客户稽核准备资料
客户稽查(CSR)应审作业指导书[模板]
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客户稽查（CSR）应审作业指导书1. 目的规范客户CSR稽查时内部应审的要求，指导应稽人员的服务应对，从而减少不符合事项的产生，以达到完善公司客户CSR稽查服务及提高客户满意度的目的。
2. 概述本文描述了客户CSR稽查时内部应审的作业要求，适用于客户对公司的定期、不定期的CSR稽查。
3. 术语4. 操作说明针对「客户CSR稽查内容/工具」，体系接口人员进行责任分工，示例如下图中的蓝色框内容。
确认某客户以往是否有对我司进行CSR稽查，如有需要，则整理出以往稽查的问题点，即「以某客户稽查命名：年月日+客户+稽查类型，示例如下：7.3.1）稽查相关资料按照PDCA循环放置在对应的文件夹中：✓P：存放审核前内部准备的相关资料、邮件等；✓D：正式审核时收集的相关信息，如首末次会议纪要等；✓C：客户发出的稽查问题点等信息；✓A：回复客户的问题点改善报告等，需按照回复时间命名，示例如下：7.3.2）资料保存要命名清楚，便于查找：4.2 CSR稽查工具类型：具体依据PDMC系统中归档的客户CSR稽查checklist及其他工具。
4.3 客户CSR表格需要填写内容大致有如下：1）CSR基本资料：CSR基本信息的调查表包括工厂基本介绍、CSR门槛要求等。
示例1示例2示例32）CSR红线管理：客户规定的不可逾越的CSR界线。
3）CSR涉及的文件清单：依据CSR标准等资料，汇总支持CSR涉及的文件清单及必要的记录。
示例14）CSR Checklist：依据CSR标准等资料，编制的查检表。
示例1示例24.4 客户CSR稽查事项案例（Apple客户）：1.2.1)工厂基本设施简介：Facility Profile；1.2.2)苹果SR FRA现场评估摘要：Apple SR FRA Onboarding Review Summary；1.2.3）CSR文档清单：CSR documentation checklist，详见15-9-4-1-T_043(LMA) CSR审核用的模板（外来文件-来自PL）；1.2.4）填写冲突矿产报告：CFSI_CMRT；由体系环保组在网站“/”上下载模板（见以下图示），填写完整后上传至Apple网站平台。
稽核管理流程
稽核管理流程
一、稽核计划阶段
1.制定计划
（1）确定稽核周期和范围
（2）确定稽核目标和重点
2.制定方案
（1）确定稽核方法和程序
（2）确定稽核人员和责任
二、稽核准备阶段
1.资料准备
（1）收集相关资料和文件
（2）准备稽核工具和表格
2.通知通告
（1）发送稽核通知和安排
（2）确定稽核时间和地点
三、现场稽核阶段
1.入场准备
（1）准备入场所需文件和证件
（2）与被稽核单位沟通确认
2.实地检查
（1）进行现场巡查和检查
（2）记录发现问题和异常
3.数据收集
（1）收集相关数据和信息
（2）核对数据的真实性和完整性
四、稽核报告阶段
1.整理资料
（1）汇总稽核数据和记录
（2）整理稽核报告所需材料
2.编写报告
（1）撰写稽核报告
（2）确保报告清晰准确
3.提交报告
（1）报告提交给相关部门或领导（2）说明发现问题和建议改进措施
五、跟踪整改阶段
1.制定整改计划
（1）确定问题整改责任人和时限（2）制定整改措施和方案
2.跟踪执行
（1）监督整改进展和执行情况（2）提供必要支持和协助
3.验证结果
（1）检查整改结果和效果
（2）确认问题是否得到解决
六、总结和改进阶段
1.经验总结
（1）汇总稽核经验和教训
（2）提出改进建议和措施
2.完善制度
（1）修订相关制度和流程
（2）提升稽核管理水平和效率。
客户稽核工作方案
客户稽核工作方案1. 稽核目的客户稽核是指由公司专业人员对客户的财务、经营状况进行检查，并对其所提供资料的真实性和合法性进行核实，以确保客户的诚信度和信用评级的准确性。
稽核目的是为了评估客户的信用状况和风险，从而为公司提供决策参考。
2. 稽核内容具体稽核内容包括但不限于以下几项：2.1 财务报表分析主要是对客户的财务报表进行分析，如资产负债表、利润表、现金流量表等，评估客户的经营状况、财务状况和盈利能力，以及发掘潜在的风险和隐患。
2.2 客户经营情况了解客户的主要业务范围、市场份额、竞争力等情况，评估客户的市场前景和发展潜力。
2.3 资产、负债及资金状况对客户的主要资产、负债和现金流量进行分析，评估其变现能力等情况，发掘潜在的财务风险。
2.4 税务及合规状况检查客户是否按照相关法律法规规定进行纳税和会计报告，排除潜在的合规风险。
2.5 其他重要风险因素对客户可能存在的其他重大风险因素进行调查，如法律诉讼、环境污染、品质问题等，排除潜在的风险。
3. 稽核流程客户稽核主要分为以下几个基本步骤：3.1 确认稽核对象根据公司的风险控制要求，选择相应的客户进行稽核，确定稽核内容和范围。
3.2 稽核准备工作对客户的基本资料和历史数据进行整理和分析，制定具体的稽核方案和稽核计划。
3.3 实地稽核通过与客户负责人和相关人员交流，检查客户的财务报表和相关资料，进行分析和核实。
3.4 稽核结论根据稽核结果，对客户的信用评级进行评定和建议，形成稽核结论和报告。
3.5 结果反馈将稽核结论和报告反馈给客户及公司相关部门，协助公司制定决策和管理措施。
4. 稽核要求客户稽核工作需要满足以下几项要求：4.1 专业技能要求稽核人员需要具备一定的财务及会计、法律和管理专业知识和技能，进行评估和判断。
4.2 稽核程序要求具体的稽核程序和流程需要制定严谨、清晰，确保稽核全面、准确、迅速。
4.3 稽核机构要求需要建立稽核机构和制度，规范稽核工作的流程和工作程序，确保稽核结果的准确性和可靠性。
稽核作业指导书(二)
引言概述：稽核作业是一项重要的管理活动，旨在确保组织内部业务运作的合规性、有效性和高效性。
稽核作业指导书是对稽核作业的具体步骤和要求进行规范和说明的工具，有助于稽核人员正确进行工作，并提高工作的质量。
本文将为您详细介绍稽核作业指导书的使用方法和内容要点。
正文内容：一、稽核目标与范围1.明确稽核目标：在开始稽核作业之前，要明确稽核的目标是什么，例如检查某个业务流程的合规性或评估某个部门的风险管理能力等。
2.确定稽核范围：确定稽核的范围是非常重要的，可以避免稽核人员的工作超范围或遗漏重要内容。
二、稽核计划和准备1.编制稽核计划：根据稽核目标和范围，制定详细的稽核计划，明确稽核的时间安排、人员分配、稽核程序等。
2.收集稽核准备资料：稽核作业需要相关的准备资料，例如文件、记录、数据等，稽核人员要提前收集并整理好这些资料，确保稽核工作的顺利进行。
三、稽核实施1.明确稽核程序：根据稽核计划，稽核人员要按照规定的程序进行稽核，例如了解被稽核对象的情况、收集证据、进行数据分析等。
2.采取合适的稽核方法：根据稽核的性质和目标，选择相应的稽核方法，例如文件审查、系统检查、询问当事人等。
3.及时沟通与报告：稽核过程中，稽核人员要与被稽核对象进行沟通，了解业务情况，同时要及时向上级主管报告稽核进展和发现的问题。
四、稽核结果评价与反馈1.结果评价：在稽核完成后，稽核人员要对稽核结果进行评价，判断业务运作的合规性和有效性，并提出改进意见或建议。
2.问题跟踪与整改：对于发现的问题，稽核人员要进行跟踪和整改，确保问题得到解决，并预防类似问题的再次发生。
3.主管评审和决策：稽核结果和意见要提交给上级主管，供其进行评审和决策，以采取适当的措施或纠正措施。
五、稽核总结与报告1.总结经验教训：稽核工作结束后，稽核人员要总结工作经验教训，包括稽核中遇到的问题、工作中的不足以及改进措施等。
2.编写稽核报告：将稽核过程、结果和评价等内容整理成稽核报告，报告要具有清晰、准确、全面的特点，并呈交给上级主管和相关部门。
客户稽核的准备
客户稽核的准备首先5S達標，，文件貯備好，，做好Checklist针对供应商稽核，首先要确定时间，再次就是实地稽核了。
对一家供应商来说，最重要的就是品质，环保，交期。
品质作为一家公司在行业内的信誉度，若能以品质取胜，那么订单不会少，现如今那些被行业认可的企业，总是十分牛逼的！但我还是想说，即使再牛，品质关键掌控了，还要掌控的是服务品质，很多牛B企业的客服总是很牛B，你牛什么劲呢？不知道服务行业的宗旨吗？那些企业的领导人，大致是不知道你的客服对待客户的吧，所有成就品质效应的领导人都是关心服务的。
环保已经成为当下最热门的话题，所有电子行业都知道环保的重要性，环保超标意味着，你拿公司抵债吧。
交期是供应商评估的重点，但并非是稽核重点，交期也是供应商的信誉表现。
对供应商稽核，以下几点是必须要关注的：1.供应商厂内品质目标以及达成率；2.供应商品保的组织架构是否完善；3.与客户承认书的流程；4.供应商的供应商评估流程，稽核；5.工程变更时，如何执行&通知到客户端；6.不合格品的处理流程；7.RMA流程；8.环保超标处理流程3.2.供应商评鉴作业:3.2.1.本公司评鉴方式有:实地评鉴,自我评鉴,样品评鉴.3.2.2.自我评鉴的厂商有:耗材,包装材料，和珠三角外的公司,不需作实地评鉴,以协力厂商自我评鉴审查作依据．3.2.3.国际知名企业及贸易商以样品评鉴．或以厂商网站资讯作为评鉴3.2.4.除以上两种情况外,均需作实地评鉴．3.2.5.供应商实地评鉴作业参见<供应商实地评鉴作业流程>(附件二)．3.2.6.评鉴小组作业:3.2.6.1.评鉴小组的成员为资源/采购、工程、品保、制造、研发等相关人员所组成．3.2.6.2.评鉴时机:开发新供应商,年度供应商评鉴,重大专案时,由资源/采购或品保提出评鉴申请.3.2.6.3.评鉴小组必须对供应商的品质保证体系、技术水准、制造管理及环保要求等方面实施实地评鉴．3.2.6.4.评鉴合格之供应商依<<采购程序>>作业，评鉴不合格之供应商依本程序(3.2.5.)作业．3.2.7 对於汽车零件厂商以符合TS16949为目标进行质量管理,最基本的应达到GB/T19001:2000的认证要求.3.3.合格供应商评核作业流程(附件三)3.4.供应商交易合约作业流程(附件四)3.5.供应商辅导作业流程(附件五)3.6.供应商样品承认作业流程(附件六)3.7.协力厂商合作需知(附件七)3.8.委外配合补充说明(附件八)4.相关文件4.1: <<采购程序>>4.2：<<委外加工程序>>5.使用表单5.1.<协力厂商评鉴及稽核表Ⅰ><协力厂商评鉴及稽核表Ⅱ>5.2.<协力厂商资料表>5.3.<合格供应商一览表>5.4.<供应商评核成绩表>5.5..<厂商样品资料表>5.6.<样品检验报告表>5.7.<测试需求单>5.8.<厂商样品承认书>5.9.<技术文件管制表>5.10.<取消合格供格供应商资格申请表>。
客户稽核工作方案
客户稽核工作方案客户稽核工作是指通过对卖家所提供的商品或服务进行检查，以确保其符合客户要求的过程。
稽核工作通常是由第三方机构来执行的，这些机构通常被称为稽核公司。
下面是一份客户稽核工作方案的详细说明。
稽核目的客户稽核旨在确保卖家所提供的商品或服务符合客户的要求。
其中包括：1.检查卖家所提供的商品或服务是否符合客户规定的合同要求。
2.确认卖家所提供的商品或服务是否符合国家和地区的相关法律法规要求。
3.评估卖家所提供的商品或服务是否符合行业标准和最佳实践。
稽核流程下面是客户稽核工作的具体流程：第一步：确定稽核需求在进行稽核前，稽核公司的工作人员需要和客户方进行沟通，了解卖家提供的商品或服务类型、数量以及规格等细节。
同时，稽核公司需要了解客户方的要求，确认稽核的具体目标。
第二步：计划稽核程序在了解稽核需求后，稽核公司的工作人员需要根据稽核需求制订一份稽核计划，其中需要确定稽核的具体时间、稽核对象等细节信息。
第三步：现场稽核工作在稽核过程中，稽核公司的工作人员需要对卖家提供的商品或服务进行检查，通常包括以下几个方面：1.检查卖家所提供的商品或服务的数量、规格等是否与合同要求一致。
2.对卖家所提供的商品或服务的质量进行检查，评估其是否符合客户要求及相关的法律法规要求。
3.检查卖家是否符合相关的标准和最佳实践。
第四步：评估稽核结果在稽核工作完成后，稽核公司的工作人员需要对结果进行评估，确定卖家是否能够满足客户的要求。
稽核报告稽核公司应该在稽核工作完成后，向客户提供一份详细的稽核报告。
报告中应该包括以下内容：1.对卖家所提供的商品或服务的稽核结果。
2.所有不符合要求的问题，以及建议的纠正措施。
3.对卖家的整体表现进行评估，给出相应的建议和改进措施。
稽核成果稽核工作的成果应该包括两部分：1.稽核报告：留作稽核工作的结果，对于卖家的绩效和各个方面的表现给予评价和建议。
2.稽核记录：作为稽核工作的过程记录，记录时间、地点、稽核员，主题、检查对象、检查点和检查结果等关键信息。
客户稽核要点指引1013
三，稽核要点指引
3.1总经办/管代稽核要点： ①公司最新的组织架构图； ②质量/环境管理代表任命书； ③内审人员资格证（第三方培训资格证书）； ④年度内部稽核记录； ⑤年度管理评审资料； ⑥年度质量目标的达成状况； ⑦公司环境因素识别及评价表； ⑧公司简介（客户稽核首次会议上使用）；
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三，稽核要点指引
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三，稽核要点指引
3.6 业务稽核要点： ①合同评审； ②订单处理机制； ③客户满意度调查及改善； ④客诉处理； ⑤客户财产的管理；
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三，稽核要点指引
3.7 研发中心稽核要点： ①DFMEA&PFMEA； ②ECN&PCN； ③工程图面的制定或转化； ④BOM管理； ⑤新项目评审&开发记录（注重与客户的互动）； ⑥打样&试产问题点汇总及改善追踪； ⑦包装规范设计及验证； ⑧可靠性设计及验证；
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二，稽核前的准备工作
2.3客户稽核准备事项： ①欢迎标语及车辆安排； ②会议室预定和布置（包含茶水和办公设备）； ③人员安排（部门&区域&职能主要对应人员）； ④5S的强化和维持； ⑤文件及资料的准备； ⑥不良品及报废品及时处理； ⑦客户指定要看的项目和工艺的准备； ⑧仪器设备的准备； ⑨根据实际需要PMC生产计划的调整；
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三，稽核要点指引
3.11 车间现场业内稽核要点： ①压铸车间脱模剂的使用规范； ②压铸车间回炉料的管控； ③压铸车间重要成型参数记录； ④压铸车间打渣作业及记录； ⑤冲压车间清洗的时间和频率管控； ⑥冲压车间打磨的标准化作业； ⑦组装车间平面度的检查作业； ⑧组装车间丝锥的寿命管理及更换记录； ⑨组装车间螺纹不良品的处理跟踪； ⑩CNC车间刀具的寿命管理及更换记录；
客户稽核注意事项
稽核注意事项：
一：注意事项
准时到场，至少应提前比客户到场，并带好笔和本，严禁迟到。
尊重客户、不争执、不乱申辨、态度诚恳热情。
准确理解客户意图，出示相应的证明资料，用简洁准确的语言表述并与客户沟通，减少误解。
回答问题应以文件为主，以记录做证据，千万不可乱说，东拉西扯。
若听不懂时，可以请客户再重复一遍，千万不可不懂装懂，乱回答。
回答问题时，只说自己的工作，最好不要说他人的工作。
不可直接说工作不是本部门负责，让客户去找其他人，应礼貌对客户说找相应的负责人来回复，让客户觉得华星是一个整体，不是各自为阵。
当发生不符合项时，在客观事实前不要强辨，有事实依据可澄清的应通过QMS与客户协调。
二、资料准备
以最容易提供的方式收集（如经日期为依据，以项目/活动为单元）受稽资料。
准备的资料尽可能的用目录，清单的方式分类、归档并做好相应标识。
寻找证据时要达到快、准之效果。
三、环境整洁、着装整齐，气氛适宜。
最新如何应对客户稽核PPT课件
2、客户正式稽核：
(1)、过程说明：
➢参加首次会议（Open Meeting），确认原先计划是否有 变，以便随时做出调整
➢陪同人员陪同审核员开始审核
• 3、是否将合格供应商登记在“合格供方名录”中？
• 4、每年是否对合格供应商进行了复评，填写了“供方年 度考核表”？是否将考评不合格的供应商从“合格供方名 录”中剔除？
• 5、给公司正常供货的供应商是否都包括在合格供应商名 册中？
• 6、首次从供方采购产品时，采购员是否填写了“采购合 同审批表”？
记录
四、行政人事部关注重点
• 1、岗位说明中是否对人员的能力要求（包括教育、 培训和经验的要求）作出了规定？
• •
23、、人 培员 训的 要五安 求排 是、是 如人否何满确力足定要的资求？源？是否部根关据培注训重需求点制
订了必要的培训计划？
• 4、是否对所有员工都进行了培训？
• 5、是否对全体员工进行了“公司基础培训”，学 习了公司概况、厂纪厂规、公司方针目标、质量 意识、ISO 9001知识、HSF、EMS、相关法律知 识等内容？
第三部分 公司各部门注意
一、品质部关注重点 二、生产部关注重点 三、营销部关注重点 四、行政人事部关注重点 五、采购部关注重点 六、PMC关注重点 七、工程部 八、研发部 九、总经办/文控/ISO专员
一、品质部关注重点
• 1、是否建立品质工程图
• 2、是否有相关检验标准与规范作为检验员检查的 依据
二、生产部关注重点（续2）
• 17、现场标识是否有残缺破损、标识不统一之现 象
现场稽核准备资料
供应商审核重点 (含质量/环保体系)
1. 管理手册，体系证书，组织架构图，管理者代表，职能分工。
2. 年度质量目标及实际达成情况，月会检讨记录
3. 内审及 外审记录
4. 管理评审资料(含管审输入，输出，改善，以往的评审记录)
5. 文件管控/记录管控清单/外来文件清单
6. 合同/订单评审记录(查订单及协议审核)
7. 供应商管理：
AVL清单含辅材. 供应商年度稽核计划，季/月度辅导评审记录,新厂商导入，抽查年度计划实际执行状况. 协议/合同签订记录. 物料/厂商风险评估。
8. 设计开发控制程序/工程变更管理（准备一份工程变更记录）
一个完整项目运行记录，手册不含7.3条款的可以忽略.
9. 客户投诉处理程序/客户满意度调查（包括年度客诉记录清单/重大环保事件）
10. 产品年度可靠性实验计划（实际的执行情况及测试报告）
11. 不合格品管理程序
12. 员工培训计划，含年度及新人培训（实际培训及考核评估记录）
13. 仪器管控: 设备清单，校验计划，校验人员资质证书，校准报告
14. 环保管控: CVTE绿色采购程序. 有害物质削减计划，厂商/物料风验等级,环
保抽测计划.
15. 提前准备QC工程图用于现场稽核
现场审核 IQC—物料仓‐‐‐制造/IPQC‐‐‐‐FQC‐‐‐成品仓‐‐‐‐仪校。
客户审核准备事项及检查清单[模板]
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客户稽查准备事项及检查清单1. 概述为使客户来访时公司内部应审准备事项安排的合理化，给客户留下良好的印象，提高客户满意度。
2. 目的规范公司内部应审准备事项的安排和实施，减少不符合事项的产生，树立良好的企业形象，并增强客户满意。
3. 术语4. 内容4.1 5S及环境4.1.1 员工的工装、厂牌、袖标等穿戴整齐，整体大方、得体；4.1.2 厂区内干净整洁，地面无纸屑、垃圾，花草整洁美观等；4.1.3 垃圾按照分类（可回收垃圾、不可回收垃圾、危险废弃物、餐厨垃圾、非环保电池等）要求丢在对应的垃圾区域，且垃圾区域标识清楚、摆放整齐；4.1.4 自行车、电动车、小汽车等需整齐的停放在对应的区域；4.1.5 办公区域职员整理好各自的办公桌、文件和资料，区域通道畅通；4.1.6 公共区域（大厅、通道、茶水间、会议室、洗手间等）由区域5S负责人员打扫干净、无积灰、无异味，点检记录及时填写；4.1.7 保密区域、故障的设施、维修区域、安全隐患等需做好标识。
4.2 应审路线4.2.1 应审路线保持干净、无积灰、畅通，对于特殊区域需安排走参观通道；4.2.2 根据客户审核行程，主导人员需提前安排好审核线路，并在现场审核时与客户沟通，特别是保密区域的路线安排；4.2.3 审核时，陪同人员提前5分钟通知被审部门的陪审人员，以便陪审人员做好接待工作；4.2.4 各部门提前规划各自部门的应审路线，届时陪审人员走在客户前面引导。
4.3 资料准备4.3.1 根据客户端检查checklist、客户要求的文件资料，内部要提前准备好每项对应的应审资料；4.3.2 提前准备好审批完成的最近三个月的报表、数据，文件记录整洁、保管完善；4.3.3 客户指定的项目和工艺涉及的文件、资料及现场需准备好。
如适用，研发中心、品质中心、工程部门需提前准备一二个典型的案子；4.3.4 若为初次认证，以下资料需特别注意：•公司最新简介；•客户的供方信息调查表、门槛标准；•财务评估；•营业执照/注册证明；•税务信息；•银行信息维护确认；•组织架构；•近三年销售状况；•………4.3.5 质量体系资料包括且不限于以下资料：➢管理体系：ISO9001体系一系列文件，如手册、方针、组织架构、岗位职责、内审、管审等；➢目标指标：设定依据，统计方式，数据收集和分析改善等；➢质量标准：•质量标准要求，客户端质量标准收集及内部评审记录；•质量标准的培训（研发/采购/制造/品质等），以及对外部（供应商/外协商等）的培训，需包含培训教材、记录、考核等；•………➢质量培训：年度培训计划、部门级培训计划及对应记录，包括且不限于6西格玛，QC工具，FMEA，QCC，SPC，变更，仪器设备操作，体系流程文件等；➢项目管理（开发流程/变更/ESI/DFMEA/DOE等）,根据开发流程梳理对应的应审资料；➢制程工艺管理（PFEMA/SOP/CTQ/FLOWCHART/夹治具/工艺参数的验证等）；➢品质管理（标准/流程/协议/客诉/质量评分/品质前期策划/制程品质管控/SIP/QCP/APQP/人员及设施的GRR/品质测试/质量活动如QCC/客户端目标指标收集及分析改善记录等）；➢模具管理（流程/风险评估/评审/进度/异常处理/现场等）；➢采购供方管理（供方寻源/选择/认证/付款/供方绩效/退出/外协件的开发过程及相关品质/量产时的过程控制与相关品质等）；➢计划交付管控（产能/物料需求/库存/生产计划/物流运作等）等；➢来料、各制程工序、仓库：•人员上岗证；•现场物料区分和标识，保证追溯性；•不合格品管理及异常处理流程，及对应的记录；•超期物料的质量检测记录；• IQC、IPQC、OQC检验记录；•各工序报表；•错混料管理；•………➢采购管理：•供应商质量管控的标准与我司或客户的标准是否一致，质量协议的签订；•对供应商质量方面（包括QSA、QPA、变更、前期项目认证、错混料等）的稽查计划、实施记录、问题点改善报告等；•………4.3.6 有害物质资料包括且不限于以下资料：➢管理体系：QC080000体系一系列文件，如手册、方针、组织架构、岗位职责、内审、管审等；➢目标指标：设定依据，统计方式（包括目标指标方案），数据收集和分析改善等；➢有害物质标准：•环保标准要求，客户端环保标准收集及内部评审记录；•有害物质标准的培训（研发/采购/制造/品质/市场/体系等），以及对外部（供应商/外协商等）的培训，需包含培训教材、记录、考核（必要时为笔试）等；•公司内部环保数据库（各类原材料的有害物质测试报告，如RoHS /无卤/MSDS/供方环保声明等，如原料、油漆、辅料、工具、耗材等），包括但不限于供方提供的有害物质测试报告，内部来料、制程、成品的有害物质测试报告等；➢有害物质培训：年度培训计划、部门级培训计划及对应记录；➢项目管理：•涉及图纸、BOM、评审等资料需体现有害物质标准要求；•变更时对变更物料环保符合性的确认记录；•………➢来料、各制程工序、仓库：•人员上岗证（如XRF人员的培训合格证等）；•现场有害物质区分和标识，保证追溯性；•有害物质不合格品管理及异常处理流程，及对应的记录，有害物质不合格的物料严禁特采；•超期物料的有害物质检测记录；•各制程工序与产品接触的辅料的有害物质检测；•出货的产品有害物质检测等；•来料和实验室有害物质测试数据分析报表，如月报；•………➢采购管理：•供应商有害物质管控的标准与我司或客户的标准是否一致，环保协议的签订；•采购单/承认书中有害物质的要求；•对供应商有害物质的稽查计划、实施记录、问题点改善报告等；•………4.3.7 CSR资料包括且不限于以下资料：➢ISO14001环境/OHSAS18001职业健康与安全/SA8000社会责任管理体系的一系列文件，如手册、方针、组织架构、岗位职责、内审、管审等；➢目标指标：设定依据，统计方式（包括目标指标方案），数据收集和分析改善记录等；➢内部培训：年度培训计划、部门级培训计划及对应记录，如公司政策制度、社会责任规范性文件、环境管理、安全等；➢应急预案及演习：应急预案规范性文件及对应的演习记录（如消防、化学品泄漏、食物中毒等），需包含宿舍、白夜班人员；➢EHS类资料：•排污许可证；•环评影响报告，环保设施的验收报告，环评批复；•三同时资料；•消防竣工验收报告，消防备案及批复；•消防疏散图和分布图，消防设施配备足够符合法规要求，定期测试及维护点检记录，包括有资质第三方机构对我司消防设施的检查记录（如消防设施年度检测报告）等；•建设工程竣工验收报告，租赁合同；•危险废弃物转移记录，第三方环保公司回收资质和合同；•相关方影响记录；•噪声、废气、废水、雨水监测；•现场照明设施有张贴节约用电，饮水设施有张贴节约用水等小标识；•安全评价报告；•职业病危害预评价报告，职业病危害控制效果评价，职业病危害现状评价报告；•剧毒化学品购买许可证，易制毒化学品购买许可证；•辐射安全许可证[如X光机]；•绝缘工具测试记录；•动火、高空、密闭工间、停机挂牌管理规范及记录；•事故调查及工伤管理记录；•安保人员培训合格证明等；•防雷竣工验收报告及检测报告；•饮用水储存设施点检及维护记录（包括有资质的第三方的检查记录）；•饮用水检测；•特种设备备案及年检记录，特殊岗位人员资格证，健康证，急救证等；•劳保用品的合格证明；•易燃气体报警器年度检测报告；•现场危害告知卡，如噪音、有毒气体、粉尘等区域，饮水设施张贴防止烫伤等标识；•电气安全的检查记录；•………➢社会责任类资料：•最近的招聘广告和招聘宣传资料；•员工花名册、员工档案、年龄证明文件、员工分布统计（例如民族分布和性别分布）；•员工医疗记录，包含危害岗位的入职、工作期间、离职的体检报告；•员工辞职、辞退记录；•员工绩效评估含晋升记录；•员工投诉记录；•休产假女职工统计表；•正式员工和短期合同工汇总表；•纪律处罚记录；•进出门卫记录；•劳务派遣公司资质，与中介公司签订的合同；•实习生三方协议，对实习生学校的尽职调查和整改的跟踪记录；•未成年工体检、备案记录；•轮班制度，加班申请单、调休、请假记录；• 12个月的考勤记录、打卡记录和对应月份的工资记录，员工工作时间的签字确认记录；•工资条、12个月的工资记录（包含旺季和淡季），工资发放记录（若迟发需工会同意证据）；•税务登记证和个税记录；•有薪假工资支付记录，如年假、病假、婚嫁、产假、法定节假日等；•反贿赂和反受贿记录；•保密协议；•工会筹备情况、运行记录；•处理纠纷记录，座谈记录，检查投诉意见箱、收集员工意见并有对应的处理记录、面谈记录；•………➢医药箱区域：•有药品清单，且药箱内药品齐全且在有效期之内，并有对应的点检记录；•医药箱不能上锁；•有张贴急救员及联系方式清单；•放置医药垃圾桶；•………➢食堂区域：•许可证、人员健康证，张贴在现场；•环境卫生干净整洁；•生熟食刀具、栈板等分开；•防蚊设施齐全且可以正常使用；•菜式留样和处理记录；•菜油米等原料有采购合同、供方资质证明、检测合格证明及合格标识，佐料有QS合格标识；•剩菜剩饭由有资质第三方机构回收且有回收记录和合同，第三方机构资质的符合性证明；•………➢宿舍区域：•宿舍区域干净整洁；•饮水设施（饮水机、蓄水池）的维护记录，包括第三方的监测记录；•宿舍内基础设施齐全且完好；•消防、电气等安全符合要求，并有维护记录；•人员平均居住面积符合标准要求；•宿管人员熟知职责及宿舍管理要求；•………➢采购管理：•供应商CSR管控的标准与我司或客户的标准是否一致，CSR协议的签订；•对供应商CSR的稽查计划、实施记录、问题点改善报告等；•………4.3.8 信息安全资料：具体见全面推广信息安全内容与要求的函件【信息安全委员会2017-001号函件】。
客户稽核作业流程
序号 1 流 程 业务邀请客户 责任人 业务负责人 1,公司基本资料由业务填写; 2 自评表 业务/QS 2,涉及品质/环境等由QS填写; 3,其他部门配合协助; 3 业务确定客户来访时间 厂内提前做内部 稽核和文件资料准备 业务 确定来访人数/职务/到厂时间 针对客户所提示之 问题作重点检查 1,茶水/衣服准备 2,公司简介准备 3,其他参会人员提前到位 4,电脑及投影仪安排 双方人员介绍 按<<公司简介>>介绍公司目前状况 1,由业务指定人员陪同 2,到各区域各部门主管必须在现场 备 注
12
业务安排送客人
业务
会签
4
QS/相关部门
5业务接洽业务 源自行政主导6 7首次会议 <<公司简介>>介绍
业务 业务
8
现场参观
业务 各部门主管
9 10
文件资料审核 客户稽核人员汇总问题点
受稽部门 客户
由受稽对象的部门主管来对应 各部门将文件纪录
11
末次会议
各部门主管
1,客户通报发现之问题点;相关部门 2,QS整理问题点/处理所涉及问题点 的原因分析/改善对策/完成时间 车辆/其他事项安排
客户稽核工作方案
客户稽核工作方案1. 背景介绍在任何企业中，客户始终是最重要的资产之一。
然而，在客户群体不断扩大的情况下，管理和维护这些客户变得越来越困难。
因此，这就要求企业必须采用一些有效的方法来管理并确保客户的质量和整体满意度。
客户稽核工作是指在定期的时期内，企业对客户关系进行评估与审查，以便了解客户的需求，提高服务质量和客户满意度。
此外，客户稽核还能实现客户关系的持续改进，从而促进企业的稳定发展。
2. 客户稽核工作的目的客户稽核工作的主要目的有三点：1.了解客户满意度2.发现客户需求3.提升服务质量3. 客户稽核工作的内容客户稽核工作分为以下四个方面：3.1 客户满意度调查客户满意度调查是通过一定的调查手段了解客户对企业的管理、服务和产品的总体感受和满意度。
企业可以采用在线调查、电话调查、邮件调查、纸质调查等多种方式，以便更好地收集客户的反馈意见。
3.2 客户关系管理所谓客户关系，是指企业与客户之间的互相依存关系，它是企业运营和发展的关键。
客户关系管理是指在企业运作中，制定出客户关系的管理规范，实现客户关系的管理、掌控和监督。
3.3 客户投诉处理企业无论如何都会面临客户的投诉，有效的投诉处理方法和流程能够为客户缓解不满，在保证客户权益的同时，也能为企业创造出更多的机遇。
企业应该采用迅速、妥善和专业的方式来处理客户投诉，以便更好地保护客户和企业的利益。
3.4 客户关怀和维护企业可以通过一系列的客户关怀活动，来维护与客户之间的关系，以提高客户满意度和忠诚度。
这包括生日祝福、节日问候、优惠活动、会员制度以及活动邀请等，都是提高客户黏性和忠诚度的有效手段。
4. 客户稽核工作的流程客户稽核工作的流程主要包括以下三个环节：4.1 稽核计划在稽核之前，企业应该制定出详细的稽核计划，以确保稽核工作的全面和系统性。
4.2 稽核实施在稽核实施期间，应该采用一种系统的方法和手段，收集客户的反馈意见，以便更好地了解客户的需求和满意度。
客户稽核工作方案
客户稽核工作方案一、背景客户稽核是指对客户的信息、资料和行为进行审核、评估和监督。
在客户管理中，客户稽核工作起到了重要的作用，能够帮助企业了解客户的真实情况，保障企业的合法权益。
二、工作范围客户稽核工作内容主要分为两个方面：1. 核实客户信息在进行稽核前，需要先明确客户的信息是否真实可靠。
核实客户信息是保证稽核工作有效性的前提。
核实客户信息通常包括以下内容：•客户名字和身份证号码•单位名称、注册资本、地址等信息•客户经营管理层情况•客户的主要经济业务2. 检查客户业务在核实客户信息的基础上，接下来需要对客户的业务进行检查。
主要工作内容包括：•核实客户提供的资料是否真实•检查客户的合规性和诚信性•审查客户的资产情况和财务状况•检查客户的交易记录•检查客户涉及的风险情况三、工作流程客户稽核工作应由专门的稽核部门负责。
工作流程如下：1. 稽核计划制定稽核部门需要根据客户资料、业务情况和风险评估等因素，综合考虑确定稽核计划，明确稽核的对象、范围、时段、方法等。
2. 稽核准备工作稽核部门在稽核前需要进行相关的准备工作，包括：•对稽核对象的信息和资料进行收集和整合•制定稽核方案和检查清单•确定稽核人员、稽核工具和设备等•准备好报告模板和相关表格3. 实施稽核工作稽核部门需要按照计划和方案实施稽核工作，包括：•对稽核对象进行访谈和核实•对稽核对象的业务和账户进行检查•对稽核对象的文件、报表和资料进行审查•收集相关证据和资料4. 稽核报告撰写稽核部门需要对稽核结果进行分析和整理，编写稽核报告，明确稽核发现的问题、风险和建议。
报告内容应高度概括、清晰明确，同时包含详实的情况描述和实际的建议措施。
5. 稽核反馈与跟进稽核报告需要及时反馈给客户经办人员和相关管理层，对于发现的问题和风险进行解释和沟通，并跟踪整改情况。
同时，稽核部门需要定期跟进客户稽核的改进情况，确保稽核工作的长效有效。
四、工作标准为保证客户稽核的准确性和规范性，稽核部门需要遵守以下标准：1. 合规性标准稽核部门需要遵守相关的法律法规和企业内部规定，确保稽核工作的合法性和规范性。
半导体设备行业稽核资料
半导体设备行业稽核资料半导体设备行业稽核资料引言半导体设备是半导体制造过程中不可或缺的工具。
在半导体技术的迅速发展下，半导体设备行业也在不断壮大。
为确保半导体设备行业的合规运作，稽核资料的准备是必不可少的一环。
本文将从半导体设备行业稽核资料的定义、准备流程和重要性等方面展开讨论。
一、半导体设备行业稽核资料的定义半导体设备行业稽核资料是指对半导体设备公司或工厂在运营过程中的各种规章制度、操作流程、设备维护记录等进行整理和归档的文件资料，以保证公司或工厂的运作符合规范和要求。
这些资料包括但不限于以下几个方面：1. 公司或工厂的操作流程和标准作业程序(SOP)2. 设备的日常维护记录和维修记录3. 设备的校准和验证文件4. 设备的安全操作指南和风险评估报告5. 设备的备件管理和库存记录6. 相关人员的培训记录和认证文件7. 公司或工厂的质量管理体系文件和审核报告二、半导体设备行业稽核资料准备流程稽核资料的准备是一个系统性的工作，需要有明确的流程和步骤。
以下是半导体设备行业稽核资料准备的一般流程：1. 确定资料范围和要求：根据公司或工厂的运作需求和相关标准，确定需要准备的稽核资料的范围和要求。
2. 收集资料：根据确定的范围和要求，收集和整理公司或工厂已有的相关文件和记录，并对其进行分类和归档。
3. 审核和修订：对已收集到的文件和记录进行审核，确保其符合标准和要求。
对于有缺陷或不符合要求的文件，进行修订或补充。
4. 整理和归档：将经过审核和修订的文件进行整理和归档，建立起完整的稽核资料库。
5. 更新和维护：定期检查和更新已归档的稽核资料，确保其与实际运作的一致性。
同时，对新的文件和记录进行及时的归档和更新。
6. 评审和审计：定期进行内部评审和外部审计，确保公司或工厂的稽核资料符合标准和要求，并提供必要的改进措施。
三、半导体设备行业稽核资料的重要性半导体设备行业稽核资料的准备和维护对公司或工厂的运作具有重要意义。
客户稽核文件目录清单
客户稽核文件目录清单
1.营业执照、进料8D报告
2.营业执照、组织架构图
3.计量校验计划、生产排程表
4.绩效目标指标、制程异常处理单
5.2016年品质目标、合格供应商名录
6.QC工程图、文件收发记录
7.工艺流程图、客诉汇总
8.作业流程图、三选二专案
9.抽样计划、SGS清单（报告）
10.管理评审
11.I SO9001外审、质量月报
12.T S16949外审
13.T S16949外审
14.内审
15.内审
16.内审
17.采购订单、BOM表
18.客户满意度调查表
19.治具ROHS测试报告、提案改善标签报告
20.消防演习、人员名单
21.环境物质削减计划、食品经营许可证
22.G R&R\2016年度关键岗位培训计划表。
客户稽核工作方案
客户稽核工作方案背景在企业管理中，客户稽核是一项非常重要的工作。
通过对客户的实地稽核，增加企业对客户的监控，可以更好地保障企业的边际利润和降低经营风险。
客户稽核主要针对客户数据、客户服务等方面进行调查，以便对客户进行更加精确的分类，以及针对不同分类的客户制定更加科学的市场营销策略。
目的本文档旨在为企业管理人员提供一份客户稽核工作方案，全面介绍如何制定稽核计划、执行稽核任务以及输出稽核结果。
工作流程•制定稽核计划稽核计划是客户稽核工作中的核心环节。
在制定计划时，企业管理人员需要考虑以下几个问题：•稽核的目的与范围•稽核的频次•稽核的方法和技巧•稽核的时间安排•稽核的人员和工具配备通过合理的计划，可以使稽核工作更加高效、准确。
•执行稽核任务在稽核任务执行之前，需要对稽核任务进行详细的讨论和准备，确定稽核流程和制定好稽核报告模板等。
稽核任务完成后，需要尽快对结果进行汇总、评估和分析。
•输出稽核结果稽核的结果可以用于制定下一步的商业决策，所以在输出稽核结果时，需要保证结果的完整性、清晰度和正确性。
一份好的稽核报告应当包含以下内容：•对问题的描述和分类•问题的成因分析•建议的解决方案•稽核的结论和评估注意事项在进行客户稽核工作中，还需要注意以下几个问题：•注意安全在稽核中需要注意安全，尤其是在外出稽核时。
建议稽核人员应当聘请有经验的稽核专业人员，以避免安全风险。
•保护数据隐私在稽核中，需要保护客户数据的隐私，不得公开或泄露客户的信息。
若有需要，应当在签署保密协议后才能开展稽核工作。
•及时解决问题在稽核过程中发现的问题，需要及时解决并向客户提供合理的解决方案，以维护客户关系。
•持续改进客户稽核工作并非一次性的任务，需要不断地进行改进，提高稽核的效率和准确性，以更好地为企业管理和客户服务提供支持。
结语客户稽核是企业管理中非常重要的一环，本文介绍了客户稽核的目的、工作流程、注意事项等方面。
企业管理人员可以根据文档提供的方法和技巧，帮助企业更好地进行客户稽核工作，实现更精准的客户管理和更有效的商业运营。
稽核人员考试复习资料
稽核人员考试复习资料稽核人员是一个公司或组织中负责内部审计和检查财务报表、财务制度合规性、行为合规性等方面的员工。
稽核人员对企业的发展和决策有着至关重要的作用，因此稽核人员需要具备一些专业知识和技能。
为了满足稽核人员在工作中需求，许多考试和认证机构提供了相关资格认证和培训，而稽核人员考试复习资料就是其中的一部分。
一、稽核人员考试类型在现阶段，稽核人员考试主要分为两类，一类是国际性的，另一类是国内的。
国际性的稽核人员考试主要是指国际性的稽核人员资格认证考试。
目前有很多机构提供国际性稽核人员资格认证考试，如ACCA、CIA等。
这些考试通常分为多个级别，每个级别会有一定的基础知识和技能要求，考试难度也逐级升高。
国际性考试主要面向需要跨境合作或者跨国公司的稽核人员，考试内容较为全面，需要考生花费较大的时间和精力去准备。
国内的稽核人员考试则主要是指国内证券市场的证券从业人员考试。
其中的效能审计员、证券期货业务专员、财务分析师等都是与审计有直接联系的考试。
这些考试主要是考察考生在财务和法律等方面的知识和技能，难度适中。
由于国内市场不同于国际市场，因此考试内容和难度都较为局限。
二、稽核人员考试篇目不同的稽核人员考试对考生的要求各有不同，但总体要求考生掌握财务、法律、审计等方面的知识。
以下是部分常见考点：1.财务管理：会计准则、财务报表分析和财务预算等方面的知识。
2.法律法规：证券法、企业法、安全法和知识产权法等方面的知识。
3.内部控制：了解公司内部控制制度的设计、实施和运行；认识公司内部控制制度在公司治理中的重要性。
4.审计技术：了解基本的审计方法，具有审计逻辑和全面的审计能力；能够参与多种类型的审计工作，如财务审计、内部审计和业务审计等。
5.风险管理：了解公司的风险管理模式，以及风险评估和分析的方法，能够识别各种-risk-factors。
三、稽核人员考试复习资料推荐针对不同的考试，有很多考试辅导书和复习资料可供选择。
客户稽核准备资料
品管课
品管课
原材料相关环保测试报告
（一年内有效，第三方机构）
矫正预防管理
品质异常纠正预防措施单（IQC、OQC、IPQC）
（检验不合格时）
要踪进措施单之回复与改善效果的确认追踪
客诉处理
客户8D改善报告之回复
不合格品处理
退料单
特采申请单
返工通知重检记录表
（OQC、IPQC判退返工时使用）
品管课
不达标项目的检讨记录
仪器管理
仪器管理
检测仪器/计量器具一览表
检测仪器/计量器具履历表
计量器具校正计划表
检测设备/仪器日常点检记录表
B类计量器具校正记录表
内校人员校验资格证
（无此证不可从事内校工作）
检测设备校验状态标识
外校设备校验记录（测试仪器、内校用砝码、块规）
（一年内有效，第三方机构）
设备管理
年度保养计划
生产设备的保养记录
Hale Waihona Puke 设备维修记录表生产/模切人员培训
年度训练计划表
人事课
课程训练记录表
教育训练履历表
审厂时务必确认培训按计划进行实施，并保持培训的相关记录。
供应商管理
供应商年度稽核计划表
品管课
供应商月绩考核表
（每月对交易厂商进行交期、品质、配合评分）
供应商实地评鉴报告表
供应商缺失改善报告
特别注意新增供应商时的实地稽核记录
采购管理
采购订单
采购课
HSF合格供应商名录
厂商基本资料卡
品质协议书
工程管理
QC工程图（工程提供草版）
作业SOP
包装作业规范
蓝图
BOM表
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生产设备的保养记录
设备维修记录表
生产/模切
人员培训
年度训练计划表
人事课
课程训练记录表
教育训练履历表
审厂时务必确认培训按计划进行实施，并保持培训的相关记录。
供应商管理
供应商年度稽核计划表
品管课
供应商月绩考核表
（每月对交易厂商进行交期、品质、配合评分）
供应商实地评鉴报告表
供应商缺失改善报告
特别注意新增供应商时的实地稽核记录
（准备近3个月记录）
品管课
品管课
原材料相关环保测试报告
（一年内有效，第三方机构）
矫正预防管理
品质异常纠正预防措施单（IQC、OQC、IPQC）
（检验不合格时）
要踪进措施单之回复与改善效果的确认追踪
客诉处理
客户8D改善报告之回复
不合格品处理
退料单
特采申请单
返工通知重检记录表
（OQC、IPQC判退返工时使用）
退货单
报废单
退货验收单
（客户退货时使用）
仓库管理
温湿度点检表
物料标签，物料标示卡，
出货计划
仓库
生产作业管理
QC工程图
生产课
首检检验记录表
自主检查表
生产统计报告
生产排程
ISO9001管理体系客户稽核准备资料
项目
需完成记录
执行单位
责任人
完成状况
质量管理体系
公司最新组织架构图
总经理
质量管理代表任命书
总经理
文件管理（质量/环境管理体系）
文件/资料清单
品管课பைடு நூலகம்
文件发行/回收记录表
文件废止/修改申请单
外来文件/资料一览表
记录管制
（质量/环境管理体系）
记录清单（表单增加或删减时需更新）
特别注意记录的保存期限规定
内审管理
（质量/环境管理体系）
年度内部稽核记录（稽核计划、检查表、不符合报告）
管代
内审人员资格证
（第三方培训资格证书）
管理评审
（质量/环境管理体系）
年度管理评审资料
（若时间来不急可计划在12月份做）
管代
目标绩效
年度品质目标达成统计情况
（外审时至少提供3个月份统计达成情况）
品管课
品管课
不达标项目的检讨记录
仪器管理
仪器管理
检测仪器/计量器具一览表
检测仪器/计量器具履历表
计量器具校正计划表
检测设备/仪器日常点检记录表
B类计量器具校正记录表
内校人员校验资格证
（无此证不可从事内校工作）
检测设备校验状态标识
外校设备校验记录（测试仪器、内校用砝码、块规）
（一年内有效，第三方机构）
设备管理
采购管理
采购订单
采购课
HSF合格供应商名录
厂商基本资料卡
品质协议书
工程管理
QC工程图（工程提供草版）
作业SOP
包装作业规范
蓝图
BOM表
工程变更申请单/通知单
（产品变更时务必要有此单）
工程课
客户管理
客户资料表
业务课
订单评审记录表
客户满意度调查表
（一年二次）
检验管理
检验管理
IQC、OQC、IPQC检验记录表，进料检验记录，首检记录，巡检记录，出货检验记录，