健康、安全与环境管理体系第1部分：规范
QSY1002.1-2007健康安全与环境管理体系第1部分规范
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《炼化企业HSE体系审核标准(2015修订版)》2015.3
设备管理基础资料
3.工艺 、设备 基础资
第 3
设备管理基础资料
要素
审核 项 3.工艺
、设备 基础资 料
审核内容
《健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范》Q/SY1002.1-2013 《中国石油炼油与化工企业设 5.5.1设施完整性(设备) 备管理制度》 《工艺安全信息管理规范》 《设备基础资料管理办法》 审核依据
审核指南
审核记录 分工
设备管理基础资料
《健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范》Q/SY1002.1-2013 《中国石油炼油与化工企业设 备管理制度》 《工艺安全信息管理规范》 《设备基础资料管理办法》
设备管理基础资料
3.工艺 、设备 基础资 料 设备管理基础资料
《健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范》Q/SY1002.1-2013 《中国石油炼油与化工企业设 备管理制度》 《工艺安全信息管理规范》 《设备基础资料管理办法》
设备管理基础资料
1.企业有设备目标管理制度，责任明确。 2.有准确的目标管理统计记录，有数据分析和监督办法。 3.现场验证目标管理数据真实性。 抽查完好率=（抽查设备不完好台数（不在企业记录上的）＋ 《健康、安全与环境管理体系 企业上报不完好台数）/企业设备总台数×100% 第1部分：规范》Q/SY1002.1- 1. 装置的全部设备完好率≥98%。 -2013 2. 主要设备完好率≥100%。 企业HSE管理手册 3.装置达到无泄漏标准，密封点泄漏率≤0.3‰ 企业HSE程序文件 《标准化控制室评分表》 1.仪表完好率≥95%。 1.仪表使用率≥95%。 1.仪表控制率≥90%。 1.仪表泄漏率≤0.3‰。 1.仪表联锁投用率100%。 工艺资料包括： 1.查看工艺流程图的完整性。现场查看工艺流程图的准确性 。查看变更后工艺流程图的更新。包括地下管网图。 《健康、安全与环境管理体系 2.查看工艺步骤、标准操作条件、偏离后果等相关文件。 第1部分：规范》Q/SY1002.13.查看物料和能量平衡资料。 -2013 4.材料、物料、中间产品、催化剂等危害性数据，或化学品 《工艺安全信息管理规范》 MSDS资料。 5.工艺设备运行、维护、更新、变更记录和统计。 6.工艺事故记录。 完善的设备档案和记录。包括： 《健康、安全与环境管理体系 （一）设备档案，包括： 第1部分：规范》Q/SY1002.1- 1.设备总说明；2.技术特性表；3.附属设备明细表；4.润滑 -2013 说明表；5.安装试车记录；6.设备定期检查检测记录；7.设 《中国石油炼油与化工企业设 备事故记录；8.重大缺陷记录；9.设备运转时间累计；10.设 备管理制度》 备检修记录；11.设备技术改造记录；12.主要配件更换记 《工艺安全信息管理规范》 录；13.设备腐蚀记录；14.设备随机资料。 《设备基础资料管理办法》 所有的档案资料要有完整的清单。 （二）设备台帐。 （三）特种设备档案，安全阀和其他安全附件台帐。
QHSE管理体系学习资料
一、标准部分1、QHSE的四个英文字母分别代表什么含义?答案:Q—质量（Quality）H—健康（Health)，S-安全（Safety)，E—环境（Environmental)。
2、什么是健康（H)?答案：健康是指人身体上没有疾病，在心理上（精神上）保持一种完好的状态.3、什么是安全（S)？答案：安全是指在劳动生产过程中，努力改善劳动条件、克服不安全因素,使劳动生产在保证劳动者健康、企业财产不受损失、人民生命安全的前提下顺利进行.安全生产是企业一切经营活动的根本保证。
4、什么是环境(E)?答案：是组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及他们之间的相互关系。
5、HSE管理体系是按照什么样的运行模式来建立的?答案：安全、环境与健康管理体系(简称为HSE体系）是按：规划（PLAN）——实施(DO）——验证(CHECK)-—改进（ACTION）运行模式来建立的，即PDCA模式。
6、什么是QHSE管理体系？答案:在质量健康安全环境方面指挥和控制组织的管理体系就是QHSE管理体系.7、HSE管理体系所有要素的基础是什么？答案:风险评价是所有HSE要素的基础，它是一个不间断的过程。
8、按照GB/19001-2008、GB/28001和GB/T24001—2004标准，组织应建立、实施和保持质量、职业健康安全和环境管理体系，持续改进其。
答案:有效性。
9、组织应界定质量、职业健康安全和环境管理体系的范围，并形成。
答案：文件10、GB/T24001—2004《环境管理体系要求及使用指南》和GB/T19001—2008《质量管理体系要求》提倡使用过程方法，过程方法是指，。
PDCA可以应用于所有过程。
答案：组织通过由过程组成的体系以及过程之间的相互作用对运行进行管理。
11、GB/T24001—2004《环境管理体系要求及使用指南》标准拟适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件，它是基于的PDCA运行模式。
QHSE培训材料
由于人员、设备、工艺、方法等存在变化，因此风险管理是实时管理。
5.3.1 对危害因素辨识 、风险评价和风险控制的策划
在风险管理方面需关注的问题：
摸清家底，做好体系建立前的初始评审。 提高全员意识，特别是其他管理部门，不能认为HSE管
理仅是安全环保部门的事。 鼓励员工参与识别，因为风险就在他们身边。 识别以工艺流程、重要控制点为切入点，防止出现重
人，环境和财产 是否有潜在危险
原因和后果是什么？ 失控的可能性有多大？ 风险是什么，是否为最低？来自识别评价控制 评审
潜在后果是否能减轻？ 需要和应急措施？ 恢复能力是否可行和充分？
5.3.1 对危害因素辨识 、风险评价和风险控制的策划
一、风险识别
确定风险识别的范围 选择识别的方法 明确风险识别的步骤 考虑其他因素的影响
遵守所在国家和地区的法律、法规，尊重当地的风俗习惯； 以人为本，预防为主，追求零伤害、零污染、零事故的目标； 保护环境，推行清洁生产，致力于可持续发展； 优化配置HSE资源，持续改进健康安全环境管理水平； 各级最高管理者是HSE第一责任人。HSE表现和业绩是奖惩、聘用人员以及雇
佣承包商的重要依据； 实施HSE培训，培育和维护企业HSE文化； 向社会坦诚地公开我们的HSE业绩； 在世界上任何一个地方，在业务的任何一个领域，我们对HSE态度如一。
5.4 组织结构、资源和文件 该要素为支持性要素，共有七个二级要素支撑
5.4.1 5.4.2 5.4.3 5.4.4 5.4.5 5.4.6 5.4.7
组织结构和职责 管理者代表 资源 能力、培训和意识 协商和沟通 文件 文件控制
5.4.1 组织结构和职责
1、组织结构和职责的确定
2-安全生产类科级干部及安全管理人员试题4.25
安全生产类科级干部及安全管理人员试题一、单项选择题1、《安全生产法》规定的安全生产管理方针是( A )。
A.安全第一、预防为主、综合治理B.安全生产人人有责C.安全为了生产，生产必须安全2、按照《安全生产法》的规定，国务院安全生产监督管理部门对全国安全生产工作实施( B )。
A.综合管理B.综合监督管理C.监督管理3、生产经营单位的（ B ）对本单位的安全生产工作全面负责。
A.法人B.主要负责人C.总经理4、生产经营单位的（ C ）有依法获得安全生产保障的权利，并应当依法履行安全生产方面的义务。
A.全体人员B. 在职人员C. 从业人员5、生产经营单位安全生产费用在（ B ）中据实列支。
A.项目B.成本C.概算6、特种设备安全工作应当坚持（ A ）、预防为主、节能环保、综合治理的原则。
A. 安全第一B. 效益第一C. 效率第一7、《特种设备安全法》第十七条规定：国家（ C ）投保特种设备安全责任保险。
A. 强制B. 非强制C. 鼓励8、《特种设备安全法》第二十九条规定：特种设备在出租期间的使用管理和维护保养义务由特种设备（ A ）单位承担，法律另有规定或者当事人另有约定的除外。
A. 出租B. 使用C. 生产9、事故调查处理应当按照科学严谨、依法依规、实事求是、注重实效的原则，及时、准确地查清事故原因，查明事故性质和责任，总结事故教训，提出整改措施，并对（ C ）提出处理意见。
A. 企业负责人B. 相关人员C. 事故责任者10、以下属于工作前安全分析应用范围的是（ D ）。
A. 需要申请作业许可的特殊危险作业 + 承包商施工作业B. 非常规（临时的）作业 + 采用新技术、新设备、新工艺以后增加的作业C. 工艺、设施发生较大变化后增加的作业 + 无操作规程（规范）、无作业指导书等管理标准可循的作业D. 以上都是11、工作前安全分析（JSA）的步骤包括（ A ）。
A. 成立JSA小组——分解工作步骤——识别危害因素——风险评价——确定控制措施B. 成立JSA小组——分解工作步骤——识别危害因素——制定控制措施——风险沟通C. 成立JSA小组——分解工作步骤——识别危害因素——风险评价——现场监控12、以下风险控制措施优先顺序正确的是（ A ）。
新HSE标准与与其他标准对照
健康、安全与环境管理体系第1部分：规范H e a l t h s a f e t y a n de n v i r o n m e n t m a n a g e m e n t s y s t e m sP a r t1:S p e c i f i c a t i o nQ/C N P C104.1-2004S Y/T6276-1997标准是按戴明P D C A模式建立的。
即计划—实施—检查—持续改进的结构。
它是由若干个要素构成–共7个一级要素，26个二级要素。
–7个一级要素是：5.1领导和承诺5.2方针和战略目标5.3组织结构、资源和文件7个二级要素5.4评价和风险管理6个二级要素5.5规划（策划）5个二级要素5.6实施和监测6个二级要素5.7审核和评审2个二级要素各要素不是孤立存在的突出了体系的管理理念和思想，即领导和承诺是核心，各个要素联系成一个大的循环。
C N P C104.1-2004标准也是按PD C A的模式建立起来的。
它的要素构成如下：–共7个一级要素，23个二级要素。
–7个一级要素是：5.1领导和承诺5.2健康安全与环境方针5.3规划（策划）4个二级要素5.4组织结构、资源和文件7个二级要素5.5实施和运行7个二级要素5.6检查和纠正措施5个二级要素5.7管理评审本规范的引用文件共有三个1、G B/T28001-2001职业健康安全管理体系规范2、G B/T24001-1996环境管理体系规范及使用指南3、S Y/T6276-1997石油天然气工业健康、安全与环境管理体系本标准强调，引用文件中的条款通过引用而成为本标准的条款，同时鼓励根据本标准达成协议的各方研究可使用这些文件的最新版本基于规范的本部分内容，给出了与相关标准的对应关系，在标准的附录A中给予注解。
CNPC104.1-2004与SY/T6276-1997之间相应章、条间的对应关系CNPC104.1-2004SY/T6276-19971 范围 1 范围2 规范性引用文件 2 引用标准3 术语和定义 3 定义4总要求 4 总则4.1 目的4.2 健康安全与环境管理体系概要4.3 健康安全与环境管理体系的要求5 健康、安全与环境管理体系要求 5 指南5.1 领导和承诺 5.1 领导和承诺指南5.2健康、安全与环境方针 5.2 方针和战略目标指南5.3规划（策划）5.3.1对危害因素辨识、风险评价 5.4 评价和风险管理指南和风险控制的策划 5.4.1 危害和影响的确定5.4.2 建立判别准则5.4.3 评价5.4.4 建立说明危害和影响的文件5.4.5 具体目标和表现准则5.4.6 风险削减措施5.3.2法律、法规和其他要求5.3.3目标和指标 5.4.5 具体目标和表现准则5.3.4健康、安全与环境管理方案 5.5.1 总则5.4 组织结构、资源和文件 5.3 组织结构、资源和文件指南5.4.1 组织结构和职责 5.3.1 组织结构和职责5.4.2 管理者代表 5.3.2 管理代表5.4.3 资源 5.3.3 资源5.4.4 培训、意识和能力 5.3.4 能力5.4.5协商和沟通 5.3.6 信息交流5.4.6 文件 5.3.7.1 健康、安全与环境管理体系文件5.4.7 文件和资料控制 5.3.7.2 文件控制5.5 实施和运行 5.6 实施和监测指南5.5.1 设施完整性 5.5.2 设施的完整性5.5.2承包方和（或）供应方 5.3.5 承包方5.5.3顾客和产品5.5.4社区和公共关系5.5.5运行控制 5.5.3 程序和工作指南5.6.1 活动和任务5.5.6 变更管理 5.5.4 变更管理5.5.7 应急准备与响应 5.5.5 应急反应计划5.6 检查和纠正措施 5.6 实施和监测指南5.6.1 绩效测量和监视 5.6.2 监测5.6.2 不符合、纠正和预防措施 5.6.4 不符合和纠正措施5.6.3 事故、事件报告、调查和处理 5.6.5 事故报告5.6.6 事故调查处理5.6.4 记录和记录管理 5.6.3 记录5.6.5 审核 5.7.1 审核5.7 管理评审 5.7.2 评审本标准与职业健康安全和环境管理体系诸要素的对应关系如下CNPC104.1-2004 与GB / T24001-1996、GB / T28001-2001之间相应章、条间的对应关系CNPC 104.1-2004 GB/T 24001-1996 GB/T 28001-20011 范围 1 范围 1 范围2 规范性引用文件 2 引用标准 2 规范性引用文件3 术语和定义 3 定义 3 术语和定义4 总要求 4.1 总要求 4.1 总要求5 健康、安全与环境 4 环境管理体系要求 4 职业健康安全管理管理体系要求体系要求5.1 领导和承诺5.2 健康安全与环境方针 4.2 环境方针 4.2 职业健康安全方针5.3 策划 4.3 策划（规划） 4.3 策划5.3.1 对危害因素辨识、 4.3.1 环境因素 4.3.1 对危险源辨识、风风险评价和风险控险评价和风险制的策划控制的策划5.3.2 法律、法规及其 4.3.2 法律和其他要求 4.3.2 法规和其他要求他要求5.3.3 目标和指标 4.3.3 目标和指标 4.3.3 目标5.3.4 健康、安全与环 4.3.4 环境管理方案 4.3.4 职业健康安全管理境管理方案方案5.4 组织结构、资源 4.4 实施与运行 4.4 实施与运行和文件5.4.1 组织结构和职责 4.4.1 组织结构和职责 4.4.1 结构和职责5.4.2 管理者代表5.4.3 资源5.4.4 培训、意识和 4.4.2 培训、意识和 4.4.2 培训、意能力能力识和能力5.4.5 协商和沟通 4.4.3 信息交流 4.4.3 协商和沟通5.4.6 文件 4.4.4 环境管理体系文件 4.4.4 文件5.4.7 文件和资料控制 4.4.5 文件控制 4.4.5 文件和资料控制5.5 实施与运行 4.4 实施与运行 4.4 实施与运行5.5.1 设施完整性 4.4.6 运行控制 4.4.6 运行控制5.5.2 承包方和（或）供应方5.5.3 顾客和产品5.5.4 社区和公共关系5.5.5 运行控制5.5.6 变更管理5.5.5 应急准备和响应 4.4.7 应急准备和响应 4.4.7 应急准备和响应5.6 检查和纠正措施 4.5 检查和纠正措施 4.5 检查和纠正措施5.6.1 绩效测量和监视 4.5.1 监视和测量 4.5.1 绩效测量和监视5.6.2 不符合、纠正和 4.5.2 不符合、纠正与 4.5.2 事故、事件、不符预防措施预防措施合、纠正和预防措施5.6.3 事故、事件报告、调查和处理5.6.4 记录和记录管理 4.5.3 记录 4.5.3 记录和记录管理5.6.5 审核 4.5.4 环境管理体系审核 4.5.4 审核5.7 管理评审 4.6 管理评审 4.6 管理评审CNPC104.1-2004标准简介范围Q/CNPC104.1的本部分规定了对健康、安全与环境管理体系的要求，旨在使一个组织能够控制健康、安全与环境风险，实现健康、安全与环境目标并持续改进其绩效。
QSY1002.1标准(HSE管理体系)
25
5.3.1
4
3.15 健康、安全与环境管理体系
health，safety and environment management system 总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的健康、安全 与环境风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持健康、安 全与环境方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和 资源。
13
4 总要求
组织应建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境
管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。第5章描
述了健康、安全与环境管理体系的要求。
组织应界定健康、安全与环境管理体系的范围，并形成 文件。
14
4 总要求
总体原则
健康、安全与 环境方针
管理评审
推进力
策划 领导 和承诺 前提条件 实施和运行
注1：绩效测量包括健康、安全与环境管理活动和结果的测量。 注2：“绩效”也可称为“业绩”。
8
3.1事故
accident
造成死亡、疾病、伤害、污染、损坏或其他损失的意 外情况。 3.18事件 incident
导致或可能导致事故的情况。 注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事 件叫“未遂事件”，在英文中还可称为“near-miss”。英 文中，术语“incident”包含“near-miss”。
5.4组织结构、资源和文件
5.5实施和运行
5.6检查和纠正措施
5.7管理评审
一级要素：7个 二级要素：28个
在28个二级要素里,有17个需要建立程序文件。
其中：5.1领导和承诺 5.2健康、安全与环境方针； 5.3.3目标和指标； 5.3.4健康、安全与环境管理方案； 5.4.1组织结构和职责 ； 5.4.2管理者代表 5.4.4文件 ； 5.7管理评审； 标准中明确要求形成文件。
QSY1002.1-2013标准
4.必要时编制 应急处置措施
参考： 风险控制措施优先顺序示意图
1.4 抽样: 行
现场预防、控制措施执
预防、控制措施明确职责、权限和完成时间要求
现场核查措施的落实情况
参考：管理方案
5.3.2 法律、法规和其他要求
标准条款内容
组 织 应 建 立 、 实 施 和 保 持 程 序 ， 用 来 ：
实施中常见的问题
业务管理部门仅关注了办公环境下的危害因素，忽视本部门或本岗位业务管理中风 险的识别与评价； 基层单位的危害识别活动缺少主动性，识别范围不能涵盖所有活动（尤其是非常规 作业）、设施和环境，事故资源未能有效利用； 评价工作由少数专职人员承担，忽视专业部门的评估意见； 缺少对重大风险的优先控制，多数单位、部门没有评价优先防控的重大风险；风险
防控主体以基层库站为主；
风险削减或控制措施缺少可执行性，重大风险的防控措施缺少落实的监督和评审。
5.3.1 危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定
本条款审核示例 1.1 查阅：年度风险评价计划、调查表、评价表、汇总表等记录
1.识别与评价的 周期不大于12个 月 3.涉及所有管理业 务、作业环境、设 备设施
减少源头的风险或移除源头（使用其它低危险的材料、设备等替代风 1.消除
险较高的材料、设备。）
消除产生风险的根源（取消任务或用其它安全的新的技术手段取代危险的操作。）
5.3.1 危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定
标准条款要求4：其他规定 形成文件 最新结果形成文件
组织应将危害因素辨识、风险评价和确定控制措施的 最新结果形成文件并予以保存，对研究和技术开发、 新改扩建项目、在役装置、停用封存、拆除报废等各 阶段的工艺危害分析信息应得到记录并保存。
1002.1-2007 HSE体系标准课件
注2：“绩效”也可称为“业绩”。
8
北京中油健康安全环境认证中心
中国石油安全环保技术研究院HSE认证中心
3.1事故 accident 造成死亡、疾病、伤害、污染、损坏或其他损失的意
外情况。 3.18事件 incident 导致或可能导致事故的情况。 注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事
3.19 相关方 interested parties
关注组织的健康、安全与环境绩效或受其绩效影响的 个人或团体。
3.8 顾客 customer
接受产品的组织或个人。
10
北京中油健康安全环境认证中心
中国石油安全环保技术研究院HSE认证中心
3.9 文件 document 信息及其承载媒体。 注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样
中国石油天然气集团公司的所有员工、供应商和承包商都有责任维 护本公司对健康、安全与环境做出的承诺。
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中国石油安全环保技术研究院HSE认证中心
•明确中国石油的HSE承诺； •各企业可在与总部承诺一致的基础上， 结合实际情况增加或细化承诺； •与B版手册中承诺基本一致，只做少量文 字修改。
组织应界定健康、安全与环境管理体系的范围，并形成 文件。
14
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中国石油安全环保技术研究院HSE认证中心
4 总要求
总体原则
健康、安全与 环境方针
管理评审
推进力
检查和纠 正措施
领导 和承诺
前提条件
保障
实施和运行
策划
输入
组织结 构、资源 和文件
QHSE体系文件与记录管理办法
企管法规处20XX年发布文件管控信息QHSE体系文件与记录管理办法（制度编号：XXX）1适用范围本办法规定了XX股份有限公司XX分公司（以下简称“公司”）QHSE 体系文件与记录的管理内容及要求。
本办法适用于公司、分公司、加油站、油库。
控股公司、参股公司参照本办法执行。
2规范性引用文件下列文件中的条款通过本办法的引用而成为本文件的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于文件。
凡是不注日期的引用文件中，其最新版本适用于本办法。
2.1《健康、安全与环境管理体系第1部分：规范》（Q/SY1002.1—2013）3术语和定义本文件采用以下定义：3.1文件指信息及其承载媒体。
3.2受控文件指包括但不限于管理手册、程序文件、规章制度、会计手册、技术文件、检验规范、强制性法律法规及标准等公司内部文件、行业准则和国家标准。
4风险5职责5.1QHSE办公室设在质量安全环保处，主要职责为：5.1.1负责组织制定、管理和维护本办法；5.1.2负责指导、监督各处室、各级单位QHSE文件与记录管理工作。
5.2总经理办公室主要负责公司QHSE来文来电处理、公文核稿、文件收发、传阅的控制管理。
5.3企管法规处主要职责为：5.3.1负责牵头组织公司QHSE规章制度的立项、审核和发布；5.3.2负责发布公司各类操作规程、作业指导书。
5.4各处室、分公司负责本处室、本单位QHSE文件的编制、审核、更改和控制，以及受控文件和记录清单的填写和更改。
5.5基层库站主要负责上级公司QHSE文件的落实和执行，填写、上报相关记录。
6管理内容及要求（SP08.01.05.01.12）6.1文件管理6.1.1公司QHSE管理体系文件的分类公司QHSE管理体系文件按以下规定分类：ー第一类（层），QHSE管理手册；ー第二类（层），管理类文件，如规章制度、公文；ー第三层（层），操作规程、作业指导书；6.1.2文件的形式和载体文件的形式包括语言、软件版本、图表等；文件的载体包括纸质和电子。
HSE管理手册
HSE管理手册0.1 颁布令为确保健康安全与环境管理体系在本采油厂的生产经营活动中得以实施，现批准公布QCHSE/SC-2010《健康、安全与环境（HSE）管理手册》，并于2010年07月10日起正式实施。
《健康安全环境（HSE）管理手册》是采油厂实施HSE管理的纲领文件，是全体员工进行HSE管理活动的行为准则，各部门与各基层单位及全体员工务必严格遵照执行。
厂长是采油厂质量、健康、安全与环境管理工作第一责任人，对该项工作负总责。
手册现行编号：QCHSE/SC-2010手册现行版本：A手册现行修改码：0手册公布日期：2010年07月01日手册实施日期：2010年07月10日厂长：日期：2010年07月10日0.2 管理者代表任命书为确保健康、安全与环境管理体系的有效实施，并在采油厂内推行管理体系各项要求，现任命青化砭采油厂生产副厂长为“健康、安全与环境”管理者代表，负责“健康、安全与环境管理体系”的建立、实施与持续改进。
厂长：日期：2010年07月10日0.3 前言健康、安全与环境管理体系（Health Safety and Environment Management System）,以员工与社会为关注点，突出以预防为主、全员参与、持续改进与一体化的管理思想，表达了当今石油天然气企业在大市场环境下的规范管理。
为了使本厂建立并保持的HSE管理体系得到持续改进，为了使管理体系更符合法律法规、标准要求，我们根据Q/SY 1002.1-2007《健康、安全与环境管理体系第1部分：规范》要求，参照GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》、GB/T 24001-2004/ISO14001:2004《环境管理体系要求及使用指南》，编制本手册及有关体系管理文件。
本手册是结合青化砭采油厂生产经营实际情况而建立起来的健康、安全与环境管理的法规性文件，符合国家有关政策、法律、法规要求，是本采油厂生产经营活动、管理者与全体员工务必遵守的基本行为准则。
QSY1002.2健康、安全与环境管理体系 第2部分：实施指南-报批稿
预防措施preventive action
为消除潜在不符合原因所采取的措施。
3.31
程序procedure
为进行某项活动或过程所规定的途径。
3.32
记录record
阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。
3.33
风险risk
某一特定危害事件发生的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害、损坏或其他损失的严重性的组合。
本部分不作为健康、安全与环境管理体系认证的准则。
2
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T 6441 企业职工伤亡事故分类
GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类代码
HJ/T 169 建设项目环境风险评价技术导则
3.3
过程process
实现要素功能的程序和方法等。
3.4
输出output
实现要素功能得出的可测量的结果，以及符合要求的表现。
3.5
事故accident
造成死亡、人身伤害、健康损害、损坏或其他损失的意外情况。
3.6
内部审核audit
客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的健康、安全与环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。
3.12
顾客customer
接受产品的组织或个人。
3.13
文件document
信息及其承载媒体。
注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。
3.14
环境environment
组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及他们之间的相互关系。
QSY1002.1-2013健康、安全与环境管理体系第1部分：规范(doc版本)
中国石油天然气集团公司企业标准Q/SY 1002.1-2013代替Q/SY 1002.1-2007健康、安全与环境管理体系第 1 部分：规范Health，safety and environmental management systems----Part 1: Specification2013-10-01 实施中国石油天然气集团公司发布目 前 引1 2 3 4 5 次言............................................................. ............... ............... ............... ............... ............... ............... .............................. II 言...................................................... ............... ............... ............... ............... ............... ............... (III)范围.................................................... ............... ............... ............... ............... ............... ............... (1)规范性引用文件 ....................................................... ............... ............... ............... ............... ............... ............... .. (1)术语和定义 ..................................... ............... ............... ............... ............... ............... ............... .. (1)总要求 ..................................................... ............... ............... ............... ............... ............... (5)健康、安全与环境管理体系要求 ........ ............... ............... ............... ............... .. (6)5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7 领导和承诺 ........................................ ............... ............... ............... ............... ............... .. (6)健康、安全与环境方针 ............ ............... ............... ............... ............... ............... . (6)策划 ......................................................... ............... ............... ............... ............... ............... ............... . (6)组织结构、职责、资源和文件 .............. ............... ............... ............... ............... ............... (8)实施和运行 ....................................... ............... ............... ............... ............... ............... .. (10)检查与纠正措施 ........................................ ............... ............... ............... ............... ............... (12)管理评审 .................................. ............... ............... ............... ............... ............... ................................................... 14 Q/SY 1002.1-2013 与 GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2011、AQ/T 9006-2010、 附录 A (资料性附录) S Y /T 6276-2010 之间的对应关系 ............... ............... ............... ............... ............... ........................................................ 16 参考文献 .......................................... ............... ............... ............... ............... ............... ............... .. (21)I前言Q/SY 1002《健康、安全与环境管理体系》分为三个部分：——第1 部分：规范；——第 2 部分：实施指南；——第 3 部分：审核指南。
健康、安全与环境管理体系
制定、 实施、实 现、评审和保持健康、安 全与环境方针所需的组织结构、 策划活动、职责、 惯例、 程
序、过程和资源 。
３．９
健康、 安全与环境方针 ｈ ｌ ， ｅ ａｄ ｉ ｎ ｅ ｐｌｙ ｅｔ ｓ ｔ ｎ ｅｖ ｍ ｎ ｏｃ ａｈ ａ ｙ ｎ ｒ ｆ ｏ ｔ ｉ
组织结构、 资源和 文件 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ．．． ．．． ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・． ．． ．．…… ６ ・ ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ．． ．． ・ ．
实施和运行 ・・・ ・・・・・・・・・・・ ・・・・・・・・・・・・・・・・・ ・．…… ７ ・ ・ ・・・・・・ ・・・・・・・・・・・ ・・・・，・・・・・・・・． ・・ ・・・・・・・・ ・・・・・・・・・・・・ ・・・ ・・・・・・． 检查 和纠正措施 ・・ ・・・・・・・・・・ ・・・ ・・・・・・・・・・・・．． … … ８ ・・・・・・・・・・ ・・・・・・・・・・・・ ・・・ ・・．．． ・・・・・・・ ・・・・・・・・・・・ ・・・・・・・・・． 管理 评审 ・・・・・ ・・ ・・・・・，・・・ ・・ ・・・・・・・・・・・・・・・ ・…… ９ ・・・ ・・・・・・・・・・ ・・・・・・・・・・・・・・・・ ・・・・・ ・・・・・・・・・・ ・・・・・・・・・・・・ ・・・・・・・・・・・・
本部分 中的所有要求 意在纳人任何一个健康 、安 全与环境 管理体系 。其应用程 度取决 于组织的健 康 、安全与环境方针 、活动性 质 、运行的风险与复杂性 等因素。 ２ 规范性 引用文件 下列文件中的条款通过 留 Ｃ Ｐ １４的本 部分的引用 而成 为本部分 的条款 。凡 是注 日期 的 引用 Ｎ Ｃ ０
健康、安全与环境管理体系
离开工作岗位时的安全和从事工作时的安全同样重要；
事故预防可以产生效益，人的损失是最大的损失；
在职业安全健康计划中，人是最重要的因素，雇员要积极地参与并以提出改进建议的方式来提高安全管理水平。
*
中国石油HSE管理九项原则
*
任何决策必须优先考虑健康安全环境；
安全是聘用的必要条件；
企业必须对员工进行健康安全环境培训；
02
进行自我评价和自我声明。
03
*
1、内容提要
*
一
范围
二
规范性引用文件
三
术语和定义
四
总要求
五
健康、安全与环境管理体系要求
*
1 范围
*
本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本要求，旨在使组织能够控制健康、安全与环境风险，实现健康、安全与环境目标，并持续改进其绩效。
本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系。
89年-颁布职业健康管理导则（OHMG）
92年-颁布安全管理体系（SMS）
87年-颁布环境管理指南（EMG）
91年-颁布HSE方针指南（ 同年第一届E&P论坛的健康安全与环境国际会议，HSE的完整概念被普遍接受）
94年9月正式颁布HSE管理体系
*
杜邦公司安全管理十大原则
*
所有事故都是管理者的责任；
向国际标准化组织ISO迈进
*
HSE国际会议（由美国石油工程学会SPE组织召开） 第一届，1991年，壳牌总部荷兰海牙，石油公司统一参加，旨在规范承包方及供应商的行为； 第二届，1994年，印尼雅加达得到IPICA（国际石油工业保护协会）和AAPG的支持，影响面很大，全球各大石油公司和服务厂商积极参与，HSE的活动在全球范围内迅速展开。
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Q/CNPC ××××—××××ICS 13.100 E 09Q/SY健康、安全与环境管理体系第1部分：规范Health ，safety and environmental management systems---- Part1：Specification目次前言 (Ⅱ)引言 (Ⅲ)1 范围 (1)2 规范性引用文件 (1)3 术语和定义 (1)4 总要求 (4)5 健康、安全与环境管理体系要求 (5)5.1 领导和承诺 (5)5.2 健康、安全与环境方针 (6)5.3 策划 (6)5.4 组织结构、资源和文件 (7)5.5 实施和运行 (9)5.6 检查和纠正措施 (10)5.7 管理评审 (11)附录A (资料性附录)Q/SY 1002.1－2007与GB/T 24001－2004、GB/T 28001－2001、GB/T 19001－2000、SY/T 6276－1997之间的联系 (12)参考文献 (16)实用文档前言Q/SY 1002 《健康、安全与环境管理体系》标准结构如下：——第1部分：规范；——第2部分：实施指南；——第3部分：审核指南。
本部分为Q/SY 1002的第1部分。
本部分代替了Q/CNPC 104.1-2004《健康、安全与环境管理体系第1部分：规范》。
本部分与Q/CNPC 104.1-2004相比主要改动如下：对术语作了下列修改：1）增加了审核员、纠正、纠正措施、文件、环境、预防措施、程序、记录等8个术语和定义（本版第3章）；2）修改了部分术语的名称：“审核”改为“内部审核”，“健康、安全与环境管理方案”改为“管理方案”，“污染预防”改为“事故预防”（本版第3章）；3）对“事故”、“清洁生产”、“健康”、“相关方”、“绩效”、“事故预防”的定义作了修改（本版第3章）。
对要素名称作了下列修改：1）增加了“合规性评价”和“作业许可”两个二级要素；2）修改了部分要素的名称：“培训、意识和能力”改为“能力、培训和意识”；“健康、安全与环境管理方案”改为“管理方案”；“文件和资料控制”改为“文件控制”；“不符合、纠正和预防措施”改为“不符合、纠正措施和预防措施”；“记录和记录管理”改为“记录控制”；“审核”改为“内部审核”（本版第5章）。
3）对“总要求”、“领导和承诺”、“法律、法规及其他要求”、“文件”、“文件控制”、“绩效测量和监视”、“管理评审”等要素的内容作了较大的修改（本版第5章）；4）对“健康、安全与环境方针”、“对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划”、“目标和指标”、“资源”、“能力、培训和意识”、“顾客和产品”、“运行控制”、“应急准备和响应”、“记录控制”等要素的内容作了轻微的修改（本版第5章）。
本部分的附录A为资料性附录，给出了Q/SY 1002.1-2007与GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2001、GB/T 19001-2000、SY/T 6276-1997之间的联系。
本部分由中国石油天然气集团公司安全专业标准化技术委员会提出并归口。
本部分起草单位：北京中油健康安全环境认证中心、中国石油天然气集团公司环境监测总站。
本部分主要起草人：杜民、董国永、吴苏江、王其华、刘景凯、周爱国、裴玉起、周国、邱少林、胡月亭、陈高松、潘红磊、谢国忠、刘生瑶。
本部分所代替的标准的历次版本发布情况为：——Q/CNPC 104.1-2004。
实用文档引言为了深入推进中国石油天然气集团公司健康、安全与环境管理体系工作，实现健康、安全、环境管理与国际接轨和跨越式发展，特修订Q/CNPC 104.1的部分内容。
本部分考虑了与GB/T 24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》和GB/T 28001-2001《职业健康安全管理体系规范》标准要素的融合，以及GB/T 19001-2000《质量管理体系要求》的相关内容要求，在第一版的基础上，拓展了SY/T 6276-1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》已有的技术内容。
本部分旨在为组织规定有效的健康、安全与环境管理体系要素，这些要素可与其他管理要求相结合，帮助组织实现其健康、安全、环境目标与经济目标。
本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其有以下愿望的相关方：a) 建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系；b) 使自己确信能符合所声明的健康、安全与环境方针；c) 寻求相关方（如顾客）对其符合性的确认；d) 寻求外部机构对其健康、安全与环境管理体系的认证；e) 进行自我评价和自我声明。
实用文档健康、安全与环境管理体系第1部分：规范1 范围本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本要求，旨在使组织能够控制健康、安全与环境风险，实现健康、安全与环境目标，并持续改进其绩效。
本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系。
组织依据本标准的要求建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，应充分考虑组织的健康、安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。
2 规范性引用文件下列文件中的条款通过Q/SY 1002的本部分的引用而成为本部分的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本部分，然而，鼓励根据本部分达成协议的各方研究可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本部分。
GB/T 24001-2004 环境管理体系要求及使用指南(ISO 14001:2004，IDT)GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系规范SY/T 6276-1997 石油天然气工业健康、安全与环境管理体系3 术语和定义下列术语和定义适用于Q/SY 1002的本部分。
3.1事故accident造成死亡、疾病、伤害、污染、损坏或其他损失的意外情况。
3.2内部审核audit客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的健康、安全与环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。
注：在许多情况下，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。
3.3审核员auditor经过培训，并取得相应资质，有能力实施审核的人员。
3.4清洁生产cleaner production将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，以期提高资源利用效率并减少或消除环境污染和生态破坏。
3.5实用文档持续改进continual improvement为改进健康、安全与环境总体绩效，根据健康、安全与环境方针，组织不断强化健康、安全与环境管理体系的过程。
注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。
3.6纠正corrective消除已发现的不符合。
3.7纠正措施corrective action为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。
见GB/T 24001-2004中的3.3。
3.8顾客customer接受产品的组织或个人。
3.9文件document信息及其承载媒体。
注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。
见GB/T 24001-2004中的3.4。
3.10环境environment组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及他们之间的相互关系。
注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。
见GB/T 24001-2004中的3.5。
3.11环境影响environmental impact全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。
见SY/T 6276-1997中的3.4。
3.12健康health影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员的身体、精神、行为等方面达到良好状态的条件和因素。
3.13危害因素health，safety and environment hazard一个组织的活动、产品或服务中可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况组合的要素，包括根源和状态。
3.14危害因素辨识health，safety and environment hazard identification识别健康、安全与环境危害因素的存在并确定其特性的过程。
3.15健康、安全与环境管理体系health，safety and environment management system(HSE-MS)实用文档总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的健康、安全与环境风险的管理。
它包括为制定、实施、实现、评审和保持健康、安全与环境方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。
3.16健康、安全与环境方针health，safety and environment policy组织对其健康、安全与环境绩效的意图与原则的声明。
3.17健康、安全与环境指标health，safety and environment target直接来自健康、安全与环境目标，或为实现目标所需规定并满足的具体的健康、安全与环境绩效要求(准则)，它们可适用于组织或其局部，如可行应予以量化。
3.18事件incident导致或可能导致事故的情况。
注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事件叫“未遂事件”，在英文中还可称为“near-miss”。
英文中，术语“incident”包含“near-miss”。
见GB/T 28001-2001中的3.6。
3.19相关方interested parties关注组织的健康、安全与环境绩效或受其绩效影响的个人或团体。
注：相关方包括了立法者、政府、毗邻者、合作者、顾客(3.8)、保险商、承包方、供应方等。
3.20管理方案management plans为实现健康、安全与环境目标和指标，经策划所编制的规定职责权限、资源、程序(措施)和期限的文件。
注1：管理方案是健康、安全与环境管理体系建立和保持策划阶段的文件之一。
注2：管理方案是针对组织的活动、产品、服务和/或运行条件的变化，采取不同的健康、安全与环境管理的具体对策或措施，形式可以列表或是综合性指导文件。
注3：作业计划书可视为针对具体项目的管理方案。
3.21不符合non-conformance任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况的组合。
3.22目标objectives组织在健康、安全与环境绩效方面所要达到的目的。
3.23组织organization职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。