《建设工程[项目全管理]咨询标准》-第6章、 项目前期投资决策阶段综合性咨询管理

第六章、项目前期投资决策阶段综合性咨询管理第1节、一般规定1.1. （定义概述）在项目期间，工程咨询单位应按[项目全管理]咨询合同FPMC约定，在工程[项目策划与决策]及核准阶段，负责[项目投资策划]、[投资机会研究]、项目[可行性研究]，建设条件单项咨询、项目评估、项目审批核准等咨询管理活动。

1.2. （投资决策综合性咨询）在投资决策阶段，[项目全管理]咨询机构就投资项目的市场、技术、经济、生态环境、能源、资源、安全等影响可行性的要素，结合国家、地区、领域、行业、产业发展规划及相关重大专项建设规划、产业政策、技术标准及相关审批要求，进行分析研究和论证，为投资方提供综合性、一体化、便利化的咨询服务。

项目策划及论证在项目开始时提供了项目的依据和驱动力，并需在项目周期中进行更新，在每个关键决策点进行正式验证。

1.3. （咨询目标要求）[项目全管理]咨询机构研究投资项目的可行性的要素;进行项目实施条件分析；进行项目能力分析；进行影响项目的各种风险因素论证，制定《项目投资策划方案》，进行项目方案的分析研究和论证和比选优化，为投资方提供投资项目的决策依据和建议。

1.4. （咨询管理任务）各参与方的主要职责分工和流程如下。

相关研究。

「投资策划部」的工作主要包括项目相关机会研究、《项目建议书》、《可行性研究报告》（包括确定投资目标、风险分析、建设方案等研究）、运营策划、《评估报告》（包括节能评价、环境影响评价、安全评价、社会稳定风险评价、地质灾害危险性评估、交通影响评价以及水土保持方案）等相关研究、编制报告、以及报送审批工作。

2.审核成果文件。

「总管理师」审核成果文件，审核文件的合法性、合理性、合规性、系统和完整性、可实施性，并提交投资方确认。

相关部门审批后可作为下一阶段的指导性文件。

3.确认成果文件。

投资方确认决策成果文件是否满足其要求，是否具有可实施性。

4.申报成果文件。

投资方或[项目全管理]咨询机构将确认的决策成果文件申报政府相关行政审批部门。

5.审批/备案成果文件。

政府相关行政审批部门，根据国家与当地的相关政策文件对决策成果文件进行审批或者备案。

1.5. （原则）在前期投资决策阶段应建立决策批准、项目评审和项目策划层次的职能角色，建立合适的[项目策划及决策]咨询模式。

1.[项目策划及决策]咨询应符合系统性、科学性和前瞻性要求，从全寿命期管理角度为建设工程的①投资决策、②实施建设和③运营维护提供决策支持。

2.对影响建设工程决策的重大技术、经济、管理和法律问题，应协助[建设单位]组织专家研究论证。

3.鼓励有关审批部门将综合性可行性研究作为项目申报材料，实现“一本报告，并联审批”。

4.建设工程综合性投资决策[第三方评价]者，不得是同一事项的前期投资策划咨询者，或存在重大关联关系。

1.6. （咨询管理策划）在开展项目前期投资决策前，[项目全管理]咨询机构应调查研究[建设单位]及利益相关方对项目的初步设想和基本需求，整理汇编项目背景资料，编制《项目前期投资决策咨询管理计划》，并报[建设单位]审批后实施。

第2节、项目投资决策咨询过程跟踪2.1. （管理制度）[总控经理]和[总控管理部]应建立管理制度，规范的流程、科学的方法，把控系统的资源。

项目[前期投资决策]的管理职责主要有：1）分析、确定项目在决策阶段的管理内容与范围；2）协调、研究、形成决策阶段的工作流程并明确责任；3）检查、监督前期投资策划的管理过程；4）履约其他措施确保前期投资决策工作的顺利进行；5）检查、监督前期投资策划阶段的报建报批等。

2.2. （过程跟踪）[总控经理]及[总控管理部]应当对前期投资决策工作基础数据进行收集、分析，并发出适当管理指令。

应当收集的基础数据包括：前期投资策划工作进度、内容完成数量、工作基本资料及完成时间情况。

2.3. （检查、协调督促、研究和处理）[总控经理]及[总控管理部]应当督促并检查项目[投资策划经理]的前期投资决策工作。

包括但不限于：所涉及的外部联系，协调相关配合单位的工作。

跟进工作进度，有效沟通、遇到问题及时反馈和处理，确保工作顺利进行。

第3节、项目前期投资策划专项咨询要求3.1. （专项咨询概述）在项目期间，工程咨询单位应按全项目咨询管理合同FPCMC约定，负责投资策划专项咨询活动。

包括[投资机会研究]、[项目策划]、项目[可行性研究]及评估、项目环境影响评价、项目安全风险评估、项目社会稳定风险评估、项目（资金）申请及备案服务等。

3.2. （部门人员）项目前期[投资策划]部门相关工作人员的职业资格要求必须符合国家相关法律法规、规章和行政规范性文件，应具备与项目匹配的专业与工程经验。

项目[前期投资策划]综合性咨询管理应充分发挥[咨询师（投资）]的作用，由经执业登记的[咨询师（投资）]负责。

团队成员应包括符合项目行业要求的工程技术、财务、采购、法务等相关专业人员，3.3. （部门任务）项目前期[投资策划]部门主要负责项目前期投资策划工作；配合其他专项[项目全管理]咨询部门的相关工作，及相关项目报批报建等工作所需信息。

项目前期投资策划专项咨询任务须包括项目市场环境调查分析、项目基本目标的论证与分析，项目技术策划、项目经济策划，制定①《项目投资策划方案》、②《项目定义和拟建方案》（功能分析和面积空间分配、建设实施方案）、③《固定资产运营方案》等。

3.4. （专项咨询原则）项目[投资策划]部门负责建设工程投资策划综合性专项咨询，其相关服务活动和成果应按照《固定资产投资项目可行性研究报告编制规定》、及现行相关国家法律、行业规范、当地政府部门标准及行业协会准则等规定进行咨询工作。

3.5. （专项咨询《执行细则》）[项目投资策划部门负责编制专项咨询《执行细则》，必须符合项目总体管控要求。

包括控制目标、内容界面及岗位划分，明确工作的职责范围，注明其他参建方需要配合的工作内容；管理内容、管理制度、工作流程、工作安排和进度计划、人员投入计划、绩效评价指标等。

3.6. （专项咨询工作及成果文件）建设工程前期投资决策阶段[专项咨询]工作包括：1）项目投资机会研究咨询，2）前期投资策划咨询，3）可行性研究，4）建设条件单项咨询及评估，5）项目申请报告咨询。

建设工程综合性投资策划专项咨询工作及成果文件包括如下：1．项目投资机会研究：投资决策咨询部应负责组织通过对项目的政治、经济环境的分析，寻找投资机会、鉴别投资方向、选定投资项目。

2．《项目投资、建设和运营策划方案》：编制投资机会研究的成果，形成项目策划书，为项目投资方内部投资决策和项目立项提供参考依据。

须包括：项目市场环境调查分析、项目基本目标的论证与分析，项目技术策划、项目经济策划，制定项目投资策划方案、项目定义和拟建方案、固定资产运营销售租赁方案、投融资策划，政府与社会资本合作（PPP）[项目全管理]咨询等。

3．《项目建议书》：投资决策咨询部应负责组织从宏观上论述项目设立的必要性和可能性，把项目投资的设想变为战略的投资建议，判断项目是否有生命力，是否值得投入更多的人力和资金而开展研究，形成项目建议书成果，为行政主管部门审批政府投资项目提供依据。

投资项目立项审批后方可开展初步可行性研究、可行性研究等前期工作。

4．《项目选址意见书》：投资决策咨询部应负责组织在可行性研究阶段提出的建设工程选址推荐意见的基础上，对建设工程选址合理性的进一步论证，形成项目选址论证报告成果，为行政主管部门审批选址意见书提供依据。

5．《项目可行性研究及报告》：投资决策咨询部应负责组织通过对项目技术、经济、工程、环境、项目运营等方面的论证和分析预测，提出项目建设必要性、可行性和合理性的研究结论，形成项目可行性研究报告成果，为政府投资主管部门行政审批、备案提供依据。

6．（落实的主要条件）项目前期工作组应积极配合设计单位编制《可行性研究报告》，落实建厂外部条件及主机设备的选型。

《可行性研究报告》需要下列附件：对项目《初步可行性研究报告》的审查意见。

意系统连接的批复意见，项目建设用地的初审文件，水土保持方案的批复文件，同意项目建设选址的文件。

同意工程建设的文件。

资源能源运输等的同意文件。

取水许可预申请书的批复意见；文物主管部门同意选址的文件。

机场、军事设施、通信电台、白然保护区等主管部门同意的文件。

，主管部门同意拆迁的文件，水利、航道、港政等部门同意的文件。

6．可行性研究阶段应编写以下各项专题评估报告：投资决策咨询部负责组织包括建设工程选址论证、环境影响评价、水资源论证、社会稳定风险评估、职业健康风险评估、交通评估、节能评估等、生产建设工程水土保持方案、地质灾害评估报告专家论证、防洪影响评价、压覆矿产资源评估报告专家论证、占用林地《可行性研究报告》评审、交通评估报告评审、节能评估报告评审、排污口论证报告评审、建设工程文物影响评估、政府与社会资本合作（PPP）模式论证等评估工作及成果文件。

并配合[建设单位]报送相应的政府各主管部门进行审批。

7．项目《资金估算》：投资决策咨询部应负责组织对拟建项目建设总投资进行估算；作为投资机会研究、项目建议书和可行性研究报告的重要组成部分。

为项目建设前期制定融资方案、进行经济评价、编制初步资金估算提供依据。

8．项目申请报告：[建设单位]在完成项目《可行性研究报告》后，提出项目实施申请。

投资决策咨询部应负责组织编制项目申请报告。

重点是阐述项目的外部性、公共性等事项，包括维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等内容。

为政府投资主管部门核准项目提供依据。

9．项目资金申请报告：投资决策咨询部应负责组织编制资金申请报告。

重点阐述项目实施和资金申请的必要性和合理性，建设条件情况，项目完成审批（或核准、备案）情况，以及申请政府专项资金的主要理由和政策依据等。

为项目申请政府专项资金支持提供依据。

10．项目审批核准或备案：协助投资方将编制形成的申报材料按照投资管理权限和规定的程序，报投资主管部门或者其他有关部门审批、核准或备案。

项目申请批准实施后，[建设单位]可组织开展《初步设计》、《施工图》设计等工作。

第4节、项目决策[第三方评价]4.1. （概述）在项目期间，工程咨询单位应按全项目咨询管理合同FPCMC 约定，负责项目决策[第三方评价]工作。

须在项目可行性研究的基础上，根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，再一次对固定资产投资的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行全面评价、分析和论证；再一次对《项目投资策划方案》进行技术、财务、经济等方面的论证；对《可行性研究报告》所做结论的真实性和可靠性进行核查和评价，如实反映项目潜在的有利和不利因素，对项目的可行性做出明确的结论；为项目[建设单位]或有关决策部门进行决策提供依据，所进行的评估过程工作。