企业自我经营诊断检查项目[整理版]
企业自我检查方案
企业自我检查方案背景介绍在日常经营过程中，企业需要不断地进行自我检查，发现问题并及时解决，以保持公司的良好发展势头。
一份全面的自我检查方案能够教育员工如何认真观察工作中的合规性风险，并帮助他们成为合规管理的有益参与者。
方案内容步骤一：评估企业合规风险首先，企业需要对其全部业务领域进行全面评估，以识别可能存在的合规风险。
1. 政策和流程的评估：•政策和流程是否保持更新？•流程是否存在无效文件和步骤？•仪表板是否能展示最新的更新过的流程？2. 管理面板：•是否有能评估企业风险的分析工具和仪表板？•是否存在风险监测的技术？步骤二：确认合规策略接下来，企业需要发现符合业务需求和政策法规的合规策略。
确保策略的执行和实施符合政策和规定。
1. 政策和流程的执行：•是否所有的相关政策和流程都得到了落实？•是否存在未经学习的变更和计划？•是否存在违反政策和流程的行为？2. 行为合规管理：•合规管理流程是否得到正常执行并得到了认可？•是否存在故意和无意的违规行为？•是否有相应的申述流程？步骤三：评估合规教育和培训在保证合规策略得到执行的同时，企业还需要通过培训，确保员工认识到自己的责任和义务。
1. 结构化的培训：•是否需要完成新员工安排的培训？•是否需要定期的审阅培训计划？2. 培训工具的使用：•培训内容是否包括员工所需的所有信息？•是否存在能够让员工学习知识的培训工具？步骤四：建立响应计划响应计划是企业保证合规的最后一道防线。
对任何事故和违规行为都有相应的计划，以确保能够及时应对，并采取必要的手段予以消除。
1. 制定合规计划：•制定一个合规计划是否合适？•是否存在故障的风险计划？•是否有相应的风险管理措施？2. 风险管理的流程：•能否保持运营工具正常运作？•是否存在灵活的风险管理工具？总结企业自我检查方案能够让企业意识到自身的风险，帮助企业创造有落地的计划，最终达到强大的合规管理。
通过尽可能的保持安全、合规的措施，企业能够建立一套广受员工和客户欢迎的运营模式。
企业自我检查方案
企业自我检查方案摘要企业自我检查是指企业在日常运营中对自身的各个方面进行全面、系统、定期的检查，以便及时发现问题和隐患，并采取相应的措施加以处理。
本文针对企业自我检查提出了具体的方案，并结合实例进行说明。
1. 检查目的企业自我检查的目的是为了确保企业的经营活动符合国家法律法规的要求，保证企业规范、顺畅地运营，降低企业经营风险和增加企业运营利润。
同时，企业自我检查还可以帮助企业完善管理制度和流程，提高工作效率和品质，增强企业的市场竞争力。
2. 检查内容企业自我检查内容需要面面俱到、全面细致，具体包括以下方面：2.1 法律合规性检查企业是否遵守国家法律法规的要求，以及是否取得了必要的许可证、证书等。
具体包括：•企业的营业执照是否符合规定；•企业是否依法纳税；•企业是否有环保手续等。
2.2 经营管理检查企业的经营管理情况，包括生产、销售、供应链、人事等。
具体包括：•生产、销售是否规范；•供应商、客户关系是否稳定良好；•人员招聘、培训等是否合规。
2.3 财务管理检查企业的财务情况，包括资产、负债、利润等。
具体包括：•财务报表是否真实、准确；•资产、负债情况是否符合规定；•资金使用是否合理。
2.4 安全生产检查企业的安全生产情况，保证员工和生产设备的安全。
具体包括：•工作场所的安全设施是否齐全；•员工是否进行了安全培训；•生产设备是否正常运行。
2.5 知识产权检查企业的知识产权情况，以保障企业的创新和发展。
具体包括：•企业是否有专利、商标等的申请和使用记录；•企业是否遵守知识产权的保护规定。
3. 检查方法企业自我检查应该采取科学合理、全面细致、定期进行的方法。
具体的方法包括：3.1 检查项目确定依据企业各项经营管理的要求，制定检查项目，包括内部管理、企业常规运营、劳动安全防范、知识产权保护等。
3.2 检查人员分组企业应从内部人员中选派专人，组建自查小组，加强内部的自我管理和检查。
对于涉及法律、财务及重要技术等领域的问题，则需要聘请专业律师、专业会计等外部人员进行审核和检查。
企业经营自查报告（通用10篇）
企业经营自查报告企业经营自查报告（通用10篇）在不断进步的时代，越来越多的事务都会使用到报告，报告中提到的所有信息应该是准确无误的。
我敢肯定，大部分人都对写报告很是头疼的，以下是小编收集整理的企业经营自查报告，欢迎阅读与收藏。
企业经营自查报告篇1按照《关于印发的通知》x号文件精神，我行全体员工在以xx行长为代表的xx支行行领导下开展了xx银行合规专题教育学习活动。
在学习过程中，我们就“着重建立合规管理组织体系，完善有效实施全面风险管理和业务合规操作的机制，制定科学的考核、问责、诚信报告及合规管理制度，促进员工遵守职业道德规范，培育良好合规文化。
”等方面进行了深入的探讨和学习，针对现有的合规管理组织体系查漏补缺，继续强化和完善有效实施全面风险管理和业务合规操作的机制，同时支行领导在总行的带领下制定了一整套科学的考核、问责、诚信报告及合规管理制度，从而促进员工遵守职业道德规范，使“合规文化”能在我xx支行有良好的生长土壤。
通过对相关文件精神的学习，使我认识到合规文化教育活动的重要意义，明白了“合规”这两个字的重要意义，更加坚定了自己在实际工作岗位中的坚持“合规”的信念。
在不断的深入学习及结合我平时在工作中实际情况下，对合规制度的理论学习，职业道德诚信、合规操作意识、监督防范意识及个人工作态度等都有了更加清晰的认识：首先，我行的改革和发展离不开合规经营，推进合规文化建设，必将为我行经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为为可能。
其次，通过反复学习，加深领会，我充分认识到此次合规文化教育活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。
对照制度执行情况和操作规范性进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。
作为一名客户经理，我在平时的工作中，能够学习信贷业务及相关知识，较熟悉地掌握了业内知识，但仍不够努力，总是沿袭一些以往的经验办事，不能够满足个人和工作对知识的需要，没有深层次的去钻研开创一些新的业务处理方法，因此在以后的工作中仍应更加努力学习各类相关知识。
企业自我检查方案
企业自我检查方案在当今的商业环境中，企业不仅面临激烈的竞争，还要承担越来越多的责任。
为了确保企业的顺利运行和避免潜在的风险，企业需要定期进行自我检查。
在本文中，我们将介绍一些企业可以采用的自我检查方案。
1. 法律合规检查企业必须确保自己的业务完全符合当地的法律法规。
因此，进行法律合规检查是至关重要的。
检查内容包括但不限于以下方面：•公司注册文件是否齐全•是否存在劳动法、税收法及环境保护法等方面的违规行为•企业是否完成与政府机构的相关报告及缴纳税费等义务企业应该定期进行法律合规检查，并及时纠正和解决问题，确保自身合法合规。
2. 信息安全检查随着互联网技术的不断发展，信息安全问题也越来越受到关注。
企业必须确保自己的商业和客户敏感信息被妥善地保管和使用，否则就会面临严重的风险。
信息安全检查应包括以下方面：•程序和系统安全性检查•合法使用软件的许可证证明•是否存在数据泄露的风险企业应建立完善的系统保管措施和安全漏洞扫描机制，定期对内外部的系统信息进行安全检查和修补。
3. 商业合作伙伴的审查经营企业中，商业合作伙伴的选择也是关键因素之一。
企业必须确保合作伙伴的活动完全合法，并符合企业的商业纲领。
企业需要定期进行商业合作伙伴的审查，包括以下方面：•与合作伙伴建立合同，明确双方的权责和责任•对合作伙伴的财务和经营情况进行调查，确保其信誉度和稳定性•是否存在与商业道德不符的行为对于企业的长远发展，商业合作伙伴的审查至关重要。
4. 人才培养计划企业的竞争力很大程度上取决于其员工的素质和技能。
因此，建立人才培养计划有助于企业提高员工的能力和专业素质，进而提升企业整体竞争力。
人才培养计划应包括以下方面：•确保员工能够理解和掌握相关的业务领域和技术•提供全面的培训和学习机会，促进员工个人的职业发展•评估员工的业绩和需要特殊关注的事项，提高员工的工作能力对员工进行职业生涯规划和提供优秀的培训、教练和指导计划，有助于提高整个企业的竞争力、促进员工创新和发展。
企业自我诊断手册
企业自我诊断手册第一篇：企业自我诊断手册企业自我诊断手册第一篇：企业管理与企业诊断 4管理人员与问题意识 4老板、总经理们必须时时思考的管理问题是什幺？4企业诊断是企业管理的经常性任务 4实例：如何诊断一个企业的整体管理水平？5企业诊断报告标准表格 5如何进行部门诊断：通用部分 6如何进行部门诊断：生产计划 6如何进行部门诊断：制造部 7如何进行部门诊断：品管部 7如何进行部门诊断：设计部 9如何进行部门诊断：销售部 9如何进行部门诊断：采购部 10开发部诊断要点： 10生产部门诊断要点： 11设备动力部诊断要点： 12实例：企业常见病症一览表 12第二篇：企业自我诊断打分表 19企业管理自检、检查表使用方法介绍 19企业诊断概述及使用说明 19企业概况 20诊断检查表 20诊断检查表使用说明 23人力资源管理 25诊断检查表 25诊断检查表使用说明 28生产调度管理 29诊断检查表 29诊断检查表使用说明 32制造管理 34诊断检查表 34诊断检查表使用说明 38品质管理 41诊断检查表 41诊断检查表使用说明 45销售管理 46销售部诊断检查表 47诊断检查表使用说明 50采购管理 52诊断检查表 52诊断检查表使用说明 54技术开发管理 55诊断检查表 55诊断检查表使用说明 58仓储管理 59诊断检查表 59诊断检查表使用说明 62设备管理 62诊断检查表 62诊断检查表使用说明 64财务管理 65诊断检查表 65诊断检查表使用说明 67质量体系检查与打分表 68第三篇：企业自我诊断检查表 72 企业自我诊断检查表的使用方法 72企业自我诊断与分析实例 73生产经理自我诊断检查表 74品质经理自我诊断检查表（一）76品质经理自我诊断检查表（二）79技术开发经理自我诊断检查表 82营销经理自我诊断检查表（一）84营销经理自我诊断检查表（二）92物流控制经理自我诊断检查表 95财务经理自我诊断检查表 96信息经理自我诊断检查表 100质量管理体系经理自我诊断检查表 102管理人员自我诊断检查表（中高层）108管理人员自我诊断检查表（基层）109部门工作检查表 110企管人员工作检查表 111企管人员巡（抽）检记录表 113厂区现场巡查检查表 114干部管理得失分析表 115企业文化诊断调查表 117第四篇：企业自我诊断专员诊断表 121企业整体情况诊断检查表（专员诊断表）121 品质部诊断检查表（专员诊断表）124技术部诊断检查表（专员诊断表）127财务部诊断检查表（专员诊断表）128质量管理体系诊断检查表（专员诊断表）129 第五篇：企业自我诊断与企业诊断专员 140何为企业诊断专员？ 140系统性思考与非系统性思考之别 140企业诊断专员对企业老总的效用 141老板、企业老总们：为什幺要请企业诊断专员？ 141企业诊断专员：管理的缩影 142企业诊断专员工作开展的优势：教练式企业诊断专员的杠杆工作法 142企业诊断专员与管理干部的差别 142实例：企业诊断专员生产调查、研究切入 143外聘企业诊断专员的市场价值分析 144企业诊断专员须知 146企业诊断专员工作十要十不要 148企业诊断专员专家专业形象的塑造 148企业干部向企业诊断专员提出的100个管理难题 149实例：企业诊断专员成本管理诊断专案计划 151实例：外聘企业诊断专员工作计划 155第六篇：诊断报告实例 165报告的重要性 165诊断报告实例：浙江温州某小型服装厂 165诊断报告实例：江苏某民营机械厂 167诊断报告实例：上海某大型贸易公司（国营）企业文化诊断报告171诊断报告实例：品质管理 175诊断报告实例：技术开发 177附录：企业诊断专员必读 179企业诊断专员的数据收集和诊断 179企业诊断专员工具箱：部分诊断工具 180如何提出建议和解决方案 183企业诊断专员问题诊断与对策方案报告撰写的步骤 184企业诊断专员方案实施中的常见问题 185企业诊断专员的角色 186企业诊断专员的检验单 186企业诊断专员工作的几个层次187企业诊断专员工作开展的沟通策略 187第二篇：企业财务管理的自我诊断企业财务管理的自我诊断一、企业财务、成本战略认清企业财务战略，首先要明确企业采取的筹资战略，搞清企业筹资方式是否有针对性和可行性，企业到底适合资本积累战略，还是负债经营战略。
企业自我检查方案
企业自我检查方案在现代经济社会中，企业的经营活动可能受到各种各样的因素影响。
为了保证企业能够正常稳健地发展，提高企业的经营效率和质量，每个企业都应该建立一套自我检查方案，对企业进行全面、系统、科学的自我检查。
确定检查的内容在制定自我检查方案之前，企业需要明确自身的经营情况，并针对性地确定要检查的方面。
通常涵盖以下几个方面：•财务状况：资产负债表、现金流量表、利润状况等。
•经营管理：人力资源管理、质量管理、供应链管理等。
•信息技术：网络安全、数据管理、软件使用等。
•安全环保：生产环境安全、职工劳动安全、环境保护等。
在确定检查内容之后，应该根据已经确定的检查内容制定相应的检查计划。
制定检查方案制定检查方案是一项非常重要的工作，需要企业内部的相关人员进行协作。
一般对于检查方案的制定应该涵盖以下几个方面:•检查目的：明确检查目的是制定检查方案的首要任务。
•检查程序：根据实际情况设计合理的检查程序，明确检查的时间、人员、地点等。
•检查要点：针对性地确定检查要点，根据企业的实际情况设计合理的检查要求。
•检查方法：针对不同的检查对象设计不同的检查方法，结合实际情况进行自我检查。
•检查结果分析：对检查结果进行分析，找出问题的根源和有效的对策。
实施自我检查在制定好自我检查方案之后，需要按照计划执行相应的检查工作。
在执行过程中需要注意以下几个方面：•检查人员应该合理分配，根据实际情况选择有经验的人员参与检查。
•严格按照检查方案执行，不要擅自改变或跳过检查环节。
•检查过程需要认真记录，及时整理好检查资料。
•对于发现的问题及时采取措施，防止问题扩大化。
完成自我检查完成自我检查后，需要对检查结果进行分析和总结，找出问题的根源及相应的对策，并尽快地处理。
另外，还需要对制定的自我检查方案进行修改和完善，以不断提高管理水平和效率。
结语企业进行自我检查是一个非常重要的管理活动，它能够帮助企业发现存在的问题，提高企业的管理水平和效益。
企业自我检查方案
企业自我检查方案背景介绍企业自我检查是指企业主动申请、组织专业检查机构或聘请第三方检查人员对企业内部管理、生产经营、产品质量、环境保护等方面开展全面、系统、深入、客观的检查。
企业自我检查的目的在于发现企业自身存在的问题和隐患，进一步促进企业改进全面而有效地推进内部管理，提高产品质量，保护环境，增强自身核心竞争力，同时也是适应市场经济发展的必要手段。
为此，企业需要制定完善的自我检查方案，并根据实际情况定期更新和完善。
自我检查方案建议1. 确定检查内容自我检查内容应当全面、客观、科学，并按照企业的实际情况和特点进行确定。
通常包括以下几个方面：•企业的法律制度和规章制度是否完备•企业内部管理是否规范，各项流程是否畅通•企业生产经营是否合法合规，是否存在质量、安全、环境等隐患•企业员工的素质、培训和管理是否到位、是否稳定•企业管理运营是否科学，如执行管理制度、管理流程等2. 确定检查标准制定自我检查标准是保证自我检查效果的前提。
建议企业根据相关法规、标准及各类规章制度进行参照，制定标准。
具体可依据国家、行业、地区的相关法规规定、质量、环境等管理体系标准和相关标准进行制定。
3. 确定检查方式企业可以采用内部、外部、自查与抽查相结合的方式，制定检查方案，具体方式可根据企业自身情况进行选择。
一般建议，进行自我检查时应配合抽查的适量比例，既可充分调查存在问题的全貌和严重程度，又可有效发掘潜在问题和提高检查的广度、深度。
4. 确定检查标准及整改措施企业管理能力水平不一，自我检查出现问题的情况也不一样，因此，在制定自我检查方案时，要考虑问题的性质、范围、严重程度和改正要求等问题。
在检查过程中，若出现问题，需在设定的时间内提出整改措施，并制定整改方案，按照企业的实际情况进行改进。
5. 及时通报和整改在检查过程中，对于发现的问题，企业应及时通报各有关部门，并在规定的时间内实施整改措施。
同时，在整改过程中，企业应加强对整改落实情况的跟踪和督促，确保问题得到有效解决。
企业诊断自查表
企业诊断自查表企业也需要体检。
本表通过25个关键词，对企业各个方面进行评分诊断，以衡量企业当前的健康状态。
内容涉及到企业的信息、关系、机制、人、财、物等等。
请根据各项描述，对应自身实际情况打分。
（各项当中描述仅区别不同层次级别，未必完全含盖，可联系上下文扩展对应之）1、愿景目标0分：根本没有设定愿景与目标；1分：只有老板及核心高管知道；2分：传递到所有管理层；3分：能传递到全体员工，员工认同，并为之奋斗；4分：全体员工以此作为工作动力，完全贯彻在每天的工作中；5分：通过每一个员工传递到企业外部，使企业更为外人熟知、尊敬。
2、企业文化0分：没有任何可遵寻的东西，今天明天不一样；1分：老板有一套，老板文化就是企业文化；2分：有一些残缺的企业文化，尚未建立完整；3分：有完善的企业文化系统，有完整的MI，BI，CI。
4分：企业文化深入人心，全体员工引以为豪；5分：企业文化引领行业，被众多企业推崇。
3、决策信息0分：决策者完全无法取得企业内外部信息以供决策；1分：只能取得内部信息，或只能取得外部信息；2分：取得部分内部信息及部分外部信息；3分：能完整取得决策所需的内部及外部信息；4分：多渠道多角度取得内部外部信息，且是经过筛选，及时有效的；5分：有稳定机制自动获取详尽信息，多维度，立体化。
4、决策水平0分：决策层完全不知如何决策；1分：决策困难，导致许多问题；2分：能做一般决策，重大决策失灵；3分：遇事都可以及时、果断、正确做出决策；4分：突发事件也能决策自如，所做决策产生正面后续影响；5分：能决策于千里之外，防惠于未然之时。
5、风险管控0分：从上至下都毫无风险意识；1分：老板及核心高管有很好的风险意识；2分：全部管理层都能常怀风险意识；3分：全体员工时刻都有风险意识，并贯彻到每一项工作当中；4分：风险萌芽时就能及时控制，防止产生重大风险；5分：提前采取有效措施预防，完全杜绝风险产生。
6、权限配置0分：朝令夕改，谁说了都不算；1分：老板说了算，其他人说了都不算；2分：放权给核心管理人员或某些亲信，各管一片；3分：各部门权限明确，责权匹配，既能相互监督，也有适当交叉；4分：360度监督，权力放进笼子里；5分：能担负责任的人可以通过机制获相关权限，企业治理自然而然。
企业经营风险自我诊断
企业经营风险自我诊断一、引言近年来，企业经营面临的风险不断增加，严峻的市场环境使得企业必须时刻保持警惕，并及时进行风险自我诊断，以应对可能的挑战和困难。
本文旨在探讨企业经营风险的自我诊断方法和步骤，提供一种有效的工具供企业管理者参考。
二、企业经营风险的分类与评估企业经营风险可以分为内部风险和外部风险。
内部风险涵盖了人力资源、财务管理、生产运营等方面；外部风险包括市场竞争、政策变化等不可控制的因素。
了解并评估风险是风险自我诊断的关键步骤。
1. 内部风险评估：首先，管理者需要审视公司的组织结构、人员素质和工作环境，评估人力资源风险。
其次，财务风险评估包括了现金流、资产负债、利润等方面。
最后，生产运营风险涵盖了供应链、物流、生产流程等方面。
通过综合评估，得出内部风险的全貌。
2. 外部风险评估：外部风险评估是企业应对市场环境变化的重要手段。
管理者应密切关注市场趋势、竞争对手、政策法规等外部因素，并评估对企业的影响。
通过分析市场份额、市场需求和变化趋势，以及竞争对手的实力和策略，可以更好地应对外部风险。
三、风险自我诊断的工具和方法风险自我诊断是企业管理者评估风险并制定应对策略的重要工具。
下面介绍两种常用的风险自我诊断方法。
1. SWOT分析法：SWOT分析法是评估企业内外部环境的重要工具。
通过对企业内部优势、劣势，外部机会、威胁的分析，可以帮助企业全面了解自身状况并找到合适的战略方向。
在风险自我诊断中，SWOT分析可以帮助企业确定在面临挑战时的优势和不足，进而制定相应的风险管理策略。
2. 风险矩阵法：风险矩阵法是一种通过定量评估和对比得出风险等级的方法。
管理者可以根据内外部风险的特点，确定相关的评估指标，并将其分为不同等级。
通过风险矩阵的绘制和分析，可以有针对性地制定风险控制策略，降低潜在风险造成的损失。
四、风险自我诊断的实施步骤风险自我诊断应按照一定的步骤进行，以确保全面、有序地评估企业面临的风险。
1. 信息搜集：管理者应广泛收集与企业经营相关的信息，包括内外部环境、市场状况、竞争对手等。
企业管理自诊自查手册(PMC部)
第一篇管理人员与问题意识拥用问题意识，带着问题的眼光去看企业，你才能够进入到一个真正的企业管理的层面上去做你的管理工作。
管理人员与问题意识很多老板和老总抱怨自己的部下工作上太被动、管理上无所作为、但却没有意识到问题的根源出在问题意识那里。
作为管理人员自己却又常常会喊冤！在他自己还没有意识到的时候，作为管理人员就犯了一个非常致命的错误，那就是：“得过且过，无所作为”。
而治疗此一毛病的药方就是建立问题意识。
问题意识就是我们超越现状的前提。
没有问题意识，我们就找不到创造性窗口在那里，于“不断超越自我”、“超越现状”就是了一句空话。
本书的思维方式就是问题意识。
有了本书从而有了问题意识，你可能就无法在办公室里心安里午的“喝茶看报”了，除非职业良心本来就有问题！我曾经强调带着问题去读书，那是因为不带问题去读书一定会打嗑睡；同样，我们今天强调带着问题意识去管理，那是因为不带着问题去管理一定会“目光呆滞”。
没有问题意识的管理人员，他根本不认为有问题、事实上又没有发现问题，于是你叫他如何懂得去主动呢？于是，他常常表现为工作上的被动、管理上的创造性缺乏。
换句话说，没有问题意识的管理人员，便一定只能是“得过且过，无所作为”的。
管理人员是一个企业的责任结结者，他（她）当然也是一个企业的问题终结者，他必须能面对企业所有的问题，否则企业就会有“问题”！为了能面对所有的问题，他常用的方法就将问题从源头处理掉。
于是，你可能看到一个企业的老板、总经理常常、也必须比他的部属更具有问题意识。
如何进行部门诊断：通用部分1、你部门工作开展中受制于其他部门的问题有哪些？2、你觉得你部门的工作有哪些可以改进？3、你如何看待你的公司、其优点、缺点分别是什么？4、你如何看待你的部门，其长处、短处分别是什么？5、你认为公司的改革应从何处下手？或应从哪些方面下手？6、有哪些指标可以说明你部门工作的绩效？这些指标有统计报表吗？7、你认为可以用什么指标去反映那些影响你部门工作的单位的工作情况？8、你以你部门的管理工作打分多少？原因何在？9、在管理工作中，在你的工作中，最让你头疼的是什么事？10、你如何考核自己的部属？有哪些指标？11、你希望顾问瓮可以为你做些什么？12、设想你是新官上任，你会有什么样的“施政纲要”？如何进行部门诊断？生产计划13、订单变更频繁吗？一个月有几次？14、急单，插单多吗？15、交期达率有统计吗？如没有统计，你感觉约为百分之几？16、欠料状况严重吗？哪些物料经常影响生产计划？是外购件还是厂内生产件？或是委托外加工件？17、制造部能按计划生产吗？不按计划的原因是什么？18、库存数量准确吗？这些类似数据会影响生产计划吗？19、你如何控制生产进度？有什么报表供你控制进度吗？20、你有进度跟踪表吗？格式如何？21、你有召开生产协会吗？参会单位有哪些？谁主持？多少时间召开一次？主要处理些什么问题？22、各工序、各机台有标准产能资料吗？你如何确定一个新接订单的完成日？23、你会用到物料清单吗？怎么用法？（如何用处）？24、影响交期的主要问题有哪些？25、生产计划是否能与销售计划相适应？26、如何协调产、供、销同步运营？27、生产计划部与生产计划部有何异同点？28、生产计划部主要运营指标有哪些？29、生产计划部的内部主要工作流程是什么？30、是否能制定合理的季度或月或周生产计划表？31、是依据订单来作出生产计划还是其他？32、交期达成率为多少？33、是否经常存在时而加班加点，时而停工待料？34、如何解决旺季时生产能力不足的情况？35、是否有完整的BOM（物料清单）？36、人员流失率为多少？第二篇企业自我诊断打分表时时检讨自己的企业，是企业保持常新的基本起点。
从事生产经营个人书面检查
从事生产经营个人书面检查
生产经营个人书面检查一般用于个人对自身生产经营情况进行自查和分析，以下是一些建议的检查内容：生产经营目标评估：回顾已设定的生产经营目标，评估目标的完成情况，包括销售额、利润、市场份额等指标。
分析目标是否达到，是否需要进行调整和改进。
资源管理：检查生产经营中各项资源的利用情况，包括人力资源、物资资源、资金等，分析资源的配置是否合理，是否存在浪费和短缺的情况。
生产效率评估：评估生产过程中的效率和生产能力利用率，分析是否存在生产工艺不合理、设备使用效率低等情况，寻找提升生产效率的潜在问题和改进点。
质量管理：检查产品或服务的质量管理情况，包括质量控制措施、客户投诉情况、质量改进和反馈机制等，寻找质量问题的根源和解决方案。
成本控制：评估生产经营过程中的成本情况，分析成本结构和成本控制措施的有效性，寻找控制成本的改进点和节约机会。
市场营销：检查市场营销策略的执行情况，包括市场调研、产品定位、销售渠道、宣传推广等，评估市场竞争力和市场反馈情况，寻找市场推广的优化点。
经营风险评估：评估生产经营过程中的风险情况，包括
市场风险、供应链风险、法律合规风险等，寻找降低风险和提升应对能力的方法和策略。
企业自我诊断方案模板
企业自我诊断方案模板
企业自我诊断方案模板
一、企业背景简介
介绍企业的产业、规模、历史、经营范围、经营理念等情况。
二、企业自我诊断方案
1. 经营战略诊断
通过对企业经营战略的审视，检查企业制定的经营方针和目标是否切实可行，是否符合市场需求和行业发展趋势。
2. 组织管理诊断
从企业文化、管理机制、组织架构、招聘、培训、绩效考核、薪酬管理等方面出发，检查企业的组织管理是否完善，并根据诊断结果提出改进方案。
3. 财务管理诊断
对企业财务状况、资金使用效率、成本管理、收入增长点等方面进行诊断，分析企业财务状况是否稳健可持续，并对财务状况不佳的原因提出改进方案。
4. 营销管理诊断
从品牌建设、产品研发、市场分析、销售管理等层面出发，对企业的营销管理进行诊断，分析产品销售和市场占有率的问题，并提出提升营销管理的建议。
三、实施方案
1. 制定诊断方案的具体内容和时间表。
2. 按照时间表依次进行诊断，并及时收集和整理诊断结果。
3. 对诊断结果进行统计和分析，形成报告并提出改进方案。
四、总结
1. 诊断结果的总结和公司现状的回顾。
2. 对于改进措施的落实计划。
以上为企业自我诊断方案的模板，企业可以根据实际情况进行相
应的调整，并制定出适合自己的详细方案。
企业自我诊断可以帮助企业发现问题，提升管理水平，为企业的健康发展提供保障。
经营诊断检查表
5.有制作不必要的文书和统计资料吗？
6.能顺利地传达和连系吗？
7.能定期地实施整理吗？
8.能遵守比较后再买进的原则吗？
9.有购买过多的消耗品的情形吗？
10.有加入不必要的外面团体吗？
11.有不必要的阅读刊物吗？
12.阅读刊物能传阅相关人员运用吗？
13.文书的保管有按规定执行吗？
14.公、私事电话有混杂使用的情形吗？
15.有缺乏效果的广告存在吗？
5.支票簿的管理是否有疏忽之处？
6.票据的管理是否有问题？
7.写错的支票、票据的管理妥当吗？
8.支票、票据是否每次都盖印后开发的吗？
9.能否确实核对邮件的收受情形？有无事故发生？
10.是否有不按传票金额给付的情形？
项目
实
施
对策
○
×
现
金
11.小额现金的出纳核对是否每月执行？
12.有支付小额现金以外的现金吗？
5.减价销货能否正确地实行？
6.劣品的销售价格是否得宜？
7.是否能遵行公司的决定价格？
项目
实
施
对策
○
×
采
购
1.采购有按正常手续来办理吗？
2.有没有买空的情形发生？
3.采购的费用能正确的处理吗？
4.决定采购的条件明确吗？Fra bibliotek何去确认的？5.预购价和进货价能实行核对吗？
6.是否有一次大量进货的情形发生？
7.直接委托承办人采购有弊病吗？
6.是否有与主事者串谋抬高工程单价的情形？
7.是否有私下交易剩余建材的情形？
8.是否有假出差的情形？
9.是否有在检查时收受贿赂的情形？
企业自我检查方案
企业自我检查方案随着市场竞争的加剧，企业的管理、生产、销售等方面面临越来越大的压力和挑战。
因此，企业需要制定适合自身的自我检查方案，及时发现问题、解决问题，提升自身的核心竞争力。
本文将从以下几个方面，介绍企业自我检查方案的制定和实施。
1. 了解企业运营现状企业自我检查方案，首先要了解企业的基本运营现状。
例如，公司规模、业务类型、员工人数、财务状况等。
只有全面了解企业的现状，才能制定出更加符合自身情况的自我检查方案。
2. 制定自我检查方案根据企业的运营现状和核心业务，制定涵盖各个方面的检查计划。
主要包括以下几个方面：2.1 企业文化和管理•团队合作：是否存在团队建设问题、内部矛盾等；•管理制度与政策：企业管理是否规范、制度与政策是否完善；•绩效考核：绩效考核制度是否合理、公正。
2.2 生产制造和供应链•生产能力：是否满足订单需求、生产效率如何、是否存在延误；•质量检测：是否存在质量问题、是否有规范的检测流程和标准；•供应商管理：供应商是否满足要求、供应链上下游管理是否完善。
2.3 销售与市场•市场定位与营销策略：企业是否对市场有准确的定位、营销策略是否合理；•客户服务：客户服务是否到位、客户满意度如何；•销售情况：销售目标达成情况如何、销售额是否稳步增长。
2.4 财务管理•资产负债表：公司财务状况如何；•执行能力：企业是否有足够的财务资源、财务管理是否规范；•风险管理：风险评估和管理策略是否完善。
3. 实施自我检查制定好自我检查方案后，按照检查计划，对企业各个方面进行详细的、全面的检查。
在检查过程中，要注重问题的归纳和整理，同时要及时采取纠正措施，避免问题的扩大和延续。
4. 检查结果反馈与总结完成自我检查后，要对检查结果进行整理和归纳，向相关人员进行结果反馈，并探讨解决方案。
在总结和反思过程中，要充分发挥经验和教训价值，避免重复出现同样的问题，并持续优化改进企业运营。
5. 结论企业自我检查方案的建立和实施，是企业发展过程中的重要环节。
企业经营自我诊断法 自我诊断法
企业经营自我诊断法自我诊断法所谓中小企业自我诊断，就是企业通过一套循环反复的程序，可以定期或不定期地进行自我诊断体检，通过前后比较动态观看，时时警醒自己不断改进。
从企业各项健康和谐指标和老板个人领导素养评估入手，全面系统科学地进行自我诊断。
企业诊断的概念由来已久，针对大型企业需要，企业诊断动辄数十万上百万的花费，兴师动众劳民伤财。
一群早已脱离实际的所谓专家，依据各自的阅历和学识，对企业指手划脚评头品足。
这种企业诊断主要依据财务数据等硬性的指标，而对企业领导力量、管理风格、企业文化、员工心态等软性的东西则几乎没有任何测评，即使有也是莫衷一是众说纷纭。
犹如西医一样把企业肢解的支离破裂，只观察骨骼的形态，却忽视了企业是一个有生命的机体，许多功能性的指标无从检测。
况且，这种浪费豪华的企业诊断，也不是广阔中小企业所能承受的。
中小企业大多几十号人，七八条枪，企业老板也一般学问不大，时间不多，没有多少精力去钻研经营理论。
在企业生存和进展的拼搏中，基本上靠自己的悟性和体验，获得下一步工作的灵感和启示。
对企业经营实际状态的了解，没有比企业老板自己更清晰的了，任何外人和专家都无法取而代之。
企业老板所缺的是全面系统科学地总结评估。
目前还没有一种各行各业各种形态的企业可以通用的企业诊断方法。
仅有的一些面对中小企业的企业诊断方法，也局限于某种行业某个地区，基本没有推广开来。
主要缘由可能在于：缺乏一个公认的企业诊断指导思想和理论体系；缺乏一套标准统一的企业诊断方法；缺乏一组适合各行各业的企业的诊断专家。
其实，公道拘束人心，群众的眼睛是雪亮的。
说起企业经营状况，除了企业老板，企业自己的员工最有发言权。
一个企业的好坏，许多状况是财务数据和书面文件体现不出来的，所谓让数据说话是特别局限和片面的。
很多企业内部问题大家早已心知肚明，如老板的领导性格问题、企业利益安排问题、用人机制问题、行事风格问题等等。
这些问题都或多或少地影响企业经营效果，企业诊断就应当全面系统科学地反映出来，最好的方法就是让员工自己去了解，从老板内心去了解。
企业自我检查方案
企业自我检查方案1. 简介为了确保企业能够规范运营，合法经营，遵守法律法规，保护员工和合作伙伴的利益，企业需要定期进行自我检查。
本文档旨在提供一种企业自我检查的方案，帮助企业全面了解和评估自身的经营情况，从而采取必要的调整和改进措施。
2. 检查内容本方案涵盖了以下7个方面的检查内容：2.1 法律合规企业的经营行为需要遵守国家/地区相关的法律法规，例如劳动法、环保法、税法等。
在这个方面的检查中，可以采用以下的标准：•是否存在违规行为？•是否有相关法规制度和防范措施？•是否有配套的培训和评估机制？2.2 资产管理资产是企业的重要财务资源，其管理情况直接影响企业的经营结果。
在这个方面的检查中，可以采用以下的标准：•资产的现状和状况是否得到了充分的把握？•资产的流程掌握和调整是否合理？•资产的归类和命名是否规范统一？2.3 财务管理财务管理是企业最为核心的管理之一，它涵盖了企业所有财务行为的规划、监督与控制。
在这个方面的检查中，可以采用以下的标准：•财务制度和流程是否完善？•财务信息的披露和透明度是否良好？•财务管理队伍的素质和业务技能是否得到充分的提高？2.4 安全管理企业安全管理可以保证企业员工和合作伙伴的人身安全及企业信息安全，是企业发展的重要保障。
在这个方面的检查中，可以采用以下的标准：•安全保密人员的配备是否得当？•安全管理制度是否完善？•安全培训和演练是否有计划和周期性？2.5 人力资源管理人力资源是企业唯一能够动态创新的主要因素之一，是企业发展的核心要素。
在这个方面的检查中，可以采用以下的标准：•人才储备和专业技能的配备是否符合企业的发展需要？•人力资源的流转和职业化是否得到充分的发挥？•人力资源培训和评估是否规范和科学？2.6 市场和客户服务客户是企业的中心点，掌握和了解客户需求，做好产品和服务，是企业发展的重要环节。
在这个方面的检查中，可以采用以下的标准：•是否有完整的市场分析和调研资料？•客户服务的质量和反馈机制是否规范？•产品开发和创新能力是否符合市场需求？2.7 品牌与宣传品牌是企业的信誉，宣传是企业价值的传达，对于企业的综合实力至关重要。
企业自我诊断市场调查与诊断下[资料]-9页word资料
![企业自我诊断市场调查与诊断下[资料]-9页word资料](https://img.taocdn.com/s3/m/b21a358e1a37f111f1855ba8.png)
望闻问切：市场调查与诊断（下）五、DBS诊断：外部销售调查外部调查是以销售店(批发店和零售店)为对象的，通过调查可以看出存在的问题，外部调查也是采用调查卡片方式进行的。
基本情况：1.贵店的从业人员数：_________名；2.与A企业建立交易关系之后，到现在为止的时间：________年3.与企业的交易关系是属下列四项中的哪一项?(请用○注明)a.代理店，b.特约店，c.总代理店，d.其他4.在贵店一年的总购入额中，从A企业购进的货物所占的比重：_____%。
诊断项目：1.在你店经营的A企业全部产品中，能给你店带来利润，并受到顾客高度评价的产品有哪几种?优点较少，并且从未得到顾客好评的产品有哪几种?(请按照评价高低的顺序各选择三种，填写在下列栏内)在A企业的全部产品中：(1)评价很高的产品：1____，2_____，3_____。
(2)评价较低的产品：1____，2_____，3_____。
2.你对A企业的产品品种有什么意见?(请在下列内容中任选一项，并用○注明)(1)正合适；(2)品种不足，应增加；(3)品种过多，应减少；3.在上述询问中，(2)和(3)的回答者，请继续回答下列问题：(1)“品种不足”的回答者：你认为A企业应该增加哪些品种?(请列举三例，写在下面栏内)①②③(2)“品种过多”的回答者：你认为A企业应该减掉哪些品种?(请列举三例，写在下面栏内)①②③4.与其他企业的同类产品比较，A企业的产品属于下面列举的哪种类型?(请在下列内容中任选一项，并用○注明)(1)非常出色；(2)比较出色；(3)与其他企业产品等同；(4)比较低劣；(5)非常低劣。
5.虽然产品不同不便相互比较，但总的来看，A企业产品的价格是高还是低?(请在下列内容中任选一项，并用○注明)(1)过高；(2)比较高；(3)适当；(4)便宜；(5)以上(1)一(4)以外的意见，请记入下列栏内：6.在上述5的询问中，(1)和(2)的回答者，请继续回答下面的问题：A企业产品价格高的原因是什么?(请在下列内容中选择三个原因，并用○注明)(1)原材料采购合理；(2)在制造方法上存在问题；(3)生产批量过小；(4)一般管理费过高；(5)推销费过多；(6)提取利润过多；(7)以上(1)—(6)以外的原因，请记入下列栏内：7.在与A企业的交易中，在价格政策方面(如减价、折扣等)有否不合理的现象?如果有的话，应如何改进?首先对下述的(1)和(2)表明态度，并用○注明：(1)没有问题；(2)有问题，急需改进；请把改进要点写在下面栏内：8.从A企业的产品看，该企业在节约能源、确保产品安全性以及防止公害等方面，是否付出了很大的努力?(请在下列内容中任选一项，并用○注明)(1)付出了非常大的努力；(2)付出了比较大的努力；(3)好像没有付出什么努力；(4)可以肯定地说，没有付出努力；(5)如有其他意见，请记入下列栏内：9.与其他企业比较，A企业在从订货到交货的速度和可靠性方面是否存在问题?(在下列内容中任选一项，并用○注明)(1)交货迅速、可靠，没有问题；(2)不能说特别好，但还可以；(3)一般；(4)交货较晚，并且不可靠，应改进；(5)交货非常晚，很不可靠，问题太多。
企业经营细部诊断项目
企业经营细部诊断项目 WTD standardization office【WTD 5AB- WTDK 08- WTD 2C】6-1企业经营细部诊断项目一、公司的经营1.经营者的经营理念。
2.经营者的管理哲学、观念、风格、及能力。
3.是否有一个竞争力(研发、制造、行销、管理、执行能力等)很强的经营团队。
4.经营团队(高阶管理阶层)是否能团结一致、是否有足够的凝聚力、是否具有包容力。
5.经营者对公司现况及发展前景(愿景)的看法。
6.经营者对高阶(核心)主管及员工表现的看法。
7.高阶(核心)主管的理念。
8.高阶(核心)主管的管理哲学、观念、风格、及能力。
9.高阶(核心)主管对公司现况及发展前景的看法。
10.高阶(核心)主管对经营者及员工表现的看法。
11.公司经营目标(短、中、长期)是否明确。
12.公司经营策略(短、中、长期)是否明确。
13.公司是否有明确的行动(具体可行的行动方案及适当的执行人才)已实施上述的计画。
二、公司的财务状况1.公司资金是否充裕、是否运用得当。
2.由资产负债表、损益表、现金流量表、保留盈余表等所做的财务分析(例如盈余、获利率、流动比率、负债比率、周转率等)判断公司财务状况是否正常。
3.营业利益的趋势(例如主要支出及收入的趋势)。
4.各项支出(人事、物料、存货等)及收入(产品销售、权力金、闲置资产处理、业外等)的情形。
5.异常的支出、收入、罚款、赔偿等。
6.支出或收入是否有大幅转变的情形(例如转亏为盈、转盈为亏等)。
7.资金流向的内控。
8.资金的运用及操作(例如杠杆倍数、各种避险措施等)。
三、企业文化1.公司是否有良好健全、具竞争力的企业文化。
2.公司是否有建立、维持良好企业文化的制度、规定或作法。
3.公司内(员工与员工间、部门与部门间)、外(公司与客户间)部是否有沟通协调的机制。
4.高阶管理者对待员工的态度是否适当。
5.高阶管理者与员工间的关系是否良好。
6.员工与员工间的关系是否良好。
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Knowledge, Creative引言：企业自我诊断速查表是提供给企业用于分析其“战略及决策层”（董事会、总经理/ CEO、管理委员会、核心参谋部门–战略规划、商业情报、风险管理、知识管理）的运作状况和“经营及管理层”（如下图详示）的运作状况的系统化工具，也可协助企业分析如何完善及提高其经营及管理。
内容：战略及决策层的运作状况–自我诊断速查表经营及管理层的运作状况–自我诊断速查表经营舞弊风险–自我诊断速查表使用：本资料仅供本公司的专业人员或本公司的合作伙伴用于提供给其客户或潜在客户参考，并不构成本公司的任何服务承诺，而本公司亦不必承担任何由于本资料所引起的相关责任。
战略及决策层的运作状况–自我诊断速查表战略及决策层的使命及运作要点自我诊断评分设定企业的发展目标和经营目标1. 战略及决策层应清晰地定义企业发展的长期目标与经营及管理工作的直接目标，并将其内●定义企业的发展目标及经营目标；●规划经营及管理的核心战略、组织及计划；●建立经营及管理的风险管理战略、风险控制程序及措施；及●设定可容忍的风险程度/ 审批权限的划分/ 对特定业务的限制。
保障经营及管理决策基础的信息和知识资源1. 战略及决策层应确保整个企业拥有足够的内外部信息资源、内外部知识资源和及时有效的●掌握足够的信息资源以了解经营及管理环境、程序和措施的真实状况，支持正确的决策、战略和计划；●掌握足够的知识资源以分析经营及管理环境、程序和措施的真实状况，支持正确的决策、战略和计划；及●建立及时有效的载体和沟通渠道以储存和传输前述的信息资源和知识资源。
不断评估及分析企业在经营发展和业务管理方面的风险因素1. 战略及决策层应及时分析企业经营及管理中各主要因素的变化情况，并评估此等变化对企●外部经营环境的变化（经济、政治、法律监管、行业、技术、生态保护等）；●经营战略和管理战略的重要假设前提的变化；及●业务类型、产品种类、业务流程及环节、管理流程及环节的变化。
2. 在经营及管理层的协助下，战略及决策层应针对各业务流程、环节和业务活动，设计并运●发现风险；●确定风险所在的业务及管理环节；及●计量并评估风险的程度。
战略及决策层的运作状况–自我诊断速查表（续）战略及决策层的使命及运作要点自我诊断评分建立针对性的战略以有效管理和控制企业经营及管理中的风险因素1. 战略及决策层和经营及管理层应对新生的风险因素以及重要风险因素的变化做出迅速的反应，及时建立有效及针对性的风险管理战略，并运用相应的管理程序及措施以控制风险。
设计并执行风险控制程序及措施1. 战略及决策层应确保就所发现的经营及管理风险因素，企业拥有并安排了恰当的风险管理●具备所需的专业知识和技能，在风险管理战略的指导下设计及运用风险控制程序及措施以控制企业经营及管理领域的风险因素；及●能够承担管理和控制重要经营及管理风险的责任，并了解相应的企业内部考评制度。
2. 战略及决策层应有效地评估新设计及改进后的风险控制程序及措施的及时性、运作效率及实施有效性。
3. 战略及决策层应有效地计量、监控并评估企业针对各项经营及管理风险所设计的管理和控●评估企业应用风险管理战略发现风险因素的效果；●评估企业应用风险控制程序及措施对风险因素进行管理和控制的效果；及●与竞争对手及同行业中的最佳模式进行比较和分析。
不断改善并提高风险控制程序及措施1. 在经营及管理层的协助下，战略及决策层应确保在整个企业内不断改善和提高针对经营及管理中各项风险因素的评估、控制和监控程序及措施。
经营及管理层的运作状况–自我诊断速查表类别经营及管理层的自我诊断及风险分析要点自我诊断评分经营环境●无法取得经营所需资金●发生灾难性事件而影响生存能力及经营状况●市场竞争的风险及替代性产品或服务的影响●金融市场的某些变动影响财务及经营●伴随业务全球化发展而产生的风险●所处行业的特定风险●无法获得所需数量和质量的人力资源●法律风险●法规及特殊监管的风险●对环境变化的负面效应容忍度低，即过于敏感●无法达到股东期望而引致股票价格下跌及一系列不良后果●由于社会或文化背景差异而产生的经营风险●政治风险●由于科技进步而产生的风险（如被淘汰、产品及设备过时等）战略信息●多元化经营但缺乏相关及准确的信息以选取重点或取得平衡●难以监控外部经营环境的变化及其风险以调整经营战略●缺乏用于评估现有组织结构的有效性及运作的信息●考评体制不存在、缺乏关联性或可信性，与现有经营战略脱节●经营计划缺乏想象力或庞大而难以操作●缺乏相关及可靠的产品周期信息以辅助经营决策●缺乏相关及可靠的信息以辅助决策资源分配●相关及准确的信息供投资者评估公司或其某一部门的价值经营及管理层的运作状况–自我诊断速查表（续）经营信息●由于缺乏关于已签约承诺事项金额的准确信息而产生的决策风险●由于缺乏准确的业绩考评资料而产生的决策风险●部门目标及考评与公司整体目标及战略脱节●产品或服务成本核算失真●产品或服务定价不合理●无法完整、准确并及时地向主管机关递交经营性资料财务信息●过分重视财务信息而忽视产品或服务质量以及运作效率●预算及计划信息缺乏、不切实际、缺乏关联性或可信性●由于薪酬及福利信息不实导致支付失实，打击士气及声誉、怠工及罢工●由于信息不足而无法确定财务报表调整及披露事项●缺乏相关及可靠的信息以辅助投资决策并测算投资风险●无法完整、准确并及时地向主管机关递交财务资料●税务风险信息及技术●有关接触信息及信息系统的权限管理●由于内部或外部原因而无法获得所需信息●有关信息系统（硬件、软件及操作者）可靠性的风险●信息的基础设施无法满足业务及管理需要●无关信息造成不良影响员工诚信●管理层舞弊、雇员舞弊●公司存在违法行为●公司声誉受不良影响的风险●雇员或他人未经授权而使用公司的实物资产、金融资产及信息资产经营及管理层的运作状况–自我诊断速查表（续）类别经营运作●生产能力过低（无法满足顾客需求）或过高（资源低效益）●不符合顾客要求或法律法规要求所可能引致的风险●无法满足顾客需求和期望●由于低效的业务或管理流程及环节，无法按期交货或提供服务●由于经营效率及资源使用效益低，处于竞争劣势●有关环境及生态保护的风险●雇员健康及安全的风险●存货短缺或积压、丢失毁损及无效占用资金●管理人员及其他雇员的素质无法满足其工作责任要求●存货毁损及丢失●由于重要资源价格过高而加重成本及低估产品价格而利润减少●产品及服务的开发失调及市场和顾客接受程度低●产品及服务质量的风险●无法获得所需资源（原材料、人力资源、技术、渠道等）●商标及品牌的市场作用日渐失效权限及审批●缺乏明确的业务及管理批准制及责任制●缺乏明确的审批及操作权限指引●无法跟随市场变化而及时调整管理程序和改进产品或服务●信息沟通渠道不顺，信息与现有的责任划分及业绩考评不符●管理层领导不力●由于某些业务及管理职能委托其他公司或个人代为运作而产生的风险●不切实际或无法操作的、被误解的及主观的业绩考评制度经营及管理层的运作状况–自我诊断速查表（续）金融及信用●信用风险－交易对方违约●信用风险－针对按市价计价的金融工具的违约风险●信用风险－由于与交易对方存在不同市场间的时差而存在违约风险●资金流动不良－现金流量紧张●资金流动不良－机会成本上升或收益下降●资金流动不良－资金运用过于集中●金融市场价格－外币风险●金融市场价格－投资的权益价值及分得的收益变动●金融市场价格－利率风险经营舞弊风险–自我诊断速查表管理层的诚信度—指管理层（个人或集体）如有机会是否有意实施舞弊行为1. 有犯罪调查或定罪记录；曾编制虚假财务资料；违反证券法、违规或其他不当行为。
2. 近期针对公司的重大诉讼、索赔或调查及评估，以及有关过往法律事件的最新变化。
3. 可能的重大违规或违法行为。
4. 存在敏感的或无法律依据及凭证的交易。
5. 有关挪用资产或其他舞弊行为的传言；有关有组织犯罪的传言。
6. 存在已确认的、传言的或可疑的犯罪事实。
7. 不能获得有关“董事及高层主管”诚信度的信息，或其诚信度相对机构规模而言明显不适当（过低）。
8. 公司的专业顾问曾对公司提起诉讼。
9. 有信息表明商业社群对于其一个或多个管理人员或主要专业顾问（法律顾问、银行、承销商或其他顾问）的声誉表示忧虑。
10. 更换主要的法律顾问、银行或其他重要顾问，而无合理解释。
11. 频繁更换审计师或其他审计师由于无法确定的原因拒绝接受委聘。
忽视或不关心管理控制手段及缺乏准确的报告制度12. 热衷于以不正当手段减少应纳税的所得。
13. 非主管财务的管理人员参与选用会计原则及做出重大会计估计，或对此表现出异常的关心。
14. 咄咄逼人或傲慢的管理方式，例如：威吓、不尊重员工，对税务机关及监管机关不合理的争执－包括不尊重监管指引或过分追求在公众媒体中的形象。
15. 存在不恰当的价值观及伦理观；不法实施、监控及加强反舞弊计划、商业伦理培训计划和员工操守准则指导。
16. 管理层为达到目的可能逾越管理控制制度的规定；不理会维护有效控制制度的重要性；不能纠正已发现的内部控制的不足之处。
17. 某一位重要管理人员异常严格地限制员工了解信息；或者对于某些重要业务或财务职能（例如提取准备金）进行独裁控制而不允许或极少允许他人检查。
18. 长期存在能力不足的会计人员、信息技术人员或内审人员。
19. 最近存在“购买审计意见”的事件。
20. 严重操控经营利润（包括严重夸大或掩盖）。
21. 过于激进（非常不稳健）的会计政策。
22. 经常就调整分录或其他会计及报告事项与审计师存在意见分歧和争论；回避提问；对重要事项缺乏公开、全面和及时的沟通和说明。