风险因素识别表
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风险因素识别与评价表(幕墙工程危险源)
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系风险因素识别与评价表。
风险因素识别与评价表(给水排水管道工程危险源)
单位（部门）： 年 月 日 编 号：
序号
作业活动
时态
状态
风险因素
存在期间
可能导致的事故
风险评价
重大危险
可能性
伤害程度
风险种类
是
否
9
给水排水管道工程
现在
正常
支撑材料材质及规格不合格，撑板支撑的横梁、纵梁和横撑的布置不符合规定
沟槽开挖
坍塌
10
给水排水管道工程
现在
正常
在软土或其他不稳定土层中采用撑板支撑时，开始支撑的开挖沟槽深度超过1.0m
预制管安装与铺设
坍塌/中毒/淹溺
23
给水排水管道工程
现在
正常
与其他管道交叉的给排水管道无规定处理措施
预制管安装与铺设
砸伤
质量/环境/职业健康安全管理体系
风险因素识别与评价表
单位（部门）： 年 月 日 编 号：
序号
作业活动
时态
状态
风险因素
存在期间
可能导致的事故
风险评价
重大危险
可能性
伤害程度
风险种类
是
否
管渠的混凝土强度未达到设计规定
水压试验
坍塌
36
给水排水管道工程
现在
正常
试验管段堵板不合格，应急准备不充分
水压试验
物体打击
施工准备
综合事故
3
给水排水管道工程
现在
正常
支撑防护不符合规定要求
施工准备
坍塌/坠落
4
给水排水管道工程
现在
正常
施工需用的机械设备未经鉴定合格
施工准备
机械伤害
5
给水排水管道工程
序号
作业活动
时态
状态
风险因素
存在期间
可能导致的事故
风险评价
重大危险
可能性
伤害程度
风险种类
是
否
9
给水排水管道工程
现在
正常
支撑材料材质及规格不合格，撑板支撑的横梁、纵梁和横撑的布置不符合规定
沟槽开挖
坍塌
10
给水排水管道工程
现在
正常
在软土或其他不稳定土层中采用撑板支撑时，开始支撑的开挖沟槽深度超过1.0m
预制管安装与铺设
坍塌/中毒/淹溺
23
给水排水管道工程
现在
正常
与其他管道交叉的给排水管道无规定处理措施
预制管安装与铺设
砸伤
质量/环境/职业健康安全管理体系
风险因素识别与评价表
单位（部门）： 年 月 日 编 号：
序号
作业活动
时态
状态
风险因素
存在期间
可能导致的事故
风险评价
重大危险
可能性
伤害程度
风险种类
是
否
管渠的混凝土强度未达到设计规定
水压试验
坍塌
36
给水排水管道工程
现在
正常
试验管段堵板不合格，应急准备不充分
水压试验
物体打击
施工准备
综合事故
3
给水排水管道工程
现在
正常
支撑防护不符合规定要求
施工准备
坍塌/坠落
4
给水排水管道工程
现在
正常
施工需用的机械设备未经鉴定合格
施工准备
机械伤害
5
给水排水管道工程
相关方危险有害因素识别及风险评估表
32 专项安全措施未审批 33 使用有害建筑材料，如石棉瓦等 34 临时设施施工防护不到位 35 装卸工野蛮装卸 36 装卸水泥、粉煤灰、速凝剂等粉状材料无防护 措施
e d d d cd c cd cd d cd cd cd cd cd cd cd cd cd be cd d d cd cd cd cd cd
将来 紧急 将来 异常 将来 紧急 将来 异常 将来 紧急
危 险 源 辨 识、风 险 评 价 表
MS.02.020-01 施 作业 工 活动 准 备 活 动 序 号 危 险 源 危险源类型 管理缺陷 管理缺陷 防护缺陷 违章作业 防护缺陷 防护缺陷 防护缺陷 违章作业 违章作业 违章作业 违章作业 违章作业 管理缺陷 违章作业 违章作业／违章指挥 操作失误 违章作业 违章作业/管理缺陷 防护缺陷 防护缺陷 防护缺陷 防护缺陷 防护缺陷 防护缺陷 防护缺陷 防护缺陷 防护缺陷 判别 作业条件危险性评价 依据 E C D I~V L V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V 3 1 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 6 1 3 3 3 3 3 6 1 3 3 3 3 6 6 2 2 2 2 1 2 1 1 3 3 3 3 3 6 3 10 6 3 6 10 10 2 3 6 7 7 3 1 7 7 7 15 7 4 42 54 6 42 42 42 45 42 120 120 63 63 63 27 54 18 63 90 126 63 126 60 70 42 63 54 控制措施 备注 时态 状态 是否 受控 是否守法
文 明 施 工 活 动
V 3 2 7 42 26 违章作业 文明 施工 27 V 3 6 7 126 管理缺陷 d 活动 V 3 2 3 18 28 施工现场内住人或地下室住人 管理缺陷 d 未对施工现场的安全防护方案（防范措施）进 V 3 2 15 90 29 管理缺陷 df 行全面技术交底 施 V 3 1 15 45 管理缺陷 bd 工 30 临建结构设计不合理，材质不合格 准 31 未按照用电方案布线、布设备 V 3 2 15 90 违章作业 d 备 活 说明：a-培训；b-施工组织设计、施工方案；c-技术、安全交底；d-监督、指挥；e-规范、标准、管理制度；f-管理方案 动
质量体系风险和机遇及环境因素与相关识别表
本公司为日常消费用品生产和销售，材料、人工、物流成本逐步拉高，对企业发展有一定影响。
T
4社会文化环境
居民教育程度与文化水平：国家推行9年制义务教育，居民最低水平为初中学历，信仰自由，无种族、性别、地域歧视。
政府网站及行政部
外来务工减少，招工难，用工成本增加。
T
内部环境
5产品市场环境
同行业制造厂商越来越多，价格越来越低。
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
3*3=9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感。
2•企业管理部做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提咼业务素质。
每年
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
2.生产部门做好生产计划的安排,保证生产计划的执行。
生产部
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
3.业务部门加大客户父流沟通，及时处理客户的需求和意见。
机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素较大。
3*4=12
一般
1.物料部采购要提前制定好包装材料采购计划，拓展原料采购的渠道，保证优质原料的供应。
2•公司提供财务支持，对主要供应商的优质原料保持价格优势，促进原料的有序米购；
生产部门、米购部
每年
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
T
4社会文化环境
居民教育程度与文化水平：国家推行9年制义务教育，居民最低水平为初中学历，信仰自由，无种族、性别、地域歧视。
政府网站及行政部
外来务工减少，招工难，用工成本增加。
T
内部环境
5产品市场环境
同行业制造厂商越来越多，价格越来越低。
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
3*3=9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感。
2•企业管理部做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提咼业务素质。
每年
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
2.生产部门做好生产计划的安排,保证生产计划的执行。
生产部
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
3.业务部门加大客户父流沟通，及时处理客户的需求和意见。
机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素较大。
3*4=12
一般
1.物料部采购要提前制定好包装材料采购计划，拓展原料采购的渠道，保证优质原料的供应。
2•公司提供财务支持，对主要供应商的优质原料保持价格优势，促进原料的有序米购；
生产部门、米购部
每年
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
社会责任风险因素识别与评估表
劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 薪酬 工作时间
超时工作 非自愿加班 超时加班 未按规定记录员工考勤 工资低于最低工资标准 工资不能满足员工的基本需要 没给员工提供可随意支配的收入 没有以方便员工的形式支付工资 未定期向员工以书面形式列明工资、 待遇构成 未按规定支付员工加班工资，法定假 期不支付工资 无带薪年休假 克扣、扣押或拖欠员工工资 员工试用期没有工资 员工无权选举自己的员工代表
安全
所有部门
2
3
6
安全 安全 安全 安全 劳工
所有部门 所有部门 所有部门 所有部门 所有部门
1 2 1 2 2
3 4 3 4 2
3 8 3 8 4
有限公司
社会责任风险因素识别与评估表
版本/A 风险评估 范围 风险项目 风险描述 相关部门 L:可能性 C:严重性 2 2 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 4 2 2 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 D:风险等 级 8 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 8 控制措施 公司严格控制加班，员工申请单由部门组长审核，避免超时 。 员工平时加班要求自己填写申请单 由财务、部门组长相互审核，并且在员工会议上沟通。 采用指纹打卡，详细记录员工考勤记录。 劳动合同上规定了，保证符合最低最新工资水平。 按照需要，全部发放现金；同时公司提供免费宿舍和伙食补 贴。 对员工基本需求进行分析和比较，满足员工可随意支配的收 入 公司现金支付 公司提供工资单，并且由员工签署 工资单包括加班工资，按照法规比例支付，并且要求员工签 字。 员工手册上规定了，带薪年假。 公司在劳动合同上规定了发薪的时间，并且报批劳动局 按照合同，支付等额的工资 《社会责任管理手册》中明确规定员工享有自由选举自己代 表的权利，并有权与公司管理层进行谈判。 备注 制作日期:2018/3/22
危险有害因素识别及风险评价表
工作场地狭小，安全距离内有电焊、切割等明火作业
D
6
3
7
126
3
修建油漆操作专用施工场所
1
工作环境通风条件差
D
6
6
3
108
3
1
未正确穿戴劳保用品
D
3
6
3
54
2
执行安全技术操作规程，并加强监督管理
0
回油箱内照明用行灯非安全电压
C
制定并实施配置36V安全行灯变压器管理方案
1
17
产品设计
未选择安全环保性元器件
D
3
3
3
27
2
0
吃刀量过大，砂轮破裂飞出
D
3
3
3
27
2
0
使用有缺陷的砂轮
D
3
6
7
126
3
1
砂轮未退到安全位置时，测量、装卸工件
D
3
3
7
63
2
0
15
刨床操作
工件装夹不牢固
机械伤害
D
3
3
7
63
2
执行安全技术操作规程，并加强监督管理
0
未停车调整行车挡铁
D
3
3
7
63
2
0
未停车测量工件、清扫铁削
D
6
3
7
126
压力油喷出伤人
D
3
3
1
9
1
正确安装密封件
0
法兰紧固螺丝不均匀
D
3
3
1
9
1
螺丝紧固压匀
0
施加压力过高
D
6
3
7
126
3
修建油漆操作专用施工场所
1
工作环境通风条件差
D
6
6
3
108
3
1
未正确穿戴劳保用品
D
3
6
3
54
2
执行安全技术操作规程，并加强监督管理
0
回油箱内照明用行灯非安全电压
C
制定并实施配置36V安全行灯变压器管理方案
1
17
产品设计
未选择安全环保性元器件
D
3
3
3
27
2
0
吃刀量过大，砂轮破裂飞出
D
3
3
3
27
2
0
使用有缺陷的砂轮
D
3
6
7
126
3
1
砂轮未退到安全位置时，测量、装卸工件
D
3
3
7
63
2
0
15
刨床操作
工件装夹不牢固
机械伤害
D
3
3
7
63
2
执行安全技术操作规程，并加强监督管理
0
未停车调整行车挡铁
D
3
3
7
63
2
0
未停车测量工件、清扫铁削
D
6
3
7
126
压力油喷出伤人
D
3
3
1
9
1
正确安装密封件
0
法兰紧固螺丝不均匀
D
3
3
1
9
1
螺丝紧固压匀
0
施加压力过高
相关方危险有害因素识别及风险评估表
铸造车间相关方 备注
13 架子工疲劳作业
其它伤害
1.进行安全交底 2.穿戴个人防护用品 3.加强监督检查
模板 支拆
14 未按规定要求支拆模板
违章作业
高处坠落
1.进行安全交底 2.加强监督检查
作业 序 活动 号
危险源
15
未经批准拆改防护设施或拆改后未及时复 原
16 高处向下抛、扔物件
17 吊运重物捆绑不牢
铸造车间相关方 备注
作业 序 活动 号
危险源
重要危险源清单
危险源类型
可能导致的事故
9 脚手架底部无垫木和扫地杆或不符合要求
防护缺陷
倒塌
10
架体与建筑物未按规定拉结或拉接不符合 设计要求
脚
手 架
11
未按规定设置安全网或安全网设置不符合 要求
搭
拆
12 不按规定拆除脚手架
防护缺陷 防护缺陷 违章作业
坍塌/高处坠落 高处坠落/物体打击
重要危险源清单
作业 序 活动 号
危险源
危险源类型
1 违反安全技术措施方案
安 全 管 2 未使用或不正确使用个人防护用品 理 活 动 3 特种作业人员无证作业
违章作业 违章指挥/违章作业
违章作业
4
消防重点部位（木工、油料场所、配电室 或仓库等）未配备消防器材
管理缺陷
施工 准备 活动
5
未对施工现场的安全防护方案（防范措 施）进行全面技术交底
27 配电线路的老化，破皮未包扎
违章作业
触电 触电/机械伤害
触电
28 对电箱进行检查维修时未拉闸断电
外用 电梯 29 外用电梯门未关闭即上升或下降 安拆
风险源识别与风险评价表
设备区域
触电
电器老化（配电柜、电闸箱）
3
6
7
126
4
加强检查电器设备，按规定使用电气设备
各层平台
高处坠落
楼梯、护栏、走台、挡板等安全设施存在不安全因素、违章作业
1
6
3
18
1
加强对设备的安全装置的检查力度，发现隐患立即处理，严禁依靠护栏、上下楼梯扶护栏下
熄焦车行驶中
机械伤害
熄焦车作业范围内
1
6
7
42
3
1
6
7
42
3
劳保穿戴符合规定、配合密切、符合操作规定。严禁靠近各类传动动力部位工作。
16
侧装车
设备区域
触电、机械伤害
电器老化（配电柜、电闸箱），其他动力部位
3
6
7
126
4
加强检查电器设备，按规定使用电气设备。加强联系，加强安全操作。
电器开关
触电
操作电器开关
3
6
7
18
4
加强检查不准用湿手触摸电器开关
托煤板
各层平台
高处坠落
楼梯、护栏、走台、挡板等安全设施存在不安全因素、违章作业
1
3
3
9
1
加强对设备的安全装置的检查力度，发现隐患立即处理，严禁依靠护栏、上下楼梯扶护栏下
高温作业
中暑
工作中
3
3
1
9
1
备好防暑降温物品、避免人员是畤冏的接斶做好预防
3
拦焦车
设备区域
触电
电源老化（配电柜、电网箱）
3
6
7
126
4
加强检查甯器借,按规定使用重器^倚
触电
电器老化（配电柜、电闸箱）
3
6
7
126
4
加强检查电器设备，按规定使用电气设备
各层平台
高处坠落
楼梯、护栏、走台、挡板等安全设施存在不安全因素、违章作业
1
6
3
18
1
加强对设备的安全装置的检查力度，发现隐患立即处理，严禁依靠护栏、上下楼梯扶护栏下
熄焦车行驶中
机械伤害
熄焦车作业范围内
1
6
7
42
3
1
6
7
42
3
劳保穿戴符合规定、配合密切、符合操作规定。严禁靠近各类传动动力部位工作。
16
侧装车
设备区域
触电、机械伤害
电器老化（配电柜、电闸箱），其他动力部位
3
6
7
126
4
加强检查电器设备，按规定使用电气设备。加强联系，加强安全操作。
电器开关
触电
操作电器开关
3
6
7
18
4
加强检查不准用湿手触摸电器开关
托煤板
各层平台
高处坠落
楼梯、护栏、走台、挡板等安全设施存在不安全因素、违章作业
1
3
3
9
1
加强对设备的安全装置的检查力度，发现隐患立即处理，严禁依靠护栏、上下楼梯扶护栏下
高温作业
中暑
工作中
3
3
1
9
1
备好防暑降温物品、避免人员是畤冏的接斶做好预防
3
拦焦车
设备区域
触电
电源老化（配电柜、电网箱）
3
6
7
126
4
加强检查甯器借,按规定使用重器^倚
风险识别表
危险源（危害因数）辨识、风险评价（LEC法）一览表（针对设备、作业活动做辨识）单位：天达汽车部件有限公司填表日期：2012 年 3月 1日
危险源（危害因数）辨识、风险评价（LEC法）一览表（针对设备、作业活动做辨识）单位：天达汽车部件有限公司填表日期：2012 年 3月 1日
管理
危险源（危害因数）辨识、风险评价（LEC法）一览表（针对设备、作业活动做辨识）单位：天达汽车部件有限公司填表日期：2012 年 3月 1日
危险源（危害因数）辨识、风险评价（LEC法）一览表（针对设备、作业活动做辨识）单位：天达汽车部件有限公司填表日期：2012 年 3月 1日
危险源（危害因数）辨识、风险评价（LEC法）一览表（针对设备、作业活动做辨识）单位：天达汽车部件有限公司填表日期：2012 年 3月 1日。
风险因素识别一览表
Ⅱ
可承受
高温环境作业
无防暑降温措施
中暑
配备降温防暑饮料，做好防火防署降温工作，合理安排作息时间，不宜长时间工作。
Ⅱ
可承受
夜间作业
光线不足、视力疲劳导致误操作。
人身伤害
严禁在光线不足的作业换境下长时间工作。
Ⅱ
可承受
烈日下作业
强光刺眼、作业活动观察不清导致误操作
刺伤眼睛发生人身伤害事故
佩带太阳镜，不宜长时间工作。
危险区域无安全标志，或随意挪动安全标志
高处坠落、触电、其他伤害
施工现场坑、沟、孔洞及带电区域等危险场所应设置安全警示标志，严禁拆、挪或移作它用。
Ⅱ
可承受
未及时清理施工现场垃圾废料
物体打击、其他伤害
施工现场应保持整洁，垃圾、废料应及时清楚，做到“工完、料尽、场地清”。在高处清扫的垃圾和废料，不得向下抛掷。
Ⅱ
可承受
采购腐烂变质食品
造成疾病
购买食品时，采购人员必须识别食品质量和食品检验证。
Ⅳ
不可承受
基础开挖
人员在坑内休息、作业人员直接跳人坑内
物体打击、高处坠落、其他伤害
严禁在坑内休息、上下基坑使用梯子，严禁直接跳入坑内。
Ⅱ
可承受
基坑开挖无防坍塌措施
土方坍塌
应按照规定放坡，采取可靠的防坍塌措施。
Ⅳ
不可承受
触电
认真执行安全用电规范要求，禁止用其他金属丝片代替保险丝。对损坏丢失的电气元件防护罩盖应及时配装，禁止无插头用线头直插插座接电。
Ⅱ
可承受
潮湿地沟、光线阴暗房内施工直接用220V电压照明
触电
认真执行安全用电规定，在潮湿地沟坑道，光线阴暗房间内施工照明必须用行灯变压器安全电压，严禁直接用220V电压做照明。
可承受
高温环境作业
无防暑降温措施
中暑
配备降温防暑饮料，做好防火防署降温工作，合理安排作息时间，不宜长时间工作。
Ⅱ
可承受
夜间作业
光线不足、视力疲劳导致误操作。
人身伤害
严禁在光线不足的作业换境下长时间工作。
Ⅱ
可承受
烈日下作业
强光刺眼、作业活动观察不清导致误操作
刺伤眼睛发生人身伤害事故
佩带太阳镜，不宜长时间工作。
危险区域无安全标志，或随意挪动安全标志
高处坠落、触电、其他伤害
施工现场坑、沟、孔洞及带电区域等危险场所应设置安全警示标志，严禁拆、挪或移作它用。
Ⅱ
可承受
未及时清理施工现场垃圾废料
物体打击、其他伤害
施工现场应保持整洁，垃圾、废料应及时清楚，做到“工完、料尽、场地清”。在高处清扫的垃圾和废料，不得向下抛掷。
Ⅱ
可承受
采购腐烂变质食品
造成疾病
购买食品时，采购人员必须识别食品质量和食品检验证。
Ⅳ
不可承受
基础开挖
人员在坑内休息、作业人员直接跳人坑内
物体打击、高处坠落、其他伤害
严禁在坑内休息、上下基坑使用梯子，严禁直接跳入坑内。
Ⅱ
可承受
基坑开挖无防坍塌措施
土方坍塌
应按照规定放坡，采取可靠的防坍塌措施。
Ⅳ
不可承受
触电
认真执行安全用电规范要求，禁止用其他金属丝片代替保险丝。对损坏丢失的电气元件防护罩盖应及时配装，禁止无插头用线头直插插座接电。
Ⅱ
可承受
潮湿地沟、光线阴暗房内施工直接用220V电压照明
触电
认真执行安全用电规定，在潮湿地沟坑道，光线阴暗房间内施工照明必须用行灯变压器安全电压，严禁直接用220V电压做照明。
某项目风险因素一览表
某项目风险因素一览表1. 技术风险：项目所采用的技术可能存在不稳定性、兼容性或安全性问题，可能会影响项目的进展和实施。
例如，新的技术可能需要额外的培训和学习才能正确应用，或者可能还没有得到广泛的验证和测试。
2. 时间风险：项目涉及的任务和活动可能需要更多的时间来完成，导致项目延期。
这可能是由于任务难度高、资源不足、外部因素干扰等原因导致的。
延期可能会影响项目的目标实现、增加成本并引起其他风险。
3. 成本风险：项目实施过程中的成本可能高于预期，可能由于材料价格上涨、人工成本增加或其他原因造成。
成本风险可能导致项目无法按计划实施或导致项目预算超支。
4. 市场风险：项目所针对的市场可能发生变化，导致项目无法达到预期的销售和利润目标。
市场风险可能涉及市场需求下降、竞争加剧或新的市场机会出现，需要对项目进行相应的调整。
5. 人员风险：项目所依赖的团队成员可能在项目进行过程中离职或无法履行职责，导致项目进展受阻。
此外，团队成员的能力、经验和合作能力也可能影响项目的成功实施。
6. 法律和合规风险：项目可能需要遵守特定的法律、法规和标准，如果未能遵守可能会导致法律诉讼、罚款或项目终止。
此外，相关的政府政策和行业标准变化也可能对项目产生影响。
7. 外部风险：项目所处的外部环境可能发生变化，如政治不稳定、自然灾害、经济景气度下降等。
这些外部因素可能会影响项目进展，并导致项目无法成功实施。
8. 交付风险：项目交付的成果可能存在质量问题或未能满足客户的期望，导致客户不满意或拒绝接受交付物。
交付风险可能会导致额外的成本和努力，以修复或重新交付项目成果。
以上是某项目可能面临的一些风险因素，在项目管理过程中应该及早识别、评估和管理这些风险，以提高项目的成功实施和交付。
通过制定相应的风险应对措施和计划，可以减轻风险带来的影响并提高项目的成功率。
项目风险因素是项目管理中不可忽视的重要组成部分。
项目经理和团队应该具备识别、评估和应对风险的能力，以确保项目能够按时、按质地完成，达到预期的目标。
道德风险因素识别评估表
公平交易、广告 私下不公开交易,提供竞争底标,买卖客户 所有部门 和竞争 资讯。
道德
信息公开
刊登不实广告影响公司信誉。
所有部门
1
4
4
道德
知识産权保护
侵占或泄露知识産权,剽窃网络或他人知 识产权。
所有部门
1Hale Waihona Puke 22道德身份保护
供应商和员工检举者信息泄露,造成报复 打击。
所有部门
1
4
4
批准：
审核：
劳工和道德风险因素识别评估表
制作日期:2016/12/30 控制措施 建立反贪污反受贿的规定，培训员工的职业操守。 建立反贪污反受贿的规定，培训员工的职业操守。 遵守法律及相关竞争前提下公平竞争﹐在有可能的情况下与 对手进行合作﹐绝不参与不正当竞争。 建立多种﹑方便的沟通渠道﹐搭建顺畅的沟通平台﹔信息分 享﹐不隐藏或独占重要情报。由专门的对外发言及信息批露 制度或机构﹐除公司指定的发言人外﹐其他人对外发言及信 息批露须经授权批准。 明确界定知识产权归属﹔员工入职做好知识产权保护培训﹔ 公司保证不直接或间接一抄袭﹑窃用或侵害第三人之知识产 权。有效措施保护机密资料及密码﹐本人于任职期间或离职 后均不以任何方式泄漏﹔员工离职应该将其所占﹑使用﹑监 督或管理之知识产权或营业秘密及其有关资料复制物或样品 全数交还公司。 每位员工有权保护自己的利益不被他人侵犯﹔亦都有义务积 极举报 坏人坏事。公司将对举报进行保密和保护。 备注
编制：
劳工和道德风险因素识别评估表
范围 道德 道德 道德 风险项目 商业诚实 无不当利益 风险评估 L:可能 C:严重 D:风险 性 性 等级 与客户的交易过程中存在行贿行为，给客 所有部门 1 2 2 户回扣，影响竞争的公平性。 风险描述 相关部门 对供应商收取佣金影响公司信誉与员工健 所有部门 康。 1 1 4 4 4 4
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违反文明施工和质量安全管理的相关规定，造成环境污染，停水、停电、停气，影响交通等突发情况和质量安全事故等
施工单位是否制定合理的施工组织方案及进度，是否严格执行文明施工的相关规定，能否造成环境污染、停水、停电、影响交通等情况发生，干扰周边居民生产生活的风险
宏
观
经
济
社
会
环
境
8
对公共配套设施的影响
对教育、医疗、体育、文化、便民服务、公厕等配套设施建设、运行的影响等
类型
序号
风险因素
参考评价指标
风险因素评价说明
政
策
规
划
和
审
批
程
序
1
立项、审批程序
项目立项、审批的合法合规性
在立项审批方面，已向国家发改委申请并批准，长春市的线网规划、建设规划同步进行，未得到国家和长春市相关部门的审查批复，相关专题、附件尚不齐全，程序上欠妥当，手续不齐全，存在一定的社会稳定风险
土
地
房
屋
3
土地房屋征收征用补偿资金
资金来源、数量、落实情况
资金筹措方案符合国家现行规定，若拆迁户互相攀比，大幅度增加拆迁成本，存在增加资金部分难以落实、资金落实是否及时的风险
4
土地房屋征收征用补偿标准
实物或货币补偿与市场价格之间的关系、与近期类似地块补偿标准之间的关系（过多或过少均为欠合理）
长春市总规中土地区片地价与本项目冲突的风险，同一项目各区之间补偿标准不统一，存在失地农民互相攀比，不接受的风险
其
它
11
运营期经济效益风险
对于运营期的经济效益给项目单位的长、短期发展会带来什么影响，及会产生怎样的后果
初期客流不会很高，应注意初期运营亏损以及项目贷款还款带来的财务风险，长期考虑北湖区为长春核心区，是否存在运力不足的风险
6
日照、采光影响
与规划限值之间关系，日照减少率，日照减少绝对量，受影响范围、性质（住宅、学校、养老院、医院病房或其他）和数量（面积、户数）等
项目全线采用高架敷设，沿线主要与北段已经建设的大学区、地理所、员工宿舍及南段北环路比较近，附近部分住宅区沟通不好，存在抵制项目建设的风险
7
文明施工和质量安全管理
生
态
环
境
影
响
5Hale Waihona Puke 噪声和振动、固体废弃物、电磁辐射、放射线影响
厂界内、沿线、物料运输过程中各污染物排放与环保排放标准限值之间的关系，与人体生理指标的关系，与人群感受之间关系等，包括施工期、运行期两个阶段
在建设及运营过程中，会产生一定的噪音，会产生一定的电磁辐射及放射线，尤其是夜间施工及材料、固体废弃物的运输，主要涉及北段已建设的大学区及北环路部分住宅区，影响周边居民休息，造成施工及运营期被抵制的风险
征
收
征
用
2
土地房屋征收征用范围
项目建设用地是否符合因地制宜、节约利用土地资源的总体要求，土地房屋征收征用范围与工程用地需求之间、与当地土地利用规划的关系等
征地拆迁规模符合国家规定，施工图已经确定，合理、合法划定违法建筑与征地拆迁补偿范围，小城子街与铁路边界无法确认，若拆迁补偿范围模糊，过于宽泛可能存在一定的风险
10
对周边交通的影响
施工方案对周边人群出行交通的考虑（临时便道的设置，临时停车场地安排，临时公交站点的布置等），运行期项目周边公共交通情况变化，项目所增加的交通流量与周边路网的匹配度，项目出入口设置对周边人群的影响等
施工期临时占地将占用一部分道路，封闭或缩短了原有道路的宽度，将对周边居民正常生产生活的交通便利程度产生一定影响，不过项目建设沿线大部分在三环以外，不是交通敏感区域，对于交通建设影响不会太大。
沿线途经的既有管网及绿化带等，施工不当可能会造成破坏；沿线途经2个加油站，多所学校、地理所及员工宿舍，施工及运营是否彼此存在安全隐患的风险
9
商业经营影响
施工期、运行期对商业经营状况的影响
施工期临时占地范围有多大，附近商户是否有临时便道，尤其是南关区的人民大街以北及其附近的综合体，存在交通、扬尘、噪声、振动、电磁辐射等影响，存在经济下滑的风险
施工单位是否制定合理的施工组织方案及进度，是否严格执行文明施工的相关规定，能否造成环境污染、停水、停电、影响交通等情况发生，干扰周边居民生产生活的风险
宏
观
经
济
社
会
环
境
8
对公共配套设施的影响
对教育、医疗、体育、文化、便民服务、公厕等配套设施建设、运行的影响等
类型
序号
风险因素
参考评价指标
风险因素评价说明
政
策
规
划
和
审
批
程
序
1
立项、审批程序
项目立项、审批的合法合规性
在立项审批方面，已向国家发改委申请并批准，长春市的线网规划、建设规划同步进行，未得到国家和长春市相关部门的审查批复，相关专题、附件尚不齐全，程序上欠妥当，手续不齐全，存在一定的社会稳定风险
土
地
房
屋
3
土地房屋征收征用补偿资金
资金来源、数量、落实情况
资金筹措方案符合国家现行规定，若拆迁户互相攀比，大幅度增加拆迁成本，存在增加资金部分难以落实、资金落实是否及时的风险
4
土地房屋征收征用补偿标准
实物或货币补偿与市场价格之间的关系、与近期类似地块补偿标准之间的关系（过多或过少均为欠合理）
长春市总规中土地区片地价与本项目冲突的风险，同一项目各区之间补偿标准不统一，存在失地农民互相攀比，不接受的风险
其
它
11
运营期经济效益风险
对于运营期的经济效益给项目单位的长、短期发展会带来什么影响，及会产生怎样的后果
初期客流不会很高，应注意初期运营亏损以及项目贷款还款带来的财务风险，长期考虑北湖区为长春核心区，是否存在运力不足的风险
6
日照、采光影响
与规划限值之间关系，日照减少率，日照减少绝对量，受影响范围、性质（住宅、学校、养老院、医院病房或其他）和数量（面积、户数）等
项目全线采用高架敷设，沿线主要与北段已经建设的大学区、地理所、员工宿舍及南段北环路比较近，附近部分住宅区沟通不好，存在抵制项目建设的风险
7
文明施工和质量安全管理
生
态
环
境
影
响
5Hale Waihona Puke 噪声和振动、固体废弃物、电磁辐射、放射线影响
厂界内、沿线、物料运输过程中各污染物排放与环保排放标准限值之间的关系，与人体生理指标的关系，与人群感受之间关系等，包括施工期、运行期两个阶段
在建设及运营过程中，会产生一定的噪音，会产生一定的电磁辐射及放射线，尤其是夜间施工及材料、固体废弃物的运输，主要涉及北段已建设的大学区及北环路部分住宅区，影响周边居民休息，造成施工及运营期被抵制的风险
征
收
征
用
2
土地房屋征收征用范围
项目建设用地是否符合因地制宜、节约利用土地资源的总体要求，土地房屋征收征用范围与工程用地需求之间、与当地土地利用规划的关系等
征地拆迁规模符合国家规定，施工图已经确定，合理、合法划定违法建筑与征地拆迁补偿范围，小城子街与铁路边界无法确认，若拆迁补偿范围模糊，过于宽泛可能存在一定的风险
10
对周边交通的影响
施工方案对周边人群出行交通的考虑（临时便道的设置，临时停车场地安排，临时公交站点的布置等），运行期项目周边公共交通情况变化，项目所增加的交通流量与周边路网的匹配度，项目出入口设置对周边人群的影响等
施工期临时占地将占用一部分道路，封闭或缩短了原有道路的宽度，将对周边居民正常生产生活的交通便利程度产生一定影响，不过项目建设沿线大部分在三环以外，不是交通敏感区域，对于交通建设影响不会太大。
沿线途经的既有管网及绿化带等，施工不当可能会造成破坏；沿线途经2个加油站，多所学校、地理所及员工宿舍，施工及运营是否彼此存在安全隐患的风险
9
商业经营影响
施工期、运行期对商业经营状况的影响
施工期临时占地范围有多大，附近商户是否有临时便道，尤其是南关区的人民大街以北及其附近的综合体，存在交通、扬尘、噪声、振动、电磁辐射等影响，存在经济下滑的风险