（一）依法成立5年以上，组织形式为合伙制或特殊的普通合伙制；由有限责任制转制为合伙制或特殊的普通合伙制的会计师事务所，经营期限连续计算；（二）质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；会计师事务所设立分所的，会计师事务所及其分所应当在人事、财务、业务、技术标准和信息管理等方面做到实质性的统一；（三）注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁；（四）净资产不少于500万元；（五）会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元；（六）上一年度业务收入不少于8000万元，其中审计业务收入不少于6000万元，本项所称业务收入和审计业务收入均指以会计师事务所名义取得的相关收入；（七）至少有25名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上；（八）不存在下列情形之一：1.在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年；2.因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；3.申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。
合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定-国家外汇管理局公告2013年第1号
合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 国家外汇管理局公告（2013年第1号）根据《中华人民共和国外汇管理条例》及相关规定，国家外汇管理局制定了《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》，现予公布，自公布之日起施行。
附件：合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定国家外汇管理局2013年8月21日附件：合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定第一章总则第一条为规范合格境内机构投资者（以下简称合格投资者）境外证券投资外汇管理，根据《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号，以下简称《外汇管理条例》）及相关规定，制定本规定。
第二条本规定所称合格投资者是指取得相关部门批准或许可开展境外证券等投资（以下简称境外投资）的境内机构，包括但不限于：商业银行、证券公司、基金管理公司、保险机构、信托公司等。
合格投资者可以自有资金或募集境内机构和个人资金，投资于法规及相关部门允许的境外市场及产品（银行自有资金境外运用除外）。
第三条国家外汇管理局及其分局、外汇管理部（以下简称外汇局）依法对合格投资者境外投资的投资额度、资金账户、资金收付及汇兑等实施监督、管理和检查。
第二章投资额度管理第四条国家外汇管理局依法批准单个合格投资者境外投资额度（以下简称投资额度）。
第五条合格投资者申请投资额度，应向国家外汇管理局提交以下材料：（一）《合格境内机构投资者境外证券投资申请表》（见附1）；（二）相关部门对合格投资者境外投资资格批准或许可文件复印件。
法规规定需要取得经营外汇业务资格的机构，还需提供外汇局等部门出具的经营外汇业务资格文件或凭证；（三）合格投资者与境内托管行签订的托管协议草案；（四）国家外汇管理局要求的其他材料。
上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表(截至2013年9月27日)
2013-9-6
兴业证券股份有限公司
渤海证券股 份有限公司
耿涤蒙 李悦
北京市大成律师事务所 北京德恒律师事务所
30
*ST联华
600617
*ST联华
2013-8-8
无
无
北京市金杜律师事务所
大信会计师事务所 （特殊普通合伙）
王忠宝 孔庆华 华强 王欣 邹军梅 康跃华 李莉 谢旭颖 何和平 严臻 朱宗瑞 黄亚琼 鲍琼 胡相宁 王侠 曹爱民 倪晓斌 朱瑛 陈琼 钟宇 谢晖 褚伟晋 蒋晓东 盛伟明 王忠保 杨彦东 兰正恩 王新成 张宏敏 王猛 陈曙 黄元喜 宋鑫 叶卫民 雷应波 傅成钢 李春华
2013-8-8
2013-9-24
中国银河证券股份有限公司
李伟 金崝
无
无
北京市嘉源律师事务所
贺伟平 中瑞岳华会计师事务 赵博嘉 所（特殊普通合伙）
古小荣 徐宏轩
北京中锋资产评估有 限责任公司
第 1 页，共 4 页
上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表 （截至2013年9月27日）
审核进度 序 号 上市公司 股票代 简称 码 申请人 申请项目 受理日期 反馈日期 并购重组委 会议日期 独立财 务顾问 主办人
北京中企华资产评估 有限责任公司
王爱柳 徐小更 赵强 宋恩杰 郭茜 常建勇 杨伟暾 舒英
16
云南旅游
002059
云南旅游
发行股份购买 资产
2013-6-21
2013-7-12 2013-8-22
2013-9-13
西南证券股份有限公司
孙菊 江亮君
无
无
北京市博金律师事务所
北京中同华资产评估 有限公司
17
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于阮靖证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于阮靖证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2013.09.26
•【字号】苏证监机构字[2013]428号
•【施行日期】2013.09.26
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于阮靖证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2013]428号)
华泰证券股份有限公司：
你公司《华泰证券关于阮靖同志任职资格审核的请示》（华泰证字〔2013〕488号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准阮靖（身份证号*******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）的有关规定办理阮靖证券公司分支机构负责人任职手续，并按照我局《关于做好证券营业部信息公示的通知》（苏证监机构字〔2011〕25号）的要求，做好信息公示等相关工作。
江苏证监局2013年9月26日。
看好主题投资基金
投 资 回报 和 抗 跌 性 表 现 不 俗
英国 最著 名 的基 金经 理 之一 Ｈｕ ｈ ｇ
及 行业性 主题基金 宣告成 立 ；据证 监会 而下的投资主题分析架构 ， 综合运用定量 Ｈｅ ｄｙ也 以自上而下 的主题投 资 。特别 ｎｒ
１ ０月 １ ９日公布 的证券 投资基 金募集 申 和定性分 析方法 ， 针对产业结构或周期性 是对 宏观 主题 类投 资的精准把 握而著 称 请 行 政许 可 受理及 审核 情 况公 示显 示 ， 的经济 发展趋势 及成长动 因进行 前瞻 性 于 世 。他 所管 理 的 Ａ ｏ ｌ ｔ ａ 基 金在 ｐ ｐｅ ｉ ｌ ｃｃ 深入挖掘经济结构变化和趋 ２ ０ １ ０月 以来截 至 １ ０月 １ ４日， 工作 日 ７个 的研究分析 ， ０ ８年 的大熊市 中取 得 了 ３ ％的回报 ； １ 内共核准 了 １ ６只新 基金 的募 集 申请 ， 超 势产生 、 持续的内在 驱动 因素 以及潜 在的 著名 的标 普公 司也 曾经推 出了 ７只全球
出色 ，０ ９年 的上行 市场 中基金 净值 增 ２０
基金・
长 ８ ．９ 在Βιβλιοθήκη 期 １ ８只开放式 混合型 整理 行情 ，也 贯穿于单 边上涨 行情 的始 动” ２４ ％， ３ 投资机会。
基金 中排名第 １ ５位 ；而在 ２ １ 的震 终 ；牛市 中单边上涨行情 的领涨板块 ， ０ ０年 往 荡市场 中， 实主题基金则表现 出较好 的 往就是具有深远影 响的主题投资板块。 嘉 ２选成熟的主题投资方法 ． 只有将 国际流行 的主题投 资策 略与
越同期上证指数 ３ ．２个百分 点 ， １ ８ 现 明显 的正相关性。 ３４ 在 ５
据 Ｗｉｄ资讯 统计 ，进入 三季 度 以 主题 投资盛 行是 中小 盘风格 延续的 内在 管理流程相融合 ， ｎ 才更有可能将百姓密切
证监会发行监管问答汇总(截至2019年12月3日)
股票发行监管问答汇编（截至2019年12月3日）目录发行监管问答——关于发行规模达到一定数量实行联合保荐的相关标准 2019-04-23 (4)发行监管问答——关于可转债发行承销相关问题的问答 2019-03-25 (4)发行监管问答——关于首发企业整体变更设立股份有限公司时存在未弥补亏损事项的监管要求 2019-01-11 (4)发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版） 2018-11-09 .. 5 发行监管问答——关于规范中介机构及签字人员变更时涉及专项说明及承诺函的监管要求2018-06-08 (6)发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求 2017-12-07 (7)发行监管问答——关于首次公开发行股票预先披露等问题（2017年12月6日修订） 2017-12-07 (12)发行监管问答——关于进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签字责任的监管要求2017-09-22 (14)发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答 2017-07-04 (15)发行监管问答——关于首发企业中创业投资基金股东的锁定期安排 2017-06-02 (16)发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求 2017-02-17 (17)发行监管问答——中小商业银行发行上市审核 2015-05-29 (18)发行监管问答——关于反馈意见和发审会询问问题等公开的相关要求 2015-01-23 (19)发行监管问答——关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答 2015-01-2320 发行监管问答——关于优先股和创业板再融资发行承销相关问题的解答 2014-08-29 (21)发行监管问答——关于《证券发行与承销管理办法》第十七条相关问题的解答 2014-08-01 (22)发行监管问答——关于调整首次公开发行股票企业征求国家发改委意见材料的要求2014-04-18 (23)发行监管问答——首发企业上市地选择和申报时间把握等 2014-03-27 (24)发行监管问答——募集资金运用信息披露 2014-03-21 (25)发行监管问答——关于相关责任主体承诺事项的问答 2013-12-27 (25)发行监管问答——落实首发承诺及老股转让规定 2013-12-13 (26)股票发行审核标准备忘录第18号 2004-12-13 (28)股票发行审核标准备忘录第16号（新修订） 2003-12-17 (31)股票发行审核标准备忘录第8号 2003-09-04 (33)股票发行审核标准备忘录第5号(新修订) 2003-09-04 (34)本汇编包括2003年以来证监会网站发布的发行监管问答及股票发行审核标准备忘录，其中股票发行审核标准备忘录当前网站只显示第5号、第8号、第16号及第18号。
上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表(截至2015年9月18日)
发行股份购买资产
审慎审核
2015/5/5
2015/5/12
2015/6/12
2015/7/16
2015/7/31
2015/9/15
不予核准
日信证券有限责任公司
无
无
常明 北京卓信大华资产 刘春茹 孙彦民 评估有限公司 高虎 罗军 崔迎 北京中企华资产评 王斌录 吴建成 估有限责任公司 江叔宝 张正峰 屈先富 韩雁光 蒋刚 中联资产评估集团 袁龙平 何燕平 有限公司 李花 翟晓红 王焕森 葛徐 万邦资产评估有限 马百金 吴懿忻 公司 沈晓栋
发行股份购买资产
正常审核
2014/12/30
2015/1/7
2015/7/2 2015-4-3 2015-7-16 2015-6-30 2015-8-14
有关方面涉嫌 王茜 违法稽查立案, 长江证券承销保荐有限公司 周依黎 暂停审核 申请人申请延 黄晓彦 期回复反馈意 申银万国证券股份有限公司 张明正 见 2015/8/26 国盛证券有限责任公司 李舸 周宁
2015/7/16
2015/7/31
招商证券股份有限公司
朱权炼 中国国际金 肖雁 融有限公司
赵亮 郭允
北京市嘉源律师事 易建胜 务所 韦佩 国信信扬律师事务 卢伟东 所 刘敏 郭克军 贾琛 朱岩
广东正中珠江会 计师事务所（特 殊普通合伙）
24
湖北金环
000615 湖北金环
发行股份购买资产
正常审核
2015/5/21
陈亚萍 黄元喜 北京中企华资产评 张齐虹 石斌全 估有限责任公司 胡奇 宋鑫 陈葆华 北京市卓信大华资 刘春茹 周灵芝 产评估有限公司 高虎 张琴 郭涛 北京中同华资产评 贾瑞东 估有限公司 王增帅
中国证监会关于《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知
中国证监会关于《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2023.02.01•【分类】征求意见稿正文中国证监会关于《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知为进一步规范行政许可实施程序，推动资本市场高质量发展，我会拟对《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（以下简称《许可程序规定》）进行修订，研究起草了《许可程序规定（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。
公众可通过以下途径和方式提出反馈意见：1.登录中华人民共和国司法部?中国政府法制信息网（网址：、），进入首页主菜单的“立法意见征集”栏目提出意见。
2.登录中国证监会网站（），进入首页右侧点击“征求意见”栏目提出意见。
3.电子邮箱：flbpublic＠。
4.通信地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会法律部，邮政编码：100033。
意见反馈截止时间为2023年2月16日。
中国证监会2023年2月1日附件1中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（征求意见稿）第一章总则第一条为了规范中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）实施行政许可行为，完善证券期货行政许可实施程序制度，根据《行政许可法》《证券法》《证券投资基金法》《期货和衍生品法》等法律、行政法规，制定本规定。
第二条本规定所称行政许可，是指中国证监会根据自然人、法人或者其他组织（以下称申请人）的申请，经依法审查，准予其从事证券期货市场特定活动的行为。
第三条中国证监会实施行政许可，其程序适用本规定。
申请人依法取得行政许可后，申请变更行政许可、延续行政许可有效期的，适用本规定。
第四条中国证监会依照法定的权限、范围、条件和程序实施行政许可，遵循公开、公平、公正和便民的原则，提高办事效率，提供优质服务。
上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表(截至2016年9月23日)
2016-4-1 2016-6-21
2016/9/21
终止审查
华泰联合证券有限责任公司
杨磊 吴铭基 施继军 任永刚
无
无
北京市中伦律师 事务所 国浩律师（北 京）事务所
李海容 魏海涛 张方伟 张鼎映 邓新娟
陈玉生 中联资产评估集团 谢劲松 祁成兵 有限公司 吴晓光
6
康耐特
300061
康耐特
发行股份购买资产
2016/4/28
2016/5/20
申请撤回申报 王驰道 华泰联合证券有限责任公司 材料 孔祥熙 2016/9/22 恢复审查 华泰联合证券有限责任公司 张辉 管宇
无
无
23
巨龙管业
002619 巨龙管业
发行股份购买资产
正常审核
2016/4/22
2016/4/27
2016/5/18
无
无
24
北新建材
000786 北新建材
21
金卡股份
300349 金卡股份
发行股份购买资产
审慎审核
2016/4/18
2016/4/20
2016/5/18
2016/6/22
2016/7/26
德邦证券股份有限公司
无
无
国浩律师（上 海）事务所 北京市嘉源律师 事务所 北京达辉律师事 务所 北京国枫律师事 务所 北京市天元律师 事务所 北京市中伦律师 事务所 北京大成律师事 务所 北京市金杜律师 事务所
发行股份购买资产
正常审核
2016/4/22
2016/4/27
2016/6/3
2016/8/23
2016/9/7
摩根士丹利华鑫证券有限责 周磊 任公司 刘吉宁 姚崟 胡钊 戴隆辉 朱雅平
关于废止部分证券期货规章的决定(第十四批)
中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（证监会令第119号）
10
货币市场基金暂行规定
证监发〔2004〕78号
2004年8月16日
货币市场基金监督管理办法（证监会令第120号）
11
关于货币市场基金投资等相关问题的通知
证监基金字〔2005〕41号
2005年3月25日
货币市场基金监督管理办法（证监会令第120号）
16
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件
证监发行字〔2007〕225号
2007年8月15日
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件（2015年修订）（证监会公告〔2015〕3号）
17
《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条、第四十三条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号
证监基金字〔2005〕101号
2005年6月16日中来自证券监督管理委员会5关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知
证监基金字〔2005〕138号
2005年8月15日
中国证券监督管理委员会
6
关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则
证监期货字〔2000〕12号
2000年4月6日
中国证券监督管理委员会
12
关于货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知
证监基金字〔2005〕163号
2005年9月22日
货币市场基金监督管理办法（证监会令第120号）
13
关于货币市场基金投资银行存款有关问题的通知
证监发〔2005〕190号
2005年11月21日
货币市场基金监督管理办法（证监会令第120号）
中国证券监督管理委员会公告(2013)2号――公布《非上市公众公司监管指引第2号——申请文件》
中国证券监督管理委员会公告(2013)2号――公布《非上市公众公司监管指引第2号——申请文件》文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2013.01.04•【文号】中国证券监督管理委员会公告[2013]2号•【施行日期】2013.01.04•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告（〔2013〕2号）为规范非上市公众公司股票公开转让、定向转让及定向发行申请文件的内容与格式，现公布《非上市公众公司监管指引第2号--申请文件》，自公布之日起施行。
中国证监会2013年1月4日附件：非上市公众公司监管指引第2号--申请文件为了规范非上市公众公司股票公开转让、定向转让及定向发行申请文件的内容与格式，根据《证券法》和《非上市公众公司监督管理办法》的有关规定，现明确监管要求如下：一、股票公开转让、股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人的公司，在向中国证监会申请核准时，应当按本指引的要求制作和报送下列申请文件：（一）申请报告；（二）公开转让说明书/定向转让说明书/定向发行说明书；（三）公司章程（草案）；（四）企业法人营业执照；（五）股东大会及董事会相关决议；（六）财务报表及审计报告；（七）法律意见书；（八）证券公司关于公开转让/定向发行的推荐工作报告；（九）中国证监会规定的其他文件。
二、公司应当保证申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
证券公司、证券服务机构及人员应当做到勤勉尽责、诚实守信，并对其出具的相关文件及申请文件中引用内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
三、公司编制申请文件时，应当尽量使用事实描述性语言；申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替；公司初次报送申请文件，应当提交原件1份、复印件2份；每次报送书面申请文件的同时，还应当报送1份相应的标准电子文件（标准.doc或者.rtf格式文件）。